期貨法律法規(guī)匯編精講班主講老師：盧瑜期貨交易易所管理理辦法一、制定本法法的目的的為了加強(qiáng)強(qiáng)對(duì)期貨貨交易所所的監(jiān)督督管理，，明確期期貨交易易所職責(zé)責(zé)，維護(hù)護(hù)期貨市市場(chǎng)秩序序，促進(jìn)進(jìn)期貨市市場(chǎng)積極極穩(wěn)妥發(fā)發(fā)展，根根據(jù)《期貨交易易管理?xiàng)l條例》，制定本本辦法。。第一章總總則則二、本辦法適適用主體體1、適用于在在中華人人民共和和國(guó)境內(nèi)內(nèi)設(shè)立的的期貨交交易所。。2、本辦法所所稱(chēng)期貨貨交易所所：依照照《期貨交易易管理?xiàng)l條例》和本辦法法規(guī)定設(shè)設(shè)立，不不以營(yíng)利利為目的的，履行行《期貨交易易管理?xiàng)l條例》和本辦法法規(guī)定的的職責(zé)，，按照章章程和交交易規(guī)則則實(shí)行自自律管理理的法人人。第一章總總則則3、中國(guó)證券券監(jiān)督管管理委員員會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)，期貨貨交易所所可以采采取會(huì)員員制或者者公司制制的組織織形式。。會(huì)員制期期貨交易易所的注注冊(cè)資本本劃分為為均等份份額，由由會(huì)員出出資認(rèn)繳繳。公司制期期貨交易易所采用用股份有有限公司司的組織織形式。。第一章總總則則例題．會(huì)員制期期貨交易易所的注注冊(cè)資本本劃分為為均等份份額，由由會(huì)員出出資認(rèn)繳繳。答案：A三、監(jiān)管主體體中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)依法法對(duì)期貨貨交易所所實(shí)行集集中統(tǒng)一一的監(jiān)督督管理。。第一章總總則則一、交易所設(shè)設(shè)立1、設(shè)立期貨貨交易所所，由中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)審批批。未經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)，，任何單單位或者者個(gè)人不不得設(shè)立立期貨交交易所或或者以任任何形式式組織期期貨交易易及其相相關(guān)活動(dòng)動(dòng)。2、經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)設(shè)立立的期貨貨交易所所，應(yīng)當(dāng)當(dāng)標(biāo)明““商品交交易所，，，或者者“期貨貨交易所所”字樣樣。其他他任何單單位或者者個(gè)人不不得使用用期貨交交易所或或者近似似的名稱(chēng)稱(chēng)。第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止例題．經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)設(shè)立立的期貨貨交易所所，應(yīng)當(dāng)當(dāng)標(biāo)明商商品交易易所字樣樣。答案：B第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止二、交易所職職責(zé)期貨交易易所除履履行《期貨交易易管理?xiàng)l條例》規(guī)定的職職責(zé)外，，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)履行下下列職責(zé)責(zé)：（一）制定并實(shí)實(shí)施期貨貨交易所所的交易易規(guī)則及及其實(shí)施施細(xì)則；；（二）發(fā)布市場(chǎng)場(chǎng)信息；；（三）監(jiān)管會(huì)員員及其客客戶、指指定交割割倉(cāng)庫(kù)、、期貨保保證金存存管銀行行及期貨貨市場(chǎng)其其他參與與者的期期貨業(yè)務(wù)務(wù)；（四）查處違規(guī)規(guī)行為。。第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止三、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立立期貨交交易所，，應(yīng)當(dāng)向向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)提提交的文文件和材材料：（一）申請(qǐng)書(shū)；；（二）章程和交交易規(guī)則則草案；；（三）期貨交易易所的經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃劃；（四）擬加入會(huì)會(huì)員或者者股東名名單；第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止（五）理事會(huì)成成員候選選人或者者董事會(huì)會(huì)和監(jiān)事事會(huì)成員員名單及及簡(jiǎn)歷；；（六）擬任用高高級(jí)管理理人員的的名單及及簡(jiǎn)歷；；（七）場(chǎng)地、設(shè)設(shè)備、資資金證明明文件及及情況說(shuō)說(shuō)明；（八）中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他他文件、、材料。。第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止例題．不不屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立立期貨交交易所，，應(yīng)當(dāng)向向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)提提交多的的文件和和材料是是（））。。A．申請(qǐng)書(shū)書(shū)B(niǎo)．正式的的章程和和交易規(guī)規(guī)則C．?dāng)M加入入會(huì)員或或者股東東名單D．期貨交交易所的的經(jīng)營(yíng)計(jì)計(jì)劃答案：B第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止四、交易所章章程應(yīng)當(dāng)當(dāng)載明的的事項(xiàng)：：（一）設(shè)立目的的和職責(zé)責(zé)；（二）名稱(chēng)、住住所和營(yíng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所；（三）注冊(cè)資本本及其構(gòu)構(gòu)成；（四）營(yíng)業(yè)期限限；（五）組織機(jī)構(gòu)構(gòu)的組成成、職責(zé)責(zé)、任期期和議事事規(guī)則；；（六）管理人員員的產(chǎn)生生、任免免及其職職責(zé)；第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止（七）基本業(yè)務(wù)務(wù)制度；；（八）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備備金管理理制度；；（九）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)、內(nèi)部部控制制制度；（十）變更、終終止的條條件、程程序及清清算辦法法；（十一））章程修改改程序；；（十二））需要在章章程中規(guī)規(guī)定的其其他事項(xiàng)項(xiàng)。第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止例題．不不屬于期貨交易易所章程程應(yīng)當(dāng)載載明的事事項(xiàng)包括括（））。A．所有業(yè)業(yè)務(wù)制度度B．管理人人員的產(chǎn)產(chǎn)生、任任免、薪薪酬及其其職責(zé)C．章程修修改時(shí)間間D．變更、、終止的的條件、、程序及及清算辦辦法答案：ABC第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止五、會(huì)員制期期貨交易易所章程程還應(yīng)當(dāng)當(dāng)載明的的事項(xiàng)：：（一）會(huì)員資格格及其管管理辦法法；（二）會(huì)員的權(quán)權(quán)利和義義務(wù)；（三）對(duì)會(huì)員的的紀(jì)律處處分。第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止例題．除《期貨交易易所管理理辦法》第十條規(guī)規(guī)定的事事項(xiàng)外，，會(huì)員制制期貨交交易所章章程還應(yīng)應(yīng)當(dāng)載明明下列（（））事事項(xiàng)。A．會(huì)員資資格及其其管理辦辦法B．會(huì)員的的權(quán)利和和義務(wù)C．對(duì)會(huì)員員的紀(jì)律律處分D．以上全全不需要要答案：ABC第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止六、交易所交交易規(guī)則則應(yīng)當(dāng)載載明的事事項(xiàng)：（一）期貨交易易、結(jié)算算和交割割制度；；（二）風(fēng)險(xiǎn)管理理制度和和交易異異常情況況的處理理程序；；（三）保證金的的管理和和使用制制度；（四）期貨交易易信息的的發(fā)布辦辦法；（五）違規(guī)、違違約行為為及其處處理辦法法：（六）交易糾紛紛的處理理方式；；（七）需要在交交易規(guī)則則中載明明的其他他事項(xiàng)。。第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止例題．屬屬于期貨交易易所交易易規(guī)則應(yīng)應(yīng)當(dāng)載明明的事項(xiàng)項(xiàng)是（））。A．期貨交交易、結(jié)結(jié)算和交交割制度度B．風(fēng)險(xiǎn)管管理制度度和交易易異常情情況的處處理程序序C．保證金金的管理理和使用用制度D．期貨交交易信息息的發(fā)布布辦法答案：ABCD第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止七、應(yīng)當(dāng)經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)或報(bào)告告的事項(xiàng)項(xiàng)1、期貨交易易所變更更名稱(chēng)、、注冊(cè)資資本的，，應(yīng)當(dāng)經(jīng)經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)。2、期貨交易易所的合合并、分分立，由由中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)?！锖喜⒉⒎绞剑海何蘸虾喜⒑托滦略O(shè)合并并★合并并前各方方的債權(quán)權(quán)、債務(wù)務(wù)由合并并后存續(xù)續(xù)或者新新設(shè)的期期貨交易易所承繼繼?！锲谪涁浗灰姿至⒌牡?，其債債權(quán)、債債務(wù)由分分立后的的期貨交交易所承承繼。第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止3、期貨交易易所聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)交易的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)于決定定之日起起10日內(nèi)報(bào)告告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)。。