《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫(kù)

一,單選題(共200題，每題1分，選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意)

1、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】ACE10C7A9E8T2H8I2HP9M1K3Q10K3Y6K1ZG9X5E4F1V1U9S92、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCP6Q2M3A10K10U2P1HE6D4I10K5F7E2T7ZH5P5P8D1U4L7A53、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCW3J8O10E7L8C7Q4HU1S4Z1Y10J4D6Z7ZL7U2H1Y2A10U3E14、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)【答案】ACT3Y2C1F4J1X3M5HQ4Q2Q10P3C1I4O4ZD7P4P9L2M5Z9B35、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

C.信貸資金、財(cái)政資金

D.信貸資金、自有資金【答案】CCX4W8K4V4N4Y1Y2HV2R8U7E2J10X8I1ZN3Y8K9D2Z2N1S96、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個(gè)月【答案】ACY10B3D2O7L5C8D2HW3X1B1C8I5N6H9ZG1N10A6R7C8N4Q107、（）依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司【答案】BCI4L7P5D8W9Y3T3HL4W8A9G2H7C8G9ZZ9K7Y8J2K3P5F68、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】CCG8C1G3U8F7E3K9HW2Q2P10L9G2C2A9ZD9P2V3G3A8C3W99、某期貨公司的期未報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元,但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確定的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期未凈資本實(shí)際為（）

A.15400萬(wàn)元

B.15200萬(wàn)元

C.14400萬(wàn)元

D.14800萬(wàn)元【答案】BCU4O9I4H7W7R3Y8HN7W5C10X10B10V8E7ZN2S6U3S8F4S8Y610、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)明限屆滿(mǎn)后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）．

A.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范國(guó)【答案】BCK6X6G5P6K1B5X8HO6Q4N7V3K7I6W8ZO6Z2D10K3N4Q2K511、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度【答案】ACQ3F4R1B7V2S7N4HZ8K3N9B4U9X2H1ZX3W5F1T2S4E6C712、期貨公司在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCT7M10R2P7X10U6X3HP10W9E9I9U9N4R6ZU10W10X1Y7I5C5K113、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.公正

B.安全

C.公開(kāi)

D.公平【答案】BCU1Z6Z6E4G6I2Y3HF10E3T8U5X3B6T5ZX8Z7Q2J9J9M4Y814、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請(qǐng)行政復(fù)議【答案】CCS9A6B4Q1L7J7D2HP10Z9F6H5I5N3W1ZZ2B7S5S7R5A9D115、期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

A.獨(dú)立性

B.專(zhuān)業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性【答案】ACT5D5J1R9H5M1E9HI8R3I9D7T3Z3F5ZQ5G5W9S3H6Q10A1016、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年【答案】BCH4Q10J2W9S3B10N5HP7C1U5N7I8Y4T2ZR10N3Y2K1I3F7D417、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】ACM8J4H9Z1F6I6O8HX10A10Y3C9K7A9K7ZX3D6I2Z3Z5P5W218、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日

A.5個(gè)

B.10個(gè)

C.20個(gè)

D.30個(gè)【答案】CCY7X6P8C5C9S7K5HJ4J7G8X4O8Y7Y6ZB6Z1Y2M1V4K10Q419、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待

C.客戶(hù)利益優(yōu)先;公平對(duì)待

D.客戶(hù)利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先【答案】CCP3E8S1D3C3Z6G10HR3U10Q7D5F2S4E1ZX7F7P10H5H10S8X620、期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60％

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％【答案】DCI2B3P10A6X10V7C6HE4U6J7M3P8C9V4ZZ7M6Q3F1V9F3M521、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月【答案】CCJ8X4C8E1A10P1Q9HF9Y10L4K3V8E9X9ZZ3I5H10K1T7T6B522、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)【答案】CCD2N5F7Q8V5Q10O2HZ6A1Z2G5G10N1T5ZX9X5G3T4S9V5W923、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCU7V3J5J10I8V8N6HA7T5L10C10C9D1F5ZP10B1J8M9Z7V10E124、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化【答案】DCR2W9Z8E8U10K3Y4HK9W9S4N7Q1Z7Z1ZM5L5X3O8H3Y1T125、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議【答案】DCN9G9V2M2R5D3R2HH5J2I3Y2T5G8X8ZV10A10M8N6G1D2E826、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所【答案】ACS4N6M7Y1R9Z2P10HV6G8S9U7G3L6D5ZA3Y2P9O5Y6E5O327、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理

