職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門(mén)）受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否合用參考文獻(xiàn)檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)4.2職業(yè)健康安全方針◆職業(yè)健康安全方針的制定◆是否制定了文獻(xiàn)化的職業(yè)健康安全方針?◆職業(yè)健康安全方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?◆職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容◆職業(yè)健康安全方針是否與組織的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模相適宜?◆職業(yè)健康安全方針是否包含對(duì)連續(xù)改善、對(duì)遵守法律、法規(guī)和其他規(guī)定的承諾？◆職業(yè)健康安全方針是否闡明了職業(yè)健康安全的總目的？◆職業(yè)健康安全方針的傳達(dá)與管理◆如何向全休員工傳達(dá)的？◆采用了哪些方式？◆詢(xún)問(wèn)員工，看員工是否了解職業(yè)健康安全方針？◆為公眾獲得職業(yè)健康安全方針提供了何種方便？◆公眾如何獲得職業(yè)健康安全方針？◆職業(yè)健康安全方針是否得到實(shí)行◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)行？◆職業(yè)健康安全方針的評(píng)審與修訂◆◆最高管理者是否認(rèn)期評(píng)審過(guò)職業(yè)健康安全方針？◆如何對(duì)職業(yè)健康安全方針進(jìn)行修訂？◆評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃◆是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序◆有無(wú)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序？◆程序中是否涉及危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的規(guī)定？◆是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)合中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)◆是否按程序規(guī)定辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？◆是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象？◆是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？◆受審核部門(mén)的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些？◆用什么方法和如何進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)◆是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法？◆方法是否適宜？◆辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些原始資料？◆◆是否考慮三種狀態(tài)？◆是否考慮三種時(shí)態(tài)？◆是否考慮了各種類(lèi)型的危險(xiǎn)情況？◆是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的OSH風(fēng)險(xiǎn)？◆如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)◆有無(wú)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和環(huán)節(jié)？◆有無(wú)重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？◆評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？◆對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)？◆如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃◆是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃？◆對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些/4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃◆如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃◆對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？◆危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新◆有無(wú)更新信息的規(guī)定？◆是否按規(guī)定實(shí)行更新？◆在制定職業(yè)健康安全方針、目的時(shí)，是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)◆哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目的？◆其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？4.3.2法規(guī)和其他規(guī)定◆是否建立并保持了辨認(rèn)、獲得和更新法規(guī)及其他職業(yè)健康安全規(guī)定的程序◆程序是否規(guī)定了辨認(rèn)適合本公司的法規(guī)和其他規(guī)定的方法？◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？◆該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他規(guī)定方面的方法和職責(zé)？◆合用于本公司的法規(guī)和其他規(guī)定有哪些◆◆是否建立了法規(guī)和其他規(guī)定的清單？有無(wú)漏掉？◆受審核部門(mén)合用的法規(guī)有哪些？◆法規(guī)信息是否及時(shí)變更◆由誰(shuí)負(fù)責(zé)？◆做得如何？◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其他規(guī)定的信息◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？◆和需要了解法律法規(guī)和其他規(guī)定的員工面談，看其是否充足了解？◆員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？4.3.2法規(guī)和其他規(guī)定◆本組織的守法情況及守法證明性文獻(xiàn)◆過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法？◆各項(xiàng)職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有限違反情況？◆有無(wú)守法證明性文獻(xiàn)，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？4.3.3目的◆組織是否設(shè)定了職業(yè)健康安全目的◆目的是否形成文獻(xiàn)？◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？◆是否分解到有關(guān)的職能和層次？◆◆目的的內(nèi)容是否符合方針的規(guī)定？◆目的的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他規(guī)定？◆目的的內(nèi)容是否考慮了重大職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？