1、上市公司停牌公告規(guī)定【篇一：關(guān)于規(guī)范上市公司籌劃非公開發(fā)行股份停復(fù)牌及相關(guān)事項(xiàng)的通知】 關(guān)于規(guī)范上市公司籌劃非公開發(fā)行股份停復(fù)牌及相關(guān)事項(xiàng)的通知 上證發(fā)201478號(hào) 各上市公司： 為了規(guī)范上市公司籌劃非公開發(fā)行股份的停復(fù)牌事宜，提高證券市場(chǎng)交易效率，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法（以下簡(jiǎn)稱“證券發(fā)行辦法”）、上海證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱“上市規(guī)則”）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市公司籌劃非公開發(fā)行股份（以下簡(jiǎn)稱“籌劃非公開發(fā)行”）過程中的停復(fù)牌及相關(guān)事項(xiàng)的要求通知如下： 一、上市公司籌劃非公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)做好保密工作，提高論證和決策效率，

2、及時(shí)召開董事會(huì)審議非公開發(fā)行議案并予以披露，保證投資者及時(shí)、充分、公平地獲取應(yīng)當(dāng)知曉的信息。上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保公司盡快確定發(fā)行方案并及時(shí)公告。 二、上市公司根據(jù)證券發(fā)行辦法籌劃非公開發(fā)行過程中，預(yù)計(jì)相關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露，可能或者已經(jīng)對(duì)股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)立即向本所申請(qǐng)股票及其衍生品種停牌，及時(shí)履行信息披露義務(wù)并復(fù)牌。 上市公司根據(jù)上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的停復(fù)牌事宜，由本所另行規(guī)定。 三、上市公司以籌劃非公開發(fā)行為由申請(qǐng)股票及其衍生品種停牌的，應(yīng)當(dāng)在非交易時(shí)間提出，并向本所提交下列文件： （一）經(jīng)上市公司董事

3、長(zhǎng)或其授權(quán)董事簽字的停牌申請(qǐng)； （二）籌劃非公開發(fā)行的停牌公告； （三）上市公司非公開發(fā)行方案基本情況表； （四）其他需要提交的文件。 四、上市公司應(yīng)當(dāng)在停牌籌劃非公開發(fā)行的公告中，承諾停牌時(shí)間不超過10個(gè)交易日；停牌承諾期屆滿后，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)復(fù)牌，符合本通知規(guī)定的條件和要求可以申請(qǐng)延期復(fù)牌的除外。 五、公司股票及其衍生品種連續(xù)停牌10個(gè)交易日內(nèi)或者在延期復(fù)牌期間，上市公司未能披露發(fā)行方案的，應(yīng)當(dāng)在停牌期限屆滿之前向本所申請(qǐng)復(fù)牌，同時(shí)披露終止籌劃非公開發(fā)行公告，并承諾3個(gè)月內(nèi)不再籌劃同一事項(xiàng)。 出現(xiàn)前款規(guī)定情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)在公告終止籌劃非公開發(fā)行后的2個(gè)交易日內(nèi)召開投資者說明會(huì)，向投資者詳細(xì)說

4、明籌劃過程以及停牌期間未完成籌劃的具體原因，并公告投資者說明會(huì)召開情況。 六、上市公司籌劃非公開發(fā)行存在下列情形之一的，可以在停牌期限屆滿前2個(gè)交易日向本所申請(qǐng)第一次延期復(fù)牌，延期時(shí)間不超過5個(gè)交易日： （一）需要對(duì)募集資金擬收購(gòu)的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估且工作量較大的； （二）須事先取得有權(quán)部門批準(zhǔn)的相關(guān)事項(xiàng)尚未獲批的； （三）重大無(wú)先例事項(xiàng)需要在披露發(fā)行方案前予以明確或者解決的； （四）存在其他影響發(fā)行方案確定和披露的客觀正當(dāng)事由。 七、上市公司按照前條規(guī)定延期復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)披露延期復(fù)牌公告，詳細(xì)說明仍無(wú)法披露發(fā)行方案的具體原因和工作進(jìn)展；籌劃結(jié)果因此存在不確定性的，應(yīng)當(dāng)在公告中充分提示風(fēng)險(xiǎn)。 按