C.國(guó)務(wù)院

D.國(guó)家發(fā)改委【答案】BCV5E6B4M3Q5L10Y6HL1T9M4I8R3X3T1ZB9A8G3N6K4E3R328、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCK4B9S10P7R4G8Q5HM6G8W8D4B8Z6G4ZJ1P5H10L6W8C6R329、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日【答案】BCE6R2G7Y4N6I7W2HG1A4L9N3J6U6P4ZZ2W4L4U5C3V8A230、下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況

C.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶(hù)

D.客戶(hù)開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案【答案】DCA2N10N9E8S3D6A8HG6C3R2D9F7T3H3ZO5O8T8X5Y2R7Z531、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶(hù)情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCA8S1B3J9N5Q6G9HI7J10P1D7L10I6S4ZA10U8T10H5D9O5T732、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行【答案】CCA10L10Z3M5P10P5C8HE5Z8N3T4A3C10X4ZK4O3V4Y6G10H5N333、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCV8R2G4D10Y8E6J9HE7N1F6V5H9W4E3ZU7S10W2D5R1E3H734、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年【答案】DCQ2E2C8K9E5F4X8HE5I3I1R4Q6V3E5ZO2U1O10M8I9M6R735、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任【答案】ACZ10Q1F4D5F6Q4R3HK6L2W5I7Q3U5I6ZQ2K2G9Q3P1S4B836、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCF5H1Q9G4Q3U5L6HJ4N6H6N2W10M6N2ZX1Z10E1G4R2G3R1037、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企韭會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額【答案】ACQ5L5E1Y2K2S8Q1HF9K5V2N3D2C5H5ZN7Y8B6H9D7A9U738、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCF8C2A5L7F4D9U5HG4X4J6K7I5R5P7ZC10F10C3F1V4U10T539、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（)審核。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局【答案】ACP6K9B4H10E8X10P5HY7B4H1E5P7U1H4ZA1L9A6T1Y10V7G1040、封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCZ8Y2N9L10X6N2V8HQ9R6M4N10E6E6Z1ZM5B6F4K8K9T4R841、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細(xì)則

B.期貨交易所會(huì)員管理辦法

C.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則

D.期貨交易所章程【答案】DCA1M7D9B4I2O6D1HF6F5S5U1C6P4H7ZG3H4C9Q4X4Q1V342、在法庭審理過(guò)程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對(duì)此應(yīng)由（）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過(guò)錯(cuò)大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)【答案】BCL5A8Z5T10Q10M7Z10HG7H9A7G1Z7V2U2ZV4M10X3V3L6P4X543、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】DCU2R4X5X8D1O8S7HC2C4J2H3O9N7W10ZO8L9Z6B6N8B5E344、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】CCX3V6B8Z9C9U2Z6HA2D1P10S5O10E6E7ZS8D2X8S1N9N8F545、期貨公司與客戶(hù)簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶(hù)的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。

A.客戶(hù)

B.期貨公司

C.客戶(hù)和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會(huì)【答案】BCX7H4Y9Z5H6N9L4HA10T7G9N1Q1R7E5ZG3U4U4S4T3U8D846、期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。

A.透支交易

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易【答案】ACO7U9S8Z1L5W10A8HH9X3X1G3K2Z8P2ZN3R4O3W5Q1G10T847、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

C.10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告【答案】BCJ10G9A7Z8U6F4G3HW7G9C3S2S10J9I7ZE3I6N9H6G4Z2N948、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購(gòu)置期貨交易監(jiān)控設(shè)備【答案】CCW1T5R2Y5Q5C7Y9HX9L3M10E1I4K7U2ZO1H5C8C3W1R7C949、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶(hù)，他私下里與客戶(hù)約定，保證客戶(hù)在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰【答案】CCR1V9R2W3Q2K9X7HR7C4L2W9L6I2J3ZA2B3D10Z6Q3J5Y450、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】DCN5Y4G1P1C8L7W1HU8J5V6N9E5Y2V6ZT1X4S3X3G9S1M851、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】ACN8A6Y3Q9O3P10U6HO10S4R9R5G8T6V8ZG1T2R9D7Q10Z10L752、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營(yíng)業(yè)成本【答案】DCT4B2L9B3H8W9L6HG2X6V3K9K2J5K8ZX3C9Y7I10F9L9V453、某期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。