◆目的的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)？◆目的是否體現(xiàn)了連續(xù)改善的承諾？◆實(shí)現(xiàn)目的的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的問(wèn)題、財(cái)政及動(dòng)作上的規(guī)定？◆目的是否盡也許的具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目的的方法？◆目的是否得到了貫徹◆受審核部門(mén)是否均有相應(yīng)的目的？◆目的是否具體并盡也許量化？◆是否設(shè)立了必要的可測(cè)量參數(shù)？◆是否制定了實(shí)行目的的方案？◆公司資源是否能保證目的的實(shí)現(xiàn)？4.3.3目的◆目的是否得到了貫徹◆是否明確了招待部門(mén)和負(fù)責(zé)人？◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？◆有關(guān)人員是否清楚？◆有無(wú)職業(yè)健康安全目的實(shí)現(xiàn)的證據(jù)◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目的是否得實(shí)現(xiàn)？◆目的是否認(rèn)期評(píng)審、修訂◆職業(yè)健康安全目的是否認(rèn)期評(píng)審、修訂？◆依據(jù)什么評(píng)審、修訂？◆目的的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)連續(xù)改善？4.3.4職業(yè)健康安全管理方案◆是否制定了職業(yè)健康安全管理方案◆方案是如何制定、批準(zhǔn)的？◆受審核部門(mén)有否相應(yīng)的方案？◆是否所有的目的都有相應(yīng)的方案？◆職業(yè)健康安全管理方案的內(nèi)容是否滿(mǎn)足規(guī)范規(guī)定◆是否明確了負(fù)責(zé)人？◆是否明確了實(shí)現(xiàn)目的的措施、方法？◆是否明確了時(shí)間規(guī)定？◆是否規(guī)定了資源保證？◆方案是如何監(jiān)督實(shí)行的◆由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)行的監(jiān)督？◆如何驗(yàn)證方案實(shí)行的效果？◆方案能否保證目的的實(shí)現(xiàn)◆是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？◆是否所所的目的都有相應(yīng)的方案？◆有關(guān)人員是否參與方案的制定？◆方案是否及時(shí)修訂什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過(guò)修訂？4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限◆是否有清楚的職業(yè)健康安全組織結(jié)構(gòu)圖？◆相關(guān)職能部門(mén)或崗位（特別是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員）的職業(yè)健康安全職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文獻(xiàn)？◆受審核部門(mén)的職業(yè)健康安全職責(zé)是什么？4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)最高管理者的職責(zé)、權(quán)限◆最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰本地明確了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？管理者代表的職責(zé)權(quán)限◆管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)行、保持負(fù)責(zé)？◆是否向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)營(yíng)情況？管理者的作用◆管理者是否為實(shí)行、控制和改善職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源，涉及人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表白其對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效連續(xù)改善的承諾？◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？◆管理者如何參與和支持職業(yè)健康安全活動(dòng)？◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)成位的◆各部門(mén)、各類(lèi)人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？◆各類(lèi)人員是否明確完畢職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針之間的關(guān)系？4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力◆是否擬定了影響職業(yè)健康安全的各類(lèi)人員的能力規(guī)定◆對(duì)人員的能力規(guī)定，是否涉及對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的規(guī)定？◆是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿(mǎn)足規(guī)定？4.2.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力◆是否建立了擬定培訓(xùn)需求和實(shí)行培訓(xùn)的程序◆組織是否制定了實(shí)行培訓(xùn)的具體計(jì)劃◆是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都通過(guò)了培訓(xùn)◆培訓(xùn)需示是如何擬定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程序以及風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的規(guī)定？培訓(xùn)的對(duì)象是否涉及所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？◆有沒(méi)有進(jìn)行職業(yè)健康安全方針、目的、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)規(guī)定方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？◆對(duì)從事特殊工作的人員（涉及也許具有重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員）是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？◆對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆受審核部門(mén)員工培訓(xùn)情況如何？◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)行◆是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？◆培訓(xùn)的記錄◆上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)行？◆培訓(xùn)是否有記錄？◆培訓(xùn)后是否考核？◆以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？◆培訓(xùn)的效果如何？◆對(duì)從事也許產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何也許產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？這類(lèi)崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？