1、1合規(guī)管理培訓10/5/20221合規(guī)管理培訓10/2/20222“合規(guī)是建設法治企業(yè)的基石。全面加強合規(guī)管理，是集團公司黨組立足當前實際、適應變化的形勢，著眼于建設世界水平綜合性國際能源公司需要作出的戰(zhàn)略性、全局性、制度性決策部署。全體干部員工、特別是各級領導干部，必須站在政治和大局高度，深刻認識加強合規(guī)管理的重大意義?！薄凹訌姾弦?guī)管理，是打造法治央企、陽光央企的必然要求?！薄凹訌姾弦?guī)管理，是推進公司治理體系和管控能力現(xiàn)代化國際化的重要內(nèi)容?！薄凹訌姾弦?guī)管理，是解決公司面臨突出問題的有效舉措?！?周吉平董事長2014年9月29日在集團公司合規(guī)管理工作會議上的講話前言 合規(guī)工作推行的內(nèi)外背景（

2、公司內(nèi)部層面）2“合規(guī)是建設法治企業(yè)的基石。全面加強合規(guī)管理，是集團公司黨32014年9月29日，集團公司召開合規(guī)管理工作會議，全面部署了加強合規(guī)管理的工作，要求各單位深刻認識合規(guī)管理的重要性和緊迫性，著力構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系，突出重點、統(tǒng)籌推進合規(guī)管理工作，并充分發(fā)揮領導干部的示范帶頭作用，同 年10月，集團公司在成都舉辦了法律機構(gòu)負責人培訓班，對合規(guī)管理重點問題進行了講解，并布置了有關(guān)工作。前言 合規(guī)工作推行的內(nèi)外背景（公司內(nèi)部層面）3前言 合規(guī)工作推行的內(nèi)外背景（公司內(nèi)部層面）4在集團公司整體部署下，公司領導高度重視合規(guī)管理工作，要求全公司認真落實好集團公司合規(guī)管理工作部署，快速啟

3、動并推進公司各單位的合規(guī)管理工作。公司制訂了合規(guī)管理實施細則，全員下發(fā)誠信合規(guī)手冊并進行承諾。 起草合規(guī)承諾書，組織各單位負責人在簽訂業(yè)績目標責任書的同時對本人及所在單位（部門）和下轄分支機構(gòu)知悉并嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和公司章程、規(guī)章制度，恪守職業(yè)道德準則進行合規(guī)承諾。組織直屬企業(yè)副科級和公司機關(guān)副處級以上干部對關(guān)鍵事項實行合規(guī)事項報告制度。前言 合規(guī)工作推行的內(nèi)外背景（公司內(nèi)部層面）4前言 合規(guī)工作推行的內(nèi)外背景（公司內(nèi)部層面）5 防范越來越突出的合規(guī)風險立法更嚴監(jiān)管更嚴處罰更嚴近年來違反美國FCPA受到處罰的油氣公司美國2010年華爾街改革和消費者保護法 （即多德弗蘭克法案）規(guī)定

4、，任何人尤其是公司內(nèi)部員工，都可以對企業(yè)違法行為進行舉報，一旦查實，最高可將罰金總額的30%作為對舉報人的獎勵 隨著法治國家建設推進，企業(yè)面臨法律環(huán)境愈加嚴峻。如新環(huán)境保護法、安全生產(chǎn)法的頒布實施，反壟斷執(zhí)法等2014年9月，長沙中級法院以對非國家工作人員行賄罪判處被告單位GSK罰金人民幣30億元2015年2月10日，國家發(fā)展改革委宣布，對高通公司濫用市場支配地位實施排除、限制競爭的壟斷行為，依法處以60.88億元人民幣(近10億美元)的罰款 合規(guī)工作推行的內(nèi)外背景（公司外部層面）前言5 防范越來越突出的合規(guī)風險立法更嚴監(jiān)管更嚴處罰更嚴近年來6 避免員工個人和第三人違規(guī)而使公司承擔連帶責任19