A.前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)

C.經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表【答案】CCS10B3H6F1M8Z1I1HT4M8L2K3Q1Z8B7ZS4G1L10I8D4H3Y254、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCU6Z7W1Q3F6U4X3HS4O9B10N3I3J9B6ZC6B3U2H3E6D9J455、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

A.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

B.抵制并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.先執(zhí)行再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會(huì)報(bào)告【答案】ACS3T10B3K3L4C8S6HH8P10M6N1D6W7V1ZO9I7J8G8V10H6K456、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì).商務(wù)部【答案】BCI1Q2W7X6E4J5N1HL8E3P6C8P6Z8G6ZQ6B8I2G10U4I7H1057、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，

A.期貨公司開(kāi)戶(hù)人員

B.投資者

C.專(zhuān)職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員【答案】BCD2J6T8P4Q8Z1P8HC5J2R9D9H4B7G1ZJ1A8X5V3O3O1C358、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)等措施【答案】DCW6W4T4H7N7F9K4HG6I2S7C4A5D2X2ZV2K2A2O4L9G1G159、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCC5J2O7R1H10C5B3HC1W3L6Z6Y6Q4W10ZP7B6Q1Z2J5A6A360、某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議【答案】DCB10T4V2I6O8S9A2HH6Q6I6C4E2F10O9ZQ5G3A2C2X6W2E761、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCY5B7N8C10O7G8G1HO5U2X5N9S5W7Q7ZW5Y8I8G2G9B3W362、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開(kāi)前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCY5W8B4M5H7O10F9HP9B7E7S6S9E9C5ZP10J5Q10I8X1L6N563、小王買(mǎi)入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒(méi)有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉(cāng)，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶(hù)得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶(hù)

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持【答案】DCL3U9J4U8Q2E10I7HN1R4I1W1C4R7X8ZE3E3C7U3E3S3M964、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCG7E7J1J6U6N2L3HM6W3S9M1I1I4Y6ZT5R7V9J9K8R3F165、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償【答案】BCR6B4M3I4J9U8J1HZ5J10Q3C3J5U5E8ZT6D1S6O4Z2K6Y866、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCL8Q9Y4W6O10B10Z2HB5W8B3Y9E7R10V4ZQ7O6W1B3T10F5Q567、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X

B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y【答案】DCH5H3H2T3P3W3K1HG8W4T8H7B1S6O2ZY5U7V8P4N1Y9D268、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算

D.非結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格【答案】DCJ4C6O2I4V9J4V6HO10R7F6B5I5P4P5ZH8K4M6W6V2E2N1069、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照（）的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查。

A.公安部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門(mén)

D.期貨交易所【答案】BCY1T1D7S6Z9K3R2HH4R5L10S5E10J2P5ZM7C2A3C8X10K7L570、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.董事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)【答案】ACT10T5S1W7T1L5I9HU8N5J9K8W5P2R3ZR5D1L3V2J4Q8C871、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日【答案】BCT5U8W10S5S3O7B1HX6Z9M5I9N2Q2Y3ZT9O4Z6D7X6M6L572、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定【答案】CCQ7M1Y7O3O5T5P7HK2F5X1E6A3E1A2ZR2U8M2W2E7Y3Y473、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCX1S1I9J6C1K1E8HS1L3I4V8W6Y1N6ZJ3P5A8H10Q10E7O974、申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格【答案】ACA8Z7Y2Y4E3U5K6HQ9I9W10X1X6S9Q10ZX6E5G7G7S5B4V675、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行金融期貨開(kāi)戶(hù)測(cè)試時(shí)，（）和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員【答案】BCC4C9O7G10C1Q10Y5HQ6C1U1B7W10Q1Y7ZU5W9M6O8E10L3N176、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行【答案】ACR6A4Q7V10V1Y2Z4HF3R9Z10F1X2H3C1ZV3E7K6A1F10W7N277、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.全體會(huì)員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員【答案】ACA4X9P6S9O9F10H7HX10X5R6Q5L10L4T7ZB4Z2R9O7B10N6F1078、某交易者以2美元／股的價(jià)格賣(mài)出了一張執(zhí)行價(jià)格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費(fèi)用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100【答案】CCT8Z3K4N4A2H8J5HM4J6O4Z6A6S1E8ZM7J4S9N7J1Y6V579、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周【答案】BCF1N4D10Q7R10O2C2HG4M4M5R4M7Z3M4ZR1Q6V4W1M9W4F180、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶(hù)

