第9頁(yè)/共NUMPAGES\*ARABIC9頁(yè)江南大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育第三階段練習(xí)題答案，答案在最后一頁(yè)?？荚嚳颇?《商法概論》第章至第章（總分100分）__________學(xué)習(xí)中心（教學(xué)點(diǎn)）批次：層次：專(zhuān)業(yè)：學(xué)號(hào)：身份證號(hào)：姓名：得分：一單選題(共10題，總分值20分，下列選項(xiàng)中有且僅有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)?jiān)诖痤}卡上正確填涂。)1.證券交易所總經(jīng)理由（）任免。（2分）A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.專(zhuān)門(mén)委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)2.（）是基本票據(jù)行為。（2分）A.出票B.背書(shū)C.承兌D.保證3.某證券公司使用自有資金以其客戶張某的名義買(mǎi)入某公司股票2000股，該行為屬于（）。（2分）A.內(nèi)幕交易B.欺詐行為C.操縱市場(chǎng)D.誤導(dǎo)行為4.本票提示付款的期限為自出票日起（）內(nèi)。（2分）A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月5.承兌日期屬于（）。（2分）A.絕對(duì)應(yīng)記載事項(xiàng)B.相對(duì)應(yīng)記載事項(xiàng)C.任意記載事項(xiàng)D.有害記載事項(xiàng)6.如果核準(zhǔn)或者審批機(jī)關(guān)在（）內(nèi)未作出決定，申請(qǐng)人可以向有關(guān)機(jī)關(guān)提出行政復(fù)議或者向人民法院提起行政訴訟。（2分）A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.9個(gè)月7.公司股票屬于（）。（2分）A.物權(quán)證券B.股權(quán)證券C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券D.債權(quán)證券8.（）原則是專(zhuān)門(mén)針對(duì)證券市場(chǎng)管理者而言的。（2分）A.公開(kāi)B.公平C.公正D.誠(chéng)實(shí)信用9.匯票上（）是第一債務(wù)人。（2分）A.出票人B.背書(shū)人C.承兌人D.保證人10.票據(jù)上的簽章屬于（）。（2分）A.絕對(duì)應(yīng)記載事項(xiàng)B.相對(duì)應(yīng)記載事項(xiàng)C.任意記載事項(xiàng)D.有害記載事項(xiàng)二多選題(共6題，總分值18分，下列選項(xiàng)中至少有2個(gè)或2個(gè)以上選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)?jiān)诖痤}卡上正確填涂。)11.背書(shū)的絕對(duì)應(yīng)記載事項(xiàng)包括（）。（3分）A.背書(shū)人B.不得轉(zhuǎn)讓C.被背書(shū)人D.背書(shū)日期E.所附條件12.匯票付款人在實(shí)施付款行為時(shí)負(fù)有審查（）的義務(wù)。（3分）A.背書(shū)真?zhèn)蜝.背書(shū)連續(xù)性C.提示付款人的合法身份證明D.持票人是否為真正權(quán)利人E.原因關(guān)系13.（）是本票的相對(duì)必要記載事項(xiàng)。（3分）A.收款人名稱B.出票人簽章C.付款地D.出票日期E.出票地14.證券公司經(jīng)營(yíng)（）業(yè)務(wù)注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。（3分）A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券自營(yíng)C.證券投資咨詢D.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)E.證券承銷(xiāo)與保薦15.我國(guó)證券法調(diào)整（）的發(fā)行和交易。（3分）A.股票B.公司債券C.國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券D.政府債券E.證券投資基金份額16.公司債券上市交易后，公司有下列（）之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。（3分）A.公司有重大違法行為B.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件C.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)E.公司最近1年虧損三判斷題(共8題，總分值8分正確的填涂“A”，錯(cuò)誤的填涂“B”。)17.付款人是票據(jù)債務(wù)人。（1分）（