5、照前款規(guī)定披露延期復(fù)牌公告后，投資者對(duì)繼續(xù)停牌事由有質(zhì)疑的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開投資者說明會(huì)，向投資者詳細(xì)說明籌劃非公開發(fā)行的進(jìn)展、解釋繼續(xù)停牌的具體理由。八、上市公司按照本通知第六條延期復(fù)牌期后，在延期期間無(wú)法披露發(fā)行方案的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前召開會(huì)議，審議是否申請(qǐng)第二次延期復(fù)牌的議案。 董事會(huì)經(jīng)審議否決第二次延期復(fù)牌議案的，公司應(yīng)當(dāng)按照本通知第五條規(guī)定的要求，終止籌劃本次非公開發(fā)行。 董事會(huì)經(jīng)審議認(rèn)為本通知第六條規(guī)定的情形仍未消除，決定申請(qǐng)第二次延期復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)對(duì)延期復(fù)牌時(shí)間進(jìn)行審慎評(píng)估，將第二次延期復(fù)牌時(shí)間控制在20天之內(nèi)。 九、上市公司經(jīng)董事會(huì)審議通過申請(qǐng)第二次延期復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)

6、向本所提交以下材料，并在延期復(fù)牌公告中予以披露： （一）董事會(huì)決議； （二）非公開發(fā)行事項(xiàng)的籌劃進(jìn)程； （三）已確定的非公開發(fā)行方案內(nèi)容和尚無(wú)法確定的內(nèi)容； （四）盡快消除繼續(xù)停牌情形的方案； （五）申請(qǐng)繼續(xù)停牌的天數(shù)。 上市公司第二次延期復(fù)牌期間仍未披露發(fā)行方案的，應(yīng)當(dāng)按照本通知第五條的規(guī)定要求，終止籌劃本次非公開發(fā)行。 十、上市公司董事會(huì)按照本通知第八條規(guī)定審議通過申請(qǐng)第二次延期復(fù)牌議案，如評(píng)估認(rèn)為延期復(fù)牌時(shí)間需要超過20天的，應(yīng)當(dāng)在公告董事會(huì)決議時(shí)，發(fā)出股東大會(huì)召開通知，提交股東大會(huì)審議20天后申請(qǐng)第三次延期復(fù)牌的議案。 上述股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在通知發(fā)出后的20天之內(nèi)召開，議案必須明確公司擬第

7、三次延期復(fù)牌的時(shí)間。 十一、上市公司召開股東大會(huì)審議申請(qǐng)第三次延期復(fù)牌議案時(shí)，擬參與認(rèn)購(gòu)本次非公開發(fā)行股份的關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。公司在股東大會(huì)召開前披露非公開發(fā)行方案的，可以取消股東大會(huì)。 公司股東大會(huì)審議未通過申請(qǐng)第三次延期復(fù)牌議案的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露股東大會(huì)決議公告，按照本通知第五條規(guī)定要求，終止籌劃本次非公開發(fā)行，或者于董事會(huì)審議通過的第二次延期復(fù)牌期限屆滿前披露非公開發(fā)行方案。 十二、公司股東大會(huì)審議通過申請(qǐng)第三次延期復(fù)牌議案的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露股東大會(huì)決議公告，并在股東大會(huì)決議確定的停牌期間屆滿前披露非公開發(fā)行方案。 公司在股東大會(huì)決議確定的停牌期間未披露發(fā)行方案的，除按照本通知第

