1、- - PAGE 5 -附件 1.XX公司部2011年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告業(yè)務(wù)領(lǐng)域存在的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施落實(shí)情況及效果20111風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)2控制情況34風(fēng)險(xiǎn)事件1發(fā)生情況2業(yè)務(wù)領(lǐng)域發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)措施的落實(shí)情況及效果2012年度 全面風(fēng)險(xiǎn)全面 管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)工作目標(biāo)1.工作重點(diǎn)2.管理管理.風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因發(fā)生的可能性及可能造成的影響應(yīng)對(duì)措施1.主要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況2.3.公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作存在的問題及建議填報(bào)人：部門負(fù)責(zé)人（簽字：分管領(lǐng)導(dǎo)（簽字：附件 2.XX2012姓名：職務(wù)：填表時(shí)間：分管序業(yè)務(wù)范圍1.存在的主2.要風(fēng)險(xiǎn)及3.應(yīng)對(duì)措施公司其他1業(yè)務(wù)領(lǐng)域2存在的主3要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因發(fā)生的

2、可能性及可能造成的影響應(yīng)對(duì)措施公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作存在的問題及建議3.一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類框架（示例）二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 政策風(fēng)險(xiǎn) 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn) 重組并購風(fēng)險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 行業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 信用風(fēng)險(xiǎn) 存貨風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn) 健康安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)人力資源風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)類型可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整和修改。信息風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn) 流程管理風(fēng)險(xiǎn)品牌管理風(fēng)險(xiǎn)采購風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控制風(fēng)險(xiǎn) 合同管理風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)- - PAGE 7 -填報(bào)說明：3.（XX）（XX；或（2）XXXX（3（XX（XX。風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因：分析可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素，應(yīng)與業(yè)務(wù)管理或業(yè)務(wù)活動(dòng)聯(lián)系起來。發(fā)生的可能性：定性描述可分為“極高、高、一般、低、極低率等。失或影響。既可以是定性描述，如“極高、高、一般、低、極低”等，也可以是定量化的描述。應(yīng)對(duì)