1、安全風險預控培訓課件第一頁，共147頁。一、風險預控體系的簡介 煤礦安全風險預控管理體系是在國家煤礦安全監(jiān)察局的組織下，由國家自然科學基金委、神華集團出資資助，由中國礦業(yè)大學等6加研究單位在深入研究國內(nèi)外安全管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)上提出的。 2007年，該體系在神華神東集團進行了試點并取得良好的效果。 2011年12月，國家安監(jiān)總局正式發(fā)布煤礦安全風險用管理體系規(guī)范（AQ/T1093-2011）作為安全生產(chǎn)的行業(yè)標準。第二頁，共147頁。1.2 體系名詞的解釋：危險源: 可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。危險源辨識: 認識危險源的存在并確定其特性的過程。風險: 某一

2、特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險評估: 評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。風險預控: 在危險源辨識和風險評估的基礎(chǔ)上，預先采取措施消除或控制風險的過程。第三頁，共147頁。1.2 體系名詞的解釋：危險源監(jiān)測: 通過管理與技術(shù)手段檢查、測量危險源存在的狀態(tài)及其變化的過程。風險預警: 通過一定的方式，對存在的風險進行信息警示。不安全行為: 可能產(chǎn)生風險或?qū)е率鹿拾l(fā)生的行為。風險管理對象: 可能產(chǎn)生或存在風險的主體。風險管理標準: 針對管理對象所制定的以消除或控制風險的準則。風險管理措施: 是指達到風險管理標準的具體方法、手段。持續(xù)改進: 為改進煤礦安全總體績效，根據(jù)安全風險預控

3、管理方針，完善安全風險預控管理的過程。第四頁，共147頁。1.3、PDCA運行模式 風險管理標準和管理措施都是根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)制度和本單位的實際來制定實施的，因此應(yīng)該保持動態(tài)性，才能使其與實際一致。無論采用什么檢查和評審方法，當有理由懷疑管理標準、管理措施存在漏洞時，都應(yīng)對原有的風險管理標準和管理措施進行修正以適應(yīng)新的條件，保證煤礦安全生產(chǎn)。為此，提出風險管理標準與管理措施的PDCA運行模式。 5第五頁，共147頁。 從模式運行的過程來看，一個PDCA僅是其中的一個循環(huán)，P（Plan）是指計劃；D（Do）是指執(zhí)行；C（Check）是指檢查；A（Action）是指改進。在任何一個部門、一個

4、系統(tǒng)都可以根據(jù)實際情況開展PDCA運行模式。根據(jù)運行模式全過程、全系統(tǒng)的特點，如果將生產(chǎn)礦井，或企業(yè)單位看作一個大循環(huán)，而將各部門、各時期的循環(huán)看作小循環(huán)，那么小循環(huán)的正常運行就成為大循環(huán)運行的保證。因此，模式運行的方式是“大環(huán)套小環(huán)，一環(huán)套一環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，推動大循環(huán)?！?6第六頁，共147頁。 APDDCPDCAPDCAPDCAPDCAPDCAPDCAPDCAPDCAPDCA安全水平1安全水平2PDCAPDCA 煤礦企業(yè)風險管理標準管理措施PDCA循環(huán) 煤礦各部門風險管理標準管理措施PDCA循環(huán)風險管理標準管理措施PDCA 運行模式7第七頁，共147頁。 1、制定風險管理 標準與管理措施2

5、、確立風險預控管理目標3、編制實施計劃P1、內(nèi)部檢查2、管理檢查3、外部檢查C1、發(fā)布文件2、全員培訓3、執(zhí)行文件D1、問題的系統(tǒng)分析討論2、管理標準與管理體系 的修正A PDCA 運行模式流程8第八頁，共147頁。二、風險預控管理體系定位建立符合本企業(yè)的實際情況安全管理體系，體系的管控目標、內(nèi)容、措施、考核運行模式，必須結(jié)合本企業(yè)的安全狀況、管理水平、員工素質(zhì)和安全生產(chǎn)技術(shù)條件綜合分析，準確定位。實現(xiàn)以切斷事故發(fā)生的因果鏈為根本目標的，以風險預控為核心的，以危險源辨識和風險預控管理標準、管理措施為基礎(chǔ)的安全管控定位，從而達到安全管理與傳統(tǒng)安全管理相比更有效、更科學、更系統(tǒng)的管理，使煤礦安全水

6、平顯著提高，安全管理狀況得到根本改善，達到國際先進安全管理水平。第九頁，共147頁。三、風險預控管理的目標是通過以預控為核心的、持續(xù)的、全面的、全過程的、全員參加的、閉環(huán)式的安全管理活動，在生產(chǎn)過程中做到人員無失誤、設(shè)備無故障、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞，進而實現(xiàn)人員、機器設(shè)備、環(huán)境、管理的達到風險預控，切斷安全事故發(fā)生的因果鏈，最終實現(xiàn)杜絕已知規(guī)律性的重特大危險源可能釀成重大人員傷亡的煤礦責任事故的發(fā)生。第十頁，共147頁。四、體系的構(gòu)成1、危險源辨識和風險評估2、管理對象的管理標準和管理措施制定3、人員不安全行為控制與管理4、組織保障管理5、煤礦風險預控管理評價6、煤礦風險預控管理信息系統(tǒng)第十

7、一頁，共147頁。五、煤礦風險預控風險管理工作流程 1、風險管理是對煤礦危險源進行辨識的過程。在此過程中需要考慮人-機-環(huán)-管四個方面的不安全因素、三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）及時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來），同時還要分析各危險源可能導致的風險后果及事故類型，這個過程事實上也就是風險識別的過程。第十二頁，共147頁。六、不安全因素有四個方面人、機、環(huán)、管（一）人員的不安全因素1）操作不安全性(誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)；2）現(xiàn)場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)；3）失職(不認真履行本職工作任務(wù))；4)決策失誤； 5)身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)；6)工作中心理異

8、常(過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等)；7)人員的其他不安全因素。 第十三頁，共147頁。(二)機的不安全因素1)沒有按規(guī)定配備必需的設(shè)備；2)設(shè)備選型不符合要求；3)設(shè)備安裝不符合規(guī)定；4)設(shè)備維護保養(yǎng)不到位；5)設(shè)備保護不齊全、有效；6)防護設(shè)施不齊全、完好；7)設(shè)備警示標識不齊全、清晰、正確，設(shè)置位置不合理；8)機的其他不安全因素。第十四頁，共147頁。(三)環(huán)境的不安全因素1)水的威脅；2)頂、幫的威脅；3)地熱威脅；4)瓦斯煤塵爆炸威脅；5)火的威脅；6)瓦斯突出威脅；7)其他自然地質(zhì)威脅；8)工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；9)工作地點照明不足；10)工作地

