1、遼寧新元紡織品進(jìn)出口股份有限公司集團(tuán)公司投資管理制度 第一章 總總 則則第一條 為為了規(guī)范范新元公公司投資資管理，合合理配置置資源，提提高決策策水平，有有效降低低投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，特特制定本本制度。第二條 按按照“二級(jí)母母子公司司組織架架構(gòu)”發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略取向向，新元元公司作作為集團(tuán)團(tuán)公司的的母公司司將成為為集團(tuán)的的投資中中心。第三條 投投資具體體分為內(nèi)內(nèi)部投資資和對(duì)外外投資。內(nèi)內(nèi)部投資資是指新新建工程程（項(xiàng)目目）投資資、購(gòu)置置固定資資產(chǎn)投資資、技改改投資、集集體福利利投資（如如：職工工浴室、餐餐廳等）、職職工文化化設(shè)施投投資等。對(duì)對(duì)外投資資是指以以資產(chǎn)或或現(xiàn)金與與其他企企業(yè)（包包括境外外企業(yè)）合合資、

2、合合作、聯(lián)聯(lián)營(yíng)的投投資以及及購(gòu)入股股票、債債券等的的投資。第四條 集集團(tuán)公司司各項(xiàng)投投資全部部納入規(guī)規(guī)范化、制制度化管管理，即即每項(xiàng)投投資從立立項(xiàng)、可可行性研研究、市市場(chǎng)考查查資料調(diào)調(diào)研、最最終投資資項(xiàng)目的的確立和和實(shí)施，均均落實(shí)到到人、責(zé)責(zé)任到人人，建立立相應(yīng)的的項(xiàng)目責(zé)責(zé)任制，嚴(yán)嚴(yán)格選派派項(xiàng)目責(zé)責(zé)任人，并并明確其其權(quán)利，實(shí)實(shí)行跟蹤蹤指導(dǎo)、監(jiān)監(jiān)督和考考核。第五條 集集團(tuán)公司司投資管管理的具具體業(yè)務(wù)務(wù)部門是是戰(zhàn)略發(fā)發(fā)展部，并并由財(cái)務(wù)務(wù)部、審審計(jì)部協(xié)協(xié)調(diào)配合合，必要要時(shí)應(yīng)征征詢集團(tuán)團(tuán)內(nèi)外專專家的意意見(jiàn)。戰(zhàn)戰(zhàn)略發(fā)展展部負(fù)責(zé)責(zé)對(duì)內(nèi)部部和外部部投資的的可行性性研究論論證，并并提出初初審意見(jiàn)見(jiàn)。第六條 本

3、本制度適適用于集集團(tuán)公司司本部及及其控股股或相對(duì)對(duì)控股的的股份有有限公司司和有限限責(zé)任公公司。第二章 投投資管理理權(quán)限第七條 集集團(tuán)公司司本部的的內(nèi)部單單項(xiàng)投資資額在1100萬(wàn)萬(wàn)元以下下的，由由總裁主主持召開(kāi)開(kāi)辦公會(huì)會(huì)議研究究決定；單項(xiàng)投投資額在在1000萬(wàn)元以以上的及及所有對(duì)對(duì)外投資資，均由由集團(tuán)公公司董事事會(huì)作出出決定。第八條 股股份有限限公司的的內(nèi)部單單項(xiàng)投資資額在550萬(wàn)元元以下的的，可由由董事會(huì)會(huì)或董事事會(huì)授權(quán)權(quán)董事長(zhǎng)長(zhǎng)作出決決定，并并在實(shí)施施前報(bào)集集團(tuán)公司司備案；單項(xiàng)投投資額在在50萬(wàn)萬(wàn)元以上上的內(nèi)部部投資及及所有對(duì)對(duì)外投資資均須先先報(bào)集團(tuán)團(tuán)公司審審核，根根據(jù)批復(fù)復(fù)意見(jiàn)，由由集團(tuán)公