C.期貨交易所

D.客戶(hù)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)【答案】BCH10D4T10O4J4F8O5HE6J10E9S4W4E6R7ZQ7P8V5Z8M9V10I581、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】BCB1T5G8W10Q10H5Q7HS7K2Y7H5B1M9Z1ZE5X3V1N8Q8C4L282、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACM3G5E6V7H3M8M10HU7S5K7I4R8P7G9ZZ10E9V3L4J2K3A483、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.公正

B.審慎監(jiān)管

C.公平

D.公開(kāi)【答案】BCV4F1H6P3S9C4Z4HP1K7L6P3D9A9P8ZM8Y8B8Z7B8C1P984、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4【答案】BCH7H1A4M7F2K4W5HW7P9X10T10F10U3F6ZU6M6M9D4W2Y2H585、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(mén)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和財(cái)政部門(mén)

C.期貨交易所和財(cái)政部門(mén)

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定【答案】ACY3G5V4J1T4B9N2HL1K8R5S5K1W10N4ZF7R7L6F3B7E6C286、期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.擬任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCU2S8W10O8G1J5H10HY5S8O9T4M9U1V4ZV4S2Y1F6U10I9N587、某期貨公司接受客戶(hù)張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)玉米期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上漲，造成張某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到的懲罰是（）。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】DCW1I2P1L1F8L9E9HQ4T2W10U5H1C6J7ZR5B10K10S7E8Q6X288、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】BCY5R7X5Y8J2J1F7HD10L6L8U4L3W5S5ZM9D9D3Q7Z8E4O489、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司（）。

A.相應(yīng)核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整【答案】ACY8O2M1M8U5M6I2HW7F10F10H7G2S3I10ZZ9A5Y2M8V2S5E190、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)【答案】BCE10N3B8Z9G6X6G5HV8U6D5E3S2G2L6ZU9I5Q3A1H1Z4S691、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在（），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前【答案】CCK8Y7X6Y9R4F1J1HU2Q10R9O1M7W4E3ZQ4P4C10E4H6H7P692、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】BCU6O8P6V4S10G8D9HE9G4V10R9M7Q2N3ZS5S4Z7X6Z5T1D393、下列構(gòu)成交割違約的情形是()。

A.在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.在交割日，期貨交易所未向賣(mài)方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

C.在交割日，買(mǎi)方期貨公司向期貨交易所賬戶(hù)交付足額貨款

D.在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向賣(mài)方期貨公司交付足額貨款【答案】ACI2R6E5Z5M4K10A10HK1Q2T9Y6F4P5N5ZC8B10B5Q7C7N8W494、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議【答案】DCJ4X5S1Z10Z9M5F4HP4G8G1H6W2Z7C2ZT5P2C5P3X5L8G695、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACC6X1S1Y3I7T7J3HW6J1P4M2Q10H10Q3ZB1D2M1E5W7T2R396、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%【答案】CCV1I4K10B4T8L9O10HR8Z6D5T8M7R8Q2ZR5V5G8U10L7Y7C897、關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=1：各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定【答案】BCL6D9R6Z4G2E4U2HY2J1Y3J8I7K9R9ZJ5N3B1B2D9L9O198、當(dāng)自身利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶(hù)合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開(kāi)

C.平等互利

D.回避【答案】ACN6N5D3W1Y9A2R6HS3T7P5H10R6G3R7ZB5G10V5G3X5S8N199、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】DCH9Z2U8O2J9T1L8HQ1E5P7N4Q3V10E6ZX6Q3V1D1D7D2H3100、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.全面客觀(guān)介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)的適當(dāng)性測(cè)試【答案】DCC10X7Y4Y4O4X4K2HC10L7F2D6U10V4F2ZY4F3H10R2E9N2C4101、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的20％