9、點風量(風速)不符合規(guī)定；11)采掘設(shè)計缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；12)施工質(zhì)量不符合要求；13)巷道路面質(zhì)量差，標識不齊全、不正確； 15)供電線路布置不合理；16)作業(yè)區(qū)域警示標志及避災(zāi)線路設(shè)置位置不齊全、不合理；17)其他工作環(huán)境的不安全因素。第十五頁，共147頁。 (四)管理的不安全因素1)組織結(jié)構(gòu)不合理；2)組織機構(gòu)不健全，機構(gòu)職責不明晰；3)規(guī)章制度制定程序不合理、不符合實際；4)安全管理規(guī)章制度不完善5)文件、記錄管理、操作規(guī)程不全，管理混亂。6)作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施的編制、審批、管理不符合規(guī)定，貫徹學習不到位；7)未根據(jù)風險評估及本單位生產(chǎn)計

10、劃編制應(yīng)急預案，預案不完善、不合理；安全措施不完善、不合理。8)崗位設(shè)置不全，不合理。9)崗位職責不明確。10)員工安全教育、培訓不符合規(guī)定 ； 11)未開展班組建設(shè)活動，沒有有效的風險預控文化；12)其他管理的不安全因素。第十六頁，共147頁。 17風險類型的劃分:第十七頁，共147頁。(五)可能導致的事故類型 1)瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤（巖）與瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。第十八頁，共147頁。(五)可能導致的事故類型2)頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。第十九頁，共147頁。(五)可能導致的事故類型3

11、)機電事故：指機電設(shè)備（設(shè)施）導致的事故。包括運輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。第二十頁，共147頁。(五)可能導致的事故類型4)爆破事故：指爆破崩人、觸響拒爆造成的事故。第二十一頁，共147頁。(五)可能導致的事故類型5)水災(zāi)事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導致的事故。第二十二頁，共147頁。(五)可能導致的事故類型6)火災(zāi)事故：指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災(zāi)造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。第二十三頁，共147頁。(五)可能導致的事故類型7)運輸事故：指運輸設(shè)備（設(shè)施）在運行過程發(fā)生的事故。第二十四頁，共147頁。(五)可能導

12、致的事故類型8)其它事故：以上七類以外的事故 第二十五頁，共147頁。七、危險源辯識主要采用的方法 1、工作任務(wù)分析法 具體操作：以清單的形式列出本崗位所有的業(yè)務(wù)活動、活動場所及每項業(yè)務(wù)活動具體工序。 實施步驟:對照相關(guān)的規(guī)程、條例、標準，結(jié)合實際工作經(jīng)驗，綜合考慮人、機、環(huán)、管四個方面可能出現(xiàn)的不安全因素，分析工作中存在或潛在危險源。 主要用途：辨識生產(chǎn)活動中的危險源。 優(yōu)點：簡便、詳盡、易掌握。 缺點：受工作人員主觀因素影響。26第二十六頁，共147頁。危險源辯識主要采用的方法辨識危險源應(yīng)考慮“正?！?、“異?！?、“緊急”三種狀態(tài)和“過去”、“現(xiàn)在”、“未來”三種時態(tài)?！罢！北硎驹O(shè)備正常運

13、行或操作；“異?！北硎驹O(shè)備在停機、檢修或出現(xiàn)故障的情況；“緊急”表示出現(xiàn)事故、火災(zāi)、水災(zāi)或大面積停電等情況?！斑^去”有沒有因此危險源發(fā)生事故、“現(xiàn)在”有沒有可能、“將來”會不會，凡是相同條件下本礦和其他礦因此危險源發(fā)生過事故或本礦目前情況下此危險源可能引發(fā)事故或?qū)砜赡芤l(fā)事故，那么都應(yīng)作為危險源辨識的結(jié)果。 第二十七頁，共147頁。2、 危險源辨識 進行危險源辨識時應(yīng)考慮危險和有害因素的三種狀態(tài)和三種時態(tài)。 三種狀態(tài)：正常-正常運行和操作。 異常-停機、檢修、故障。 緊急-事故、突發(fā)的重大事故。 三種時態(tài)： 過去-以往遺留的危險和有害因素。 現(xiàn)在-目前可能發(fā)生的危險和有害因素。 將來-生產(chǎn)活

14、動中可能帶來的危險和有害因素。 第二十八頁，共147頁。3、危險源辨識單元的劃分： 危險源的劃分可按專業(yè)劃分也可按勞動組織劃分或按事故原因劃分。我礦是按照勞動組織劃分的，以區(qū)隊科室支部為單元。 劃分的原則： （1）獨立性：在危險源辨識范圍上盡量獨立，不要交叉重疊，不要出現(xiàn)某個對象或某個范圍同時屬于兩個子單元的現(xiàn)象； （2）全面性：即子單元的全體是整個煤礦系統(tǒng)，不可出現(xiàn)某個對象沒有隸屬單元的現(xiàn)象； （3）科學性：即子單元的劃分必須科學合理，便于后期危險監(jiān)測及控制等工作的開展。第二十九頁，共147頁。 危險源辨識和風險評估的方法：目前煤礦危險源辨識的方法可分為兩大類：（1）直接經(jīng)驗分析法。（2）系

15、統(tǒng)安全分析法。我們主要用的是半定量評價法其中的風險矩陣評價法。第三十頁，共147頁。31十、煤礦危險源辨識的依據(jù) 國內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、 條例、標準和其他要求。(2) 相關(guān)的技術(shù)標準。如：機器設(shè)備的操作規(guī)程或標準等。(3) 本企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)信息。如：企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、規(guī)程等。(4) 以往事故或未遂事故案例。(5) 其他相關(guān)資料。 1、危險源辨識的依據(jù)第三十一頁，共147頁。煤礦危險源辨識的依據(jù) 2.危險源辨識 煤礦應(yīng)組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識，并確保： a) 危險源辨識前應(yīng)進行相關(guān)知識的培訓。 b) 辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域。 c) 對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一

16、進行危險源辨識，并對危險源辨識資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔： 危險源辨識應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符； 32第三十二頁，共147頁。煤礦危險源辨識的依據(jù) 危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)； 采用事故樹分析法對系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等）中存在的危險源進行辨識。 d) 工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，應(yīng)及耐進行危險源辨識。 e) 發(fā)生事故（包括未遂）、出現(xiàn)重大不符合項時應(yīng)及時進行危險源辨識。33第三十三頁，共147頁。34十一、煤礦危險源辨識的內(nèi)容人員不安全行為（7個）1設(shè)備的不安全狀

