精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度目錄：1、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度2、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度匯編XXXXX煤業(yè)有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度XXXXX煤業(yè)有限公司二〇一七年精品文檔可編輯的精品文檔XXXXX煤業(yè)有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度第一章安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度 2一、總則 2二、組織管理 2三、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識 3四、方法及要求 6第二章檢查評分標(biāo)準(zhǔn) 7第三章常用安全風(fēng)險(xiǎn)評估方式方法 9第四章安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程 11第五章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估 13一、危險(xiǎn)源概述 13二、管理組織及職責(zé) 13三、危險(xiǎn)源矩陣表 14四、危險(xiǎn)源分布情況 15六、危險(xiǎn)源評估 29精品文檔可編輯的精品文檔第一章安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度一、總則第一條為落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全建設(shè)方針，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級評估，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，保障安全建設(shè)，制定本制度。第二條本制度所指的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控，是指向陽煤業(yè)內(nèi)部為保障安全建設(shè)自主組織開展的，對建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險(xiǎn)、危害因素進(jìn)行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的各類安全評價(jià)活動。第三條本制定適用于向陽煤業(yè)所屬各單位。二、組織管理第四條組織管理組長：副組長：成員：組長負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。安全科是安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織制訂向陽煤業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。第五條副組長是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級評估管理第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)管控組織機(jī)構(gòu)，明確各級評估責(zé)任，組織制定本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施辦法或細(xì)則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。單位分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實(shí)施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)實(shí)施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理，區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理，班組負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)工序安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實(shí)施本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理。三、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識第六條礦長要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設(shè)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。第七條系統(tǒng)礦長在建設(shè)系統(tǒng)、裝備的投運(yùn)、移交、運(yùn)行、停運(yùn)或重啟時(shí)，應(yīng)由單位分管負(fù)責(zé)人(分管技術(shù)負(fù)責(zé)人)或?qū)I(yè)職能部門組織進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估。（一）停運(yùn)或重啟是指下列幾種情況：1.煤礦的工作面、巷道封閉或啟封；2.建設(shè)線、重要建設(shè)設(shè)備、裝置的停運(yùn)或重啟；3.地面建設(shè)單位的事故停車、停產(chǎn)、停工和重新開車。(二)系統(tǒng)、裝備評估的主要內(nèi)容包括：1.新系統(tǒng)、新裝備投運(yùn)的評估內(nèi)容應(yīng)包括工程施工和設(shè)備安裝質(zhì)量、安全設(shè)施、安全防護(hù)、檢測檢驗(yàn)、規(guī)程措施、技術(shù)和人員條件、應(yīng)急設(shè)施和預(yù)案等；2.系統(tǒng)、裝備移交評估的內(nèi)容應(yīng)包括使用環(huán)境、運(yùn)轉(zhuǎn)情況、安全設(shè)施、安全措施、接收單位技術(shù)能力等；3.系統(tǒng)、裝備正常運(yùn)行的評估內(nèi)容應(yīng)包括運(yùn)行狀況、安全保護(hù)和安全防護(hù)設(shè)施等；4.系統(tǒng)、裝備停運(yùn)或重啟的評估內(nèi)容應(yīng)包括可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素、對運(yùn)行系統(tǒng)的影響、安全隔離措施，技術(shù)、措施以及人員準(zhǔn)備，啟(停)用后安全管理等。第八條區(qū)隊(duì)現(xiàn)場開工條件風(fēng)險(xiǎn)辨識。連續(xù)建設(shè)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由區(qū)隊(duì)跟班或值班領(lǐng)導(dǎo)、安全員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全建設(shè)條件進(jìn)行評估。第九條班組重點(diǎn)工序評估。各作業(yè)班組在組織建設(shè)、施工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負(fù)責(zé)人組織對重點(diǎn)工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進(jìn)行安全評估。第十條崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行安全評估。