D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30％【答案】CCE8Q5L2H2W5O4V4HS5T7C7M3E10W6O7ZI1G5Q10Z7N2V4F4102、期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

A.平倉(cāng)優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先【答案】DCR3O4O2R10X4V1W2HL6E8X10E4U4F9Q7ZA8C5R7C10D1Z5B3103、證券公司對(duì)客戶(hù)未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCP7W8G3G2Q1M3C3HJ2A5Y10V3L9B4C1ZL5D10K3F6A1Z3Z2104、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度【答案】ACS7X1G7B5Y10Y8E6HN6L1Z10F6G10Z3R3ZB10A3O1Q2O9U4D4105、在空頭避險(xiǎn)策略中，下列基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對(duì)值變大

B.基差值為負(fù)，而且絕對(duì)值變小

C.基差值為正，而且絕對(duì)值變小

D.無(wú)法判斷【答案】CCQ4M10K5Z7Q10N9Y1HA10O6K6M9P7C3P4ZZ8L9Z8H8P10H3B1106、王某是某期貨公司的客戶(hù)，從去年開(kāi)始，王某開(kāi)始投資重金屬期貨，但是由于市場(chǎng)需求下滑，王某去年虧損了500萬(wàn)元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬(wàn)元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬(wàn)元

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬(wàn)元

C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬(wàn)元

D.期貨公司沒(méi)有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任【答案】ACT8T9S4G7K6Q8J4HQ4E1D3X5U10V8Z2ZH6S2N2Q7Y5A6Z2107、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶(hù)服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息【答案】CCX4S8S6F5V10C5O4HQ4B10W3N3V1O2E6ZE1P3T2Z5B9G10H8108、下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】ACQ8I3G4D8E1P8R2HL8O6L9G8V10E4M2ZR6L2Y9I6V4C5N5109、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿(mǎn)足的條件的是（）。

A.年滿(mǎn)16周歲

B.年滿(mǎn)18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度【答案】ACR2I1N4Y4O10S2O2HL8N10G9U5U2Z8Z3ZI10J4V4X2X10C8Z5110、王某于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCX6M6W7J10A10C9O9HL9V3I9K7W2T2L8ZN7I9V1P10X3R10X4111、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開(kāi)前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCO9D10M7A2S4H8B10HP5V4G7D9M4T10K4ZB2F5M9F4B4F4A7112、客戶(hù)的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶(hù)追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶(hù)透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶(hù)承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％【答案】DCX2N10S8F7T1X2P2HU2F2B4J8A1I9Y1ZG2F7T1S2G1Q2H3113、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額【答案】BCA9L8R7R4J7P6X2HY1X6W4S4I10C5J7ZW6N10P10G6I7F5C9114、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)【答案】BCT6B2M10A6I2S2Y9HD3I4M9M7J3K6U2ZP6B5R1N2T3M1X9115、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議【答案】DCR4Q8D2K2R2N10C5HR4Y10E8V2T5K8H3ZB2M4S8O6I9N9N6116、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)【答案】DCL4W9Q1V5S1K8K7HF5A5L7V10N5T1P9ZU3Y8K10A3E5V7R6117、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶(hù)矛盾化解

B.確?？蛻?hù)收益

C.客戶(hù)糾紛處理

D.提高客戶(hù)收益【答案】CCM6X7V9R10E5F8Y2HL1T6E2G7E5S10B6ZS1F6D8Q8H8R9B3118、期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨(dú)立、客觀(guān)

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主【答案】ACR6A4F9A10Z7N5A4HA9I2X2U6D8H9I7ZF3W4L9J9T4U2U7119、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，此處所稱(chēng)“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】CCQ4G8S7U6L1P9J4HT4L8U2J9A8O2B10ZG7Y8Q3P4H10M4H10120、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.3000萬(wàn)元

D.2000萬(wàn)元【答案】CCS9E2M7Q3D9W9V5HM7B5C7Y2E9R5L6ZW1E5K2P2N1R3S1121、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債

B.當(dāng)月無(wú)負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無(wú)負(fù)債【答案】ACI7P7J5N9A7A2Q6HI4A9Q5B10J7G9T9ZM6L4Q7T9X2P6T6122、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.人員工資情況表【答案】DCV1S9A8W3W2H2F8HG5Z10Z10S1V2S10P7ZO6B5F9C3D9F8V4123、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶(hù)