8、五條的規(guī)定終止籌劃本次非公開發(fā)行外，還應(yīng)當(dāng)承諾6個(gè)月內(nèi)不再籌劃同一事項(xiàng)。 十三、上市公司以重大事項(xiàng)未公告為由申請(qǐng)停牌，停牌后確定籌劃非公開發(fā)行的，視同以籌劃非公開發(fā)行股份為由申請(qǐng)停牌，其停復(fù)牌及相關(guān)事項(xiàng)，按照本通知規(guī)定執(zhí)行。 上市公司以籌劃重大資產(chǎn)重組為由申請(qǐng)停牌，后改為籌劃非公開發(fā)行的，停牌時(shí)間不超過10個(gè)交易日。 十四、上市公司在股票及其衍生品種因籌劃非公開發(fā)行股份停牌期間，應(yīng)當(dāng)根據(jù)分階段披露原則，每5個(gè)交易日披露一次進(jìn)展，包括但不限于確定非公開發(fā)行方案各項(xiàng)要素的進(jìn)展情況、審計(jì)評(píng)估工作進(jìn)展、相關(guān)審批工作進(jìn)展等。 十五、上市公司籌劃非公開發(fā)行過程中的停復(fù)牌申請(qǐng)符合本通知規(guī)定要求的，本所及時(shí)予

9、以辦理。 為上市公司籌劃非公開發(fā)行提供服務(wù)的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，引導(dǎo)、支持、配合并督促上市公司做好停復(fù)牌的相關(guān)工作。 十六、上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本通知規(guī)定，濫用停牌措施、無(wú)故拖延復(fù)牌時(shí)間或者不履行相應(yīng)決策程序，損害投資者合法權(quán)益的，本所將視情況采取紀(jì)律處分措施或監(jiān)管措施；對(duì)涉嫌利用停復(fù)牌措施從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為的，將報(bào)告證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 十七、上市公司籌劃非公開發(fā)行股份停復(fù)牌的其他事宜，適用本所股票上市規(guī)則以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。 十八、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。 特此通知。 上海證券交易所 二一四年十一月二十五日【篇二：規(guī)范上市公司籌劃非公開發(fā)行

10、股份停復(fù)牌及相關(guān)事項(xiàng)】 各上市公司： 為了規(guī)范上市公司籌劃非公開發(fā)行股份的停復(fù)牌事宜，提高證券市場(chǎng)交易效率，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法（以下簡(jiǎn)稱“證券發(fā)行辦法”）、上海證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱“上市規(guī)則”）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市公司籌劃非公開發(fā)行股份（以下簡(jiǎn)稱“籌劃非公開發(fā)行”）過程中的停復(fù)牌及相關(guān)事項(xiàng)的要求通知如下： 一、上市公司籌劃非公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)做好保密工作，提高論證和決策效率，及時(shí)召開董事會(huì)審議非公開發(fā)行議案并予以披露，保證投資者及時(shí)、充分、公平地獲取應(yīng)當(dāng)知曉的信息。上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保公

11、司盡快確定發(fā)行方案并及時(shí)公告。 二、上市公司根據(jù)證券發(fā)行辦法籌劃非公開發(fā)行過程中，預(yù)計(jì)相關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露，可能或者已經(jīng)對(duì)股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)立即向本所申請(qǐng)股票及其衍生品種停牌，及時(shí)履行信息披露義務(wù)并復(fù)牌。 上市公司根據(jù)上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的停復(fù)牌事宜，由本所另行規(guī)定。 三、上市公司以籌劃非公開發(fā)行為由申請(qǐng)股票及其衍生品種停牌的，應(yīng)當(dāng)在非交易時(shí)間提出，并向本所提交下列文件： （一）經(jīng)上市公司董事長(zhǎng)或其授權(quán)董事簽字的停牌申請(qǐng)； （二）籌劃非公開發(fā)行的停牌公告； （三）上市公司非公開發(fā)行方案基本情況表； （四）其他需要提交的文件。 四、上市