5、90年美國量刑委員會通過的美國聯(lián)邦量刑指南，明確把是否建立了“有效的合規(guī)機制”作為法院對公司判處處罰時應考慮的重要因素 2011年生效的英國反賄賂法第7條規(guī)定，被發(fā)現(xiàn)與企業(yè)有關(guān)聯(lián)的任何個人包括第三方，為了該企業(yè)利益而支付賄金，那么該企業(yè)即構(gòu)成“商業(yè)組織防止賄賂失職罪”。除非企業(yè)能夠證明已實施“充分措施”等反腐敗合規(guī)程序，才能免遭起訴。 西門子公司2006年賄賂門事件葛蘭素史克(中國) 賄賂門事件長沙市中級人民法院2014年9月19日宣判，法院以對非國家工作人員行賄罪判處被告單位GSK（中國）公司總裁馬克銳有期徒刑三年，緩刑四年，并處驅(qū)逐出境；判處公司高管張國維有期徒刑三年，緩刑三年；梁宏有期徒

6、刑二年，緩刑三年；判處趙虹燕有期徒刑二年，緩刑兩年；以對非國家工作人員行賄罪判處被告人黃紅有期徒刑二年，以非國家工作人員受賄罪判處其有期徒刑二年，決定執(zhí)行有期徒刑三年，緩刑四年。 適應市場競爭，提高市場競爭力和話語權(quán)前言 合規(guī)工作推行的內(nèi)外背景（公司外部層面）6 避免員工個人和第三人違規(guī)而使公司承擔連帶責任1990年7目錄合規(guī)相關(guān)概述合規(guī)管理體系為什么要合規(guī)合規(guī)重點問題怎樣才能合規(guī)合規(guī)管理工作7目錄合規(guī)相關(guān)概述8一、合規(guī)相關(guān)概述 合規(guī)的概念 廣義：泛指企業(yè)經(jīng)營管理活動和全體員工對所有適用法律法規(guī)、制度規(guī)定和職業(yè)操守的普遍遵從。 由此形成的合規(guī)管理，是對企業(yè)人財物各類生產(chǎn)要素的配置和經(jīng)營管理各類

7、活動的全面規(guī)制，涵蓋了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理中的所有行為，既是企業(yè)業(yè)務管理的基本組成部分，也是企業(yè)合規(guī)文化的有力支撐。 狹義：側(cè)重企業(yè)對外商務活動，專指企業(yè)對反商業(yè)賄賂、反利益輸送、反壟斷和反不正當競爭等法律及制度規(guī)定的遵守。 1. 合規(guī)與合規(guī)管理 8一、合規(guī)相關(guān)概述 合規(guī)的概念1. 合規(guī)與合規(guī)管理 9一、合規(guī)相關(guān)概述“規(guī)” 包括 外部法律法規(guī)、監(jiān)管要求 行業(yè)準則、商業(yè)道德 企業(yè)內(nèi)部管理制度 職業(yè)操守和道德規(guī)范 合規(guī)管理 制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立和實施合規(guī)管理機制，預防和控制合規(guī)風險的活動。 合規(guī)管理的基礎意義在于，合規(guī)所依據(jù)的法律法規(guī)、制度規(guī)定和職業(yè)操守對全體員工具有普遍適用性，合規(guī)管理覆蓋全

8、員、全過程、全方位，要求全員重視、廣泛參與、系統(tǒng)推進，力求人人、處處、事事、時時守法遵規(guī)，以確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。 9一、合規(guī)相關(guān)概述“規(guī)” 包括10 合規(guī)管理 制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立和實施合規(guī)管理機制，預防和控制合規(guī)風險的活動。 全面推進大合規(guī)，突出抓好小合規(guī) 合規(guī)管理特點 合規(guī)管理是底線管理，合規(guī)要求高于經(jīng)濟利益 合規(guī)管理是對行為的管理 ，強調(diào)“知”與“行”的統(tǒng)一 合規(guī)管理分工 廣義的合規(guī)（大合規(guī)）：相關(guān)業(yè)務部門負責 狹義的合規(guī)（小合規(guī)）：法律（合規(guī)）部門負責 總體要求 一、合規(guī)相關(guān)概述10 合規(guī)管理 制定和執(zhí)行合規(guī)管112. 商業(yè)賄賂與利益輸送 商業(yè)賄賂:指在商業(yè)活動中違反公平競爭