17、態(tài)（7個）2管理的缺陷（13個）4環(huán)境的不安全范圍（15個）3a.水的威脅；b.頂幫的威脅；c.地熱威脅；d.瓦斯煤塵爆炸威脅；e.火的威脅；f.瓦斯突出威脅；g.其他自然地質(zhì)威脅；h.工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；i.工作地點照明不足；j.工作地點風量(風速)不符合規(guī)定；k.采掘設(shè)計缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；l.施工質(zhì)量不符合要求；m.巷道路面質(zhì)量差，標識不齊全、不正確； n.供電線路布置不合理；o.其他工作環(huán)境的不安全因素。 a.沒有按規(guī)定配備必需的設(shè)備；b.設(shè)備選型不符合要求；c.設(shè)備安裝不符合規(guī)定；d.設(shè)備數(shù)量不符合規(guī)定；e.設(shè)備保護不

18、齊全、有效；f.防護設(shè)施不齊全、完好；g.設(shè)備警示標識不齊全、清晰、正確，設(shè)置位置不合理；h.機的其他不安全因素。 a.組織結(jié)構(gòu)不合理；b.組織機構(gòu)不健全，職責不明晰；c.規(guī)章制度不健全、不符合實際；d. 文件、記錄管理不符合要求；e. 管理標準與管理措施、安全技術(shù)措施的編制、審批、管理不符合規(guī)定，貫徹學習不到位；f.未根據(jù)風險評估及本單位生產(chǎn)計劃編制應(yīng)急預案，預案不完善、不合理；g. 崗位職責不明，設(shè)置不合理；h. 員工安全教育培訓不符合規(guī)定 ； 未開展班組建設(shè)活動，沒有有效的本質(zhì)安全文化；j. 其他管理的不安全因素。 1) 操作不安全性 (誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)2) 現(xiàn)場指揮的不安

19、全性 (指揮失誤、違章指揮)3) 失職 (不認真履行本職工作任務(wù))4) 決策失誤5) 身體狀況不佳的情況下工作6) 工作中心理異常7) 人員的其他不安全因素第三十四頁，共147頁。35十二、明確以上內(nèi)容后開始危險源辨識（ 以工作任務(wù)法為例）第三十五頁，共147頁。（2）辨識危險源、風險類型的確定、事故類型確定。（風險類型：分為人、機、環(huán)、管四類）（事故類型分為：瓦斯事故、頂（底）板事故、機電事故、爆破事故、水災(zāi)事故、火災(zāi)事故、運輸事故、其他事故共8類）36第三十六頁，共147頁。（2.1）瓦斯事故：指瓦斯（煤塵）爆炸（燃燒），煤（巖）與瓦斯突出，中毒、窒息。（2.2）頂（底）板事故：指冒頂、片

20、幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌等，其中底板事故視為頂板事故。（2.3）機電事故：指機電設(shè)備（設(shè)施）導致的事故。包括運輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。 （2.4）運輸事故：指運輸設(shè)備在運行過程發(fā)生的事故。（2.5）放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。37第三十七頁，共147頁。（2.6）火災(zāi)事故：指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災(zāi)造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。（2.7）水害事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及透黃泥、流沙導致的事故。（2.8）其它事故：以上七類以外的事故。 詳細見下表風險類型、事故類型。38第三十

21、八頁，共147頁。（3）風險及其后果描述39第三十九頁，共147頁。40綜采隊危險源辨識及風險評估表第四十頁，共147頁。4.風險評估： (1）對所有辨識出的危險源進行評估，并對風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；風險評估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場相符；根據(jù)風險評估結(jié)果對辨識出的危險源進行分級分類。 (2）風險評估：發(fā)生的可能性；嚴重程度；根據(jù)可能性和損失的嚴重程度估計總損失的大小，確定風險等級；在以下情況時執(zhí)行持續(xù)評估： -新改擴建項目前； -新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時； 第四十一頁，共147頁。風險評估的方法： 風險評估的過程需要通過一定的方法來衡量風險發(fā)生的可

22、能性大小及其可能造成的損失大小，此過程是對風險(也是對危險源)進行分級的過程。第四十二頁，共147頁。4.1危險源辨識和風險評估的應(yīng)用危險辨識和風險評估準備確定風險評估范圍 全面的風險評估應(yīng)覆蓋企業(yè)所轄區(qū)域和生產(chǎn)運營的全過程程，包括人、機、環(huán)、管四方面。確定風險評估標準和方法風險評估的方法第四十三頁，共147頁。4.2風險評估標準的建立 風險評估管理標準是指導企業(yè)危險源辨識和風險評估工作規(guī)范性文件，明確危險源辨識和風險評估工作的職責、程序、方法要求，具體應(yīng)包括如下內(nèi)容： 風險評估與回顧的時間和周期； 危險源辨識和風險評估的職責和流程要求； 危險源辨識、風險分析、風險評價方法的要求； 風險評估的

23、工具表格； 風險控制策劃的要求； 風險評估應(yīng)用的要求； 風險評估監(jiān)測與更新的要求。第四十四頁，共147頁。4.3風險評估方法確定 風險評估方法是危險源辨識和風險評估工作中所運用的重要工具，包括危險源辨識方法、風險分析方法、風險評價方法等，選擇合適的方法能夠使危險源辨識和風險評估工作更加全面、系統(tǒng)、科學合理，充分識別出企業(yè)生產(chǎn)運營過程的各項風險，并為風險控制策劃出有效的控制對策措施。風險評估的方法第四十五頁，共147頁。4.4風險評估計劃制訂 為其內(nèi)容應(yīng)包使風險評估工作有計劃、有組織的開展，在風險評估工作前應(yīng)制訂實施計劃，以指導風險評估工作的正常、有序進行。 風險評估組及具體職責； 風險評估詳細

24、內(nèi)容； 風險評估培訓要求； 風險評估時間要求。風險評估的方法第四十六頁，共147頁。4.5風險評估組成立風險評估組組成原則 公司級風險評估級應(yīng)包括：管理層、安監(jiān)員、職業(yè)健康管理人員、環(huán)保管理人員、有關(guān)部室、區(qū)隊或車間的相關(guān)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、班組長、工作經(jīng)驗豐富的各崗位員工。 區(qū)隊、車間級風險評估組成員應(yīng)包括：區(qū)隊或車間的相關(guān)管理人員、安監(jiān)員、專業(yè)技術(shù)人員、班組長、工作經(jīng)驗豐富的各崗位員工。 同時，應(yīng)鼓勵所有員工積極參與本區(qū)域的風險評估。風險評估的方法第四十七頁，共147頁。風險評估組成員應(yīng)具備下列條件 具有相關(guān)專業(yè)知識或生產(chǎn)管理知識，熟悉與本單位生產(chǎn)運營相關(guān)的安全生產(chǎn)技術(shù)標準和法律法規(guī)；

