1、 4/4證券刑事立法進(jìn)程及主要罪名考題及答案100分(文本) 中國證券刑事立法進(jìn)程及主要罪名考題及答案100分 (文本) 一、單項(xiàng)選擇題 1. 中華人民共和國刑法修正案（七）增加了打擊（）犯罪的刑法規(guī)定，這類犯罪行為通常在用客戶資金買入證券等金融產(chǎn)品前，以自己名義或假借他人名義或者告知其親屬、朋友，先行低價(jià)買入證券等金融產(chǎn)品，然后用客戶資金拉升到高位后自己率先賣出牟取暴利。 A. 反洗錢 B. 非法泄露個(gè)人信息 C. 操縱證券 D. “老鼠倉” 2. 我國證券犯罪刑事立法起步時(shí)期是在（）。 A. 1983年2000年 B. 1979年1993年 C. 2002年至今 D. 1995年2004年

2、 3. 某人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大并且后果嚴(yán)重，則其犯罪行為是以下哪種類型的證券犯罪？（） A. 擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪 B. 背信損害上市公司利益罪 C. 欺詐發(fā)行股票、債券罪 D. 違規(guī)運(yùn)用資金罪 4. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，“背信損害上市公司利益罪”的行為表現(xiàn)不包括（）。 A. 無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù) B. 擅自發(fā)行股票和企業(yè)債券 C. 無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn) D. 以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn) 5. 按照我國現(xiàn)行法

3、規(guī)的規(guī)定，“編造并傳播證券交易虛假信息罪”中的“虛假信息”主要是指（）。 A. 有關(guān)上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表的虛假信息 B. 對上市公司的股票交易的價(jià)格產(chǎn)生較大影響的虛假信息 C. 有關(guān)上市公司高級管理人員的虛假信息 D. 對上市公司的股票交易的價(jià)格未產(chǎn)生較大影響的虛假信息 二、多項(xiàng)選擇題 6. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪 的犯罪主體包括以下哪些人員?（）（此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 證券公司的從業(yè)人員 B. 上市公司的高級管理人員 C. 證券交易所的從業(yè)人員 D. 證券監(jiān)督管理部門的工作人員 7. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，以下哪些行為可以定為“操縱證券、 期貨市場罪

4、”？（）（此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 張某從朋友處獲悉某上市公司即將進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，立即告訴他爸爸讓其買入該公司股票 5000股 B. 趙某與他人合謀, 以操縱證券交易價(jià)格為目的，集中資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣某只股票，對該股票 交易價(jià)格產(chǎn)生了影響 C. 劉某幫朋友操作股票，自己看好并大量買進(jìn)同一只股票，但其資金量對該只股票交易量沒有造 成影響 D. 李某利用其他人的身份開了數(shù)個(gè)賬戶,在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響了該股票 的交易量 8. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，以下行為屬于“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi) 幕信息”行為的有？（）。（此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 某上市公司遭受到重大資產(chǎn)損失

5、，在該信息尚未公開前，李某將這一消息告訴劉某，劉某立刻 將該上市公司股票賣出 B. 某上市公司高管孫某指使該公司財(cái)務(wù)人員隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)信息 C. 上市公司高級管理人員李某，知悉在本公司公開增發(fā)股票的信息后，在該信息公告前，大量買 入該上市公司股票 D. 張某直接參與了某上市公司的資產(chǎn)重組，在該信息尚未公開前，他將此信息告訴他的朋友并大 量買入該公司股票 9. “背信損害上市公司利益罪”，是指上市公司的（），違背對 公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事違法行為，致使 上市公司利益遭受重大損失的行為。（此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 董事 B. 監(jiān)事 C. 普通職員 D. 高級

6、管理人員 10. “濫用管理公司、證券職權(quán)罪”指的是國家有關(guān)主管部門的國 家機(jī)關(guān)工作人員，徇私舞弊，濫用職權(quán)，對不符合法律規(guī)定條件的（） 等予以批準(zhǔn)或者登記，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失 的行為。（此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 公司股票、債券發(fā)行 B. 公司上市申請 C. 公司設(shè)立 D. 公司登記申請 11. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，“違規(guī)披露、不披露重要信息罪” 中所稱的“信息披露”，主要是指公司以（）等形式，把公司及與公 司相關(guān)的信息向投資者和社會公眾公開披露的行為。（此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 臨時(shí)報(bào)告 B. 招股說明書 C. 定期報(bào)告 D. 上市公告書 三、判斷題 12. 行為人沒有造成實(shí)際損害后果或者雖有實(shí)際損害后果但不是嚴(yán)重的，不能構(gòu)成“誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪”。（） 正確 錯(cuò)誤 13. “操縱證券、期貨價(jià)格罪”是由“操縱證券價(jià)格罪”、“操縱證券、期貨市場罪“演變而來的。（） 正確 錯(cuò)誤 14. “背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪”中的“違背受托義務(wù)”，是指金融機(jī)構(gòu)違背誠實(shí)信用原則，實(shí)施了違反其與客戶之間合同義務(wù)