12、公司應(yīng)當(dāng)在停牌籌劃非公開發(fā)行的公告中，承諾停牌時(shí)間不超過10個(gè)交易日；停牌承諾期屆滿后，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)復(fù)牌，符合本通知規(guī)定的條件和要求可以申請(qǐng)延期復(fù)牌的除外。 五、公司股票及其衍生品種連續(xù)停牌10個(gè)交易日內(nèi)或者在延期復(fù)牌期間，上市公司未能披露發(fā)行方案的，應(yīng)當(dāng)在停牌期限屆滿之前向本所申請(qǐng)復(fù)牌，同時(shí)披露終止籌劃非公開發(fā)行公告，并承諾3個(gè)月內(nèi)不再籌劃同一事項(xiàng)。 出現(xiàn)前款規(guī)定情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)在公告終止籌劃非公開發(fā)行后的2個(gè)交易日內(nèi)召開投資者說明會(huì)，向投資者詳細(xì)說明籌劃過程以及停牌期間未完成籌劃的具體原因，并公告投資者說明會(huì)召開情況。 六、上市公司籌劃非公開發(fā)行存在下列情形之一的，可以在停牌期限屆滿前2個(gè)

13、交易日向本所申請(qǐng)第一次延期復(fù)牌，延期時(shí)間不超過5個(gè)交易日： （一）需要對(duì)募集資金擬收購(gòu)的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估且工作量較大的； （二）須事先取得有權(quán)部門批準(zhǔn)的相關(guān)事項(xiàng)尚未獲批的； （三）重大無(wú)先例事項(xiàng)需要在披露發(fā)行方案前予以明確或者解決的； （四）存在其他影響發(fā)行方案確定和披露的客觀正當(dāng)事由。 七、上市公司按照前條規(guī)定延期復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)披露延期復(fù)牌公告，詳細(xì)說明仍無(wú)法披露發(fā)行方案的具體原因和工作進(jìn)展；籌劃結(jié)果因此存在不確定性的，應(yīng)當(dāng)在公告中充分提示風(fēng)險(xiǎn)。 按照前款規(guī)定披露延期復(fù)牌公告后，投資者對(duì)繼續(xù)停牌事由有質(zhì)疑的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開投資者說明會(huì)，向投資者詳細(xì)說明籌劃非公開發(fā)行的進(jìn)展、解釋繼續(xù)停牌

14、的具體理由。 八、上市公司按照本通知第六條延期復(fù)牌期后，在延期期間無(wú)法披露發(fā)行方案的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前召開會(huì)議，審議是否申請(qǐng)第二次延期復(fù)牌的議案。 董事會(huì)經(jīng)審議否決第二次延期復(fù)牌議案的，公司應(yīng)當(dāng)按照本通知第五條規(guī)定的要求，終止籌劃本次非公開發(fā)行。董事會(huì)經(jīng)審議認(rèn)為本通知第六條規(guī)定的情形仍未消除，決定申請(qǐng)第二次延期復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)對(duì)延期復(fù)牌時(shí)間進(jìn)行審慎評(píng)估，將第二次延期復(fù)牌時(shí)間控制在20天之內(nèi)。 九、上市公司經(jīng)董事會(huì)審議通過申請(qǐng)第二次延期復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下材料，并在延期復(fù)牌公告中予以披露： （一）董事會(huì)決議； （二）非公開發(fā)行事項(xiàng)的籌劃進(jìn)程； （三）已確定的非公開發(fā)行方案內(nèi)容和尚無(wú)法

15、確定的內(nèi)容； （四）盡快消除繼續(xù)停牌情形的方案； （五）申請(qǐng)繼續(xù)停牌的天數(shù)。 上市公司第二次延期復(fù)牌期間仍未披露發(fā)行方案的，應(yīng)當(dāng)按照本通知第五條的規(guī)定要求，終止籌劃本次非公開發(fā)行。 十、上市公司董事會(huì)按照本通知第八條規(guī)定審議通過申請(qǐng)第二次延期復(fù)牌議案，如評(píng)估認(rèn)為延期復(fù)牌時(shí)間需要超過20天的，應(yīng)當(dāng)在公告董事會(huì)決議時(shí)，發(fā)出股東大會(huì)召開通知，提交股東大會(huì)審議20天后申請(qǐng)第三次延期復(fù)牌的議案。 上述股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在通知發(fā)出后的20天之內(nèi)召開，議案必須明確公司擬第三次延期復(fù)牌的時(shí)間。 十一、上市公司召開股東大會(huì)審議申請(qǐng)第三次延期復(fù)牌議案時(shí)，擬參與認(rèn)購(gòu)本次非公開發(fā)行股份的關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。公司在股東大會(huì)

