1、 清算總部現(xiàn)有業(yè)務流程優(yōu)化方案為了適應證券市市場的不斷發(fā)發(fā)展以及證券券清算業(yè)務的的推陳出新，清清算總部從八八月初開始重重點抓了部門門組織架構重重組和主要業(yè)業(yè)務流程優(yōu)化化工作，經(jīng)過過對部內各項項工作的充分分討論，認真真地梳理內部部業(yè)務與管理理流程，深入入總結清算總總部成立一年年以來的工作作，考慮將原原先以業(yè)務品品種分類設組組的管理架構構改為以職能能為中心的組組織框架，原原清算一組（人人民幣）、清清算二組（外外幣）、清算算三組（深圳圳）、業(yè)務創(chuàng)創(chuàng)新組、綜合合組改為清算算組、資金組組、會計組、深深圳組，此次次重組的另一一大舉措是取取消原業(yè)務創(chuàng)創(chuàng)新組，取而而代之的是“業(yè)務創(chuàng)新聯(lián)聯(lián)席會議”，由部門領領導

2、、各組主主管以及業(yè)務務骨干組成，為為新業(yè)務項目目配備精干人人員，最大限限度地調動部部內的人力資資源、提高工工作效率、防防范清算風險險、推進業(yè)務務發(fā)展。以下是清算總部部重組后的業(yè)業(yè)務流程圖：日常證券交易清清算業(yè)務流程程境外代理機構BB股清算流程程資金劃撥業(yè)務流流程會計核算流程交易席位管理流流程清算帳戶管理流流程結息、罰息業(yè)務務處理流程8、創(chuàng)新業(yè)務流流程：業(yè)務交交流選項立項組成新業(yè)業(yè)務工作組開開發(fā)向聯(lián)席會會議報告創(chuàng)新新業(yè)務情況清算總部重組后后主要業(yè)務流流程圖日常證券交易清清算業(yè)務流程程清算總部外部（人人民幣）證券交易所營業(yè)部 (1)交交易證券交易所營業(yè)部 （2）成成交記錄 （2）成成交記錄清算登記

3、公司清算登記公司 （66）通知收（扣扣）款 （44）清算數(shù)據(jù)據(jù) （3）通通知收（扣）款款公司清算總部清算銀行公司清算總部清算銀行 （55）通知收（扣扣）款清算總部外部（外外幣）營業(yè)部證券交易所 （1）交交易營業(yè)部證券交易所 清算銀行 （22）成交記錄錄清算銀行 （2）成成交記錄清算登記公司 （5）通通知收（扣）款款清算登記公司 （4）清算算數(shù)據(jù) （33）通知收（扣扣）款公司清算總部公司清算總部 （6）通知知收（扣）款款清算總部內部11.接收前一交易日各類清算數(shù)據(jù)并按規(guī)定格式打印。清算組清算運行崗清算組清算運行崗2.2.將接收的清算數(shù)據(jù)轉入清算系統(tǒng)3.復核清算匯總表及轉入清算系統(tǒng)的清算數(shù)據(jù)3.復

4、核清算匯總表及轉入清算系統(tǒng)的清算數(shù)據(jù)清算組主管清算組主管資金管理崗業(yè)務會計編制資金劃撥單4.將清算數(shù)據(jù)生成會計憑證資金管理崗業(yè)務會計編制資金劃撥單4.將清算數(shù)據(jù)生成會計憑證資金組主管復核資金組主管復核會計組主管5.復核生成的交易清算憑證會計組主管5.復核生成的交易清算憑證交財務總部復核交財務總部復核資金管理崗6.資金管理崗6.將主管復核后的憑證打印并交事后監(jiān)督業(yè)務會計業(yè)務會計資金交收資金交收事后監(jiān)督事后監(jiān)督境外代理機構BB股清算流程程2.根據(jù)接收到的登記公司的清算數(shù)據(jù)及境外代理機構登記的股東帳戶編制境外代理機構成交明細表12.根據(jù)接收到的登記公司的清算數(shù)據(jù)及境外代理機構登記的股東帳戶編制境外代

5、理機構成交明細表1.收市后接收交易部門的成交表清算組清算運行崗清算組清算運行崗核對成交表和成交明細表核對成交表和成交明細表清算組股份托管崗清算組股份托管崗編制交收明細表和交收指令編制交收明細表和交收指令復核清算組主管復核清算組主管清算組股份托管崗與登記公司、境外代理商對盤確認清算組股份托管崗與登記公司、境外代理商對盤確認會計組外幣會計帳務處理資金組資金管理崗資金劃撥會計組外幣會計帳務處理資金組資金管理崗資金劃撥資金劃撥業(yè)務流流程營業(yè)部營業(yè)部營業(yè)部開戶銀行營業(yè)部開戶銀行1.傳真劃款委托書1.傳真劃款委托書4通知是否執(zhí)行該筆劃款2.4通知是否執(zhí)行該筆劃款2.財務總部檢查 公司清算總總部11匯款11

6、匯款3.3.檢查帳戶余額驗證委托書資金組資金管理崗資金組資金管理崗99.會計組記帳符合要求不符合要求符合要求不符合要求8.登記確認8.登記確認清算總部開戶銀行清算總部開戶銀行5.審核并簽字資金組主管5.審核并簽字資金組主管出納員6.出納員6.執(zhí)行、辦理劃款手續(xù)開單資金組主管7.對已辦理的手續(xù)復核并進行確認。資金組主管7.對已辦理的手續(xù)復核并進行確認。10.10.將單據(jù)交付開戶銀行票據(jù)交換員會計核算流程交事后監(jiān)督事后監(jiān)督交事后監(jiān)督復核報表復核報表編制報表業(yè)務會計事后監(jiān)督會計組主管清算總部總經(jīng)理會計組主管報表及財務數(shù)據(jù)上報月末憑證結轉總帳明細帳資金劃付（含銀證轉帳）憑證自動生成手工錄入報表處理憑證

7、記帳憑證復核憑證錄入交事后監(jiān)督事后監(jiān)督交事后監(jiān)督復核報表復核報表編制報表業(yè)務會計事后監(jiān)督會計組主管清算總部總經(jīng)理會計組主管報表及財務數(shù)據(jù)上報月末憑證結轉總帳明細帳資金劃付（含銀證轉帳）憑證自動生成手工錄入報表處理憑證記帳憑證復核憑證錄入業(yè)務會計業(yè)務會計交易清算、計息、罰息憑證自動生成交易清算、計息、罰息憑證自動生成資金組資金管理崗銀行對帳單 -開戶銀行資金組資金管理崗銀行對帳單 -開戶銀行內部往來單位-內部各單位財務人員會計組片區(qū)管理員會計組片區(qū)管理員資金組資金管理崗交易所對帳單-交易所資金組資金管理崗交易所對帳單-交易所交易席位管理業(yè)業(yè)務流程營業(yè)部提出申請營業(yè)部提出申請經(jīng)紀業(yè)務總部審批經(jīng)紀業(yè)務總部審批清算組清算運行崗3登記并通知營業(yè)部修改相關設置清算組清算運行崗3登記并通知營業(yè)部修改相關設置復核清算組主管復核清算組主管清算帳戶管理業(yè)業(yè)務流程營業(yè)部提出申請營業(yè)部提出申請初審并修改相關設置清算組清算運行崗3登記并通知營業(yè)部初審并修改相關設置清算組清算運行崗3登記并通知營業(yè)部清算組主管復核清算組主管復