9、原則，采取給予、收受財物或者其他利益 等手段，以提供或者獲取交易機會或者其他經(jīng)濟利益的行為。 財物和利益包括： 現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物，如證券、禮品券、購物卡等非正規(guī)折扣或傭金和獎金安排，包括回扣昂貴的禮物（香水、拎包、首飾）旅游、娛樂或度假、工作機會、承諾償債 對外商務活動中用賄賂方式獲得商業(yè)機會和利益 不當?shù)亩Y品和接待 回扣、傭金等不如實入賬 假借廣告費、宣傳費等行賄 表現(xiàn)形式包括：一、合規(guī)相關(guān)概述112. 商業(yè)賄賂與利益輸送 商業(yè)賄賂:指在商業(yè)活動中違反122. 商業(yè)賄賂與利益輸送 反商業(yè)賄賂法律法規(guī)（中國）刑法第163和164條禁止收受或給予商業(yè)交往對象賄賂。刑法第385至第394條規(guī)定了和

10、國家機關(guān)工作人員相關(guān)的行賄、受賄、介紹賄賂和單位賄賂等方面的罪名。行政法方面，反不正當競爭法及關(guān)于禁止商業(yè)賄賂的暫行規(guī)定對以賄賂購買商品或賬外暗中收受回扣的行為規(guī)定了行政處罰。一、合規(guī)相關(guān)概述122. 商業(yè)賄賂與利益輸送 反商業(yè)賄賂法律法規(guī)（中國）刑132. 商業(yè)賄賂與利益輸送經(jīng)合組織反賄賂條約19972003聯(lián)合國公約1997歐洲公約1996美洲國家組織條約1977美國反海外腐敗法 19881998修訂美國反海外腐敗法，以反映經(jīng)合組織反賄賂公約的相關(guān)內(nèi)容美國反海外腐敗法修訂2003非洲公約1889英國公共機構(gòu)腐敗法1997香港防止賄賂條例197819801982198419861988199

11、01992199419961998200020022008201020122010英國反賄賂法2008修訂香港防止賄賂條例1888 1976 反商業(yè)賄賂法律法規(guī)（國際）一、合規(guī)相關(guān)概述132. 商業(yè)賄賂與利益輸送經(jīng)合組織反賄賂條約1997200142. 商業(yè)賄賂與利益輸送 利益輸送 :指經(jīng)營管理人員利用其職權(quán)影響力，將公司利益轉(zhuǎn)移給其他企業(yè)或個人的行為。 表現(xiàn)形式包括： 以明顯高于或低于市場價格購買或出售 指定或授意指定交易對象 向利益關(guān)系人透露內(nèi)幕信息、招標標底或其他商業(yè)秘密 在員工錄用、職務晉升等方面對領導干部或利益關(guān)系人的親屬給予照顧或便利 以捐贈名義進行利益輸送 利益沖突 :指經(jīng)營管理

12、人員個人利益與公司利益的沖突行為。表現(xiàn)為以侵犯公司利益為代價 為自己或親屬謀取利益。 利用公司資產(chǎn)或信息為個人謀利、投資與公司有競爭關(guān)系的企業(yè)、投資企業(yè)與公司交易 兩者區(qū)別：利益輸送為他人謀利 利益沖突為自己或親屬謀利 一、合規(guī)相關(guān)概述142. 商業(yè)賄賂與利益輸送 利益輸送 :指經(jīng)營管理人員利用153. 壟斷與不正當競爭 壟斷:指排除、限制競爭以及可能排除、限制競爭的行為 。壟斷行為（中國反壟斷法）： 經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議 經(jīng)營者濫用市場支配地位 具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中 不正當競爭 :指經(jīng)營者違反反不正當競爭法的規(guī)定，損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂社會 經(jīng)濟秩序的行為 。