這類(lèi)崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？4.4.3協(xié)商和溝通◆是否制定了協(xié)商和交流的程序?◆組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對(duì)協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過(guò)程中是否聽(tīng)取了員工意見(jiàn)？◆◆外部人員獲取職業(yè)健康安全方針的途徑和方法是否可行？是否方便？◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆員工是否參與職業(yè)健康安全方針和程序的制定、修訂與評(píng)審？◆員工是否參與商討影響工件場(chǎng)合職業(yè)健康安全的任何變化。如引入新的或改善的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？◆員工是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，涉及危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的調(diào)查解決等？◆員工是否了解誰(shuí)是職業(yè)健康安全員工代表以及誰(shuí)是管理者代表？◆協(xié)商和交流的記錄◆涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無(wú)適當(dāng)解決和記錄？◆是否保存有接受和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄？◆通報(bào)組織職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全表現(xiàn)的過(guò)程◆將職業(yè)健康安全管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過(guò)程◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆是否同員工、周邊進(jìn)行過(guò)信息交流？◆是否將職業(yè)健康安全管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？◆信息通報(bào)采用何種方式？◆受審核部門(mén)涉及到哪些信息交流？4.4.3協(xié)商和溝通◆同外部相關(guān)方的信息交流◆是否參與政府勞動(dòng)保護(hù)機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？◆是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息？4.4.4文獻(xiàn)◆組織是否有文獻(xiàn)化的職業(yè)健康安全管理體系？相關(guān)文獻(xiàn)是否齊全？文獻(xiàn)是書(shū)面形式還是電子形式？◆與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文獻(xiàn)有多少？◆與受審核部門(mén)相關(guān)的文獻(xiàn)有多少？◆三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？◆電子形式文獻(xiàn)的使用是否有效？◆職業(yè)健康安全管理體系文獻(xiàn)是否覆蓋了核心要素并符合其規(guī)定？要素之間互相作用關(guān)系是否給予擬定及描述？◆職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿(mǎn)足GB/T28001的規(guī)定？◆職業(yè)健康安全管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文獻(xiàn)的接口是否清楚？◆查詢(xún)相關(guān)文獻(xiàn)的途徑◆有否規(guī)定查詢(xún)相關(guān)文獻(xiàn)的途徑？◆文獻(xiàn)是否便于查閱？4.4.5文獻(xiàn)和資料的控制◆制定的文獻(xiàn)控制程序是否符合規(guī)定◆程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文獻(xiàn)的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？◆程序文獻(xiàn)是否有效版本？◆外來(lái)文獻(xiàn)（如標(biāo)準(zhǔn)）是否涉及在控制范圍之例？◆是否規(guī)定了文獻(xiàn)的保管辦法？◆◆是否規(guī)定了對(duì)職業(yè)健康安全的運(yùn)營(yíng)起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文獻(xiàn)？◆是否規(guī)定了失效文獻(xiàn)的處置、管理辦法？4.4.5文獻(xiàn)和資料的控制◆文獻(xiàn)的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況◆所有文獻(xiàn)是否筆跡清楚？◆所有文獻(xiàn)標(biāo)記是否明確？◆文獻(xiàn)發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？◆所有文獻(xiàn)是否均注明制定或修訂日期？◆文獻(xiàn)修改后是否重新批準(zhǔn)？◆辨認(rèn)文獻(xiàn)現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿(mǎn)足規(guī)定？◆使用處是否都使用適應(yīng)文獻(xiàn)的有效版本？◆文獻(xiàn)的查找是否方便？◆文獻(xiàn)的保管是否有效？◆外來(lái)文獻(xiàn)的控制◆是否對(duì)外來(lái)文獻(xiàn)的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？◆作廢文獻(xiàn)的管理◆是否對(duì)保存的作廢文獻(xiàn)進(jìn)行標(biāo)記和管理，以防止誤用？4.4.6運(yùn)營(yíng)控制◆是否擬定了與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)營(yíng)與活動(dòng)◆重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？◆與其相關(guān)的運(yùn)營(yíng)與活動(dòng)擬定了嗎？◆受審核部門(mén)與重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)營(yíng)與活動(dòng)有哪些？◆如何擬定的？◆何時(shí)擬定的？◆對(duì)缺少程序指導(dǎo)也許偏離方針、目的的運(yùn)營(yíng)是否制定和保持了管理程序？4.4.6運(yùn)營(yíng)控制◆對(duì)擬定了的與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)營(yíng)與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類(lèi)的規(guī)定◆組織所使用的貨品、設(shè)備和服務(wù)中已辨認(rèn)的重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了管理規(guī)定？◆對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)合、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)營(yíng)程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否制定了管理規(guī)定？◆與職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有平常管理規(guī)定？◆是否有原材料供應(yīng)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序？◆◆運(yùn)營(yíng)程序中是否有運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)則之類(lèi)內(nèi)容？