4、未經(jīng)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)批準(zhǔn)，，期貨交交易所不不得設(shè)立立分所或或者其他他任何期期貨交易易場(chǎng)所。。第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止例題．期貨交易易所變更更名稱(chēng)、、注冊(cè)資資本的，，應(yīng)當(dāng)經(jīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院院批準(zhǔn)。。答案：B第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止八、期貨交易易所解散散的情形形（一）章程規(guī)定定的營(yíng)業(yè)業(yè)期限屆屆滿；由由中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)。（二）會(huì)員大會(huì)會(huì)或者股股東大會(huì)會(huì)決定解解散；由由中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)。（三）中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)決定定關(guān)閉。。第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止九、期貨交易易所的終終止1、期貨交易易所因合合并、分分立或者者解散而而終止的的，由中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)予以以公告。。2、期貨交易易所終止止的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)成立立清算組組進(jìn)行清清算。清清算組制制定的清清算方案案，應(yīng)當(dāng)當(dāng)報(bào)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)批準(zhǔn)。。第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止例題．不不屬于期貨交易易所的解解散情形形的是（（））。A．理事會(huì)會(huì)決定解解散B．章程規(guī)規(guī)定的營(yíng)營(yíng)業(yè)期限限屆滿C．會(huì)員大大會(huì)或者者股東大大會(huì)決定定解散D．董事會(huì)會(huì)決定解解散答案：AD第二章設(shè)設(shè)立立、變更更與終止止第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所一、會(huì)員大會(huì)會(huì)會(huì)員制期期貨交易易所設(shè)會(huì)會(huì)員大會(huì)會(huì)——期貨交易易所的權(quán)權(quán)力機(jī)構(gòu)構(gòu)，由全全體會(huì)員員組成。。（一）會(huì)員大會(huì)會(huì)行使的的職權(quán)（1）審定期貨貨交易所所章程、、交易規(guī)規(guī)則及其其修改草草案；（2）選舉和更更換會(huì)員員理事；；（3）審議批準(zhǔn)準(zhǔn)理事會(huì)會(huì)和總經(jīng)經(jīng)理的工工作報(bào)告告；第三章組組織織機(jī)構(gòu)（4）審議批準(zhǔn)準(zhǔn)期貨交交易所的的財(cái)務(wù)預(yù)預(yù)算方案案、決算算報(bào)告；；（5）審議期貨貨交易所所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備金使使用情況況；（6）決定增加加或者減減少期貨貨交易所所注冊(cè)資資本；（7）決定期貨貨交易所所的合并并、分立立、解散散和清算算事項(xiàng)；；（8）決定期貨貨交易所所理事會(huì)會(huì)提交的的其他重重大事項(xiàng)項(xiàng)；（9）期貨交易易所章程程規(guī)定的的其他職職權(quán)。第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所例題．屬于會(huì)員員制期貨貨交易所所會(huì)員大大會(huì)的職職權(quán)（））。。A．實(shí)時(shí)監(jiān)監(jiān)控期貨貨交易所所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備金使使用情況況B．決定增增加或者者減少期期貨交易易所注冊(cè)冊(cè)資本C．決定期期貨交易易所的合合并、分分立、解解散和清清算事項(xiàng)項(xiàng)D．制定交交易所的的各種管管理制度度答案：AD第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所（二）會(huì)員大會(huì)會(huì)的召集集召開(kāi)1、由理事會(huì)會(huì)召集，，每年召召開(kāi)一次次。2、應(yīng)當(dāng)召開(kāi)開(kāi)臨時(shí)會(huì)會(huì)員大會(huì)會(huì)的情形形：（1）會(huì)員理事事不足期期貨交易易所章程程規(guī)定人人數(shù)的2／3：（2）1／3以上會(huì)員員聯(lián)名提提議；（3）理事會(huì)認(rèn)認(rèn)為必要要。第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所3、會(huì)員大會(huì)會(huì)由理事事長(zhǎng)主持持。召開(kāi)開(kāi)會(huì)員大大會(huì)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)將會(huì)會(huì)議審議議的事項(xiàng)項(xiàng)于會(huì)議議召開(kāi)10日前通知知會(huì)員。。臨時(shí)會(huì)會(huì)員大會(huì)會(huì)不得對(duì)對(duì)通知中中未列明明的事項(xiàng)項(xiàng)作出決決議。4、會(huì)員大會(huì)會(huì)有2／3以上會(huì)員員參加方方為有效效。會(huì)員員大會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)表表決事項(xiàng)項(xiàng)制作會(huì)會(huì)議紀(jì)要要，由出出席會(huì)議議的理事事簽名。。會(huì)員大會(huì)會(huì)結(jié)束之之日起10日內(nèi)，期期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)將大會(huì)會(huì)全部文文件報(bào)告告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)。。第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所例題1．會(huì)員制期期貨交易易所召開(kāi)開(kāi)會(huì)員大大會(huì)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)將會(huì)會(huì)議審議議的事項(xiàng)項(xiàng)于會(huì)議議召開(kāi)5日前通知知會(huì)員。。答案：B第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所例題2．會(huì)員制期期貨交易易所會(huì)員員大會(huì)有有（））以上會(huì)會(huì)員參加加方為有有效。A．1／2B．3／4C．2／3D．1／3答案：C第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所二、理事會(huì)期貨交易易所設(shè)理理事會(huì)——每屆任期期3年，常設(shè)設(shè)機(jī)構(gòu)，，對(duì)會(huì)員員大會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)。（一）理事會(huì)行行使的職職權(quán)：（1）召集會(huì)員員大會(huì)，，并向會(huì)會(huì)員大會(huì)會(huì)報(bào)告工工作；（2）擬訂期貨貨交易所所章程、、交易規(guī)規(guī)則及其其修改草草案，提提交會(huì)員員大會(huì)審審定；（3）審議總經(jīng)經(jīng)理提出出的財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算方方案、決決算報(bào)告告，提交交會(huì)員大大會(huì)通過(guò)過(guò)；第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所（4）審議期貨貨交易所所合并、、分立、、解散和和清算的的方案，，提交會(huì)會(huì)員大會(huì)會(huì)通過(guò)（5）決定專(zhuān)門(mén)門(mén)委員會(huì)會(huì)的設(shè)置置：（6）決定會(huì)員員的接納納和退出出；（7）決定對(duì)違違規(guī)行為為的紀(jì)律律處分；；（8）決定期貨貨交易所所變更名名稱(chēng)、住住所或者者營(yíng)業(yè)場(chǎng)場(chǎng)所；（9）審議批準(zhǔn)準(zhǔn)根據(jù)章章程和交交易規(guī)則則制定的的細(xì)則和和辦法；；（10）審議結(jié)算算擔(dān)保金金的使用用情況；；第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所（11）審議批準(zhǔn)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備金的的使用方方案；（12）審議批準(zhǔn)準(zhǔn)總經(jīng)理理提出的的期貨交交易所發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃和年度度工作計(jì)計(jì)劃；（13）審議批準(zhǔn)準(zhǔn)期貨交交易所對(duì)對(duì)外投資資計(jì)劃；；（14）監(jiān)督總經(jīng)經(jīng)理組織織實(shí)施會(huì)會(huì)員大會(huì)會(huì)和理事事會(huì)決議議的情況況：第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所（15）監(jiān)督期貨貨交易所所高級(jí)管管理人員員和其他他工作人人員遵守守國(guó)家有有關(guān)法律律、行政政法規(guī)、、規(guī)章、、政策和和期貨交交易所章章程、交交易規(guī)則則及其實(shí)實(shí)施細(xì)則則的情況況；（16）組織期貨貨交易所所年度財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)報(bào)告的的審計(jì)工工作，決決定會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所的聘聘用和變變更事項(xiàng)項(xiàng)；（17）期貨交易易所章程程規(guī)定和和會(huì)員大大會(huì)授予予的其他他職權(quán)。。第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所例題．不不屬于會(huì)員制期期貨交易易所理事事會(huì)的職職權(quán)的是是（））。A．召集會(huì)會(huì)員大會(huì)會(huì)，并向向會(huì)員大大會(huì)報(bào)告告工作B．?dāng)M訂期期貨交易易所章程程、交易易規(guī)則及及其修改改草案，，提交會(huì)會(huì)員大會(huì)會(huì)審定C．審議理理事長(zhǎng)提提出的財(cái)財(cái)務(wù)預(yù)算算方案、、決算報(bào)報(bào)告，提提交會(huì)員員大會(huì)通通過(guò)D．