13、不正當競爭行為（中國反不正當競爭法）： 虛假標識行為 虛假宣傳行為 商業(yè)賄賂行為 不正當有獎銷售行為 侵犯商業(yè)秘密行為 商業(yè)毀謗行為便利店超市收取陳列費違反反不正當競爭法和關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為暫行規(guī)定的相關(guān)規(guī)定 一、合規(guī)相關(guān)概述153. 壟斷與不正當競爭 壟斷:指排除、限制競爭以及可能164. 合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系 合規(guī)管理與依法治企依法治企管理層面： 守法合規(guī)公司和員工行為符合法律法規(guī)和規(guī)章制度合規(guī)治理層面： 規(guī)范治理科學配置、有效制衡和監(jiān)督權(quán)力一、合規(guī)相關(guān)概述164. 合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系 合規(guī)17 合規(guī)管理與制度管理合規(guī)管理通過制度建設落實法律法規(guī)要求合規(guī)制度建設納入制度管理開展

14、合規(guī)培訓、評價等是制度實施內(nèi)容制度管理制度建設制度實施合規(guī)制度建設合規(guī)培訓合規(guī)評價合規(guī)管理 合規(guī)管理是制度管理的客體內(nèi)容，猶如人事、財務管理一樣。 合規(guī)管理過程其實就是制訂和實施合規(guī)管理制度的過程。 合規(guī)管理與制度管理的目的都是貫徹落實法律法規(guī)要求，促進企 業(yè)依法管理規(guī)范運營。4. 合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系 一、合規(guī)相關(guān)概述17 合規(guī)管理與制度管理合規(guī)管理通過制度建設落實法律法規(guī)18合規(guī)管理是一項具體的業(yè)務 / 法律管理是涉及治理、決策、經(jīng)營等各個 方面的一項綜合管理。合規(guī)管理側(cè)重對“人”的管理 / 法律管理側(cè)重對“事”的管理 。合規(guī)管理具有相對獨立性，但合規(guī)管理廣泛涉及大量法律專業(yè)問題，與法

15、律管理緊密聯(lián)系。一、合規(guī)相關(guān)概述 合規(guī)管理與法律管理4. 合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系 合規(guī)管理與內(nèi)控合規(guī)管理主要針對對外商務行為，側(cè)重反商業(yè)賄賂等方面 / 內(nèi)控則針對內(nèi)部經(jīng)營管理行為，側(cè)重于財務相關(guān)的方面。合規(guī)管理主要防控“人”的風險 / 內(nèi)控幾乎只對“事”不對“人”。合規(guī)管理與內(nèi)控都屬于風險管理。合規(guī)風險控制需要通過業(yè)務流程實現(xiàn)。18合規(guī)管理是一項具體的業(yè)務 / 法律管理是涉及治理、決策、19合規(guī)風險法律風險違反法律法規(guī)導致的風險違反企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、商業(yè)道德等導致的風險。違反合同約定等導致的風險。 合規(guī)風險與法律風險既有重合又有不同。 合規(guī)管理與法律風險防控都屬于風險管理。 合規(guī)管理與法律風

16、險防控目的、方法等幾乎完全一樣。 合規(guī)管理與法律風險防控范圍不完全一致，合規(guī)管理側(cè)重商務活動，法律風險防控包括全部經(jīng)營管理活動。一、合規(guī)相關(guān)概述 合規(guī)管理與法律風險防控4. 合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系 19合規(guī)風險法律風險違反法律法規(guī)導致的風險違反企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制20目錄合規(guī)相關(guān)概述合規(guī)管理體系為什么要合規(guī)合規(guī)重點問題怎樣才能合規(guī)合規(guī)管理工作20目錄合規(guī)相關(guān)概述21縱 向 分級管理橫 向 分工負責、齊抓共管管理框架 二、合規(guī)管理體系21縱 向 分級管理橫 向 分工負責、齊抓共22 制度與流程 風險評估預警 培訓 合規(guī)登記報告 重要事項合規(guī)審查 合規(guī)檔案 違規(guī)舉報調(diào)查 合規(guī)評價 合規(guī)審計、測試 實施

17、處罰與整改 相應修訂制度流程堅持預防為主，立足事先防范和過程控制，同時加大違規(guī)追責力度，逐步構(gòu)建防范為主、懲防結(jié)合的良性機制。二、合規(guī)管理體系22 制度與流程 合規(guī)登記報告 違規(guī)舉報調(diào)查 實施處罰與整改23 管理制度 誠信合規(guī)手冊合規(guī)管理辦法登記報告記錄 合規(guī)培訓記錄合規(guī)評價記錄Text in here合規(guī)管理制度行為總規(guī)范管理總規(guī)范記錄表單反商業(yè)賄賂細則 反壟斷細則合規(guī)培訓細則合規(guī)評價細則登記報告細則行為具體規(guī)范管理配套細則 在其他制度中的行為要求二、合規(guī)管理體系23 管理制度 誠信合規(guī)手冊合規(guī)管理辦法登記24使用說明誠信合規(guī)基本要求1.公司與員工2.質(zhì)量和健康安全環(huán)保3.對外交易4.政府與

