1、 IB股指期貨業(yè)務(wù)流程銀河股份銀河期貨1文庫專用管理流程程盤后追加加保證金金程序盤中警示示和強(qiáng)平平程序開 戶管管理理資 金管管理理交易風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) 管理理2文庫專用用主要內(nèi)容容開戶流程程資金流程程風(fēng)險(xiǎn)控制制3文庫專用用證券公司司IB業(yè)務(wù)范圍圍協(xié)助辦理理開戶手手續(xù)；提供期貨貨行情信信息、交交易設(shè)施施；中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他他服務(wù)。證券公司司不得代代理客戶戶進(jìn)行期期貨交易易、結(jié)算算或交割割，不得得代期貨貨公司、客戶收收付期貨貨保證金金，不得得利用證證券資金金賬戶為為客戶存存取、劃劃轉(zhuǎn)期貨貨保證金金。 4文庫專用用證券公司司IB業(yè)務(wù)規(guī)則則要點(diǎn)證券公司司為期貨貨公司介介紹客戶戶時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向客客戶明示示其與

2、期期貨公司司的介紹紹業(yè)務(wù)委委托關(guān)系系，解釋釋期貨交交易的方方式、流流程及風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，不不得作獲獲利保證證、共擔(dān)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等等承諾，不得虛虛假宣傳傳，誤導(dǎo)導(dǎo)客戶。證券公司司應(yīng)當(dāng)建建立完備備的協(xié)助助開戶制制度，對(duì)對(duì)客戶的的開戶資資料和身身份真實(shí)性等進(jìn)行審審查，向向客戶充充分揭示示期貨交交易風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，解釋釋期貨公公司、客客戶、證證券公司司三者之之間的權(quán)權(quán)利義務(wù)務(wù)關(guān)系，告知期期貨保證證金安全全存管要要求。5文庫專用用證券公司司IB業(yè)務(wù)規(guī)則則要點(diǎn)證券公司司不得代代客戶下下達(dá)交易易指令，不得利利用客戶戶的交易易編碼、資金賬賬號(hào)或期期貨結(jié)算算賬戶進(jìn)進(jìn)行期貨貨交易，不得代代客戶接接收、保保管或者者修改交交易密碼碼。證券

3、公司司不得直直接或者者間接為為客戶從從事期貨貨交易提提供融資資或擔(dān)保保。期貨、現(xiàn)現(xiàn)貨市場場行情發(fā)發(fā)生重大大變化或或者客戶戶可能出出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)時(shí)，證證券公司司及其分分支機(jī)構(gòu)構(gòu)可以協(xié)協(xié)助期貨貨公司向向客戶提提示風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。6文庫專用用IB開 戶流流程程7文庫專用用法人開戶戶自然戶攜帶1、年檢有有效的營營業(yè)執(zhí)照照副本原件件及復(fù)印印件；2、稅務(wù)登登記證復(fù)復(fù)印件；3、銀行開開戶許可可證復(fù)印印件；4、法定代代表人授授權(quán)委托托書；5、法定代代表人身身份證原原件及復(fù)印件件；6、指令下下達(dá)人身身份證原原件及復(fù)印件件；7、資金調(diào)調(diào)撥人身身份證原件及復(fù)復(fù)印件；攜帶身份證原原件在銀行開開立期貨貨結(jié)算帳帳戶經(jīng)辦人審審核開戶戶