審議期期貨交易易所合并并、分立立、解散散和清算算的方案案，提交交會(huì)員大大會(huì)通過(guò)過(guò)答案：C第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所三、理事會(huì)的的構(gòu)成1、由會(huì)員理理事和非非會(huì)員理理事組成成會(huì)員理事事：會(huì)員員大會(huì)選選舉產(chǎn)生生非會(huì)員理理事：中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)委派派2、理事會(huì)設(shè)設(shè)理事長(zhǎng)長(zhǎng)1人、副理理事長(zhǎng)1至2人。理事事長(zhǎng)、副副理事長(zhǎng)長(zhǎng)的任免免，由中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)提名名，理事事會(huì)通過(guò)過(guò)。理事事長(zhǎng)不得得兼任總總經(jīng)理。。第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所3、理事長(zhǎng)行行使下列列職權(quán)（1）主持會(huì)員員大會(huì)、、理事會(huì)會(huì)會(huì)議和和理事會(huì)會(huì)日常工工作；（2）組織協(xié)調(diào)調(diào)專(zhuān)門(mén)委委員會(huì)的的工作；；（3）檢查理事事會(huì)決議議的實(shí)施施情況并并向理事事會(huì)報(bào)告告。副理事長(zhǎng)長(zhǎng)協(xié)助理理事長(zhǎng)工工作。理理事長(zhǎng)因因故臨時(shí)時(shí)不能履履行職權(quán)權(quán)的，由由理事長(zhǎng)長(zhǎng)指定的的副理事事長(zhǎng)或者者理事代代其履行行職權(quán)。。第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所例題1．不屬于于會(huì)員制期期貨交易易所理事事長(zhǎng)的職職權(quán)的是是（））。。A．主持會(huì)會(huì)員大會(huì)會(huì)、理事事會(huì)會(huì)議議和理事事會(huì)日常常工作B．組織協(xié)協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)門(mén)委員會(huì)會(huì)的工作作C．檢查理理事會(huì)決決議的實(shí)實(shí)施情況況并向理理事會(huì)報(bào)報(bào)告D．日常經(jīng)經(jīng)營(yíng)決策策答案：D第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所例題2．會(huì)員制期期貨交易易所理事事長(zhǎng)、副副理事長(zhǎng)長(zhǎng)的任免免，由（（））。。A．中國(guó)期期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)提名名，理事事會(huì)通過(guò)過(guò)B．中國(guó)證證監(jiān)會(huì)提提名，理理事會(huì)通通過(guò)C．中國(guó)證證監(jiān)會(huì)提提名，會(huì)會(huì)員大會(huì)會(huì)通過(guò)D．中國(guó)期期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)提名名，會(huì)員員大會(huì)通通過(guò)答案：B第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所四、理事會(huì)的的召集召召開(kāi)1、理事會(huì)會(huì)會(huì)議至少少每半年年召開(kāi)一一次。每每次會(huì)議議應(yīng)當(dāng)于于會(huì)議召召開(kāi)10日前通知知全體理理事。2、應(yīng)當(dāng)召開(kāi)開(kāi)理事會(huì)會(huì)臨時(shí)會(huì)會(huì)議的情情形：（1）1／3以上理事事聯(lián)名提提議；（2）期貨交易易所章程程規(guī)定的的情形；；（3）中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)提議議。第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所3、理事會(huì)召召開(kāi)臨時(shí)時(shí)會(huì)議，，可以另另定召集集理事會(huì)會(huì)臨時(shí)會(huì)會(huì)議的通通知方式式和通知知時(shí)限。。4、理事會(huì)會(huì)會(huì)議須有有2／3以上理事事出席方方為有效效，其決決議須經(jīng)經(jīng)全體理理事1／2以上表決決通過(guò)。。5、理事會(huì)會(huì)會(huì)議結(jié)束束之日起起10日內(nèi)，理理事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)將會(huì)會(huì)議決議議及其他他會(huì)議文文件報(bào)告告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)。。第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所6、理事會(huì)會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)當(dāng)由理事事本人出出席。理理事因故故不能出出席的，，應(yīng)當(dāng)以以書(shū)面形形式委托托其他理理事代為為出席；；委托書(shū)書(shū)中應(yīng)當(dāng)當(dāng)載明授授權(quán)范圍圍。每位位理事只只能接受受一位理理事的委委托。7、理事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)會(huì)議表決決事項(xiàng)作作成會(huì)議議記錄，，由出席席會(huì)議的的理事和和記錄員員在會(huì)議議記錄上上簽名。。第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所例題1．會(huì)員制期期貨交易易所理事事會(huì)會(huì)議議至少每每一年召召開(kāi)一次次。答案：B第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所例題2．會(huì)員制期期貨交易易所理事事會(huì)會(huì)議議須有2／3以上理事事出席方方為有效效，其決決議須須經(jīng)全體體理事（（））以以上表決決通過(guò)。。A．1／3B．1／2C．2／3D．3／4答案：B第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所五、專(zhuān)門(mén)委員員會(huì)1、理事會(huì)可可以根據(jù)據(jù)需要設(shè)設(shè)立監(jiān)察察、交易易、結(jié)算算、交割割、會(huì)員員資格審審查、紀(jì)紀(jì)律處分分、調(diào)解解、財(cái)務(wù)務(wù)和技術(shù)術(shù)等專(zhuān)門(mén)門(mén)委員會(huì)會(huì)。2、各專(zhuān)門(mén)委委員會(huì)對(duì)對(duì)理事會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)，，其職責(zé)責(zé)、任期期和人員員組成等等事項(xiàng)由由理事會(huì)會(huì)規(guī)定。。第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所例題．下下列屬于于會(huì)員制期期貨交易易所理事事會(huì)可以以根據(jù)需需要的專(zhuān)專(zhuān)門(mén)委員員會(huì)的有有（））。。A．會(huì)員資資格審查查B．紀(jì)律處處分C．調(diào)解D．財(cái)務(wù)和和技術(shù)答案：ABCD第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所六、經(jīng)理層1、交易所設(shè)設(shè)總經(jīng)理理1人，副總總經(jīng)理若若干人。?？偨?jīng)理理、副總總經(jīng)理由由中國(guó)證證監(jiān)會(huì)任任免。總總經(jīng)理每每屆任期期3年，連任任不得超超過(guò)兩屆屆。2、總經(jīng)理是是期貨交交易所的的法定代代表人，，總經(jīng)理理是當(dāng)然然理事。。第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所3、總經(jīng)理行行使下列列職權(quán)：：（1）組織實(shí)施施會(huì)員大大會(huì)、理理事會(huì)通通過(guò)的制制度和決決議；（2）主持期貨貨交易所所的日常常工作；；（3）根據(jù)章程程和交易易規(guī)則擬擬訂有關(guān)關(guān)細(xì)則和和辦法；；（4）決定結(jié)算算擔(dān)保金金的使用用；（5）擬訂風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金的使用用方案；；（6）擬訂并實(shí)實(shí)施經(jīng)批批準(zhǔn)的期期貨交易易所發(fā)展展規(guī)劃、、年度工工作計(jì)劃劃；第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所（7）擬訂并實(shí)實(shí)施經(jīng)批批準(zhǔn)的期期貨交易易所對(duì)外外投資計(jì)計(jì)劃；（8）擬訂期貨貨交易所所財(cái)務(wù)預(yù)預(yù)算方案案、決算算報(bào)告；；（9）擬訂期貨貨交易所所合并、、分立、、解散和和清算的的方案；；（10）擬訂期貨貨交易所所變更名名稱(chēng)、住住所或者者營(yíng)業(yè)場(chǎng)場(chǎng)所的方方案；（11）決定期貨貨交易所所機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)置方案案，聘任任和解聘聘工作人人員；（12）決定期貨貨交易所所員工的的工資和和獎(jiǎng)懲；；（13）期貨交易易所章程程規(guī)定的的或者理理事會(huì)授授予的其其他職權(quán)權(quán)。第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所4、總經(jīng)理因因故臨時(shí)時(shí)不能履履行職權(quán)權(quán)的，由由總經(jīng)理理指定的的副總經(jīng)經(jīng)理代其其履行職職權(quán)。5、期貨交易易所任免免中層管管理人員員，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在決定定之日起起10日內(nèi)向中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)報(bào)告告。第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所例題．下面對(duì)會(huì)會(huì)員制期期貨交易易所總經(jīng)經(jīng)理職權(quán)權(quán)表述準(zhǔn)確的是（））。A．審查批批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金的使用用方案B．?dāng)M訂并并實(shí)施經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)的的期貨交交易所發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃、年度度工作計(jì)計(jì)劃C．