第十一條檢維修、臨時(shí)施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時(shí)施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工材料和工具準(zhǔn)備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險(xiǎn)能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護(hù)措施落實(shí)，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護(hù)以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復(fù)等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。第十二條特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進(jìn)行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險(xiǎn)的作業(yè)；2.特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點(diǎn)重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險(xiǎn)區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；3.重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；4.其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。第十三條異常狀況評估。正常建設(shè)(運(yùn)行)的系統(tǒng)(裝置)在建設(shè)工序、工作流程、技術(shù)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生事故(包括未遂事故)時(shí)，應(yīng)由專業(yè)職能部門組織相關(guān)人員對系統(tǒng)安全可靠性重新評估。第十四條工程項(xiàng)目評估。新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目，單位負(fù)責(zé)人應(yīng)分別在項(xiàng)目立項(xiàng)、現(xiàn)場開工、建設(shè)施工、試車試產(chǎn)等各階段組織安全風(fēng)險(xiǎn)評估。1.項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，應(yīng)對項(xiàng)目存在的危險(xiǎn)、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險(xiǎn)因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術(shù)能力和安全管理水平等進(jìn)行綜合分析評估。2.項(xiàng)目開工前，應(yīng)組織有關(guān)部門專業(yè)人員會同監(jiān)理人員對施工單位安全資質(zhì)、總體施工組織設(shè)計(jì)、安全和技術(shù)管理人員配備、作業(yè)人員資質(zhì)、施工所需工器具和特種設(shè)備檢測、檢驗(yàn)等開工安全條件進(jìn)行綜合分析評估。3.項(xiàng)目施工期間，建設(shè)單位應(yīng)會同監(jiān)理人員、施工單位對施工現(xiàn)場安全措施是否落實(shí)到位，危險(xiǎn)因素分析排查、安全隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進(jìn)行動態(tài)安全評估。4.項(xiàng)目試產(chǎn)前，應(yīng)組織有關(guān)專業(yè)人員，對系統(tǒng)、設(shè)備、設(shè)施施工質(zhì)量，安全設(shè)施及安全防護(hù)，試車試產(chǎn)方案、安全技術(shù)措施及應(yīng)急預(yù)案，人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試車試產(chǎn)條件進(jìn)行綜合分析評估。試車試產(chǎn)過程中，涉及安全的工藝、參數(shù)、控制等需要變更時(shí)，必須重新評估。第十五條“四新”試驗(yàn)評估。新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，應(yīng)對其安全性能、環(huán)境適應(yīng)性、存在的危險(xiǎn)因素、可能造成的危害及應(yīng)對措施、人員技術(shù)能力等是否具備安全試驗(yàn)或推廣應(yīng)用條件進(jìn)行綜合評估。第十六條其他評估。1.設(shè)備、物資購置及出入庫。涉及安全建設(shè)的設(shè)備、物資購置前，要對設(shè)備、物資是否適應(yīng)本單位安全建設(shè)要求進(jìn)行安全、技術(shù)選型論證，并按規(guī)定程序報(bào)批。設(shè)備、物資入庫前，應(yīng)對其完好情況、技術(shù)參數(shù)、安全性能等進(jìn)行評估驗(yàn)收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動防護(hù)用品等出庫投入運(yùn)行前，使用單位(人員)應(yīng)對其完好情況、安全性能進(jìn)行檢查評估，符合安全要求方可投入運(yùn)行。2.作業(yè)人員。新招聘和長期(一年)中斷作業(yè)的員工上崗前，應(yīng)對其身體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術(shù)業(yè)務(wù)知識和技能、規(guī)程措施和有關(guān)規(guī)章制度掌握情況等是否具備上崗資格進(jìn)行綜合考核評估。區(qū)隊(duì)長應(yīng)利用班前會、入井檢身等環(huán)節(jié)對作業(yè)人員上崗前的精神狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護(hù)用品和安全防護(hù)器具配備等狀況進(jìn)行動態(tài)評估。3.重大災(zāi)害。系統(tǒng)礦長應(yīng)定期對本單位可能發(fā)生的重大災(zāi)害及已采取安全管控措施的可靠性進(jìn)行分析評估。四、方法及要求第十七條單位負(fù)責(zé)人要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點(diǎn)和評估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，按照“科學(xué)、實(shí)用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)險(xiǎn)評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，非煤建設(shè)系統(tǒng)、工藝裝置可選擇危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復(fù)雜建設(shè)系統(tǒng)、“四新”試驗(yàn)、工程項(xiàng)目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評估法，崗位應(yīng)選擇“五步”評估法。第十八條安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗(yàn)和建設(shè)實(shí)際，盡可能完整列舉危險(xiǎn)危害因素，按照危險(xiǎn)因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四種類型，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。重大風(fēng)險(xiǎn)：可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險(xiǎn)：可能造成人員傷害，但不會降低系統(tǒng)性能或損壞的。一般風(fēng)險(xiǎn)：不可能造成人員傷害，但會降低系統(tǒng)性能或損壞的。低風(fēng)險(xiǎn)：不會造成人員傷害和系統(tǒng)損壞的。第十九條采用評估表評估時(shí)，要逐項(xiàng)檢查確認(rèn)，評估人員簽署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。