4、資料經(jīng)紀(jì)合同同簽署流流程解說風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示、合同、交易流流程簽署經(jīng)紀(jì)紀(jì)合同開戶申請(qǐng)請(qǐng)表確 定服服務(wù)務(wù) 費(fèi)收收取取 標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)經(jīng)紀(jì)合同同簽署確確認(rèn)書由經(jīng)辦人人填寫；并由復(fù)核核人員審核后簽簽字確認(rèn)；8文庫專用用開立帳戶戶流程通過“電電子化開開戶系統(tǒng)統(tǒng)”錄入客戶戶資料根據(jù)審核核后的開戶申請(qǐng)請(qǐng)表資料信息息期貨公司司進(jìn)行審審核開戶資料料發(fā)送至至中金所所申請(qǐng)交交易編碼碼根據(jù)中金金所開立立的交易易編碼開立資金金帳戶開戶資料料發(fā)送至至中金所所通知帳號(hào)號(hào)及交易易密碼由期貨公司完成由IB營業(yè)部經(jīng)經(jīng)辦人完完成期貨公司司通知IB營業(yè)部經(jīng)經(jīng)辦人，再由經(jīng)經(jīng)辦人通通知客戶戶9文庫專用用開戶管理理流程投資者可可以選擇擇直接在在期貨營

5、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)辦理開開戶手續(xù)續(xù)，如同同目前商商品期貨貨開戶。與期貨公公司建立立介紹商商關(guān)系的的證券公公司及其其營業(yè)部部，可以以在其營營業(yè)部受受理投資資者期貨貨開戶申申請(qǐng)。證券營業(yè)業(yè)部受理理期貨開開戶申請(qǐng)請(qǐng)后，將將開戶資資料轉(zhuǎn)交交期貨公公司審核核，期貨貨公司通通過復(fù)核核與客戶戶簽訂經(jīng)經(jīng)紀(jì)合同同，并按按約定方方式送達(dá)達(dá)合同文文本，或或開戶人人在證券券營業(yè)部部現(xiàn)場領(lǐng)領(lǐng)取。經(jīng)期貨公公司審核核通過，期貨公公司為客客戶申請(qǐng)請(qǐng)編碼。期貨公司司即時(shí)、定期對(duì)對(duì)證券機(jī)機(jī)構(gòu)開立立的股指指期貨帳帳戶資料料進(jìn)行審審查，并并針對(duì)其其缺失進(jìn)進(jìn)行相關(guān)關(guān)的催補(bǔ)補(bǔ)以及進(jìn)進(jìn)一步稽稽核工作作。10文庫專用用自然人開開戶提供開戶戶人、資資

6、金調(diào)撥撥人、指指令下達(dá)達(dá)人身份份證原件件及復(fù)印印件。開戶人在在中、農(nóng)農(nóng)、工、建、交交五家銀銀行中選選擇一家家或多家家選擇開開立個(gè)人人銀行賬賬戶。注：期貨貨結(jié)算帳帳戶如有有變動(dòng)，客戶應(yīng)應(yīng)立即以以書面方方式告知知期貨公公司；否則由此此帶來的的后果由由客戶負(fù)負(fù)責(zé)。開戶人必必須本人人親自簽簽署期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)合同書書（一式三三份，客客戶、證證券營業(yè)業(yè)部、期期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司各各執(zhí)一份份）及附附件。如果開戶戶人與資資金調(diào)撥撥人、指指令下達(dá)達(dá)人不是是同一人人時(shí)，開開戶人應(yīng)應(yīng)在開戶登記記申請(qǐng)表表相關(guān)欄中中書面指指定；資資金調(diào)撥撥人、指指令下達(dá)達(dá)人應(yīng)在在被授權(quán)權(quán)人簽字字留樣處處簽字留留樣。開戶后證證券營業(yè)業(yè)部經(jīng)辦辦人須