25、 熟悉本單位或所工作區(qū)域的各崗位工作活動、設(shè)備設(shè)施、工作環(huán)境情況； 熟悉生產(chǎn)運營過程中存在的危險源及其失控所導致的后果，危險源管理的主要責任人、監(jiān)管部門； 熟悉作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等； 工作認真負責，具有一定的風險預控管理知識風險評估的方法第四十八頁，共147頁。4.6風險評估知識培訓 在確定風險評估小組后，應(yīng)組織對小組成員進行培訓，使其掌握風險評估的方法和技巧，小組成員必須具體如下能力： 清楚風險評估的目的和應(yīng)用； 熟悉本企業(yè)風險評估標準要求； 掌握應(yīng)用風險分析技術(shù)和風險評價方法； 清楚收集信息和評估信息的方法； 有能力辨別工作場所有關(guān)人、機、環(huán)、管的風險； 熟悉與本單位相關(guān)的事

26、故類型及其內(nèi)涵。風險評估的方法第四十九頁，共147頁。4.7資料收集 風險評估小組組建起來，首先應(yīng)召開風險評估的預備會，確定各成員的職責和任務(wù)，討論確定評估過程所需要的工作程序和圖表，并明確分工進行收集。 風險評估組成員應(yīng)收集風險評估過程中可能用到的相關(guān)資料，包括：風險評估的方法第五十頁，共147頁。 相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標準和其他要求； 內(nèi)部的管理標準、技術(shù)標準、作業(yè)標準及相關(guān)安全技術(shù)措施； 相關(guān)的事故案例、統(tǒng)計分析資料； 職業(yè)安全健康監(jiān)測數(shù)據(jù)及統(tǒng)計資料； 本單位活動區(qū)域的平面布置圖； 生產(chǎn)工藝和系統(tǒng)的資料和圖紙； 設(shè)備檔案和技術(shù)資料； 其他相關(guān)資料。風險評估的方法第五十一頁，

27、共147頁。說明：（1）事故發(fā)生 “可能性”的確定方法。對于事故發(fā)生“可能性”的確定需要根據(jù)以往事故統(tǒng)計或經(jīng)驗來判斷。（2）“后果的嚴重程度”。對“可能造成的損失”的確定需要建立的假設(shè)的基礎(chǔ)之上，即假設(shè)在事故實際發(fā)生的情況下，估計會造成什么樣的損失。事故發(fā)生后可能造成的后果是多個，按照風險管理的要求，取各種后果中最為嚴重的一個來確定“可能造成的損失”。兩者的乘積對照風險矩陣表，賦予相應(yīng)的值。風險矩陣法第五十二頁，共147頁。53風險矩陣及風險等級劃分表第五十三頁，共147頁。54綜采隊危險源辨識及風險評估表第五十四頁，共147頁。55危險源辨識及風險評估表第五十五頁，共147頁。十三、風險管理

28、的風險控制過程，此過程又可以細化為：管理標準和管理措施的制定過程，危險源的監(jiān)測、預警、控制過程。 管理標準和管理措施的制定過程中首先需要根據(jù)危險源辨識(風險識別)結(jié)果，確定管理對象、管理主要責任人、監(jiān)管責任人及監(jiān)管部門，其次要結(jié)合風險評估結(jié)果針對危險源制定合理的管理標準和管理措施。第五十六頁，共147頁。13.1、管理措施的制定說明：管理措施要保證管理標準的落實57第五十七頁，共147頁。 危險源是風險管理的基本對象，但在風險控制具體標準和措施制定過程中仍不夠具體，因此，煤礦應(yīng)在危險源辨識和風險評估基礎(chǔ)上，對危險源進行詳細分析，提煉具體的的管理對象，這些對象就是與危險相關(guān)的可能導致事故或不利影

29、響的人、機、環(huán)、管四個方面的原因，從而有針對性的制定風險控制的標準和措施。 13.2 風險管理標準和管理措施 第五十八頁，共147頁。 13.3管理標準內(nèi)容：管理標準是針對管理對象的，管理標準一定要做到只要達到這個標準就能夠消除相對的危險源，標準要明確，具體標準是國檢標準、行業(yè)標準和企業(yè)標準的統(tǒng)一，目前沒有標準的考慮增加新的標準，要認真考慮定性標準。 人的管理標準：即各基層員工的行為標準，管理對象在何時何地應(yīng)該以什么順序和方法做什么，以及不該做什么。第五十九頁，共147頁。 機的管理標準：包括管理對象的完好標準、數(shù)量標準、質(zhì)量標準和正常運轉(zhuǎn)狀態(tài)。 環(huán)的管理標準：是管理對象處于安全范圍的標準。

30、管的管理標準：為現(xiàn)有的管理標準和管理措施完備。第六十頁，共147頁。 環(huán)的管理措施：對環(huán)境對象的監(jiān)測。以及環(huán)境對象不符合管理標準時應(yīng)采取哪些措施，保證不在不安全的環(huán)境中作業(yè)。 管的管理措施：對現(xiàn)有管理標準和管理措施進行完善的方法和手段。第六十一頁，共147頁。 13.4、管理措施的內(nèi)容： 人的管理措施：包括監(jiān)督檢查、激勵機制、安全培訓以及掛警示牌、提醒等消除基層各崗位員工的不安全行為的具體方法和手段。 機的管理措施：為機器設(shè)備進行定期檢查、檢修、維護以及確保管理對象數(shù)量充足、性能可靠、運行正常。 第六十二頁，共147頁。 （1）管理對象要明確具體，注意同一個管理對象不能 出現(xiàn)不同的名稱。 （2

31、）管理對象要根據(jù)風險類型來確定 人機環(huán)管風險類型管理對象例如某崗位的職工 機器設(shè)備或其它設(shè)施 環(huán)境對象 組織結(jié)構(gòu)、管理制度或管理標準 壓風機司機 壓風機 噪聲 13.5、說明63第六十三頁，共147頁。 13.6管理對象的提煉要和工序中任務(wù)的負責人吻合： 如工序中是物資稽查 ，危險源為“司機拒絕檢查強行沖卡或不配合檢查 ”，后面的管理對象不能定為“司機”；而應(yīng)為“門衛(wèi)”。64第六十四頁，共147頁。 13.5 風險控制：煤礦應(yīng)建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。 （1）對于不可容許風險，需采取相應(yīng)的風險控制措施，使其達到可容許的程度。 （2