）18.發(fā)行人、上市公司違反信息披露義務(wù)承擔(dān)民事賠償責(zé)任屬于過(guò)錯(cuò)責(zé)任。（1分）（

）19.票據(jù)權(quán)利人行使票據(jù)權(quán)利應(yīng)持有票據(jù)。（1分）（

）20.出票人記載“不得轉(zhuǎn)讓”之后，持票人轉(zhuǎn)讓的不發(fā)生票據(jù)法上轉(zhuǎn)讓的效力。（1分）（

）21.本票一經(jīng)出票，收款人即取得現(xiàn)實(shí)的付款請(qǐng)求權(quán)。（1分）（

）22.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的為公開(kāi)發(fā)行。（1分）（

）23.我國(guó)證券交易所是營(yíng)利性社團(tuán)法人。（1分）（

）24.在“三公”原則中，公開(kāi)原則是核心，公平與公正原則是輔助。（1分）（

）四名詞解釋題(共4題，總分值20分)25.匯票（5分）26.證券上市（5分）27.票據(jù)行為（5分）28.證券投資基金（5分）五問(wèn)答題(共2題，總分值20分)29.一般轉(zhuǎn)讓背書(shū)有哪些效力？（10分）30.證券承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)證券過(guò)程應(yīng)承擔(dān)哪些法律義務(wù)？（10分）六案例題(共1題，總分值14分)31.A公司與B公司訂立一買(mǎi)賣(mài)合同，A公司據(jù)此簽發(fā)了一張以B公司為收款人，票面金額為20萬(wàn)元，出票后3個(gè)月付款的銀行承兌匯票，并交付給B公司。一周后B公司不慎將匯票丟失，B公司立即與A公司聯(lián)系并通知銀行拒絕付款。匯票被個(gè)體服裝經(jīng)營(yíng)戶張某拾得，張某在匯票背面假冒B公司的簽章和其法定代表人的簽章，背書(shū)轉(zhuǎn)讓給自己，此后張某又將匯票背書(shū)轉(zhuǎn)讓給C公司抵償其欠C公司的貨款。由于偽造簽章逼真，C公司接受票據(jù)時(shí)未能識(shí)別真假，但于匯票到期日向銀行提示付款時(shí)被銀行拒絕。問(wèn)：（1）張某能否取得票據(jù)權(quán)利?為什么?（2）C公司是否享有票據(jù)權(quán)利?為什么?（3）在我國(guó)失票人可以采取哪些救濟(jì)措施?B公司采取的救濟(jì)措施可否成為承兌銀行拒絕付款的合法理由?為什么?（14分）

一單選題(共10題，總分值20分，下列選項(xiàng)中有且僅有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)?jiān)诖痤}卡上正確填涂。)1.參考答案為：D解析過(guò)程：2.參考答案為：A解析過(guò)程：3.參考答案為：B解析過(guò)程：4.參考答案為：B解析過(guò)程：5.參考答案為：B解析過(guò)程：6.參考答案為：B解析過(guò)程：7.參考答案為：B解析過(guò)程：8.參考答案為：C解析過(guò)程：9.參考答案為：C解析過(guò)程：10.參考答案為：A解析過(guò)程：二多選題(共6題，總分值18分，下列選項(xiàng)中至少有2個(gè)或2個(gè)以上選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)?jiān)诖痤}卡上正確填涂。)11.參考答案為：A,C解析過(guò)程：12.參考答案為：B,C解析過(guò)程：13.參考答案為：C,E解析過(guò)程：14.參考答案為：A,C,D解析過(guò)程：15.參考答案為：A,B,C解析過(guò)程：16.參考答案為：A,B,C,D解析過(guò)程：三判斷題(共8題，總分值8分正確的填涂“A”，錯(cuò)誤的填涂“B”。)17.參考答案為：錯(cuò)解析過(guò)程：18.參考答案為：錯(cuò)解析過(guò)程：19.參考答案為：對(duì)解析過(guò)程：20.參考答案為：對(duì)解析過(guò)程：21.參考答案為：對(duì)解析過(guò)程：22.參考答案為：對(duì)解析過(guò)程：23.參考答案為：錯(cuò)解析過(guò)程：24.參考答案為：對(duì)解析過(guò)程：四名詞解釋題(共4題，總分值20分)25.參考答案為：匯票是由出票人簽發(fā)的，委托付款人在見(jiàn)票時(shí)或者在指定期日無(wú)條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)。解析過(guò)程：26.參考答案為：證券上市是指發(fā)行人發(fā)行的證券依照法定的條件和程序，在證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所公開(kāi)掛牌交易的行為。解析過(guò)程：27.參考答案為：票據(jù)行為是能產(chǎn)生票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的要式法律行為。解析過(guò)程：28.參考答案為：證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式，即通過(guò)發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資。解析過(guò)程：五問(wèn)答題(共2題，總分值20分)29.參考答案為：答：（1）權(quán)利轉(zhuǎn)移效力。當(dāng)背書(shū)行為有效成立后，即發(fā)生票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)移的效力，被背書(shū)人取得票據(jù)權(quán)利。被背書(shū)人取得的票據(jù)權(quán)利包括兩個(gè)方面：一個(gè)是對(duì)付款人或者承兌人的付款請(qǐng)求權(quán)；另一個(gè)是對(duì)出票人、背書(shū)人、保證人以及承兌人的追索權(quán)。（2）權(quán)利擔(dān)保效力。背書(shū)人對(duì)其所有后手均承擔(dān)擔(dān)保承兌和擔(dān)保付款的責(zé)任。在后手未獲承兌或者未獲付款時(shí)，背書(shū)人應(yīng)根據(jù)其要求償還一定的金額。（3）權(quán)利證明效力。權(quán)利證明效力，是指持票人所持票據(jù)上的背書(shū)，只要具有形式上的連續(xù)性，法律就推定他為正當(dāng)?shù)钠睋?jù)權(quán)利人。解析過(guò)程：30.參考答案為：答：（1）不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷(xiāo)的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。（2）核查公開(kāi)發(fā)行募集文件的義務(wù)。證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)；已經(jīng)銷(xiāo)售的，必須立即停止銷(xiāo)售活動(dòng)，并采取糾正措施。（3）將承銷(xiāo)的證券優(yōu)先出售給認(rèn)購(gòu)人的義務(wù)。證券公司在代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期內(nèi)，對(duì)所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司事先預(yù)留所代銷(xiāo)的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券。解析過(guò)程：六案例題(