18、社區(qū)5.財務、資產(chǎn)與信息誠信合規(guī)基本要求守法合規(guī)、忠誠公司、誠信做事、愛崗敬業(yè)營造和諧勞動關(guān)系、避免利益沖突、反對利益輸送、保持良好工作氛圍不斷改進和提升質(zhì)量、保護生態(tài)和環(huán)境關(guān)注員工安全和健康堅持公平公正誠實信用原則禁止商業(yè)賄賂、壟斷和不正當競爭加強與政府的溝通、支持社區(qū)公益尊重地方風俗習慣保護公司資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和信息安全保證財務信息真實、依法披露信息二、合規(guī)管理體系24使用說明誠信合規(guī)基本要求1.公司與員工2.質(zhì)量和健康安全25總 規(guī) 范：誠信合規(guī)手冊 闡明公司依法合規(guī)的價值觀，對內(nèi)是公司合規(guī)管理的總規(guī)范， 對外是公司合規(guī)經(jīng)營的宣示。 管理規(guī)范： 合規(guī)管理辦法 明確公司合規(guī)管理內(nèi)容、體制、機

19、構(gòu)及職責等。 配套制度： 反商業(yè)賄賂實施細則、合規(guī)培訓實施細則、 反利益輸送實施細則、合規(guī)評價實施細則 、 反壟斷實施細則、 合規(guī)登記報告實施細則、 反不正當競爭實施細則 、合規(guī)審查實施細則。記錄表單： 合規(guī)管理各環(huán)節(jié)和流程中格式、內(nèi)容統(tǒng)一規(guī)范的表單。二、合規(guī)管理體系 管理制度 25總 規(guī) 范：誠信合規(guī)手冊 管理規(guī)范： 合規(guī)管理辦法26目錄合規(guī)相關(guān)概述合規(guī)管理體系為什么要合規(guī)合規(guī)重點問題怎樣才能合規(guī)合規(guī)管理工作26目錄合規(guī)相關(guān)概述27三、為什么要合規(guī)合規(guī)管理是依法治企的需要 黨的十八屆四中全會審議通過了中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定，規(guī)劃了我國依法治國的宏偉藍圖。在一段時間內(nèi)，

20、黨和國家將對立法、執(zhí)法、司法及學法用法等一系列法治問題作出全面安排，推進國家各項事業(yè)的法治化。國家實施依法治國方略，更加凸顯了公司依法合規(guī)管理的重要性，依法治國必然賦予依法治企新的內(nèi)涵。國家在為企業(yè)提供良好法制環(huán)境的同時，也必然對企業(yè)實行嚴格的法律規(guī)制，要求企業(yè)必須依法治企、合規(guī)管理。27三、為什么要合規(guī)合規(guī)管理是依法治企的需要28三、為什么要合規(guī)合規(guī)管理是國際大公司的通行做法 2008年，西門子公司因商業(yè)腐敗問題最終以16億美元的高額罰款和美國、德國的執(zhí)法機構(gòu)達成和解，自此西門子公司逐漸形成了“只做干凈業(yè)務”的企業(yè)合規(guī)理念。全球越來越多的跨國公司，特別是在全球范圍內(nèi)開展經(jīng)營的跨國公司加大了合

