——附件5大連商品交易所指定交割倉庫現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿（專項(xiàng)檢查）指定交割倉庫名稱：指定交割倉庫類型：指定交割倉庫品種：檢查時(shí)間指定交割倉庫負(fù)責(zé)人簽字：指定交割倉庫蓋章:交易所現(xiàn)場(chǎng)檢查人員簽字：檢查項(xiàng)目?jī)?nèi)容是否符合要求備注期貨商品數(shù)量檢查指定倉庫保管賬的期貨商品數(shù)量與交易所公布的倉單數(shù)量是否相符檢查指定倉庫保管賬中某倉（垛或罐）的期貨商品數(shù)量與該倉（垛或罐）實(shí)際數(shù)量是否相符期貨商品質(zhì)量檢查期貨商品質(zhì)量是否符合要求期貨商品所有權(quán)檢查指定倉庫期貨商品的貨物所有權(quán)是否清晰指定倉庫管理情況檢查是否按要求辦理交割預(yù)報(bào)檢查是否按要求進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，并保存樣品和檢驗(yàn)單據(jù)或檢驗(yàn)報(bào)告等檢查是否按要求保管期貨商品檢查是否按要求懸掛相關(guān)標(biāo)識(shí)、保管卡等，并公示期貨貨位平面圖、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息檢查庫區(qū)、庫房、倉（垛或罐）的編碼標(biāo)識(shí)是否規(guī)范、清晰、易辨檢查庫房是否符合清潔安全、不滲不漏要求檢查交割場(chǎng)區(qū)是否符合整潔暢通、劃分合理、功能明確等要求重大事項(xiàng)變更情況檢查指定交割倉庫或其擔(dān)保單位是否變更名稱檢查指定交割倉庫或其擔(dān)保單位是否變更法定代表人檢查指定交割倉庫是否變更控股股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)或?qū)嶋H控制人，及其擔(dān)保單位是否變更控股股東檢查指定交割倉庫是否發(fā)生交易所認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)變更檢查以上重大事項(xiàng)變更情況是否按要求向交易所報(bào)告指定倉庫抵押質(zhì)押擔(dān)保情況檢查土地是否存在抵押情況檢查房產(chǎn)是否存在抵押情況檢查設(shè)備是否存在抵押情況檢查其他資產(chǎn)是否存在抵押情況檢查股票是否存在質(zhì)押情況檢查股權(quán)是否存在質(zhì)押情況檢查票據(jù)是否存在質(zhì)押情況檢查其他資產(chǎn)是否存在質(zhì)押情況檢查是否對(duì)外提供擔(dān)保重大安全事故情況檢查是否發(fā)生重大安全事故及具體情況檢查是否影響期貨交割檢查是否影響指定交割倉庫資質(zhì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)情況檢查指定交割倉庫是否存在財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)檢查指定交割倉庫是否存在法律經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)期貨商品存放地點(diǎn)檢查指定倉庫是否調(diào)整期貨商品存放地點(diǎn)其他事項(xiàng)交易所認(rèn)定的其他檢查內(nèi)容

附件6大連商品交易所指定交割倉庫等級(jí)評(píng)定評(píng)分表項(xiàng)目編號(hào)評(píng)分項(xiàng)目分值（100分）指標(biāo)編號(hào)評(píng)分指標(biāo)分值（100分）一資質(zhì)條件151年審結(jié)果15二日常管理情況552現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果153