審查批批準(zhǔn)期貨貨交易所所對(duì)外投投資計(jì)劃劃D．?dāng)M訂期期貨交易易所財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算方方案、決決算報(bào)告告答案：AC第一節(jié)會(huì)會(huì)員員制期貨貨交易所所一、股東大會(huì)會(huì)公司制期期貨交易易所設(shè)股股東大會(huì)會(huì)——權(quán)力機(jī)構(gòu)構(gòu)，由全全體股東東組成。。（一）股東大會(huì)會(huì)行使下下列職權(quán)權(quán)（1）審定期貨貨交易所所章程、、交易規(guī)規(guī)則及其其修改草草案；（2）審議批準(zhǔn)準(zhǔn)期貨交交易所的的財(cái)務(wù)預(yù)預(yù)算方案案、決算算報(bào)告；；（3）決定期貨貨交易所所的合并并、分立立、解散散和清算算事項(xiàng)；；（4）選舉和更更換非由由職工代代表?yè)?dān)任任的董事事、監(jiān)事事；（5）審議批準(zhǔn)準(zhǔn)董事會(huì)會(huì)、監(jiān)事事會(huì)和總總經(jīng)理的的工作報(bào)報(bào)告；（6）決定期貨貨交易所所董事會(huì)會(huì)提交的的其他重重大事項(xiàng)項(xiàng)；（7）期貨交易易所章程程規(guī)定的的其他職職權(quán)。第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所例題．公司制期期貨交易易所董事事會(huì)對(duì)股股東大會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)，，下面對(duì)對(duì)其職權(quán)權(quán)表述準(zhǔn)確的是（)。A．召集股股東大會(huì)會(huì)會(huì)議，，并向股股東大會(huì)會(huì)報(bào)告工工作B．審批期期貨交易易所章程程、交易易規(guī)則及及其修改改草案C．審批期期貨交易易所合并并、分立立、解散散和清算算的方案案D．監(jiān)督總總經(jīng)理組組織實(shí)施施股東大大會(huì)和董董事會(huì)決決議的情情況答案：BC第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所（二）股東大會(huì)會(huì)會(huì)議的的召開(kāi)及及議事規(guī)規(guī)則應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合期期貨交易易所章程程的規(guī)定定。會(huì)議結(jié)束束之日起起10日內(nèi)，期期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)將會(huì)議議全部文文件報(bào)告告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)。。二、董事會(huì)期貨交易易所設(shè)董董事會(huì)，，每屆任任期3年對(duì)股東東大會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)。第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所（一）董事會(huì)行行使下列列職權(quán)：：（1）召集股東東大會(huì)會(huì)會(huì)議，并并向股東東大會(huì)報(bào)報(bào)告工作作；（2）擬訂期貨貨交易所所章程、、交易規(guī)規(guī)則及其其修改草草案，提提交股東東大會(huì)審審定；（3）審議總經(jīng)經(jīng)理提出出的財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算方方案、決決算報(bào)告告，提交交股東大大會(huì)通過(guò)過(guò)；（4）審議期貨貨交易所所合并、、分立、、解散和和清算的的方案，，提交股股東大會(huì)會(huì)通過(guò)；；第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所（5）監(jiān)督總經(jīng)經(jīng)理組織織實(shí)施股股東大會(huì)會(huì)和董事事會(huì)決議議的情況況；（6）決定專(zhuān)門(mén)門(mén)委員會(huì)會(huì)的設(shè)置置：（7）決定會(huì)員員的接納納和退出出；（8）決定對(duì)違違規(guī)行為為的紀(jì)律律處分；；（9）決定期貨貨交易所所變更名名稱(chēng)、住住所或者者營(yíng)業(yè)場(chǎng)場(chǎng)所；（10）審議批準(zhǔn)準(zhǔn)根據(jù)章章程和交交易規(guī)則則制定的的細(xì)則和和辦法；；（11）審議結(jié)算算擔(dān)保金金的使用用情況；；（12）審議批準(zhǔn)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備金的的使用方方案；第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所（13）審議批準(zhǔn)準(zhǔn)總經(jīng)理理提出的的期貨交交易所發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃和年度度工作計(jì)計(jì)劃；（14）審議批準(zhǔn)準(zhǔn)期貨交交易所對(duì)對(duì)外投資資計(jì)劃；；（15）監(jiān)督期貨貨交易所所高級(jí)管管理人員員和其他他工作人人員遵守國(guó)家有有關(guān)法律律、行政政法規(guī)、、規(guī)章、、政策和和期貨交交易所章章程、交交易規(guī)則則及其實(shí)實(shí)施細(xì)則則的情況況；（16）組織期貨貨交易所所年度財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)報(bào)告的的審計(jì)工工作，決決定會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所的聘聘用和變變更事項(xiàng)項(xiàng)；（17）期貨交易易所章程程規(guī)定和和股東大大會(huì)授予予的其他他職權(quán)。。第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所（二）董事長(zhǎng)1、設(shè)董事長(zhǎng)長(zhǎng)1人，副董董事長(zhǎng)1至2人。董事事長(zhǎng)、副副董事長(zhǎng)長(zhǎng)的任免免，由中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)提名名，董事事會(huì)通過(guò)過(guò)。董事事長(zhǎng)不得得兼任總總經(jīng)理。。第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所2、董事長(zhǎng)行行使下列列職權(quán)：：（1）主持股東東大會(huì)、、董事會(huì)會(huì)會(huì)議和和董事會(huì)會(huì)日常工工作；（2）組織協(xié)調(diào)調(diào)專(zhuān)門(mén)委委員會(huì)的的工作；；（3）檢查董董事會(huì)決決議的實(shí)實(shí)施情況況并向董董事會(huì)報(bào)報(bào)告。3、副董事長(zhǎng)長(zhǎng)協(xié)助董董事長(zhǎng)工工作。董董事長(zhǎng)因因故臨時(shí)時(shí)不能履履行職權(quán)權(quán)的，由由董事長(zhǎng)長(zhǎng)指定的的副董事事長(zhǎng)或者者董事代代其履行行職權(quán)。。第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所例題．公司制期期貨交易易所董事事長(zhǎng)行使使下列（（））職權(quán)。。A．主持股股東大會(huì)會(huì)、董事事會(huì)會(huì)議議和董事事會(huì)日常常工作B．組織協(xié)協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)門(mén)委員會(huì)會(huì)的工作作C．檢查董董事會(huì)決決議的實(shí)實(shí)施情況況并向董董事會(huì)報(bào)報(bào)告D．聘任總總經(jīng)理答案：ABC第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所例題．公司制期期貨交易易所設(shè)董董事長(zhǎng)1人，副董董事長(zhǎng)（（））。。A．1至2人B．1人C．2人D．2至3人答案：C第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所（三）董事會(huì)會(huì)會(huì)議1、董事會(huì)會(huì)會(huì)議的召召開(kāi)和議議事規(guī)則則應(yīng)當(dāng)符符合期貨貨交易所所章程的的規(guī)定。。2、董事會(huì)會(huì)會(huì)議結(jié)束束之日起起10日內(nèi)，董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)將會(huì)會(huì)議決議議及其他他會(huì)議文文件報(bào)告告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)。。第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所三、專(zhuān)門(mén)委員員會(huì)1、董事會(huì)可可以根據(jù)據(jù)需要設(shè)設(shè)立專(zhuān)門(mén)門(mén)委員會(huì)會(huì)。2、各專(zhuān)門(mén)委委員會(huì)對(duì)對(duì)董事會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)，，其職責(zé)責(zé)、任期期和人員員組成等等事項(xiàng)由由董事會(huì)會(huì)規(guī)定。。四、獨(dú)立董事事1、公司制期期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立立董事。。2、獨(dú)立董事事由中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)提名，，股東大大會(huì)通過(guò)過(guò)。第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所例題．（））應(yīng)應(yīng)當(dāng)設(shè)立立獨(dú)立董董事。A．會(huì)員制制交易所所B．公司制制交易所所C．會(huì)員制制交易所所和公司司制交易易所D．會(huì)員制制交易所所和公司司制交易易所均不不答案：B第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所五、董事會(huì)秘秘書(shū)1、期貨交易易所可以以設(shè)董事事會(huì)秘書(shū)書(shū)。2、董事會(huì)秘秘書(shū)由中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)提名名，董事事會(huì)通過(guò)過(guò)。3、董事會(huì)秘秘書(shū)負(fù)責(zé)責(zé)期貨交交易所股股東大會(huì)會(huì)和董事事會(huì)會(huì)議議的籌備備、文件件保管以以及期貨貨交易所所股東資資料的管管理等事事宜。