B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員

C.丁是非結(jié)算會(huì)員

D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】ACQ2S6D7X1H10K5N9HS1I9C1L2G5M3A1ZF10U2H10I4F2Q1B1124、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級(jí)人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.客戶(hù)【答案】ACJ8E1K8B4W1N5N7HM1K8E7E6H8D8V7ZQ10U7K4X5O6D4O5125、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】ACM9B5H2Y1Q8O5G6HP6K8Y5W4A7N3Z10ZC1E3Q8D10I4K6C2126、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人【答案】BCZ3Q9L2M1V3N6S7HJ9O8T5F2H4B9Z1ZQ1F7T4P10Q6N7C6127、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定【答案】BCJ6M4L5Q6L8B1M10HI9Q5W7P2D6H8R2ZV4Z5B5B3D8W5Q8128、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年【答案】DCI6J5G8A10W4Y6O7HF1N9S4S2E9L3N6ZV2V1T8A2I4E10G10129、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACH7W5E8Z2Y10C8E7HE1A2B5M9T6J8N9ZV10B6Z9W7K4H2S6130、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

D.會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派.非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生【答案】CCI6V2T7J4D3J5M7HX3H3P3Y10P5D5Q3ZO10N1E10Z9Q3F5E4131、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿(mǎn)足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】ACT1X2I5L9C10J5T4HP6J4U8R9C5V7U6ZJ3X3L8O2M3D3Y5132、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況【答案】ACJ2E4J6F5M7P4P8HK8U10W3K8X5M1S6ZL3H8J1G4N10A8I3133、?期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生了100萬(wàn)元損失，則期貨公司的賠償額不超過(guò)（）萬(wàn)元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】CCK5I3Q8T5W9R2C4HM6C9U10W6R2S7Y7ZG3X6B8P8N4O1Q8134、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)首日為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCF10H3S6W4A6D10F2HK6R6G6G9A9Y10V4ZB8Z1P3Y10S1E3H1135、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1／2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2／3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意【答案】DCV3N10U9A3M3D5Q8HU9M8S3W9Q9A9T3ZL2Q3Q1U5Y8S1F8136、期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】CCJ7P5Q8A2F3D6K9HH1F10X2V8Z7R10J4ZV8C3F8K4I4O9R4137、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCO5B8E6F2R10X2B5HY6O9I10L1H3Z2N2ZG1Q6S8S6Q3Q10Q8138、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司【答案】ACX7E2D3R5O2C10Y10HI1D4W9M2V7H4J6ZP6A5M2H9Z2P4J10139、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】ACH3P5C7W6X4L2Y6HF4F1F2P8K1Q9Y1ZU2R5A9D2I5Q1P6140、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20【答案】CCA1R1C4X9C10M10A8HR8V6S4H6Z9R8O7ZS6A2Y4G4R9M5U9141、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。

A.客戶(hù)

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.客戶(hù)和期貨公司【答案】ACY10S9I2A5H6H8P7HJ7G1G8C1Y9F9V1ZA4X6F8J10T3N6F10142、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCA3E8J7Z1R10N9A6HY5Z2U4L3H2E10S10ZW4P4W9C10F1I4X4143、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

B.人事管理部門(mén)

C.財(cái)務(wù)管理部門(mén)

D.紀(jì)檢管理部門(mén)【答案】ACL8I5A2J8C8Z10V1HE7V4L7A7V7W5O5ZT8J10T1M10D6E7A8144、某期貨公司成立于2009年6月，注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢(xún)公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門(mén)辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說(shuō)法中，正確的是

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)【答案】CCL7V8A4T6D9P8H4HX5M4M9K6O7D9I1ZJ10F7D10Y7M2W5O7145、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（）。