7、在在開戶登記記表上簽字。11文庫專用用法人開戶戶法人開戶戶應(yīng)提供供以下相相關(guān)資料料：年檢有效效的營業(yè)業(yè)執(zhí)照副副本原件件及復(fù)印印件；組織機(jī)構(gòu)構(gòu)代碼證證復(fù)印件件稅務(wù)登記記證復(fù)印印件；銀行開戶戶許可證證復(fù)印件件；法定代表表人授權(quán)權(quán)委托書書；法定代表表人身份份證復(fù)印印件；指令下達(dá)達(dá)人身份份證原件件及復(fù)印印件；資金調(diào)撥撥人身份份證原件件及復(fù)印印件； 12文庫專用用開戶管理理要點(diǎn)開戶人員員和業(yè)務(wù)務(wù)人員應(yīng)應(yīng)具備期期貨從業(yè)業(yè)人員資資格并取取得執(zhí)業(yè)業(yè)證書；按規(guī)定要要求審查查客戶的的合法資資格，審審查證券券、期貨貨交易市市場禁入入者名單單；交易前應(yīng)應(yīng)已完成成各項(xiàng)開開戶手續(xù)續(xù)及電腦腦建檔完完畢；對(duì)客戶不不得有代代客

8、操作作或代客客戶保管管存折、印鑒情情況，不不作獲利利保證；客戶提供供相關(guān)文文件的基基礎(chǔ)上，代其申申請(qǐng)交易易編碼，一戶一一碼，避避免混碼碼交易。13文庫專用用開戶注意意事項(xiàng)證券營業(yè)業(yè)部經(jīng)辦辦人要嚴(yán)嚴(yán)格審核核各項(xiàng)證證件、文文件的合合規(guī)性和和有效性性（個(gè)人人身份證證的有效效期、法法人營業(yè)業(yè)執(zhí)照副副本的年年檢章），對(duì)有有疑問的的證件應(yīng)應(yīng)進(jìn)行必必要鑒定定。嚴(yán)格審核核客戶授授權(quán)委托托書的有有效性、權(quán)限范范圍?？蛻粢褤頁砥渌谄谪浌舅镜慕灰滓拙幋a，必須按按新開戶戶的手續(xù)續(xù)重新在在我公司司申請(qǐng)交交易編碼碼。本業(yè)務(wù)必必須由證證券營業(yè)業(yè)部雙崗崗專人經(jīng)經(jīng)辦、期期貨公司司專人審審核。以電話錄錄音方式式告知客客戶網(wǎng)上

9、上交易初初始密碼碼，并要要求客戶戶立即更更改密碼碼同時(shí)將將應(yīng)急電電話號(hào)碼碼告知客客戶。證證券營業(yè)業(yè)部應(yīng)該該掌握期期貨公司司相關(guān)的的應(yīng)急電電話。14文庫專用用客戶撤戶戶流程在辦理客客戶撤戶戶申請(qǐng)時(shí)時(shí)，撤戶戶人必須須滿足的的六項(xiàng)基基本條件件：撤戶當(dāng)日日結(jié)算帳帳單已經(jīng)經(jīng)全部簽簽署無誤誤；沒有持倉倉頭寸；沒有為其其它客戶戶的擔(dān)保保行為；沒有倉單單抵押；實(shí)物交割割的款項(xiàng)項(xiàng)及倉儲(chǔ)儲(chǔ)費(fèi)用已已全部結(jié)結(jié)清；沒有其他他業(yè)務(wù)糾糾紛。15文庫專用用客戶撤戶戶流程當(dāng)客戶提提出撤戶戶申請(qǐng)時(shí)時(shí)，必須由客客戶本人人親自辦辦理。IB期貨專管管人員首首先核實(shí)實(shí)客戶身身份并請(qǐng)請(qǐng)客戶填填寫撤戶戶申請(qǐng)表表（由期期貨公司司提供）IB期貨