4、公司派往往該公司司的董事事或股權(quán)權(quán)代表在在董事會(huì)會(huì)或股東東大會(huì)上上表決確確定。第九條 有有限責(zé)任任公司的的內(nèi)部單單項(xiàng)投資資額在55萬(wàn)元以以下的，由由董事會(huì)會(huì)（或執(zhí)執(zhí)行董事事）或授授權(quán)總經(jīng)經(jīng)理決定定，并在在實(shí)施前前報(bào)集團(tuán)團(tuán)公司備備案；單單項(xiàng)投資資額在55萬(wàn)元以以上的內(nèi)內(nèi)部投資資及所有有對(duì)外投投資均須須先報(bào)集集團(tuán)公司司審核，根根據(jù)批復(fù)復(fù)意見(jiàn)，由由集團(tuán)公公司派往往該公司司的董事事（執(zhí)行行董事）或或股權(quán)代代表在董董事會(huì)或或股東大大會(huì)上表表決確定定。第十條 單單項(xiàng)固定定資產(chǎn)處處置的權(quán)權(quán)限與上上述單項(xiàng)項(xiàng)投資管管理權(quán)限限相同。第十一條 各公司司的投資資項(xiàng)目應(yīng)應(yīng)本著“一次規(guī)規(guī)劃，分分期實(shí)施施”的原則則進(jìn)行，任

5、任何單位位和個(gè)人人不得將將一個(gè)完完整的項(xiàng)項(xiàng)目以分分拆或其其他變相相方式上上報(bào)。第四章 投投資活動(dòng)動(dòng)報(bào)批程程序第十二條 各公司司每年年年初應(yīng)制制定當(dāng)年年投資計(jì)計(jì)劃，計(jì)計(jì)劃力求求客觀、全全面、完完整，集集中上報(bào)報(bào)集團(tuán)公公司審核核。新增增投資項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)行行“一事一一辦”的原則則，另行行單獨(dú)上上報(bào)集團(tuán)團(tuán)公司審審核。第十三條 集團(tuán)公公司本部部單獨(dú)投投資額在在總裁權(quán)權(quán)限范圍圍內(nèi)的，由由總裁主主持召開(kāi)開(kāi)辦公會(huì)會(huì)議研究究決定，并并付諸實(shí)實(shí)施；需需報(bào)請(qǐng)董董事會(huì)研研究決定定的，先先由總裁裁組織有有關(guān)人員員擬定投投資方案案，提交交董事會(huì)會(huì)，待董董事會(huì)研研究后形形成決議議，由總總裁組織織實(shí)施。第十四條 股份有有限公司司

6、投資活活動(dòng)報(bào)批批程序：（一）總經(jīng)經(jīng)理作出出投資立立項(xiàng)意見(jiàn)見(jiàn)；（二）由總總經(jīng)理組組織有關(guān)關(guān)人員擬擬定投資資方案或或可行性性研究報(bào)報(bào)告；（三）按照照投資管管理權(quán)限限，不需需上報(bào)集集團(tuán)公司司審核的的，提交交董事會(huì)會(huì)或董事事長(zhǎng)決定定，具體體實(shí)施前前報(bào)集團(tuán)團(tuán)公司備備案；（四）按照照投資管管理權(quán)限限，需上上報(bào)審核核的，應(yīng)應(yīng)報(bào)集團(tuán)團(tuán)公司主主管業(yè)務(wù)務(wù)部門審審核；（五）公司司根據(jù)批批復(fù)意見(jiàn)見(jiàn)，提交交董事會(huì)會(huì)（或董董事會(huì)投投資審議議委員會(huì)會(huì)）或股股東大會(huì)會(huì)審議作作出最終終決定；（六）總經(jīng)經(jīng)理組織織實(shí)施。第十五條 有限責(zé)責(zé)任公司司投資活活動(dòng)報(bào)批批程序：總經(jīng)理作出出投資立立項(xiàng)意見(jiàn)見(jiàn)；由總經(jīng)理組組織有關(guān)關(guān)人員擬擬定投資