21、規(guī)反腐力度，更加強調(diào)員工的合規(guī)商業(yè)行為。 美英等發(fā)達國家及聯(lián)合國等國際組織也加大了企業(yè)反腐力度。這些國家和國際組織先后頒布了反海外腐敗法、反賄賂法、內(nèi)控、道德與合規(guī)最佳行動指南、打擊國際商業(yè)交往中賄賂外國官員的建議等法律文件。2002年以來，已有25家跨國公司因在華涉嫌腐敗被美國司法當局查處。 28三、為什么要合規(guī)合規(guī)管理是國際大公司的通行做法29三、為什么要合規(guī)合規(guī)管理是各級監(jiān)管的要求 根據(jù)歐美國家的相關(guān)法律規(guī)定，如公司通過證明沒有過錯的（有合規(guī)體系、培訓記錄、調(diào)查記錄等），因員工違規(guī)的風險公司不承擔連帶責任，由違規(guī)者自行承擔。中石油作為三地上市的綜合性國際能源公司，必須建立合規(guī)管理體系以接

22、受國際監(jiān)管。 國家要求企業(yè)尤其是央企要合規(guī)經(jīng)營，著力打造“陽光央企”。國資委則明確提出了“打造法治央企”的目標。去年7月查處葛蘭素史克中國公司的商業(yè)犯罪問題，還有德國、美國、日本的汽車公司，部分國有保險公司、商業(yè)銀行都接受了有關(guān)部門反壟斷、商業(yè)賄賂和利益輸送等方面的調(diào)查；浙江、廣東銷售公司也受到反壟斷相關(guān)的檢查。 9月29日的合規(guī)管理會議是集團公司有史以來召開的一次規(guī)格和規(guī)模都較大的會議。黨組成員、股份公司管理層、各專業(yè)公司主要領導、總部機關(guān)副總師級以上人員，各省市公司班子成員參加，一萬余人參會。合規(guī)管理對集團公司極其重要、迫在眉睫。29三、為什么要合規(guī)合規(guī)管理是各級監(jiān)管的要求30三、為什么要

23、合規(guī)合規(guī)管理是企業(yè)自身發(fā)展的需要 近年來集團公司發(fā)生的少數(shù)高管腐敗案件造成了惡劣影響，中石油在美國已被海外投資者起訴，要求賠償損失。而且企業(yè)自身要發(fā)展壯大，合資合作及投資必不可少，在與跨國企業(yè)、大公司合作時，對方普遍要求必須接受對方合規(guī)體系、建立合規(guī)體系。2013年，東方物探與另一家外國公司經(jīng)多次磋商談判成立合資企業(yè)，簽約時對方發(fā)現(xiàn)東方物探未建立合規(guī)體系，遂即拒絕簽約。30三、為什么要合規(guī)合規(guī)管理是企業(yè)自身發(fā)展的需要31三、為什么要合規(guī)我公司在合規(guī)管理上也存在由于認識和管理不到位，個別領導目無法紀、忽視合規(guī)、心存僥幸，有的部門推萎塞責，小違規(guī)釀成大損失或險成大損失。阿克蘇公司庫車北郊委托代建加

24、油站糾紛案，公司領導已批示支付56萬元尾款，但遲遲不履行合同導致對方起訴，一審、二審公司均敗訴并差點丟失價值近2000萬元加油站，最終經(jīng)艱難努力通過申訴才得以扭轉(zhuǎn)。庫爾勒公司與蘇志杰合同糾紛案，因一張錯誤的詢證函（無工程掛賬）引發(fā)，歷時2年多，投入大量人力精力財力，經(jīng)過一審、二審、反訴、最高法院再審，從庫爾勒到烏魯木齊到北京均敗訴，在已賠償對方523萬元的情況下，最終通過非常措施才挽回損失，至今后續(xù)問題仍未徹底解決。近年來公司下發(fā)典型訴訟案例15個，每個都是從不遵守制度開始、以付出重大代價而告終。小違規(guī)的“蝴蝶翅膀”釀成大損失的慘痛教訓須認真吸取。31三、為什么要合規(guī)我公司在合規(guī)管理上也存在由

25、于認識和管理不32三、為什么要合規(guī)合規(guī)管理是員工穩(wěn)定工作的需要 合規(guī)管理主要針對“人”，隨著合規(guī)管理工作的推進，“事”的不合規(guī)必然要追究到“人”，員工不合規(guī)行為極有可能導致其被追究或承擔刑事責任，這對員工個人是重大損失和重大傷害，有的員工被開除對企業(yè)來講也減少了熟練工，浪費了對這些員工多年的培訓投入。近年來公司發(fā)生員工刷卡套現(xiàn)、套取客戶卡中資金等違規(guī)事件被處理員工數(shù)百名就是例證。要從根本上愛護員工就要教育員工守規(guī)守法，更不能指使員工打著為公司謀利的名義違規(guī)違法，要用法律和規(guī)章保護員工。32三、為什么要合規(guī)合規(guī)管理是員工穩(wěn)定工作的需要33目錄合規(guī)相關(guān)概述合規(guī)管理體系為什么要合規(guī)合規(guī)重點問題怎樣才