第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所例題．（））負(fù)負(fù)責(zé)公司司制期貨貨交易所所股東大大會(huì)和董董事會(huì)會(huì)會(huì)議的籌籌備、文文件保管管以及期期貨交易易所股東東資料的的管理等等事宜。。A．董事會(huì)會(huì)秘書(shū)B(niǎo)．董事長(zhǎng)長(zhǎng)C．副董事事長(zhǎng)D．理事長(zhǎng)長(zhǎng)答案：A第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所六、經(jīng)理1、期貨交易易所設(shè)總總經(jīng)理1人，副總總經(jīng)理若若干人。?？偨?jīng)理理、副總總經(jīng)理由由中國(guó)證證監(jiān)會(huì)任任免?？偪偨?jīng)理每每屆任期期3年，連任任不得超超過(guò)兩屆屆。2、總經(jīng)理是是期貨交交易所的的法定代代表人，，總經(jīng)理理應(yīng)當(dāng)由由董事?lián)鷵?dān)任。第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所3、總經(jīng)理行行使下列列職權(quán)：：（1）組織實(shí)施施股東大大會(huì)、董董事會(huì)通通過(guò)的制制度和決決議；（2）主持期貨貨交易所所的日常常工作；；（3）根據(jù)章程程和交易易規(guī)則擬擬訂有關(guān)關(guān)細(xì)則和和辦法；；（4）決定結(jié)算算擔(dān)保金金的使用用；（5）擬訂風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金的使用用方案；；（6）擬訂并實(shí)實(shí)施經(jīng)批批準(zhǔn)的期期貨交易易所發(fā)展展規(guī)劃、、年度工工作計(jì)劃劃；第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所（7）擬訂并實(shí)實(shí)施經(jīng)批批準(zhǔn)的期期貨交易易所對(duì)外外投資計(jì)計(jì)劃；（8）擬訂期貨貨交易所所財(cái)務(wù)預(yù)預(yù)算方案案、決算算報(bào)告；；（9）擬訂期貨貨交易所所合并、、分立、、解散和和清算的的方案；；（10）擬訂期貨貨交易所所變更名名稱(chēng)、住住所或者者營(yíng)業(yè)場(chǎng)場(chǎng)所的方方案；（11）決定期貨貨交易所所機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)置方案案，聘任任和解聘聘工作人人員；（12）決定期貨貨交易所所員工的的工資和和獎(jiǎng)懲；；（13）期貨交易易所章程程規(guī)定或或者董事事會(huì)授予予的其他他職權(quán)。?？偨?jīng)理因因故臨時(shí)時(shí)不能履履行職權(quán)權(quán)的，由由總經(jīng)理理指定的的副總經(jīng)經(jīng)理代其其履行職職權(quán)。第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所例題．不不屬于公司制期期貨交易易所總經(jīng)經(jīng)理職權(quán)權(quán)的是（（））。。A．組織實(shí)實(shí)施股東東大會(huì)、、董事會(huì)會(huì)通過(guò)的的制度和和決議B．期貨交交易所章章程規(guī)定定或者董董事會(huì)授授予的其其他職權(quán)權(quán)C．主持期期貨交易易所的日日常工作作D．批準(zhǔn)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備備金的使使用方案案答案：D第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所七、監(jiān)事會(huì)1、期貨交易易所設(shè)監(jiān)監(jiān)事會(huì)，，每屆任任期3年。監(jiān)事事會(huì)成員員不得少于3人。監(jiān)事事會(huì)設(shè)主主席l人，副主主席1至2人。監(jiān)事事會(huì)主席席、副主主席的任任免，由由中國(guó)證證監(jiān)會(huì)提提名，監(jiān)監(jiān)事會(huì)通通過(guò)。2、監(jiān)事會(huì)行行使下列列職權(quán)：：（1）檢查期貨貨交易所所財(cái)務(wù)；；（2）監(jiān)督期貨貨交易所所董事、、高級(jí)管管理人員員執(zhí)行職職務(wù)行為為；（3）向股東大大會(huì)會(huì)議議提出提提案；（4）期貨交易易所章程程規(guī)定的的其他職職權(quán)。第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所3、監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議的召召開(kāi)和議議事規(guī)則則應(yīng)當(dāng)符符合期貨貨交易所所章程的的規(guī)定。。4、監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議結(jié)束束之日起起10日內(nèi)，監(jiān)監(jiān)事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)將會(huì)會(huì)議決議議及其他他會(huì)議文文件報(bào)告告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)。。5、期貨交易易所任免免中層管管理人員員，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在決定定之日起起10日內(nèi)向中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)報(bào)告告。第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所例題．不不屬于公司制期期貨交易易所監(jiān)事事會(huì)職權(quán)權(quán)的是（（)。A．檢查期期貨交易易所財(cái)務(wù)務(wù)B．監(jiān)督期期貨交易易所董事事、高級(jí)級(jí)管理人人員執(zhí)行行職務(wù)行行為C．向董事事會(huì)會(huì)議議提出提提案D．期貨交交易所章章程規(guī)定定的其他他職權(quán)答案：C第二節(jié)公公司司制期貨貨交易所所一、會(huì)員資格格1、期貨交易易所會(huì)員員應(yīng)當(dāng)是是在中華華人民共共和國(guó)境境內(nèi)登記記注冊(cè)的的企業(yè)法法人或者者其他經(jīng)經(jīng)濟(jì)組織織。2、取得期貨貨交易所所會(huì)員資資格，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)期期貨交易易所批準(zhǔn)準(zhǔn)。期貨貨交易所所批準(zhǔn)、、取消會(huì)會(huì)員的會(huì)會(huì)員資格格，應(yīng)當(dāng)當(dāng)向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)報(bào)告。。3、期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)制定會(huì)會(huì)員管理理辦法，，規(guī)定會(huì)會(huì)員資格格的取得得與終止止的條件件和程序序、對(duì)會(huì)會(huì)員的監(jiān)監(jiān)督管理理等內(nèi)容容。第四章會(huì)會(huì)員員管理例題．取得期貨貨交易所所會(huì)員資資格，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)（（））批批準(zhǔn)。A．期貨公公司B．中國(guó)證證監(jiān)會(huì)C．期貨交交易所D．期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)答案：C第四章會(huì)會(huì)員員管理二、會(huì)員的權(quán)權(quán)利：（一）參加會(huì)員員大會(huì)，，行使選選舉權(quán)、、被選舉舉權(quán)和表表決權(quán)；；（二）在期貨交交易所從從事規(guī)定定的交易易、結(jié)算算和交割割等業(yè)務(wù)務(wù)；（三）使用期貨貨交易所所提供的的交易設(shè)設(shè)施，獲獲得有關(guān)關(guān)期貨交交易的信信息和服服務(wù)；（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓會(huì)員員資格；；（五）聯(lián)名提議議召開(kāi)臨臨時(shí)會(huì)員員大會(huì)；；（六）按照期貨貨交易所所章程和和交易規(guī)規(guī)則行使使申訴權(quán)權(quán)；（七）期貨交易易所章程程規(guī)定的的其他權(quán)權(quán)利。第四章會(huì)會(huì)員員管理例題．屬于會(huì)員員制期貨貨交易所所會(huì)員所所享有權(quán)權(quán)利的是是（））。A．任意轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓會(huì)員員資格B．主持召召開(kāi)臨時(shí)時(shí)會(huì)員大大會(huì)C．按照期期貨交易易所章程程和交易易規(guī)則行行使申訴訴權(quán)D．參加會(huì)會(huì)員大會(huì)會(huì)，行使使選舉權(quán)權(quán)、被選選舉權(quán)和和表決權(quán)權(quán)答案：AB第四章會(huì)會(huì)員員管理三、會(huì)員制期期貨交易易所會(huì)員員應(yīng)當(dāng)履履行下列列義務(wù)：：（一）遵守國(guó)家家有關(guān)法法律、行行政法規(guī)規(guī)、規(guī)章章和政策策；（二）遵守期貨貨交易所所的章程程、交易易規(guī)則及及其實(shí)施施細(xì)則及及有關(guān)決決定；（三）按規(guī)定繳繳納各種種費(fèi)用；；（四）執(zhí)行會(huì)員員大會(huì)、、理事會(huì)會(huì)的決議議；（五）接受期貨貨交易所所監(jiān)督管管理。第四章會(huì)會(huì)員員管理例題．不不屬于會(huì)員制期期貨交易易所會(huì)員員應(yīng)當(dāng)履履行的義義務(wù)的是是（））。A．遵守國(guó)國(guó)家有關(guān)關(guān)法律、、行政法法規(guī)、規(guī)規(guī)章和政政策B．遵守期期貨交易易所的章章程、交交易規(guī)則則及其實(shí)實(shí)施細(xì)則則及有關(guān)關(guān)決定C．按規(guī)定定獲取交交易所分分紅D．執(zhí)行會(huì)會(huì)員大會(huì)會(huì)、理事事會(huì)的決決議答案：C第四章會(huì)會(huì)員員管理四、公司制期期貨交易易所會(huì)員員享有下下列權(quán)利利：（一）在期貨交交易所從從事規(guī)定定的交易易、結(jié)算算和交割割等業(yè)務(wù)務(wù)；（二）使用期貨貨交易所所提供的的交易設(shè)設(shè)施，獲獲得有關(guān)關(guān)期貨交交易的信信息和服服（三）按照交易易規(guī)則行行使申訴訴權(quán)；（四）期貨交易易所交易易規(guī)則規(guī)規(guī)定的其其他權(quán)利利。第四章會(huì)會(huì)員員管理例題．不不屬于公司制期期貨交易易所會(huì)員員享有的的權(quán)利（（））。A．聯(lián)名提提議召開(kāi)開(kāi)臨時(shí)會(huì)會(huì)員大會(huì)會(huì)B．在期貨貨交易所所從事規(guī)規(guī)定的交交易、結(jié)結(jié)算和交交割等業(yè)業(yè)務(wù)C．