7、資方案或或可行性性研究報(bào)報(bào)告；（三）按照照投資管管理權(quán)限限，不需需上報(bào)集集團(tuán)公司司審核的的，提交交董事會(huì)會(huì)（或執(zhí)執(zhí)行董事事）或授授權(quán)總經(jīng)經(jīng)理主持持召開(kāi)辦辦公會(huì)議議研究決決定，具具體實(shí)施施前報(bào)集集團(tuán)公司司備案；（四）按照照投資管管理權(quán)限限，需上上報(bào)審核核的，應(yīng)應(yīng)報(bào)集團(tuán)團(tuán)公司主主管業(yè)務(wù)務(wù)部門審審核；（五）公司司根據(jù)批批復(fù)意見(jiàn)見(jiàn)，提交交董事會(huì)會(huì)或執(zhí)行行董事作作出最終終決定；（六）總經(jīng)經(jīng)理組織織實(shí)施。第十六條 集團(tuán)公公司業(yè)務(wù)務(wù)審核程程序：（一）屬于于新建、技技改項(xiàng)目目，先報(bào)報(bào)戰(zhàn)略發(fā)發(fā)展部，戰(zhàn)戰(zhàn)略發(fā)展展部對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目的工工藝、技技術(shù)、市市場(chǎng)等進(jìn)進(jìn)行可行行性論證證后提出出初審意意見(jiàn)，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部部；（二）財(cái)務(wù)務(wù)

8、部根據(jù)據(jù)集團(tuán)整整體投資資實(shí)力及及必要性性等提出出是否投投資的意意見(jiàn)；（三）報(bào)請(qǐng)請(qǐng)總裁辦辦公會(huì)議議研究決決定；（四）批復(fù)復(fù)。第十七條 投資活活動(dòng)的上上報(bào)與審審批均以以書(shū)面形形式進(jìn)行行，如遇遇特大自自然災(zāi)害害等緊急急情況時(shí)時(shí)，可采采取靈活活多樣的的便利報(bào)報(bào)批方式式，但在在事后應(yīng)應(yīng)補(bǔ)足相相關(guān)手續(xù)續(xù)。第十八條 投資項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施，其實(shí)實(shí)際投資資額原則則上不得得突破原原審批預(yù)預(yù)算，如如因特殊殊情況超超預(yù)算55%以上上的，需需上報(bào)集集團(tuán)公司司另行審審批。第四章 申申報(bào)材料料內(nèi)容第十九條 各公司司上報(bào)審審批的新新建、技技改項(xiàng)目目均需附附有可行行性研究究報(bào)告。第二十條 新建項(xiàng)項(xiàng)目可行行性研究究報(bào)告應(yīng)應(yīng)包括以以下

9、內(nèi)容容：（一）市場(chǎng)場(chǎng)分析和和預(yù)測(cè)；（二）設(shè)計(jì)計(jì)方案及及生產(chǎn)規(guī)規(guī)模；（三）工藝藝技術(shù)方方案；（四）原料料、輔助助材料供供應(yīng)；（五）建設(shè)設(shè)條件及及建設(shè)場(chǎng)場(chǎng)地方案案；（六）公用用工程、輔輔助設(shè)施施、節(jié)能能及環(huán)保保；（七）安全全衛(wèi)生、消消防及勞勞動(dòng)定員員；（八）項(xiàng)目目實(shí)施規(guī)規(guī)劃；（九）投資資估算和和資金籌籌措；（十）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估；（十一）經(jīng)經(jīng)濟(jì)效益益分析。第二十一條條 技改改項(xiàng)目可可行性研研究報(bào)告告應(yīng)包括括以下內(nèi)內(nèi)容：（一）現(xiàn)狀狀和改造造的必要要性；（二）調(diào)研研情況；（三）工程程方案比比選、設(shè)設(shè)備選型型及所選選設(shè)備的的各項(xiàng)技技術(shù)性能能參數(shù)；（四）工程程方案和和工藝布布置流程程圖；（五）總投投資預(yù)算算和預(yù)