10、專管管人員將將客戶填填寫好的的撤戶申申請(qǐng)表傳傳真至期期貨公司司。由期貨公公司相關(guān)關(guān)部門審審核客戶戶是否符符合撤戶戶條件，符合撤撤戶條件件后方可可辦理相相關(guān)撤戶戶手續(xù)。16文庫專用用資金金流流程程17文庫專用用保證金入入金傳統(tǒng)匯款款方式通過期貨貨結(jié)算帳帳戶匯款款通知IB營業(yè)部經(jīng)經(jīng)辦人期貨公司司財(cái)務(wù)部部確認(rèn)到帳帳后辦理理入帳手手續(xù)客戶期貨貨保證金金帳戶通知18文庫專用用保證金出出金客戶填寫寫出金單單IB營業(yè)部經(jīng)經(jīng)辦人審審核期貨公司司財(cái)務(wù)部部審核資金調(diào)撥撥人的身身份及簽簽字出入金的的銀行帳帳號(hào)由結(jié)算部部門審核核錄入由財(cái)務(wù)部部辦理出出金資金入帳帳至客戶戶指定帳帳戶19文庫專用用全國性銀銀期轉(zhuǎn)帳帳銀行柜

11、面面辦理網(wǎng)上銀行行辦理電話銀行行辦理客戶交易易終端20文庫專用用客戶資金金管理1、通過IB開戶的客客戶繳納納的保證證金，需需存放于于以期貨貨公司名名義開設(shè)設(shè)的客戶戶保證金金專戶。2、通過IB開戶的客客戶申請(qǐng)請(qǐng)出金時(shí)時(shí)，期貨貨公司應(yīng)應(yīng)先審核核確認(rèn)，再將該該筆款項(xiàng)項(xiàng)由期貨貨公司的的客戶保保證金專專戶撥轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)至投資資者指定定的銀行行結(jié)算帳帳戶。3、期貨公公司執(zhí)行行IB客戶的交交易委托托時(shí)，必必需確認(rèn)認(rèn)該委托托的客戶戶已繳納納足額交交易保證證金，若若保證金金不足，該委托托不能執(zhí)執(zhí)行。21文庫專用用客戶入金金管理要要點(diǎn)客戶可以以用銀期期轉(zhuǎn)賬、票據(jù)、現(xiàn)金在在指定結(jié)結(jié)算銀行行入賬的的方式入入金；如果用銀銀期轉(zhuǎn)

12、賬賬，客戶戶需要在在指定銀銀行開設(shè)設(shè)專戶，指定結(jié)結(jié)算帳戶戶與開戶戶名完全全一致；如果票票據(jù)入金金，則要要將底單單傳真至至財(cái)務(wù)、結(jié)算部部門；財(cái)務(wù)部開開具入款款收據(jù)?，F(xiàn)場客客戶應(yīng)在在開具的的收據(jù)上上簽字，以表明明其已收收到收據(jù)據(jù)；客戶資金金到帳管管理必須須及時(shí)有有效。22文庫專用用客戶出金金管理要要點(diǎn)客戶出金金時(shí)應(yīng)填填寫出金申請(qǐng)請(qǐng)表，期貨公公司結(jié)算算部審核核該客戶戶資金是是否充足足；財(cái)務(wù)部審審核該客客戶出金申請(qǐng)請(qǐng)表是否經(jīng)結(jié)結(jié)算部審審核，并并審核提提款人簽簽字是否否與開戶戶文件資資金調(diào)撥撥人印鑒鑒相符；客戶出金金必須劃劃往與客客戶名稱稱相符的的已指定定結(jié)算帳帳戶。23文庫專用用風(fēng) 險(xiǎn)控控制制24文庫

13、專用用期貨公司司的責(zé)任任執(zhí)行盤中中風(fēng)險(xiǎn)管管理，隨隨時(shí)追蹤蹤通過IB開戶的客客戶的賬賬戶余額額，當(dāng)發(fā)發(fā)現(xiàn)其保保證金達(dá)達(dá)到警戒戒水平時(shí)時(shí)，應(yīng)通通知IB注意。通過IB開戶的客客戶帳戶戶，其盤盤中或結(jié)結(jié)帳后的的金額低低于維持持保證金金水平時(shí)時(shí)，期貨貨公司應(yīng)應(yīng)立即通通知IB，并同時(shí)時(shí)對(duì)IB發(fā)出盤中中或盤后后保證金金追加通通知。但但遇行情情波動(dòng)快快速，期期貨公司司來不及及提醒時(shí)時(shí),IB仍需主動(dòng)動(dòng)查詢期期貨公司司端并通通知客戶戶追加，而保證證金比例例依期貨貨公司通通知為準(zhǔn)準(zhǔn)。檢查保證證金追加加紀(jì)錄，注意期期貨客戶戶是否于于規(guī)定時(shí)時(shí)間內(nèi)追追加保證證金，若若有未按按時(shí)間及及金額追追加者，期貨公公司應(yīng)按按照合同同