32、）對于可容許的風險，需保持相應(yīng)的風險控制措施，并不斷監(jiān)視，以防其風險變大，超出可容許范圍。 （3）風險控制方法有設(shè)定目標和管理方案，依程序文件、作業(yè)文件和操作規(guī)程規(guī)范行為，應(yīng)急準備和相應(yīng)，教育和整改措施等。第六十五頁，共147頁。13.6管理措施的制定舉例XXX煤礦風險管理表66第六十六頁，共147頁。 1、管理標準的具體內(nèi)容人 人的管理標準即各崗位員工的行為標準，管理對象在何時何地應(yīng)該以什么順序和方式做什么，以及不應(yīng)該做什么。 采煤隊支架操作工對支架移架后必須將操作手柄歸零、關(guān)閉截止閥；67 十四、管理標準與管理措施的具體內(nèi)容 支架操作工在進行移托梁前，必須對采區(qū)內(nèi)發(fā)出警告，待采區(qū)作業(yè)人員撤

33、離到安全地點后，方可進行操作； 第六十七頁，共147頁。機 機的管理標準包括管理對象的完好標準、數(shù)量標準、質(zhì)量標準和正常運轉(zhuǎn)狀態(tài)。 光學瓦檢儀部件完整、電路暢通、光譜清晰、氣路暢通不漏氣，藥品顆粒直徑3-5毫米，不結(jié)塊、不變色。68 高壓電動機、電力變壓器以及各種電氣設(shè)備，應(yīng)具有短路、過負荷、欠壓釋放等保護。 礦井完好的礦燈總數(shù)，至少應(yīng)比經(jīng)常用燈的總?cè)藬?shù)多10%。第六十八頁，共147頁。 環(huán)管 環(huán)的管理標準為管理對象處于安全范圍的標準。 管的管理標準為現(xiàn)有的組織結(jié)構(gòu)合理有效、管理制度健全、管理標準和管理措施完備、規(guī)章制度的落實程序合理、管理人員工作到位。兩順槽安全出口距離的寬度不小于0.7m、

34、高度不小于1.8m；第六十九頁，共147頁。2、管理措施的具體內(nèi)容人 人的管理措施包括監(jiān)督檢查、激勵機制、安全培訓以及掛警示牌提醒等消除各崗位工的不安全行為的具體方法和手段。 帶班隊長監(jiān)督檢查刮板輸送機司機的作業(yè)，發(fā)現(xiàn)不按照規(guī)定程序啟動輸送機時，立即制止，并整改。第七十頁，共147頁。機 機的管理措施為對機器設(shè)備進行定期檢查、檢修維護以確保管理對象數(shù)量充足、性能可靠、運行正常。1.刮板運輸機司機啟動輸送機前必須先檢查報警裝置，發(fā)現(xiàn)不完好及時修理；2.包機人每天檢查刮板輸送機報警裝置的完好狀況， 發(fā)現(xiàn)問題及時處理。第七十一頁，共147頁。環(huán) 環(huán)的管理措施包括對環(huán)境對象的監(jiān)測，以及環(huán)境對象不符合管

35、理標準時應(yīng)采取哪些措施，保證不在不安全的環(huán)境中作業(yè)。 72 支架操作工移架前必須檢查工作面底板起伏和工作面煤壁情況，不符合時及時進行調(diào)整。第七十二頁，共147頁。管 管的管理措施為對現(xiàn)有的組織結(jié)構(gòu)是否合理有效、管理制度是否健全、管理標準和管理措施是否完備、規(guī)章制度的落實程序是否合理進行檢查并對他們完善的具體方法和手段。73第七十三頁，共147頁。 風險管理標準與管理措施制定的原則自下而上與自上而下相結(jié)合的原則 生命力：1、要符合國家相關(guān)法律、法規(guī)；2、貫徹執(zhí)行的力度。全面性原則 管理標準要完備,覆蓋所有管理對象,并保證只要達到管理標準的要求管理對象就 處于 安全狀態(tài); 管理措施要保證 管理標準

36、的落實。 可操作性原則(經(jīng)濟技術(shù)條件、具體、明確) 適用性原則 動態(tài)性原則（開采作業(yè)的不斷推進、技術(shù)改進） 全過程性原則74第七十四頁，共147頁。風險管理標準與管理措施制定的流程圖 風險管理標準與管理措施制定的流程(1)制定針對管理對象的管理標準確定主要責任人針對管理標準的管理措施確定監(jiān)督部門、監(jiān)督人員法律法規(guī)相關(guān)文獻現(xiàn)代管理理論與方法國內(nèi)外先進管理經(jīng)驗煤礦風險管理標準與管理措施初稿管理對象的提煉指導審核組審核各單位審核煤礦風險管理標準與管理措施75第七十五頁，共147頁。十五、管理標準與管理措施的整理 1、確定樣表或格式 2、提取內(nèi)容 3、修改完善76第七十六頁，共147頁。77綜采機司機

37、管理標準與管理措施樣表人 15.1、確定樣表或格式第七十七頁，共147頁。78樣表機和環(huán)第七十八頁，共147頁。十六、相關(guān)責任人和監(jiān)督人員的確定79（1）主要責任人主要責任人指直接負責使管理對象處于安全狀態(tài)的人。 管理對象為人時，主要責任人就為管理對象；管理對象為機時，主要責任人就為檢查、操作與維修人員；管理對象為環(huán)境狀態(tài)時，主要責任人為環(huán)境指標檢查人員；管理對象為相關(guān)管理制度或管理標準、管理措施時，主要責 任人為負責制度的制定、落實、培訓、審核的崗位職工。 第七十九頁，共147頁。80 （2）直接管理人員管理人員為管理主要責任人的人員，如“煤機司機”的管理人員為帶班干部。 （3）監(jiān)管部門監(jiān)管

38、部門為監(jiān)督管理主要責任人和管理人員的部門。 （4）監(jiān)管人員監(jiān)管人員為監(jiān)督管理主要責任人和管理人員的相關(guān)人員。第八十頁，共147頁。制定糾錯措施的重點：對于風險的管理，采取閉環(huán)管理為主，所制定的措施是一個持續(xù)改造的一個過程，主要是為了解決預防不起來，落實不下去的問題，另外風險管理措施是達到風險管理標準的具體方法手段，糾正措施則是針對事故發(fā)生的原因采取的措施，這個措施必須是可以避免事件的反復發(fā)作。第八十一頁，共147頁。 出現(xiàn)新情況的時候需要重新評估記錄 為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設(shè)備安裝與檢修等）制定