◆對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有無(wú)支持的作業(yè)文獻(xiàn)？◆運(yùn)營(yíng)控制是否充足？能否達(dá)控制重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的目的？◆運(yùn)營(yíng)控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否具有可操作性?！粲嘘P(guān)的程序和規(guī)定是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？◆運(yùn)營(yíng)控制程序的執(zhí)行情況◆員工是否了解運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)？◆實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越控制界線？◆是否按規(guī)定記錄？有關(guān)的運(yùn)營(yíng)記錄是否證明其遵守程序？4.4.6運(yùn)營(yíng)控制◆運(yùn)營(yíng)控制程序的執(zhí)行情況◆是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的職業(yè)健康安全信息？◆噪音管制◆車(chē)間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？重要噪聲污染源有哪些？◆噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？◆有無(wú)社區(qū)居民投訴？◆化學(xué)品管制◆化學(xué)品的保管狀況如何？◆是否按規(guī)定使用化學(xué)品？◆使用中是否存在滲漏情況？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)◆組織中已辨認(rèn)的潛在事件或緊急情況有哪些？◆組織、部門(mén)中也許產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場(chǎng)合、活動(dòng)是否得到明確？◆也許發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？◆以往是否發(fā)生過(guò)？◆◆是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序◆是否有程序？◆程序中是否規(guī)定了擬定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？◆是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策？◆依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)◆針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采用的對(duì)策能否起作用？◆對(duì)策是如何擬定的？是否通過(guò)認(rèn)證？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)◆依據(jù)程序做出響應(yīng),能否防止或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)◆是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？◆是否有明確的職責(zé)和資源保證？◆有無(wú)與相關(guān)部門(mén)聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？◆是否有對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定◆如何規(guī)定的？是否演練過(guò)？◆演練的效果如何？◆是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？◆有無(wú)上述記錄？◆是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定◆什么情況下評(píng)審？◆什么情況下修訂？◆是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？◆是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？◆程序的更改是否有記錄？4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視◆有無(wú)績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序◆是否建立并保持績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序？◆績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)營(yíng)與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？◆通過(guò)對(duì)具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)營(yíng)與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處在受控制狀態(tài)？◆監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無(wú)具體的規(guī)定？◆監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)規(guī)定？◆是否對(duì)組織的職業(yè)健康安全目的、管理方案的完畢情況進(jìn)行例行檢查？◆能否追蹤目的的執(zhí)行情況？◆是否對(duì)職業(yè)健康安全管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視◆是否對(duì)職業(yè)健康安全平常運(yùn)作進(jìn)行檢查◆是否檢查運(yùn)營(yíng)控制程序？假如如何？◆是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？◆是否檢查作業(yè)文獻(xiàn)的執(zhí)行結(jié)果？◆對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的平常監(jiān)測(cè)，是否有記錄？◆是否對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行測(cè)定？◆有無(wú)測(cè)定記錄？◆外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn)行？◆是否認(rèn)期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況◆是否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況？◆是否執(zhí)行了規(guī)定？◆評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何擬定的？◆評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行的？◆評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？◆評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門(mén)及時(shí)通報(bào)？◆有無(wú)對(duì)事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績(jī)效的歷史證據(jù)的記錄監(jiān)視？◆程序有無(wú)規(guī)定？◆是否執(zhí)行了規(guī)定？◆記錄監(jiān)視的結(jié)果是否有記錄？◆是否就記錄監(jiān)視的結(jié)果適時(shí)采用糾正措施？◆監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何處置？◆是否有明確的報(bào)告程序？向誰(shuí)報(bào)告？◆出現(xiàn)了異常之后是否采用了處置措施？◆處置是否生效？