按照交交易規(guī)則則行使申申訴權(quán)D．期貨交交易所交交易規(guī)則則規(guī)定的的其他權(quán)權(quán)利答案：BCD第四章會(huì)會(huì)員員管理五、公司制期期貨交易易所會(huì)員員應(yīng)當(dāng)履履行的義義務(wù)。（一）遵守國(guó)家家有關(guān)法法律、行行政法規(guī)規(guī)、規(guī)章章和政策策；（二）遵守期貨貨交易所所的章程程、交易易規(guī)則及及其實(shí)施施細(xì)則及及有關(guān)決決定；（三）按規(guī)定繳繳納各種種費(fèi)用；；（四）接受期貨貨交易所所監(jiān)督管管理。第四章會(huì)會(huì)員員管理六、交易所對(duì)對(duì)會(huì)員的的監(jiān)管1、交易所每每年應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)會(huì)員員遵守期期貨交易易所交易易規(guī)則及及其實(shí)施施細(xì)則的的情況進(jìn)進(jìn)行抽樣樣或者全全面檢查查，并將將檢查結(jié)結(jié)果報(bào)告告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)。。2、期貨交易易所行使使監(jiān)管職職權(quán)時(shí)，，可以按按照期貨貨交易所所章程和和交易規(guī)規(guī)則及其其實(shí)施細(xì)細(xì)則規(guī)定定的權(quán)限限和程序序?qū)?huì)員員進(jìn)行調(diào)調(diào)查取證證，會(huì)員員應(yīng)當(dāng)配配合。第四章會(huì)會(huì)員員管理七、會(huì)員結(jié)算算制度1、經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)，期期貨交易易所可以以實(shí)行全全員結(jié)算算制度或或者會(huì)員員分級(jí)結(jié)結(jié)算制度度。2、實(shí)行全員員結(jié)算制制度的期期貨交易易所會(huì)員員均具有有與期貨貨交易所所進(jìn)行結(jié)結(jié)算的資資格。第四章會(huì)會(huì)員員管理3、實(shí)行全員員結(jié)算制制度的期期貨交易易所會(huì)員員由期貨貨公司會(huì)會(huì)員和非非期貨公公司會(huì)員員組成。。◎期貨貨公司會(huì)會(huì)員按照照中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)的業(yè)業(yè)務(wù)范圍圍開(kāi)展相相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)；◎非期期貨公司司會(huì)員不不得從事事《期貨交易易管理?xiàng)l條例》規(guī)定的期期貨公司司業(yè)務(wù)。。4、實(shí)行全員員結(jié)算制制度的期期貨交易易所對(duì)會(huì)會(huì)員結(jié)算算，會(huì)員員對(duì)其受受托的客客戶結(jié)算算。第四章會(huì)會(huì)員員管理5、實(shí)行會(huì)員員分級(jí)結(jié)結(jié)算制度度的期貨貨交易所所會(huì)員由由結(jié)算會(huì)會(huì)員和非非結(jié)算會(huì)會(huì)員組成成。◎結(jié)算算會(huì)員具具有與期期貨交易易所進(jìn)行行結(jié)算的的資格◎非結(jié)結(jié)算會(huì)員員不具有有與期貨貨交易所所進(jìn)行結(jié)結(jié)算的資資格?！蚱谪涁浗灰姿鶎?duì)結(jié)算算會(huì)員結(jié)結(jié)算，結(jié)結(jié)算會(huì)員員對(duì)非結(jié)結(jié)算會(huì)員員結(jié)算，，非結(jié)算算會(huì)員對(duì)對(duì)其受托托的客戶戶結(jié)算。。第四章會(huì)會(huì)員員管理6、結(jié)算會(huì)員員由交易易結(jié)算會(huì)會(huì)員、全全面結(jié)算算會(huì)員和和特別結(jié)結(jié)算會(huì)員員組成。?！蛉婷娼Y(jié)算會(huì)會(huì)員、特特別結(jié)算算會(huì)員可可以為與與其簽訂訂結(jié)算協(xié)協(xié)議的非非結(jié)算會(huì)會(huì)員辦理理結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)?！蚪灰滓捉Y(jié)算會(huì)會(huì)員不得得為非結(jié)結(jié)算會(huì)員員辦理結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)。7、申請(qǐng)成為為結(jié)算會(huì)會(huì)員的，，應(yīng)當(dāng)取取得中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)批準(zhǔn)的的結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)資格格。第四章會(huì)會(huì)員員管理8、實(shí)行會(huì)員員分級(jí)結(jié)結(jié)算制度度的期貨貨交易所所可以根根據(jù)結(jié)算算會(huì)員資資信和業(yè)業(yè)務(wù)開(kāi)展展情況，，限制結(jié)結(jié)算會(huì)員員的結(jié)算算業(yè)務(wù)范范圍，但但應(yīng)當(dāng)于于3日內(nèi)報(bào)告告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)。。第四章會(huì)會(huì)員員管理例題．結(jié)算會(huì)員員由（））組成成。A．交易結(jié)結(jié)算會(huì)員員B．全面結(jié)結(jié)算會(huì)員員C．期貨公公司會(huì)員員D．特別結(jié)結(jié)算會(huì)員員答案：ABD第四章會(huì)會(huì)員員管理一、保證金制制度1、期貨交易易所向會(huì)會(huì)員收取取的保證證金，只只能用于于擔(dān)保期期貨合約約的履行行，不得得查封、、凍結(jié)、、扣劃或或者強(qiáng)制制執(zhí)行。。2、期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)在期貨貨保證金金存管銀銀行開(kāi)立立專(zhuān)用結(jié)結(jié)算賬戶戶，專(zhuān)戶戶存儲(chǔ)保保證金，，不得挪挪用。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則3、保證金分分為結(jié)算算準(zhǔn)備金金和交易易保證金金。結(jié)算準(zhǔn)備備金是指指未被合合約占用用的保證證金；交易保證證金是指指已被合合約占用用的保證證金。4、實(shí)行會(huì)員員分級(jí)結(jié)結(jié)算制度度的期貨貨交易所所只向結(jié)結(jié)算會(huì)員員收取保保證金。。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則5、期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立保保證金管管理制度度。保證金管管理制度度應(yīng)當(dāng)包包括下列列內(nèi)容：：（1）向會(huì)員收收取保證證金的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和形形式；（2）專(zhuān)用結(jié)算算賬戶中中會(huì)員結(jié)結(jié)算準(zhǔn)備備金最低低余額；；（3）當(dāng)會(huì)員結(jié)結(jié)算準(zhǔn)備備金余額額低于期期貨交易易所規(guī)定定最低余余額時(shí)的的處置方方法。會(huì)員結(jié)算算準(zhǔn)備金金最低余余額由會(huì)會(huì)員以自自有資金金向期貨貨交易所所繳納。。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則二、有價(jià)證券券沖抵保保證金規(guī)規(guī)范1、期貨交易易所可以以接受以以下有價(jià)價(jià)證券充充抵保證證金：（1）經(jīng)期貨交交易所認(rèn)認(rèn)定的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單單；（2）可流通的的國(guó)債；；（3）中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)定定的其他他有價(jià)證證券。2、以前款規(guī)規(guī)定的有有價(jià)證券券充抵保保證金的的，充抵抵的期限限不得超超過(guò)該有有價(jià)證券券的有效效期限。。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則3、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單單充抵保保證金的的，期貨貨交易所所以充抵抵日前一一交易日日該標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)對(duì)應(yīng)品種種最近交割割月份期期貨合約約的結(jié)算算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)計(jì)算價(jià)值值。4、國(guó)債充抵抵保證金金的，期期貨交易易所以充充抵日前前一交易易日該國(guó)國(guó)債在上上海證券券交易所所、深圳圳證券交交易所較低的收收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)計(jì)算價(jià)值值。5、期貨交易易所可以以根據(jù)市市場(chǎng)情況況對(duì)用于充充抵保證證金的有有價(jià)證券券的基準(zhǔn)準(zhǔn)計(jì)算價(jià)價(jià)值進(jìn)行行調(diào)整。。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則6、有價(jià)證券券充抵保保證金的的金額不不得高于于以下標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中的的較低值值：（1）有價(jià)證券券基準(zhǔn)計(jì)計(jì)算價(jià)值值的80％；（2）會(huì)員在期期貨交易易所專(zhuān)用用結(jié)算賬賬戶中的的實(shí)有貨貨幣資金金的4倍。7、期貨交易易的相關(guān)關(guān)虧損、、費(fèi)用、、貨款和和稅金等等款項(xiàng)，，應(yīng)當(dāng)以以貨幣資資金支付付，不得得以有價(jià)價(jià)證券充充抵的金金額支付付。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則8、客戶以有有價(jià)證券券充抵保保證金的的，會(huì)員員應(yīng)當(dāng)將將收到的的有價(jià)證證券提交交期貨交交易所。。非結(jié)算會(huì)會(huì)員的客客戶以有有價(jià)證券券充抵保保證金的的，非結(jié)結(jié)算會(huì)員員應(yīng)將收收到的有有價(jià)證券券提交結(jié)結(jié)算會(huì)員員，由結(jié)結(jié)算會(huì)員員提交期期貨交易易所。9、客戶以有有價(jià)證券券充抵保保證金的的，期貨貨交易所所應(yīng)當(dāng)將將用于充充抵的有有價(jià)證券券的種類(lèi)類(lèi)和數(shù)量量如實(shí)反反映在該該客戶的的交易編編碼下。。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則例題．