39、安全措施前； 執(zhí)行重大風險任務(wù)前； 執(zhí)行特定檢查和實驗前； 審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項； 調(diào)查事故（包括未遂）暴露的新風險。 82第八十二頁，共147頁。十七、人員不安全行為控制與管理 人員不安全行為也是一種危險源。17.1、人員不安全行為的發(fā)生機理及其規(guī)律要加強對人的不安全行為的管理，首先需要明確什么是人員的不安全行為，在此基礎(chǔ)上還要分析人員不安全行為的發(fā)生機理，尋找可能存在的不安全行為規(guī)律，這是從事人員不安全行為控制與管理工作的前提。17.2、不安全行為的概念不安全行為又分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可能直接導致事故發(fā)生的人類行為，如員工的違規(guī)行為；而廣義的不安全行為是指一切可能導

40、致事故發(fā)生的人類行為，既包括可能直接導致事故發(fā)生的人類行為，也包括可能間接導致事故發(fā)生的人類行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。對煤礦的安全管理來說，員工的不安全行為屬于狹義的不安全行為，而管理者的不盡職行為則屬于廣義的不安全行為。不論是員工的不安全行為，還是管理者的不盡職行為，它們都是人們在煤礦生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的可能導致生產(chǎn)事故發(fā)生的重要因素，應(yīng)該納入人的不安全行為管理的對象之中。以下內(nèi)容所說的不安全行為既包括員工的不安全行為，又包括管理者的不盡職行為。第八十三頁，共147頁。17.3人員不安全行為的發(fā)生機理如上所述，人的不安全行為既包括員工的不安全行為，又包括管理者的不盡職行為，而員工

41、和管理者都是實施煤礦安全管理的行為主體。根據(jù)行為主體在行動之前是否意識到自己行動的危險性，可以將人的不安全行為分為兩類，一類是行動之前行為主體沒有認識到自己行動的危險性，可以稱之為非故意違章行為；另一類是行動之前行為主體已經(jīng)認識到了自己行動的危險性，但仍然采取該行動，可以稱之為故意違章行為。行為主體的習慣性行為或工作失誤導致的不安全行為屬于無意識違章行為；而行為主體明知危險卻依然從事的行為則屬于故意違章行為。上述故意違章行為和非故意違章行為的發(fā)生機理是根本不同的。故意違章行為是人們在預知其行動違反了相關(guān)的安全管理規(guī)定的前提下做出的，是其有意識選擇的結(jié)果，它的發(fā)生主要受人們決策過程相關(guān)因素的影響

42、；而非故意違章行為是人們在沒有預知其行為違反相關(guān)安全管理規(guī)定的前提下做出的，不是其有意選擇的結(jié)果，它的發(fā)生則更多地受人們的認知狀態(tài)、行為習慣等因素的影響。第八十四頁，共147頁。表4-1 不安全行為的影響因素分類表第八十五頁，共147頁。17.4、人員不安全行為控制與管理的基本內(nèi)容一般地講，煤礦不安全行為管理至少應(yīng)該包括以下內(nèi)容：制定工作人員的工作任務(wù)、流程、職責、行為規(guī)范、規(guī)章制度等；（1）識別工作人員的可能發(fā)生的不安全行為或不盡職行為；（2）、采取預防性措施消除或者減少可能發(fā)生的不安全行為或不盡職行為；現(xiàn)場檢查現(xiàn)場工作人員的行為狀態(tài)和工作條件；現(xiàn)場監(jiān)督、指導和改正工作人員的工作行為；采取措

43、施防止因行為問題而導致的事故發(fā)生；總結(jié)不安全行為和不盡職行為發(fā)生規(guī)律，不斷提高行為安全管理水平。第八十六頁，共147頁。17.5、人員的自我行為控制途徑主要方法有：價值觀干預措施、價值因素感知干預措施、目標激勵干預措施等。目的是通過實施各種措施促使員工在工作中自覺地做出更多的安全行為。管理者應(yīng)該采取各種措施讓員工在工作中能夠清晰地認識到自己的安全管理職責要求。員工在工作中應(yīng)該能夠熟知并正確理解自己的安全管理職責，對工作中可能發(fā)生的各種風險因素十分了解，知道如何預先排除各種險源，在各種狀態(tài)下都應(yīng)該知道自己應(yīng)該做什么，如何做，做到什么程度，自己行為的可能后果。第八十七頁，共147頁。員工在工作中至

44、少應(yīng)該清晰地認識到以下一些問題：自己的工作任務(wù)、流程、職責和行為規(guī)范；當前工作的意義；自己的勞動對象和勞動工具及其特點；自己的工作環(huán)境及其特征；具體的工作方法；工作中可能發(fā)生的不安全因素(人、機、環(huán))；工作中的相互協(xié)調(diào)機制；自己的工作業(yè)績評價及薪酬水平和結(jié)構(gòu)；自己的其它權(quán)益。第八十八頁，共147頁。對員工進行各種形式的培訓是達到上述要求的重要途徑。這種培訓要堅持理論聯(lián)系實際的方法，旨在提高他們對安全管理職責的認識和駕馭現(xiàn)場環(huán)境的知識和技能。為此，管理者至少應(yīng)該從以下幾個方面對員工進行培訓。安全管理職責認知培訓；各種險源預知能力培訓；工作方法及技能培訓；緊急狀態(tài)處理知識和能力培訓。第八十九頁，共

45、147頁。17.6人員的工作流程控制途徑目的是通過工作流程設(shè)計和管理來減少員工不安全行為的發(fā)生，主要措施有：前后工作流程行為控制設(shè)計措施、并行工作流程行為控制設(shè)計措施、交叉作業(yè)流程設(shè)計措施等。第九十頁，共147頁。17.7人員的監(jiān)督檢查控制途徑 目的是通過檢查監(jiān)控制度建設(shè)來減少員工不安全行為的發(fā)生 。在制定監(jiān)督檢查制度時管理者至少應(yīng)該對以下內(nèi)容做出明確規(guī)定：監(jiān)督檢查的執(zhí)行者；監(jiān)督檢查方式方法；監(jiān)督檢查時間和空間要求；監(jiān)督檢查結(jié)果的處理方法；監(jiān)督檢查效果的評價和改進等。第九十一頁，共147頁。管理者至少應(yīng)該考慮從以下一些幾方面設(shè)置流程控制措施：入井時的入井條件和入井準備工作的控制；接班工作的控制

46、；工作中上一道工序的約束或者控制；工作中下一道工序的約束或者控制；工作中協(xié)作和共同勞動者的約束或者控制；工作中可以利用通信手段實施控制；工作中可以利用井下固定設(shè)施設(shè)備等實施的控制；工作中可以利用檢查工作實施的控制；工作中可以利用其它手段實施的控制；交班工作的控制；出井工作的控制。第九十二頁，共147頁。17.7制定不安全行為的分類原則和分類指標體系在煤礦生產(chǎn)中，不同員工所承擔的角色和所要完成的生產(chǎn)任務(wù)并不相同，其表現(xiàn)出來的不安全行為也各式各樣，管理者應(yīng)該將這些不安全行為進行合理歸類，對它們的發(fā)生原因和影響因素分別加以分析。只有這樣才能揭示員工不安全行為的發(fā)生規(guī)律，制定出科學合理的不安全行為控制