第二十條采用危險(xiǎn)與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估方式評估時(shí)，必須編寫評估報(bào)告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評估人員簽名。評估報(bào)告書必須報(bào)上一級業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)審查，不得直接按照評估報(bào)告結(jié)論進(jìn)行建設(shè)作業(yè)。第二十一條崗位評估采用評估表方法時(shí)，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復(fù)查確認(rèn)。第二十二條單位負(fù)責(zé)人對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確匯報(bào)、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止作業(yè)或停止運(yùn)行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，并報(bào)告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行評估；存在中等可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須通知崗位人員，同時(shí)明確整改措施、落實(shí)復(fù)查驗(yàn)收責(zé)任；存在可控風(fēng)險(xiǎn)的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。第二十三條對安全風(fēng)險(xiǎn)的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個(gè)體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第二十四條各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)人員。第二十五條各類評估報(bào)告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。第二十六條確定安全風(fēng)險(xiǎn)評估方式方法和編制規(guī)程措施時(shí)，應(yīng)充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險(xiǎn)評估的全面性和防范控制措施的針對性。第二十七條單位負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對安全風(fēng)險(xiǎn)評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行分析和評價(jià)，并根據(jù)上級新要求和實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。第二十八條單位負(fù)責(zé)人應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)評估專項(xiàng)檔案，各類評估報(bào)告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰評估、誰簽字、誰負(fù)責(zé)，根據(jù)實(shí)際需要確定保存期限，存檔備查。第二十九條單位負(fù)責(zé)人應(yīng)每年至少對全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估為主的教育培訓(xùn)。第二章檢查評分標(biāo)準(zhǔn)第三十條各系統(tǒng)負(fù)責(zé)人應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)評估考核獎懲機(jī)制，對各級安全風(fēng)險(xiǎn)評估執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)檢查督導(dǎo)，定期檢查考核。第三十一條向陽煤業(yè)每季度對各單位安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作進(jìn)行一次檢查考核(考核標(biāo)準(zhǔn)見附件1)。平均得分低于90分的定為不合格單位，對各單位按照向陽煤業(yè)《安全績效考核辦法》進(jìn)行考核兌現(xiàn)。安全風(fēng)險(xiǎn)評估檢查評分標(biāo)準(zhǔn)檢查項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)扣分得分基礎(chǔ)保障1.建立風(fēng)險(xiǎn)評估制度。2.各級安全風(fēng)險(xiǎn)評估職責(zé)清晰。3.明確各類評估的方式方法。4.建立定期考核獎懲機(jī)制。5.建立完備的信息流通渠道。6.明確各類風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)。301.無制度扣5分，制度不完善扣2分。2.責(zé)任不明確扣2分。3.評估方式方法不明確一處扣1分。4.信息傳遞不暢通扣2分。5.風(fēng)險(xiǎn)等級劃分不合理扣2分?，F(xiàn)場執(zhí)行1.員工掌握風(fēng)險(xiǎn)評估相關(guān)規(guī)定要求和評估方法。2.各專業(yè)、各場所、各崗位嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行所要求的安全風(fēng)險(xiǎn)評估。3.現(xiàn)場無中等及以上安全風(fēng)險(xiǎn)。4.現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)評估表格、記錄等填寫內(nèi)容齊全，表述準(zhǔn)確。5.評估出的安全風(fēng)險(xiǎn)按照規(guī)定程序進(jìn)行處置。6.考核期內(nèi)無因安全風(fēng)險(xiǎn)評估不到位造成的責(zé)任事故。501.現(xiàn)場員工對本崗位工種風(fēng)險(xiǎn)評估不熟悉一人次扣0.5分。2.現(xiàn)場未按規(guī)定開展安全風(fēng)險(xiǎn)評估一處扣2分，有遺漏的一次扣1分。3.現(xiàn)場存在中等以上風(fēng)險(xiǎn)的一處扣2分。4.現(xiàn)場表格、記錄等資料填寫不合格一處扣0.5分。5.評估出的風(fēng)險(xiǎn)未進(jìn)行處置的每處扣2分，未形成閉環(huán)的每處扣0.5分。6.發(fā)生安全風(fēng)險(xiǎn)評估責(zé)任事故的一次扣5分。資材料管理1.建立安全風(fēng)險(xiǎn)評估專項(xiàng)檔案。2.明確專人負(fù)責(zé)評估資料的收集、整理、保管。3.不同類別評估資料明確相應(yīng)的保存期限。4.評估資料齊全，無丟失。5.各類評估報(bào)告、表格、記錄等資料內(nèi)容填寫符合要求，表述準(zhǔn)確。201.未建立安全風(fēng)險(xiǎn)評估專項(xiàng)檔案的扣3分。2.無專人管理的扣2分。3.評估資料存檔期限不合理扣2分。4.存檔不及時(shí)、不齊全的扣1分。5.表格、記錄等資料填寫不合格一處扣0.5分。第三章常用安全風(fēng)險(xiǎn)評估方式方法一、定性評估法。也稱經(jīng)驗(yàn)評估法，是按建設(shè)系統(tǒng)或建設(shè)工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險(xiǎn)危害因素進(jìn)行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結(jié)論的評估方法。本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)將需要檢查評估的內(nèi)容以列表的方式逐項(xiàng)列出，現(xiàn)場逐條對應(yīng)評估。