26、能合規(guī)合規(guī)管理工作33目錄合規(guī)相關(guān)概述34三、合規(guī)重點問題 當前，加強企業(yè)對外商務的合規(guī)管理已是全球性普遍做法，也是合規(guī)管理的重點。之所以如此，主要是基于這些違規(guī)行為大多出自故意，直接危及市場經(jīng)濟和社會管理秩序，具有更大的社會危害性，國際組織和各國政府對商業(yè)行為的合規(guī)監(jiān)管日趨嚴格，違規(guī)成本很高。從公司實際情況看，當前既要通過提高制度執(zhí)行力全面加強各領域的合規(guī)管理，又要著力解決商務行為合規(guī)管理相對薄弱問題，要突出以下四個方面商務行為的合規(guī)管理。商業(yè)賄賂：指在商業(yè)活動中違反公平競爭原則，采取給予、收受財物或者其他利益等手 段，以提供或者獲取交易機會或者其他經(jīng)濟利益的行為。 “財物和利益”包括金錢、

27、實物、其他財產(chǎn)性利益以及非財產(chǎn)性利益等，如提供房屋裝修、含有金額的會員卡和代幣卡、旅游和娛樂費用等。 表現(xiàn)形式包括： 對外商務活動中用賄賂方式獲得商業(yè)機會和利益； 不當?shù)亩Y品和接待； 回扣、傭金等不如實入賬； 假借廣告費、宣傳費等行賄。34三、合規(guī)重點問題 當前，加35三、合規(guī)重點問題利益輸送：指經(jīng)營管理人員利用其職權(quán)影響力，將公司利益轉(zhuǎn)移給其他企業(yè)或個人的行為。 表現(xiàn)形式包括： 以明顯高于或低于市場價格購買或出售商品或勞務； 指定或授意指定交易對象向利益關(guān)系人透露內(nèi)幕信息、招標標底或其他商業(yè)秘密； 在員工錄用、職務晉升等方面對領導干部或利益關(guān)系人的親屬給予照顧或便利； 以捐贈名義進行利益輸送

28、。35三、合規(guī)重點問題利益輸送：指經(jīng)營管理人員利用其職權(quán)影響力36三、合規(guī)重點問題不正當競爭：指經(jīng)營者違法損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂社會經(jīng)濟秩序的行為 。 表現(xiàn)形式包括： 采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品。 違背購買者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的條件。 采用謊稱有獎或者故意讓內(nèi)定人員中獎的欺騙方式進行有獎銷售；利用有獎銷售的手段推銷質(zhì)次價高的商品；抽獎式的有獎銷售，最高獎的金額超過五千元。 串通投標，抬高標價或者壓低標價；投標者和招標者相互勾結(jié)，以排擠競爭對手的公平競爭。 36三、合規(guī)重點問題不正當競爭：指經(jīng)營者違法損害其他經(jīng)營者的37三、合規(guī)重點問題壟斷：指經(jīng)營者達成

29、壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中等行為。 表現(xiàn)形式包括： 與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者協(xié)調(diào)磋商、固定或變更商品價格。 與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者分割銷售市場或者原材料采購市場。 沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易；限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易；對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇。 通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。37三、合規(guī)重點問題壟斷：指經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議、濫用市場支配38目錄合規(guī)相關(guān)概述合規(guī)管理體系為什么要合規(guī)合規(guī)