47、與管理措施和程序。第九十三頁，共147頁。17.8確定煤礦可能存在的不安全行為類型下面是煤礦常見各專業(yè)作業(yè)人員可能出現(xiàn)的不安全行為及其行為特征，僅供煤礦進行不安全行為辨識和分類時參考。第九十四頁，共147頁。干擾級第九十五頁，共147頁。17.9人員不安全行為控制與管理的程序與措施 人的行為不但受自身意志的控制，而且容易受到各種環(huán)境因素的刺激和影響，煤礦生產(chǎn)中的人員還要受到各種管理規(guī)定、管理者和其他工作人員的影響，因此，很難做好煤礦員工的不安全行為控制與管理工作。盡管如此，下面這些方面都是做好煤礦人員不安全行為控制與管理工作的重要環(huán)節(jié)，做好這些方面的工作對于促進和提高煤礦人員的行為安全管理工作

48、具有十分重要的意義。第九十六頁，共147頁。（1） 做好人員的準入、培訓與行為矯正工作包括建立健全人員準入管理制度、人員培訓和行為矯正管理制度，不斷完善人員準入管理水平、提高人員培訓和行為矯正效果。第九十七頁，共147頁。（2）建立健全人員準入管理制度人員準入是指依據(jù)煤礦生產(chǎn)經(jīng)營特征，對初進入人員應(yīng)當具備勝任某一特定的崗位所必需的知識和技能等勝任條件的一種規(guī)定，這種規(guī)定是建立在國家、行業(yè)或煤礦相關(guān)部門的特定要求之上。第九十八頁，共147頁。（3）、建立健全人員培訓與行為矯正管理制度培訓是指煤礦有目的、有組織、有計劃的開展在改變員工態(tài)度、提高員工知識和技能等的活動，包括各種與煤礦相關(guān)的知識和技能

49、的形成過程。只要有助于員工態(tài)度改變、知識和技能的豐富和提高的活動都稱之為培訓。第九十九頁，共147頁。（4）做好人員不安全行為的自檢互檢工作應(yīng)該重點做好以下工作：自檢和互檢的目的明確。自檢和互檢的工作內(nèi)容具體、形式多樣。制定自檢和互檢的目標，讓員工們清楚地了解這些目標并積極支持。制定計劃，并提供足夠的資源來實施計劃。制定的計劃要具有可操作性。自檢和互檢的組織工作合理，控制程序可考察、可控制。編制自檢和互檢工作記錄表，建立制度維護并使用這些記錄表。自檢和互檢工作有檢查、有評比、有獎懲。建立制度，跟蹤自檢和互檢情況，并對自檢和互檢要求及時做出反應(yīng)。由上級管理人員對自檢和互檢的情況進行審查。有改進提

50、高的具體方式和方法。第一百頁，共147頁。十八、 審核工作1、階段性審核 指導和審核小組對編寫小組階段性工作內(nèi)容進行審核，發(fā)現(xiàn)問題及時進行糾正。2、初稿審核 指導和審核小組組織相關(guān)人員對編寫完成的煤礦風險管理標準與管理措施初稿進行審核，并根據(jù)審核意見對管理標準和管理措施進行修改。 101第一百零一頁，共147頁。3、基層審核 將審核、修改后的各單位的管理標準和管理措施初稿裝訂成冊，分別下發(fā)給各單位的員工，征求修改意見，并根據(jù)反饋意見進一步修改、完善。 102第一百零二頁，共147頁。 4、試運行修改、完善后的風險全管理標準與管理措施在全礦范圍內(nèi)試運行三個月，針對試運行過程中發(fā)現(xiàn)的不足和問題點進

51、一步修訂管理標準和管理措施。5、最終審議、批準，發(fā)布實施 由風險預控管理委員會根據(jù)試運行的效果，對試運行后的修改稿進行最終審議、批準后發(fā)布實施。103第一百零三頁，共147頁。6、根據(jù)生產(chǎn)組織中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，定期或不定期對風險管理標準和管理措施進行修訂 ）定期修訂：管理標準和管理措施每年由風險預控管理體系委員會組織更新一次。 ）當發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時修訂： （1）公司方針發(fā)生變化； （2）公司活動發(fā)生變化； （3）管理審批、內(nèi)外審核的要求發(fā)生變化； （4）法律、法規(guī)、標準發(fā)生變化； （5）研究、開發(fā)、引進新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備； （6）其他。104第一百零四頁，共147頁。試點工作中

52、幾點體會：1、需要領(lǐng)導的支持、員工的理解；2、編寫審核計劃的編制（人員的組織與調(diào)度）3、進度的控制；4、審核前的準備；5、整個體系的建立需要有一個人總體負責105第一百零五頁，共147頁。十九、危險源監(jiān)測 煤礦危險源監(jiān)測是指煤礦在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進行實時或定期的監(jiān)測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源狀態(tài)的動態(tài)信息的過程。106第一百零六頁，共147頁。107(1) 危險源動態(tài)監(jiān)測與動態(tài)信息采集：實時或定期監(jiān)測、檢查煤礦已辨識出的危險源，采集其所處狀態(tài)的動態(tài)信息，同時辨識系統(tǒng)中是否出現(xiàn)新的危險源。(2) 危險源動態(tài)信息傳遞：危險源動態(tài)信息需相對及時地匯總到風險管理中心或本質(zhì)安全管理系

53、統(tǒng)，以便進行風險預警和控制。1、危險源監(jiān)測的工作內(nèi)容第一百零七頁，共147頁。108(1) 危險源實時監(jiān)測：由于某些危險對煤礦事故發(fā)生與否影響非常重大，因此這些危險源一旦出現(xiàn)，必須立即處理，對這些危險源必須實施連續(xù)的檢查和監(jiān)測，即實時監(jiān)測。(2) 危險源動態(tài)與定期監(jiān)測：某些煤礦危險源不能夠也沒必要對其連續(xù)的進行監(jiān)測，可根據(jù)危險源對事故影響的輕重緩急，規(guī)定檢查或監(jiān)測該危險源的時間和間隔期限，由工作人員按規(guī)定定期對其進行檢查或監(jiān)測。2、危險源監(jiān)測模式第一百零八頁，共147頁。109(1)填表的方法許多危險源的動態(tài)信息必須通過現(xiàn)場觀察采集，工作人員須按規(guī)定填寫危險源監(jiān)測(辨識)表，定期上交到風險管理