16、召開前披露非公開發(fā)行方案的，可以取消股東大會(huì)。 公司股東大會(huì)審議未通過申請(qǐng)第三次延期復(fù)牌議案的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露股東大會(huì)決議公告，按照本通知第五條規(guī)定要求，終止籌劃本次非公開發(fā)行，或者于董事會(huì)審議通過的第二次延期復(fù)牌期限屆滿前披露非公開發(fā)行方案。 十二、公司股東大會(huì)審議通過申請(qǐng)第三次延期復(fù)牌議案的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露股東大會(huì)決議公告，并在股東大會(huì)決議確定的停牌期間屆滿前披露非公開發(fā)行方案。 公司在股東大會(huì)決議確定的停牌期間未披露發(fā)行方案的，除按照本通知第五條的規(guī)定終止籌劃本次非公開發(fā)行外，還應(yīng)當(dāng)承諾6個(gè)月內(nèi)不再籌劃同一事項(xiàng)。 十三、上市公司以重大事項(xiàng)未公告為由申請(qǐng)停牌，停牌后確定籌劃非公開發(fā)行的

17、，視同以籌劃非公開發(fā)行股份為由申請(qǐng)停牌，其停復(fù)牌及相關(guān)事項(xiàng)，按照本通知規(guī)定執(zhí)行。 上市公司以籌劃重大資產(chǎn)重組為由申請(qǐng)停牌，后改為籌劃非公開發(fā)行的，停牌時(shí)間不超過10個(gè)交易日。 十四、上市公司在股票及其衍生品種因籌劃非公開發(fā)行股份停牌期間，應(yīng)當(dāng)根據(jù)分階段披露原則，每5個(gè)交易日披露一次進(jìn)展，包括但不限于確定非公開發(fā)行方案各項(xiàng)要素的進(jìn)展情況、審計(jì)評(píng)估工作進(jìn)展、相關(guān)審批工作進(jìn)展等。 十五、上市公司籌劃非公開發(fā)行過程中的停復(fù)牌申請(qǐng)符合本通知規(guī)定要求的，本所及時(shí)予以辦理。 為上市公司籌劃非公開發(fā)行提供服務(wù)的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，引導(dǎo)、支持、配合并督促上市公司做好停復(fù)牌的相關(guān)工作。 十六、上市公司及其董

18、事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本通知規(guī)定，濫用停牌措施、無(wú)故拖延復(fù)牌時(shí)間或者不履行相應(yīng)決策程序，損害投資者合法權(quán)益的，本所將視情況采取紀(jì)律處分措施或監(jiān)管措施；對(duì)涉嫌利用停復(fù)牌措施從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為的，將報(bào)告證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 十七、上市公司籌劃非公開發(fā)行股份停復(fù)牌的其他事宜，適用本所股票上市規(guī)則以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。 十八、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。特此通知。上海證券交易所二一四年十一月二十五日【篇三：上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第10號(hào)重大重組停牌及材料報(bào)送】 關(guān)于做好上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作的通知 各上市公司： 上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（以下簡(jiǎn)稱重組辦法）于2008年

19、5月18日起施行。為了進(jìn)一步落實(shí)重組辦法的精神，規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組的信息披露和相關(guān)業(yè)務(wù)辦理流程，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下： 1、做好保密工作。上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱重大重組事項(xiàng)）進(jìn)行初步磋商時(shí)，應(yīng)當(dāng)做好保密工作。上市公司應(yīng)立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍。上市公司及交易對(duì)方聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)立即與所聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署保密協(xié)議。 2、停牌申請(qǐng)及材料報(bào)送時(shí)間要求。在上市公司證券交易時(shí)段，本部概不接受關(guān)于上市公司重大重組事項(xiàng)的停牌申請(qǐng)及材料報(bào)送。該類停牌申請(qǐng)業(yè)務(wù)只在交易日收市后15時(shí)30分至16時(shí)30分之間受理。在上