30、重點問題怎樣才能合規(guī)合規(guī)管理工作38目錄合規(guī)相關(guān)概述39 風險評估與預警 分析跟蹤法律法規(guī)變化和監(jiān)管動態(tài)，分析識別風險。評估按不同類別評估風險發(fā)生可能性和危害大小。預警發(fā)布風險警示，給予業(yè)務部門指導幫助。防范根據(jù)風險分析評估結(jié)果和合規(guī)風險警示，制定防范措施。報告企業(yè)風險評估書面報告報總部合規(guī)管理部門。公司建立合規(guī)風險分析評估制度，定期梳理公司經(jīng)營管理中暴露出的合規(guī)問題，分析外部合規(guī)監(jiān)管環(huán)境變化，評估確定重大合規(guī)風險事項，在此基礎上發(fā)布合規(guī)風險警示，制訂防控措施并組織落實。 四、怎樣才能合規(guī)39 風險評估與預警 分析跟蹤法律法規(guī)變化和40 四、怎樣才能合規(guī) 分析 評 估 預 警 防 范 報 告

31、風險評估與預警 40 四、怎樣才能合規(guī) 分析 41 合規(guī)培訓 全員培訓新入職培訓上對下培訓培訓對象培訓內(nèi)容培訓時間培訓組織合規(guī)專業(yè)培訓 四、怎樣才能合規(guī)41 合規(guī)培訓 全員培訓新入職培訓上對下培訓42 合規(guī)登記報告 四、怎樣才能合規(guī)42 合規(guī)登記報告 四、怎樣才能合規(guī)43 合規(guī)審查 審查目的 審查內(nèi)容 審查主體 審查時間 禁止規(guī)定 四、怎樣才能合規(guī)43 合規(guī)審查 審查目的 44 合規(guī)評價 評價對象：領導干部和關(guān)鍵崗位人員 評價頻次：每年至少進行一次 評價內(nèi)容：合規(guī)知識掌握、合規(guī)登記報告、遵守制度規(guī)定和違規(guī)及整改情況 領導干部還包括帶頭學習和遵守制度規(guī)定以及落實合規(guī)管理情況 評價方式：員工自我評

32、價、上下級相互評價、綜合評價 評價結(jié)論：良好、一般、較差 評價結(jié)果：作為干部任免、考核獎懲的依據(jù)之一；員工應根據(jù)評價意見持持續(xù)改進 建檔對象：全體員工 管理部門：合規(guī)管理部門 記載內(nèi)容：合規(guī)培訓記錄、登記報告資料、相關(guān)評價資料、調(diào)查處理資料等 檔案應用：員工任用考察、評先選優(yōu)須查詢檔案，并作為依據(jù)之一 合規(guī)檔案 四、怎樣才能合規(guī)44 合規(guī)評價 評價對象：領導干部和關(guān)鍵崗45 合規(guī)舉報調(diào)查 監(jiān) 察 部 門：受理舉報；反商業(yè)賄賂、反利益輸送方面的違規(guī)調(diào)查 合規(guī)管理部門：反壟斷、反不正當競爭方面違規(guī)的調(diào)查 合規(guī)監(jiān)督檢查 四、怎樣才能合規(guī)45 合規(guī)舉報調(diào)查 監(jiān) 察 部 門：受46 責任追究違規(guī)責任追究

33、管理責任追究管理責任免責對發(fā)生違規(guī)問題的責任人應當追究責任。違規(guī)情節(jié)較輕的，給予批評教育并責令整改；情節(jié)嚴重的，按照集團公司違紀違規(guī)行為處分規(guī)定給予相應處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。有下列行為之一的，給予批評教育并責令整改；情節(jié)嚴重的，給予相應處分：（一）未按規(guī)定如實報告登記報告事項的；（二）未對下級進行及時培訓的；（三）阻撓、干擾合規(guī)調(diào)查的；（四）打擊、報復舉報人的；（五）拒不整改違規(guī)問題或整改不及時、不到位的；（六）其他違反合規(guī)管理辦法規(guī)定的。員工發(fā)生嚴重違規(guī)問題，應追究相關(guān)負責人的合規(guī)管理責任。但有證據(jù)證明同時具備以下條件的，可減輕或免除其合規(guī)管理責任：（一）已按要求對違規(guī)員工進行了合規(guī)培訓，該員工已知悉有關(guān)制度規(guī)定；（二）合規(guī)管理制度已在本部門（單位）落實到位，并建立和有效實施了合規(guī)管理制度。 四、怎樣才能合規(guī)46 責任追究違規(guī)責任追究管理責任追究管