14、規(guī)定處處理其部部位。期貨公司司按照內(nèi)內(nèi)部控制制制度中中的規(guī)定定對(duì)客戶戶實(shí)施盤盤中及盤盤后風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理。25文庫專用用IB的責(zé)任主動(dòng)查詢?cè)儯篒B應(yīng)隨時(shí)于于“IB監(jiān)控系統(tǒng)統(tǒng)”的柜柜面系統(tǒng)統(tǒng)監(jiān)控客客戶保證證金是否否不足。通知客戶戶：發(fā)現(xiàn)客戶戶保證金金不足時(shí)時(shí)，IB風(fēng)控人員員應(yīng)使用用電話通通知（應(yīng)應(yīng)同步錄錄音存證證）或當(dāng)當(dāng)面通知知客戶應(yīng)應(yīng)追加保保證金及及追加期期限。26文庫專用用風(fēng)險(xiǎn)控制制IB需要完成成的工作作主要為為：協(xié)助期貨貨公司要要求所屬屬客戶及及時(shí)追加加保證金金或者自自行減倉倉。協(xié)助期貨貨公司對(duì)對(duì)被執(zhí)行行強(qiáng)平的的客戶進(jìn)進(jìn)行安撫撫工作。協(xié)助期貨貨公司對(duì)對(duì)穿倉客客戶資金金的追索索。督促所屬屬客戶察察

15、看每日日結(jié)算單單，協(xié)助助有異議議的客戶戶向期貨貨公司提提出異議議并協(xié)助助期貨公公司對(duì)客客戶的結(jié)結(jié)算結(jié)果果進(jìn)行解解釋。27文庫專用用期貨公司司客戶戶IB營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控控流程結(jié)算單據(jù)據(jù)通知書書交易匯總總表、客客戶風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)表通知有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的的客戶28文庫專用用期貨公司司客戶戶IB營業(yè)部交 易處理有風(fēng)險(xiǎn)的的客戶通知進(jìn)行行處理動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)控客戶自行未未處處處理理理29文庫專用用交易結(jié)算算要點(diǎn)開市前：客戶風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的靜靜態(tài)度量量客戶（結(jié)結(jié)算）保保證金余余額大額持倉倉客戶名名單公司持倉倉集中度度單一帳戶戶每日持持倉限制制國內(nèi)外政政經(jīng)消息息交易和通通訊設(shè)備備狀況30文庫專用用交易結(jié)算算要點(diǎn)盤中：委委托數(shù)量量、保證證金

16、比例例、追繳繳保證金金單筆交易易委托量量上限控控管交易可用用保證金金余額控控管客戶交易易保證金金比例控控管盤中客戶戶保證金金追繳客戶入金金確認(rèn)31文庫專用用交易結(jié)算算要點(diǎn)盤后：結(jié)結(jié)算處理理客戶出、入金復(fù)復(fù)核及輸輸入是否否正確到期日（最后結(jié)結(jié)算價(jià)）持倉損損益計(jì)算算結(jié)算與財(cái)財(cái)務(wù)復(fù)核核，存在在差異的的必須說說明不符符原因盤后客戶戶保證金金追繳每日（月月）交易易結(jié)算單單發(fā)送，錯(cuò)帳和和風(fēng)險(xiǎn)損損失處理理。32文庫專用用IB盤后的協(xié)協(xié)助工作作協(xié)助期貨貨公司通通知客戶戶盤后追追加保證證金協(xié)助期貨貨公司送送交客戶戶保證金追追加通知知書明確追加加保證金金金額提示強(qiáng)行行平倉風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)33文庫專用用客戶交易易中的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控