54、中心進行處理。3、危險源動態(tài)信息采集方法第一百零九頁，共147頁。第一百一十頁，共147頁。(2) 監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法一些危險源(如瓦斯?jié)舛瘸蕖L量不足、機器的開關(guān)狀況等)可以通過監(jiān)控設(shè)備進行監(jiān)測，其監(jiān)控記錄也是危險源動態(tài)信息采集的一個重要來源。(3) 舉報的方法設(shè)置舉報的方法，所有工作人員都可越級匿名舉報發(fā)現(xiàn)的危險源，向礦調(diào)度室及駐礦安監(jiān)處舉報發(fā)現(xiàn)的危險源。 (4) 其他信息采集方法111第一百一十一頁，共147頁。4 風險預警 預警一詞源于軍事。它是指通過預警飛機、預警雷達、預警衛(wèi)星等工具提前發(fā)現(xiàn)、分析和判斷敵人的進攻信號，并把這種信號的威脅程度報告給指揮部門，以提前采取對應(yīng)措施。112

55、（1）煤礦風險預警的內(nèi)涵第一百一十二頁，共147頁。 在災(zāi)害預警方面，近年也發(fā)展迅猛，有地震預測預警、臺風預警、泥石流預警等。主要是通過先進的預測工具對地震波、熱帶氣流、泥石流多發(fā)區(qū)的暴雨和地質(zhì)變動進行探測和分析，如果是成災(zāi)信號，則利用電信號與地震波、臺風、泥石流的時差向受災(zāi)區(qū)發(fā)出警報，通過建立快速反應(yīng)機制，最大限度地減少不可抗風險造成的人員傷亡和災(zāi)害損失。災(zāi)害預警理論很大程度上借鑒于經(jīng)濟預警理論。113第一百一十三頁，共147頁。 煤礦風險預警是災(zāi)害預警的一種，它是對煤礦生產(chǎn)過程中已經(jīng)暴露或潛伏的各種危險源進行動態(tài)監(jiān)測，并對其風險大小進行預期性評價，及時發(fā)出危險預警指示，使管理層可以及時采取

56、相應(yīng)的措施的活動。114第一百一十四頁，共147頁。115風險管理部門危險源動態(tài)信息采集本質(zhì)安全管理系統(tǒng)風險評估無警情 危險源監(jiān)測警級預報警情解釋有警情 風險評估與預 警預警信息相關(guān)單位或部門危險源處理管理人員或監(jiān)察人員填表數(shù)據(jù)井下安全監(jiān)測儀器實時監(jiān)測數(shù)據(jù)危險源處理結(jié)果信息消警風險控制5、風險預警流程圖第一百一十五頁，共147頁。1166、預警等級設(shè)置與預警信號選擇根據(jù)風險等級的劃分將預警等級設(shè)置為5級進行預警、考核，落實責任處罰（見下表）。煤礦危險源風險預警等級表第一百一十六頁，共147頁。117 危險源風險預警等級的確定需要建立在對危險源動態(tài)信息進行風險評價的基礎(chǔ)之上，人-機-環(huán)方面危險源

57、其風險預警等級的確定方法各不相同。 第一百一十七頁，共147頁。人員方面的預警118（1）來自人員方面的危險源。（2）風險預警周期。來自人員的危險源動態(tài)信息均需要定期(每班)檢查、采集，以填表的方式反饋給風險管理中心，評價周期煤礦自定。（3）風險預警等級確定方法。（舉例） 假設(shè)煤礦設(shè)定個人安全行為基礎(chǔ)總分10分。累計扣分12分，預輕警；累計扣45分，預中警；累計扣分89分，預重警；累計扣分超過10分(包括10分)，預巨警。 第一百一十八頁，共147頁。119第一百一十九頁，共147頁。機器設(shè)備方面的預警120（1）機方面的危險源。（2）風險預警周期。設(shè)為30天。（3）風險預警等級確定方法。第一

58、百二十頁，共147頁。121(1)按照不符合的內(nèi)容對應(yīng)檢查，進行危險源（隱患）具體 描述，對應(yīng)預警；(2)檢查出的危險源初始預警等級與危險源辨識對應(yīng)的 風險等級一致（發(fā)現(xiàn)一次低風險預輕警、一般風險預 低警、中等風險預中警、重大風險預重警、特別重大 風險預巨警）。(3)預警警報周期為30天，并自動檢查前30天之內(nèi)所有同 一問題的警報記錄。(4)當同一問題出現(xiàn)的預警次數(shù)在一個周期內(nèi)出現(xiàn)2次時， 自動升一級。(5)未按整改時限進行整改，每超一天預警等級升高一級。第一百二十一頁，共147頁。122第一百二十二頁，共147頁。（1）環(huán)境方面的危險源。（2）風險預警周期。實時監(jiān)測的危險源項目進行實時預警；

59、定期和不定期監(jiān)測的危險源項目預警周期煤礦自定。（3）風險預警等級確定方法。 實時監(jiān)測根據(jù)安全監(jiān)測的實時監(jiān)測數(shù)據(jù)不同階段的數(shù)據(jù)進行預警； 定期和不定期監(jiān)測的危險源項目預警等級確定方法如下：123環(huán)境方面的預警第一百二十三頁，共147頁。1241)檢查出的危險源（隱患）初始預警等級與危險源辨識表中對應(yīng)的風險等級一致。2)預警警報周期為30天，并自動檢查前30天之內(nèi)所有同一問題的警報記錄。3)當同一問題出現(xiàn)的預警次數(shù)在一個周期內(nèi)出現(xiàn)2次時，自動升一級。4)未按整改時限進行整改，每超一天預警等級升高一級。第一百二十四頁，共147頁。125第一百二十五頁，共147頁。 事 故 樹 分 析 法一、培訓的目

60、的二、事故樹分析法事故機理分析事故樹的建立與分析重大危險源的防范措施第一百二十六頁，共147頁。一、培訓的目的了解事故樹分析法的相關(guān)知識掌握事故機理分析法掌握事故樹建立與分析方法根據(jù)事故樹分析結(jié)果制定相應(yīng)的控制措施運用事故樹分析法對煤礦常見8類事故進行事故機理分析，分析出引起事故的直接原因和間接原因，找出控制事故的關(guān)鍵因素及環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的管理措施或應(yīng)急預案，切斷事故發(fā)生的因果鏈，達到控制事故發(fā)生的目的。事故樹分析法是對工作任務(wù)分析法進行風險評估的補充完善。第一百二十七頁，共147頁。1.1 事故樹分析法的相關(guān)知識事故樹分析法的概念事故樹分析法（Fault Tree Analysis，簡稱FT