有價(jià)證券券充抵保保證金的的金額不不得高于于以下（（））標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中的的較低值值。A．有價(jià)證證券基準(zhǔn)準(zhǔn)計(jì)算價(jià)價(jià)值的75％B．有價(jià)證證券基準(zhǔn)準(zhǔn)計(jì)算價(jià)價(jià)值的80％C．會(huì)員在在期貨交交易所專(zhuān)專(zhuān)用結(jié)算算賬戶中中的實(shí)有有貨幣資資金的3倍D．會(huì)員在在期貨交交易所專(zhuān)專(zhuān)用結(jié)算算賬戶中中的實(shí)有有貨幣資資金的4倍答案：BD第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則三、結(jié)算擔(dān)保保金1、實(shí)行會(huì)員員分級(jí)結(jié)結(jié)算制度度的期貨貨交易所所應(yīng)當(dāng)建建立結(jié)算算擔(dān)保金金制度。。2、結(jié)算擔(dān)保保金包括括基礎(chǔ)結(jié)結(jié)算擔(dān)保保金和變變動(dòng)結(jié)算算擔(dān)保金金。3、結(jié)算擔(dān)保保金由結(jié)結(jié)算會(huì)員員以自有有資金向向期貨交交易所繳繳納。結(jié)結(jié)算擔(dān)保保金屬于于結(jié)算會(huì)會(huì)員所有有，用于于應(yīng)對(duì)結(jié)結(jié)算會(huì)員員違約風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。期期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照有有關(guān)規(guī)定定管理和和使用，，不得挪挪作他用用。4、期貨交易易所調(diào)整整基礎(chǔ)結(jié)結(jié)算擔(dān)保保金標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在調(diào)調(diào)整前報(bào)報(bào)告中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則四、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備備金1、期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照手手續(xù)費(fèi)收收入的20％的比例例提取風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備備金，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備備金應(yīng)當(dāng)當(dāng)單獨(dú)核核算，專(zhuān)專(zhuān)戶存儲(chǔ)儲(chǔ)。2、中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)可以以根據(jù)期期貨交易易所業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)模、、發(fā)展計(jì)計(jì)劃以及及潛在的的風(fēng)險(xiǎn)決決定風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金的規(guī)模模。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則五、交易編碼碼制度1、期貨交易易實(shí)行客客戶交易易編碼制制度。2、會(huì)員和客客戶應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守一一戶一碼碼制度，，不得混混碼交易易。六、限倉(cāng)制度度和套期期保值審審批制度度。1、期貨交易易實(shí)行大大戶持倉(cāng)倉(cāng)報(bào)告制制度。會(huì)會(huì)員或者者客戶持持倉(cāng)達(dá)到到期貨交交易所規(guī)規(guī)定的持持倉(cāng)報(bào)告告標(biāo)準(zhǔn)的的，會(huì)員員或者客客戶應(yīng)當(dāng)當(dāng)向期貨貨交易所所報(bào)告。?？蛻粑次磮?bào)告的的，會(huì)員員應(yīng)當(dāng)向向期貨交交易所報(bào)報(bào)告。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則2、期貨交易易所可以以根據(jù)市市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)狀況制制定并調(diào)調(diào)整持倉(cāng)倉(cāng)報(bào)告標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。3、期貨交易易實(shí)行當(dāng)當(dāng)日無(wú)負(fù)負(fù)債結(jié)算算制度。。4、實(shí)行全員員結(jié)算制制度的期期貨交易易所對(duì)會(huì)會(huì)員進(jìn)行行風(fēng)險(xiǎn)管管理，會(huì)會(huì)員對(duì)其其受托的的客戶進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理。。5、實(shí)行會(huì)員員分級(jí)結(jié)結(jié)算制度度的期貨貨交易所所對(duì)結(jié)算算會(huì)員進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理，，結(jié)算會(huì)會(huì)員對(duì)與與其簽訂訂結(jié)算協(xié)協(xié)議的非非結(jié)算會(huì)會(huì)員進(jìn)行行風(fēng)險(xiǎn)管管理，會(huì)會(huì)員對(duì)其其受托的的客戶進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理。。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則七、違約責(zé)任任的承擔(dān)擔(dān)1、會(huì)員在期期貨交易易中違約約的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)違約責(zé)責(zé)任。2、期貨交易易所先以以違約會(huì)會(huì)員的保保證金承承擔(dān)該會(huì)會(huì)員的違違約責(zé)任任，保證證金不足足的，實(shí)實(shí)行全員員結(jié)算制制度的期期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)以違約約會(huì)員的的自有資資金、期期貨交易易所風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金和期貨貨交易所所自有資資金承擔(dān)擔(dān)；實(shí)行行會(huì)員分分級(jí)結(jié)算算制度的的期貨交交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)以違違約會(huì)員員的自有有資金、、結(jié)算擔(dān)擔(dān)保金、、期貨交交易所風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備備金和期期貨交易易所自有有資金承承擔(dān)。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則3、期貨交易易所以結(jié)結(jié)算擔(dān)保保金、期期貨交易易所風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金和期貨貨交易所所自有資資金代為為承擔(dān)責(zé)責(zé)任后，，由此取取得對(duì)違違約會(huì)員員的相應(yīng)應(yīng)追償權(quán)權(quán)。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則例題．期貨交易易所先以以違約會(huì)會(huì)員的保保證金承承擔(dān)該會(huì)會(huì)員的違違約責(zé)任任，保證證金不足足的，實(shí)實(shí)行全員員結(jié)算制制度的期期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)以違約約會(huì)員的的（））承擔(dān)。。A．自有資資金B(yǎng)．期貨交交易所風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備備金C．期貨交交易所自自有資金金D．交易擔(dān)擔(dān)保金答案：ABC第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則八、化解風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)處理措措施1、有根據(jù)認(rèn)認(rèn)為會(huì)員員或者客客戶違反反期貨交交易所交交易規(guī)則則及其實(shí)實(shí)施細(xì)則則并且對(duì)對(duì)市場(chǎng)正正在產(chǎn)生生或者即即將產(chǎn)生生重大影影響，為為防止違違規(guī)行為為后果進(jìn)進(jìn)一步擴(kuò)擴(kuò)大，期期貨交易易所可以以對(duì)該會(huì)會(huì)員或者者客戶采采取下列列臨時(shí)處處置措施施：（一）限制入金金；（二）限制出金金；（三）限制開(kāi)倉(cāng)倉(cāng)；第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則（四）提高保證證金標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；（五）限期平倉(cāng)倉(cāng)；（六）強(qiáng)行平倉(cāng)倉(cāng)。期貨交易易所按交交易規(guī)則則及其實(shí)實(shí)施細(xì)則則規(guī)定的的程序采采取前款款第（四四）項(xiàng)、、第（五五）項(xiàng)或或者第（（六）項(xiàng)項(xiàng)措施的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在采取取措施后后及時(shí)報(bào)報(bào)告中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)。期貨交易易所對(duì)會(huì)會(huì)員或者者客戶采采取臨時(shí)時(shí)處置措措施，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照期貨交交易所交交易規(guī)則則及其實(shí)實(shí)施細(xì)則則規(guī)定的的方式通通知會(huì)員員或者客客戶，并并列明采采取臨時(shí)時(shí)處置措措施的根根據(jù)。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則例題．有根據(jù)認(rèn)認(rèn)為會(huì)員員或者客客戶違反反期貨交交易所交交易規(guī)則則及其實(shí)實(shí)施細(xì)則則并且對(duì)對(duì)市場(chǎng)正正在產(chǎn)生生或者即即將產(chǎn)生生重大影影響，為為防止違違規(guī)行為為后果進(jìn)進(jìn)一步擴(kuò)擴(kuò)大，期期貨交易易所可以以對(duì)該會(huì)會(huì)員或者者客戶采采取下列列（））臨時(shí)處處置措施施。A．限制人人金B(yǎng)．限制出出金C．限制開(kāi)開(kāi)倉(cāng)D．