17、制制期貨公司司與投資資者的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制措施，由期貨貨公司與與投資者者在期期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)合同中通過過具體條條款進(jìn)行行約定。期貨公司司根據(jù)約約定條款款進(jìn)行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制操作。34文庫專用用經(jīng)紀(jì)合同同中主要要的風(fēng)控控條款投資者在在下達(dá)新新的交易易指令前前或者在在其持倉倉過程中中，應(yīng)隨隨時(shí)關(guān)注注自己的的持倉、保證金金和權(quán)益益變化。投資者者有義務(wù)通過現(xiàn)場場查詢、電話查查詢、電電腦查詢?cè)?、網(wǎng)上上查詢電電子郵件件等方式式隨時(shí)掌掌握賬戶戶交易情情況。期貨公司司以風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)度來計(jì)計(jì)算投資資者期貨貨交易的的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)度度的計(jì)算算方法為為：風(fēng)險(xiǎn)度=客戶持倉倉保證金金/客戶權(quán)益益100%35文庫專用用經(jīng)紀(jì)合同同中主要要的風(fēng)控控

18、條款投資者因因交易虧虧損或者者其它原原因，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)度大大于100%時(shí)，期貨貨公司將將按照約約定的方方式向投投資者發(fā)發(fā)出追加加保證金金的通知知，投資資者應(yīng)當(dāng)當(dāng)在下一交易易日開市市前及時(shí)追加加保證金金或者及及時(shí)采取取減倉措措施，直直至投資資者的保保證金滿滿足持倉倉所需。否則，期貨公公司有權(quán)權(quán)在事先先未通知知的情況況下，對(duì)對(duì)投資者者的部分分或者全全部未平平倉合約約強(qiáng)行平平倉，直直至達(dá)到到期貨公公司要求求的保證證金水平平。投資資者應(yīng)承承擔(dān)強(qiáng)行行平倉的的結(jié)果及及手續(xù)費(fèi)費(fèi)。36文庫專用用經(jīng)紀(jì)合同同中主要要的風(fēng)控控條款期貨公司司因投資資者違規(guī)規(guī)超倉或或其他違違規(guī)行為為而必須須強(qiáng)行平平倉的，強(qiáng)行平平倉所造造成的

19、損損失，由由投資者者承擔(dān)。在期貨交交易所限限倉的情情況下，當(dāng)投資資者持有有的未平平倉合約約數(shù)量超超過限倉倉規(guī)定時(shí)時(shí)，期貨貨公司有有權(quán)不經(jīng)經(jīng)投資者者同意按按照期貨貨交易所所的限倉倉規(guī)定對(duì)對(duì)其超量量部分強(qiáng)強(qiáng)行平倉倉。期貨貨公司不不承擔(dān)由由此產(chǎn)生生的后果果37文庫專用用經(jīng)紀(jì)合同同中主要要的風(fēng)控控條款在期貨交交易所要要求期貨貨公司對(duì)對(duì)投資者者持有的的未平倉倉合約強(qiáng)強(qiáng)行平倉倉的情況況下，期期貨公司司有權(quán)未未經(jīng)投資資者同意意對(duì)其持持有的未未平倉合合約強(qiáng)行行平倉。期貨公公司不承承擔(dān)由此此產(chǎn)生的的后果。當(dāng)投資者者所持倉倉位臨近近交割月月份時(shí)，期貨交交易所將將對(duì)期貨貨公司會(huì)會(huì)員及投投資者進(jìn)進(jìn)行限倉倉，投資資者應(yīng)