20、市公司證券停牌前，本部不接受與該上市公司有關(guān)的任何與重大重組事項(xiàng)相關(guān)的業(yè)務(wù)咨詢。 3、上市公司的停牌申請(qǐng)必須采用統(tǒng)一的格式。停牌申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)間必須填寫至“分”。停牌申請(qǐng)必須經(jīng)上市公司董事長(zhǎng)親筆簽字。 4、本部對(duì)接收到的上市公司重大重組事項(xiàng)停牌申請(qǐng)實(shí)行統(tǒng)一登記、集中管理。 5、上市公司必須保證籌劃中的重大重組事項(xiàng)的真實(shí)性，屬于重組辦法規(guī)范的事項(xiàng)，且具備可行性和可操作性，無(wú)重大法律政策障礙。上市公司不得隨意以存在重大重組事項(xiàng)為由向本部申請(qǐng)停牌或故意虛構(gòu)重大重組信息損害投資者權(quán)益。 關(guān)于相關(guān)業(yè)務(wù)的具體辦理方法和要求，請(qǐng)參照上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第10號(hào)重大重組停牌及材料報(bào)送（見附件）。 特此通知。 深圳

21、證券交易所 公司管理部 二八年五月十八日 附件： 上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第10號(hào)重大重組停牌及材料報(bào)送。附件： 上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第10號(hào)重大重組停牌及材料報(bào)送 （2008年5月18日） 為了進(jìn)一步落實(shí)上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（以下簡(jiǎn)稱重組辦法）精神，規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組的信息披露和相關(guān)業(yè)務(wù)辦理流程，根據(jù)公司法、證券法、上市公司信息披露管理辦法、重組辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)辦理指南。 上市公司與交易對(duì)方籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱重大重組事項(xiàng)）時(shí)，除做好保密工作外，應(yīng)結(jié)合重大重組事項(xiàng)進(jìn)展，密切關(guān)注媒體傳聞、公司股票及其衍生品種（以下簡(jiǎn)稱證券）的交易情況，

22、及時(shí)申請(qǐng)公司證券停牌和報(bào)送材料。 一、停牌及報(bào)送材料的原則 1、上市公司必須保證籌劃中的重大重組事項(xiàng)的真實(shí)性，屬于重組辦法規(guī)范的事項(xiàng)，且具備可行性和可操作性，無(wú)重大法律政策障礙。上市公司不得隨意以存在重大重組事項(xiàng)為由向本部申請(qǐng)停牌或故意虛構(gòu)重大重組信息損害投資者權(quán)益。 2、在上市公司證券交易時(shí)段，本部概不接受關(guān)于上市公司重大重組事項(xiàng)的停牌申請(qǐng)及材料報(bào)送。該類停牌申請(qǐng)業(yè)務(wù)只在交易日收市后15時(shí)30分至16時(shí)30分之間受理。 3、在上市公司證券停牌前，本部不接受與該上市公司有關(guān)的任何與重大重組事項(xiàng)相關(guān)的業(yè)務(wù)咨詢。二、需及時(shí)申請(qǐng)公司證券停牌的情形 1、上市公司與中介機(jī)構(gòu)已制作好重大重組事項(xiàng)相關(guān)公告和文件，準(zhǔn)備報(bào)送并披露。 2、上市公司正籌劃重大重組事項(xiàng)，在相關(guān)董事會(huì)決議公告前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)計(jì)劃、方案或者相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀以及相關(guān)進(jìn)展情況和風(fēng)險(xiǎn)因素等予以公告，并及時(shí)向本部主動(dòng)申請(qǐng)辦理公司證券停牌。 3、上市公司預(yù)計(jì)籌劃中的重大重組事項(xiàng)難以保密的，應(yīng)及時(shí)向本部主動(dòng)申請(qǐng)辦理公司證券停牌。 三、停牌及材料報(bào)送具體辦理方法 1、上市公司在交易日15時(shí)30分至16時(shí)30分之間可以以存在重大重組事項(xiàng)為由向本部申請(qǐng)停牌。 2、上市公司的停牌申請(qǐng)必須采用附件1的格式。上市公司重大資產(chǎn)重組停牌申請(qǐng)