◆是否有記錄？4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視◆有沒(méi)有建立監(jiān)視設(shè)備的控制程序，對(duì)監(jiān)視設(shè)備有沒(méi)有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？◆是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？◆選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度是否符合規(guī)定？◆是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？◆是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門(mén)和負(fù)責(zé)人？◆監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？◆不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何辨認(rèn)校準(zhǔn)狀態(tài)？◆監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合規(guī)定？◆操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備？◆監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施◆是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和解決程序？◆是否建立并保持了糾正和防止措施的文獻(xiàn)化程序？◆程序中對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行解決、調(diào)查以及采用糾正和防止措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門(mén)組織調(diào)查事故、事件、不符合的因素和擬定糾正和防止措施并實(shí)行？◆是否包含對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急解決的內(nèi)容？◆是否包含對(duì)事故、事件、不符合的因素進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？◆是否明確規(guī)定須針對(duì)事故、事件、不符合的因素采用防止再發(fā)生的糾正措施？4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施◆事故、事件、不符合的調(diào)查和解決是否得到實(shí)行？◆糾正與防止措施程序是否得到實(shí)行？◆對(duì)發(fā)生的事故、事件、不符合是否采用了緊急應(yīng)變措施？◆對(duì)已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？假如如何？采用了如何的措施？◆采用糾正和防止措施之前，是否對(duì)問(wèn)題的重要性及采用糾正和防止措施隨著的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該問(wèn)題的嚴(yán)重性和隨著的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)？◆糾正措施的實(shí)行效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？◆對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了因素調(diào)查，是否采用了防止措施/◆◆隨著糾正、防止措施實(shí)行的文獻(xiàn)更改和信息交流◆對(duì)來(lái)自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采用的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？◆程序中有無(wú)關(guān)于糾正防止措施涉及文獻(xiàn)更改的規(guī)定？◆是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了更改？◆◆更改后的文獻(xiàn)是否得到實(shí)行？有否記錄？4.5.3記錄和記錄管理◆◆程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)記、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？4.5.3記錄和記錄管理◆◆本組織與職業(yè)健康安全管理有關(guān)的記錄有哪些？◆與受審核部門(mén)有關(guān)的職業(yè)健康安全記錄有哪些？◆程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量規(guī)定？◆是否有保存期限的規(guī)定？◆記錄管理的實(shí)況◆是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？◆對(duì)記錄的標(biāo)記、貯存、檢索、保護(hù)是否與書(shū)面程序的規(guī)定相一致？◆記錄是否填寫(xiě)對(duì)的、筆跡清楚？◆貯存是否便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？◆過(guò)期記錄是否按規(guī)定進(jìn)行處置；◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見(jiàn)證？◆記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？◆員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？4.5.4審核◆組織是否建立了職業(yè)健康安全管理體系審核程序◆文獻(xiàn)化程序是否涉及實(shí)行審核、保證審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和規(guī)定？◆程序中是否飲食審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？4.5.4審核◆內(nèi)部審核方案的策劃◆是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門(mén)？◆是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)行了審核？◆內(nèi)部審核的實(shí)行◆是否制定了內(nèi)審實(shí)行計(jì)劃？◆內(nèi)審實(shí)行計(jì)劃是否覆蓋所有要素和所有部門(mén)？◆審核是否由非從事受審核活動(dòng)的人員進(jìn)行？◆審核員是否通過(guò)培訓(xùn)，并取得了資格證？◆審核是否抓信了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門(mén)、設(shè)備、活動(dòng)）和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？◆審核用檢查表是否充足、符合規(guī)定？◆審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說(shuō)明職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性？◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采用了糾正措施◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采用了糾正措施？◆采用的糾正措施是否按期完畢？◆對(duì)糾正措施的實(shí)行效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有無(wú)記錄？◆驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門(mén)？4.6管理評(píng)審◆是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定◆評(píng)審的時(shí)