20、當(dāng)當(dāng)遵照交交易所或或期貨公公司的要要求減倉倉，逾期期未減，期貨公公司有權(quán)權(quán)對(duì)投資資者進(jìn)行行強(qiáng)行平平倉，直直至符合合交易所所的限倉倉要求。38文庫專用用強(qiáng)行平倉倉的約定定條款期貨公司司執(zhí)行強(qiáng)強(qiáng)行平倉倉時(shí)有權(quán)權(quán)選擇強(qiáng)強(qiáng)行平倉倉的持倉倉合約品品種、數(shù)數(shù)量、方方向、價(jià)價(jià)格等，只要期期貨公司司選擇的的平倉價(jià)價(jià)位和平平倉數(shù)量量在當(dāng)時(shí)時(shí)的市場場條件下下屬于合合理的范范圍，投投資者承承諾不因因強(qiáng)行平平倉的時(shí)時(shí)機(jī)未能能選擇最最佳價(jià)位位和數(shù)量量而向期期貨公司司主張權(quán)權(quán)利。期貨公司司已經(jīng)向向交易所所下達(dá)強(qiáng)強(qiáng)平指令令，但由由于市場場原因至至使強(qiáng)行行平倉指指令無法法成交的的期貨公公司不承承擔(dān)任何何責(zé)任。當(dāng)期貨公公司依規(guī)

21、規(guī)則或者者依約定定強(qiáng)行平平倉時(shí)，投資者者應(yīng)承擔(dān)擔(dān)強(qiáng)行平平倉的手手續(xù)費(fèi)及及由此發(fā)發(fā)生的損損失。當(dāng)日由期期貨公司司（或交交易所）執(zhí)行的的強(qiáng)行平平倉的結(jié)結(jié)果，將將通過當(dāng)當(dāng)日結(jié)算算帳單根根據(jù)約定定的方式式（監(jiān)控控中心查查詢系統(tǒng)統(tǒng)）發(fā)送送給投資資者，投投資者接接受強(qiáng)平平結(jié)果。39文庫專用用結(jié)算部以以約定的的方式發(fā)發(fā)送帳單追加加、強(qiáng)平平通知書書交易風(fēng)控控員電話話輔助通知知并記錄錄客戶未按按約定減減倉或追加資資金交易風(fēng)控控員下達(dá)達(dá)強(qiáng)行平倉倉指令執(zhí)行強(qiáng)行行平倉電話通知知強(qiáng)平結(jié)結(jié)果交易風(fēng)控控員記錄錄強(qiáng)平結(jié)結(jié)果客戶按約約定減倉倉或追加保保證金客戶通過過帳單確認(rèn)強(qiáng)平平結(jié)果強(qiáng)行平倉操作流程圖40文庫專用用強(qiáng)行平倉倉操

22、作流流程第一步：期貨公公司結(jié)算算部以約約定方式式向投資資者發(fā)送送帳單以以及追加加、強(qiáng)平平通知書書；第二步：交易風(fēng)風(fēng)控員電電話輔助助通知并并記錄；第三步：客戶按按約定時(shí)時(shí)間或價(jià)價(jià)格減倉倉或追加加資金；第四步：客戶未未按約定定減倉或或追加資資金，交交易風(fēng)控控員下達(dá)達(dá)強(qiáng)行平平倉指令令；第五步：執(zhí)行強(qiáng)強(qiáng)行平倉倉指令，將指令令下至交交易所；第六步：電話通通知客戶戶強(qiáng)平結(jié)結(jié)果，客客戶通過過當(dāng)日帳帳單確認(rèn)認(rèn)強(qiáng)平結(jié)結(jié)果；第七步：交易風(fēng)風(fēng)控員進(jìn)進(jìn)行強(qiáng)平平記錄。41文庫專用用規(guī)避強(qiáng)行行平倉風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的建建議（一一）當(dāng)市場波波動(dòng)方向向與投資資者持倉倉不利時(shí)時(shí)，或者者由于種種種原因因保證金金被提高高，投資資者期貨貨帳戶的