10、算算明細(xì)表表；（六）投資資前后生生產(chǎn)成本本計(jì)算比比較；（七）投資資前后產(chǎn)產(chǎn)量、質(zhì)質(zhì)量比較較；（八）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估；（九）投資資回收期期；（十）經(jīng)濟(jì)濟(jì)效益估估算。第二十二條條 對(duì)外外投資及及購(gòu)置固固定資產(chǎn)產(chǎn)至少應(yīng)應(yīng)包括投投資意圖圖及必要要性，投投資額、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估、效益益測(cè)算、資資金籌措措等基本本內(nèi)容。第五章 工工作考核核與責(zé)任任第二十三條條 各投投資項(xiàng)目目報(bào)批、預(yù)預(yù)算執(zhí)行行情況由由審計(jì)部部負(fù)責(zé)檢檢查與考考核。第二十四條條 在各各自權(quán)限限范圍內(nèi)內(nèi)的投資資未按相相關(guān)程序序研究，自自作主張張決定的的，按投投資額的的5%對(duì)對(duì)總經(jīng)理理予以懲懲罰。第二十五條條 在各各自權(quán)限限范圍外外，未按按相關(guān)程程序報(bào)批批的

11、，按按投資額額的100%對(duì)總總經(jīng)理予予以懲罰罰。第二十六條條 超預(yù)預(yù)算支出出未按上上述規(guī)定定報(bào)批的的，按超超支額的的30%對(duì)總經(jīng)經(jīng)理予以以懲罰。第六章 附附 則則第二十七條條 本制制度所稱稱“以下”都含本本數(shù)；“以上”都不含含本數(shù)。第二十八條條 本制制度由戰(zhàn)戰(zhàn)略發(fā)展展部負(fù)責(zé)責(zé)解釋。第二十九條條 本制制度自頒頒布之日日起實(shí)施施。投 資 管管 理 制 度度 附 表新建項(xiàng)目申申請(qǐng)表單位名稱項(xiàng)目名稱項(xiàng)目負(fù)責(zé)人人投資回收期期投資收益率率預(yù)計(jì)投資金金額申請(qǐng)時(shí)間資金籌措方方式：項(xiàng)目投資進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃劃：效益測(cè)算及風(fēng)險(xiǎn)分析析：申請(qǐng)公司意意見(jiàn)： （單單位簽章章） 經(jīng)經(jīng)理簽字字： 年 月 日戰(zhàn)略發(fā)展部部意見(jiàn)：部門負(fù)責(zé)

12、人人（簽章章） 年年 月月 日日財(cái)務(wù)部意見(jiàn)見(jiàn)：部門負(fù)責(zé)人人（簽章章） 年 月 日集團(tuán)公司意意見(jiàn)：（簽章） 年 月 日 附：新建項(xiàng)項(xiàng)目可行行性研究究報(bào)告技術(shù)改造項(xiàng)項(xiàng)目申請(qǐng)請(qǐng)表單位名稱項(xiàng)目名稱項(xiàng)目負(fù)責(zé)人人預(yù)計(jì)項(xiàng)目開(kāi)開(kāi)始及完完成時(shí)間間資金的籌措措及來(lái)源源預(yù)計(jì)投資金金額申請(qǐng)時(shí)間技改的原因因及內(nèi)容容：技改前后的的生產(chǎn)能力及及效益對(duì)對(duì)比分析析：項(xiàng)目投資進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃劃：申請(qǐng)公司意意見(jiàn)： （單單位簽章章） 經(jīng)經(jīng)理簽字字： 年 月 日戰(zhàn)略發(fā)展部部意見(jiàn)：部門負(fù)責(zé)人人（簽章章） 年年 月月 日日財(cái)務(wù)部意見(jiàn)見(jiàn)：部門負(fù)責(zé)人人（簽章章） 年 月 日集團(tuán)公司意意見(jiàn)：（簽章） 年 月 日 附：技改項(xiàng)項(xiàng)目可行行性研究究報(bào)告購(gòu)置固定資資產(chǎn)申請(qǐng)請(qǐng)表單