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)【答案】CCC2P7Z2H9L3S10I8HY2D5U7X10D5G6Z2ZS6E2F1O5K3H4W3146、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類(lèi)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類(lèi)別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCG9Z2I5T3P10Q8D1HO9M10S4G6S2P1Z4ZF10L8V4M10K3R5V1147、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致【答案】CCU6D6B3C3Z3P6O6HY3P5Z5N2C10E3G2ZT8W3E7A8H7G6P9148、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCS1B3N2H9S7W4Y8HA8H10I4F9T7I7S8ZG7L4G2R2Q5C9W7149、公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.客戶(hù)【答案】BCZ6P9A6I5H10F3G7HD8K9O4T3D2H3X4ZT10K10V5G1R2F5Z3150、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約【答案】DCB4K10R4O7Y2Y8U5HY9H9Z9N10Y9M9W3ZJ9I8O5O8Q2C7D9151、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)明限屆滿(mǎn)后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）．

A.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范國(guó)【答案】BCG6F4Y1Q10Z6O7Y7HP1D9I4H1F9N8X5ZU1H9F10Z3M2N3N2152、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】ACP4Z1R4H8I1N9D2HX10R4U9G5Y2A7H4ZM6T9E2A3N5P2J4153、下列行為，沒(méi)有違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

B.拖延報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)事件

C.兼任期貨公司營(yíng)業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶(hù)的事件【答案】DCS1G5I10J9Q4P5V2HD5G6B10D5M9S10J5ZL6R7P9T1I9Q5I9154、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACG6K3I10F6T7I7G4HA10E7H5Y6E7H5G7ZF7T3K2Z8C1Z2V1155、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶(hù)從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

D.收付期貨保證金【答案】CCV8C9J10K10S2O1A1HK9Z4Y4I1M6G8N3ZP10B7E5F7I4W10X9156、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶(hù)可以通過(guò)電話(huà)向期貨公司下達(dá)交易指令

B.客戶(hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確.全面

C.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶(hù)

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令【答案】CCK2Q4U10X5S5R9V6HY9B1M6V4B2I9X3ZH2G10Z8V8K9Z3C4157、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.全面客觀(guān)介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)的適當(dāng)性測(cè)試【答案】DCW10N5F7K3V5U4X4HN8T9N4U9A10E4A2ZM4E3W10F5Y4W4G1158、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部【答案】ACF6P1N10U8P3M3S8HR1R10F10K3G5F2U5ZB9U8D10F10I7M3O9159、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCI7T3E4V3A6S9B4HB5W4Q4H3K5C9A1ZK9S1K2J7V6S6B7160、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】DCS7E10E9Z8I8H10Z9HT2T6Z5U2U4Q9F1ZP10B4R3A3L10Z1A3161、下列關(guān)于期貨公司的高級(jí)管理人員的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司的董事長(zhǎng).首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在近親屬關(guān)系

B.期貨公司應(yīng)建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離

C.期貨公司可以直接解聘高級(jí)管理人員的職務(wù)，不需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.期貨公司不可以設(shè)立獨(dú)立董事【答案】BCJ6C9Y3S7T7Q1U1HJ4Q6E5K3G7I7W8ZH2Z8M1D9D6C9G3162、期貨從業(yè)人員向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告管理層的違法指令，機(jī)構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)

B.公安機(jī)關(guān)

C.財(cái)政部

D.期貨交易所【答案】ACA7H10I2S5O10Z10P1HJ9W2N9H8X4Y8H6ZA8I4H1T9S9L10I4163、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為（）．

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

D.國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)資金【答案】ACL4L1W3K9G2C1V8HY6O8Z9C8J4L3Q3ZF1G8X7D9H1H7W7164、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉(cāng)等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】ACF3X1D7N8X7F1U7HS6Z6U7O10V9F3Y3ZG6N10Z6P2N10P4K7165、下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（）

A.監(jiān)事長(zhǎng)提議

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】BCQ4U10P10S10G6J3B10HA5L6U3I10B3N8K9ZR4Y5R6C10H6A3S2166、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

B.報(bào)告期貨交易所

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACM10E4N6Q10H10J2H3HF2V3C6I9A6T5F10ZK3I1P1T9K4Q8G5167、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】CCR4N1P7N2N2Y7S10HX6U7G4U8S2X8K5ZW2P7S3M10T8J8U2168、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）萬(wàn)元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4【答案】BCA7R6H5B9Y3X8P9HC7Q7X9Y4T10A5O5ZD3E2E2B2A3C1E5169、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶(hù)，他私下里與客戶(hù)約定，保證客戶(hù)在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A