提高保保證金標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則2、期貨價(jià)格格出現(xiàn)同同方向連連續(xù)漲跌跌停板的的，期貨貨交易所所可以采采用調(diào)整整漲跌停停板幅度度、提高高交易保保證金標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及按按一定原原則減倉(cāng)倉(cāng)等措施施化解風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。3、期貨交易易所實(shí)行行風(fēng)險(xiǎn)警警示制度度。期貨貨交易所所認(rèn)為必必要的，，可以分分別或同同時(shí)采取取要求會(huì)會(huì)員和客客戶報(bào)告告情況、、談話提提醒、發(fā)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)提示函函等措施施，以警警示和化化解風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則4、在期貨交交易過(guò)程程中出現(xiàn)現(xiàn)以下情情形之一一的，期期貨交易易所可以以宣布進(jìn)進(jìn)入異常常情況，，采取緊緊急措施施化解風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)：（1）地震、水水災(zāi)、火火災(zāi)等不不可抗力力或者計(jì)計(jì)算機(jī)系系統(tǒng)故障障等不可可歸責(zé)于于期貨交交易所的的原因?qū)?dǎo)致交易易無(wú)法正正常進(jìn)行行；（2）會(huì)員出現(xiàn)現(xiàn)結(jié)算、、交割危危機(jī)，對(duì)對(duì)市場(chǎng)正正在產(chǎn)生生或者即即將產(chǎn)生生重大影影響；（3）期貨價(jià)格格出現(xiàn)同同方向連連續(xù)漲跌跌停板的的，期貨貨交易所所可以采采用調(diào)整整漲跌停停板幅度度、提高高交易保保證金標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及按按一定原原則減倉(cāng)倉(cāng)等措施施化解風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。但但并沒(méi)有有有效化化解風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的（4）期貨交易易所交易易規(guī)則及及其實(shí)施施細(xì)則中中規(guī)定的的其他情情形。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則5、期貨交易易所宣布布進(jìn)入異異常情況況并決定定采取緊緊急措施施前應(yīng)當(dāng)當(dāng)報(bào)告中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)。6、期貨交易易所宣布布進(jìn)入異異常情況況并決定定暫停交交易的，，暫停交交易的期期限不得得超過(guò)3個(gè)交易日日，但經(jīng)經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)延長(zhǎng)長(zhǎng)的除外外。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則例題．在期貨交交易過(guò)程程中出現(xiàn)現(xiàn)以下（（））情情形之一一的，期期貨交易易所可以以宣布進(jìn)進(jìn)入異常常情況，，采取緊緊急措施施化解風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。A．地震、、水災(zāi)、、火災(zāi)等等不可抗抗力或者者計(jì)算機(jī)機(jī)系統(tǒng)故故障等不不可歸責(zé)責(zé)于期貨貨交易所所的原因因?qū)е陆唤灰谉o(wú)法法正常進(jìn)進(jìn)行B．會(huì)員出出現(xiàn)結(jié)算算、交割割危機(jī)，，對(duì)市場(chǎng)場(chǎng)正在產(chǎn)產(chǎn)生或者者即將產(chǎn)產(chǎn)生重大大影響C．出現(xiàn)《期貨交易易所管理理辦法》第八十六六條規(guī)定定的情形形經(jīng)采取取相應(yīng)措措施后仍仍未化解解風(fēng)險(xiǎn)D．期貨交交易所交交易規(guī)則則及其實(shí)實(shí)施細(xì)則則中規(guī)定定的其他他情形答案：ABCD第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則九、信息發(fā)布布（一）期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)以適當(dāng)當(dāng)方式發(fā)發(fā)布下列列信息：：（1）即時(shí)行情情；（2）持倉(cāng)量、、成交量量排名情情況；（3）期貨交易易所交易易規(guī)則及及其實(shí)施施細(xì)則規(guī)規(guī)定的其其他信息息。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則（二）期貨交易易涉及商商品實(shí)物物交割的的，期貨貨交易所所還應(yīng)當(dāng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單單數(shù)量和和可用庫(kù)庫(kù)容情況況。（三）期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)編制交交易情況況周報(bào)表表、月報(bào)報(bào)表和年年報(bào)表，，并及時(shí)時(shí)公布。。（四）期貨交易易所對(duì)期期貨交易易、結(jié)算算、交割割資料的的保存期期限應(yīng)當(dāng)當(dāng)不少于于20年。第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則例題．不不屬于期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)編制的的交易情情況報(bào)表表的是（（））。A．日?qǐng)?bào)表表B．周報(bào)表表C．月報(bào)表表D．年報(bào)表表答案：A第五章基基本本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則一、應(yīng)經(jīng)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)批準(zhǔn)的的事項(xiàng)1、期貨交易易所制定定或者修修改章程程、交易易規(guī)則，，上市、、中止、、取消或或者恢復(fù)復(fù)交易品品種，上上市、修修改或者者終止合合約，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)。2、期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)違反反期貨交交易所交交易規(guī)則則及其實(shí)實(shí)施細(xì)則則的行為為制定查查處辦法法，并報(bào)報(bào)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)。第六章監(jiān)監(jiān)督督管理二、應(yīng)向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)報(bào)告的的事項(xiàng)1、期貨交易易所對(duì)會(huì)會(huì)員及其其客戶、、指定交交割倉(cāng)庫(kù)庫(kù)、期貨貨保證金金存管銀銀行及期期貨市場(chǎng)場(chǎng)其他參參與者與與期貨業(yè)業(yè)務(wù)有關(guān)關(guān)的違規(guī)規(guī)行為，，應(yīng)當(dāng)在在前款所所稱(chēng)辦法法規(guī)定的的職責(zé)范范圍內(nèi)及及時(shí)予以以查處；；超出前前款所稱(chēng)稱(chēng)辦法規(guī)規(guī)定的職職責(zé)范圍圍的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)報(bào)告告。2、期貨交易易所制定定或者修修改交易易規(guī)則的的實(shí)施細(xì)細(xì)則，應(yīng)應(yīng)當(dāng)征求求中國(guó)證證監(jiān)會(huì)的的意見(jiàn)，，并在正正式發(fā)布布實(shí)施前，報(bào)告告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)。。第六章監(jiān)監(jiān)督督管理3、期貨交易易所的交交易結(jié)算算系統(tǒng)和和交易結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿滿足期貨貨保證金金安全存存管監(jiān)控控的要求求，真實(shí)實(shí)、準(zhǔn)確確和完整整地反映映會(huì)員保保證金的的變動(dòng)情情況。4、期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)有關(guān)關(guān)期貨保保證金安安全存管管監(jiān)控的的規(guī)定，，向期貨貨保證金金安全存存管監(jiān)控控機(jī)構(gòu)報(bào)報(bào)送相關(guān)關(guān)信息。。5、公司制期期貨交易易所收購(gòu)購(gòu)本期貨貨交易所所股份、、股東轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓所持持股份或或者對(duì)其其股份進(jìn)進(jìn)行其他他處置，，應(yīng)當(dāng)經(jīng)經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)。第六章監(jiān)監(jiān)督督管理三、期貨交易易所的工工作人員員規(guī)范1、期貨交易易所的高高級(jí)管理理人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備中國(guó)證證監(jiān)會(huì)要要求的條條件。未未經(jīng)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)批準(zhǔn)，，期貨交交易所的的理事長(zhǎng)長(zhǎng)、副理理事長(zhǎng)、、董事長(zhǎng)長(zhǎng)、副董董事長(zhǎng)、、監(jiān)事會(huì)會(huì)主席、、監(jiān)事會(huì)會(huì)副主席席、總經(jīng)經(jīng)理、副副總經(jīng)理理、董事事會(huì)秘書(shū)書(shū)不得在在任何營(yíng)營(yíng)利性組組織中兼兼職。2、未經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)，期貨貨交易所所的其他他工作人人員和非非會(huì)員理理事不得得以任何何形式在在期貨交交易所會(huì)會(huì)員單位位及其他他與期貨貨交易有有關(guān)的營(yíng)營(yíng)利性組組織兼職職。第六章監(jiān)監(jiān)督督管理3、期貨交易易所工作作人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)自覺(jué)覺(jué)遵守有有關(guān)法律律、行政政法規(guī)、、規(guī)章和和政策，，恪盡職職守，勤勤勉盡責(zé)責(zé)，誠(chéng)實(shí)實(shí)信用，，具有良良好的職職業(yè)操守守。4、期貨交易易所工作作人員不不得從事事期貨交交易，不不得泄漏漏內(nèi)幕消消息或者者利用內(nèi)內(nèi)幕消