23、的權(quán)益不不足以維維持持倉倉的需要要，被迫迫需要追追加保證證金，甚甚至需要要被強(qiáng)行行平倉。導(dǎo)致投投資者的的投資計(jì)計(jì)劃遭受受影響，而無法法繼續(xù)持持有頭寸寸。首先，必必須根據(jù)據(jù)自己的的投資計(jì)計(jì)劃，合合理有效效的計(jì)劃劃分配自自己的資資金，盡盡量避免滿倉倉操作。并且，需要設(shè)設(shè)定嚴(yán)格格的止損損。避免免虧損超超過預(yù)期期。42文庫專用用規(guī)避強(qiáng)行行平倉風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的建建議（二二）其次，鑒鑒于期貨貨交易對(duì)對(duì)資金劃劃撥時(shí)效效的嚴(yán)格格要求，投資者者追加保保證金，亦以期期貨公司司開戶銀銀行確認(rèn)認(rèn)投資者者資金到到帳為準(zhǔn)準(zhǔn)。建議議投資者者采用當(dāng)當(dāng)?shù)剌^為為快捷的保保證金劃劃轉(zhuǎn)方式（如如：銀期期轉(zhuǎn)帳） 。特特別是實(shí)實(shí)行盤中中動(dòng)態(tài)結(jié)結(jié)

24、算、即即時(shí)追加加規(guī)則后后，保證證金追加加的時(shí)效效性要求求將更高高。43文庫專用用投資者的的結(jié)算帳帳單的送送達(dá)根據(jù)中國國證監(jiān)會(huì)會(huì)相關(guān)規(guī)規(guī)定，投投資者可可以憑用用戶名和和查詢密密碼直接接登錄中中國期貨貨保證金金監(jiān)控中中心有限限責(zé)任公公司提供供的查詢?cè)兎?wù)系系統(tǒng)，查查詢自己己交易賬賬戶信息息。投資資者在監(jiān)監(jiān)控中心心查詢系系統(tǒng)的用用戶名和和密碼，在期貨貨公司開開戶后可可以獲得得。中國期貨貨保證金金監(jiān)控中中心有限限責(zé)任公公司投資資者查詢?cè)兿到y(tǒng)作作為期貨貨公司向向投資者者發(fā)送交交易結(jié)算算報(bào)告、追加保保證金通通知、強(qiáng)強(qiáng)行平倉倉通知等等文件的的主要通通知方式式。其他通知知方式：網(wǎng)上交交易系統(tǒng)統(tǒng)當(dāng)日首首次登陸陸彈出；短信、電電子郵件件44文庫專用用投資者的的結(jié)算帳帳單的送送達(dá)期貨公司司在每日日收盤以以后，在在次交易易日開市市前將投投資者賬賬戶的交交易結(jié)算算報(bào)告、追加保保證金通通知、強(qiáng)強(qiáng)行平倉倉通知等等文件發(fā)發(fā)送到中中國期貨貨保證金金安全監(jiān)監(jiān)控中心心投資者者查詢系系統(tǒng)；投投資者登登錄查詢?cè)兿到y(tǒng)，接收期期貨公司司發(fā)出的的交易結(jié)結(jié)算報(bào)告告、追加加保證金金通知、強(qiáng)行平平倉通知知等文件件。監(jiān)控中心心查詢系系統(tǒng)能夠夠提供兩兩種結(jié)算算方式（逐日盯盯市和逐逐筆對(duì)沖沖兩種盈盈虧計(jì)算算方式）的帳帳單。45文庫專用用投資者的的結(jié)算帳帳單的送送達(dá)實(shí)行盤中中動(dòng)態(tài)結(jié)結(jié)算與追追加規(guī)則則后，期期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司采采用有效效的技術(shù)