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項(xiàng)目危險(xiǎn)程度，將評估項(xiàng)目內(nèi)容劃分為安全否決項(xiàng)（不可控危險(xiǎn)）和可控項(xiàng)（中等或可控危險(xiǎn)）兩部分，存在否決項(xiàng)時(shí)，停止評估，向上一級管理層報(bào)告；不存在否決項(xiàng)時(shí)，對可控項(xiàng)進(jìn)行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全建設(shè)條件；可控項(xiàng)得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行重新評估。本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊(duì)開工和崗位的評估。二、專家評估法。是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結(jié)合的評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果、臨界指標(biāo)，運(yùn)用類比分析等方法，對系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進(jìn)行評估的方法。本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗(yàn)應(yīng)用等方面的評估。三、危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP)法。是通過分析建設(shè)運(yùn)行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及建設(shè)過程中存在的主要危險(xiǎn)、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對安全措施的評估方法。本方法主要分析步驟是：1.建立研究組，確定任務(wù)、研究對象。一是建立一個(gè)有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計(jì)、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務(wù)，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準(zhǔn)備有關(guān)資料。2.劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運(yùn)行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應(yīng)以管道為主，在間歇過程中單元應(yīng)以設(shè)備為主。3.定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個(gè)單元可能產(chǎn)生的偏差。4.分析發(fā)生偏差的原因及后果。5.制定對策。本方法適用于地面建設(shè)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評估。四、預(yù)先危險(xiǎn)分析（PHA）法。是在危險(xiǎn)物質(zhì)和裝置設(shè)計(jì)、施工和建設(shè)前，對系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進(jìn)行分析評估的方法。本方法主要步驟：1.危害辨識通過經(jīng)驗(yàn)判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)、有害因素。2.確定可能事故類型根據(jù)過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，分析危險(xiǎn)、有害因素對系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。3.針對已確定的危險(xiǎn)、有害因素，制定預(yù)先危險(xiǎn)性分析表。4.確定危險(xiǎn)、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計(jì)劃處理。5.制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對策措施。本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設(shè)備和設(shè)施的危險(xiǎn)性評估。五、故障假設(shè)分析法（WI）。是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設(shè)）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實(shí)際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴(yán)重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性）的分析評估法。本方法適用于工程項(xiàng)目的各個(gè)階段的評估。六、“五步”評估法。是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個(gè)步驟，對本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件進(jìn)行安全評估的方法。本方法中的“?！奔赐Ｖ棺鳂I(yè)，實(shí)施評估；“想”即辨識、排查危險(xiǎn)危害因素；“評”即評估危險(xiǎn)程度，及時(shí)匯報(bào)；“定”即制定安全措施，消除或管控危險(xiǎn)；“做”即按照規(guī)程、措施和“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。七、“三位一體”評估法。是區(qū)隊(duì)（車間）的跟班人員（值班人員）、班組長、安全員（安全員）三人進(jìn)行現(xiàn)場安全建設(shè)條件評估的方法。煤礦單位一般由跟班區(qū)隊(duì)長、安全員、班組長負(fù)責(zé)，地面建設(shè)經(jīng)營單位由本單位規(guī)定的人員負(fù)責(zé)，通常采用安全評估表，對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等逐項(xiàng)進(jìn)行評估。本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。第四章安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程按照《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》要求，結(jié)合我礦安全建設(shè)實(shí)際，形成“危險(xiǎn)源辨識與評估→建設(shè)系統(tǒng)控制和崗位行為控制→培訓(xùn)、檢查及考核提升”的閉環(huán)模式，是我礦落實(shí)和執(zhí)行安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的具體操作規(guī)范。安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理流程圖如下：第五章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估一、危險(xiǎn)源概述運(yùn)用工作任務(wù)分析法及事故機(jī)理分析法，對全礦建設(shè)系統(tǒng)工作任務(wù)進(jìn)行了安全風(fēng)險(xiǎn)辨識及危險(xiǎn)源分級分類。全礦共排查出危險(xiǎn)源共有404項(xiàng)，利用“矩陣法”從“人－機(jī)－環(huán)－管”四個(gè)方面對危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識，其中重大危險(xiǎn)源36項(xiàng)、中等危險(xiǎn)源219項(xiàng)、一般危險(xiǎn)源136項(xiàng)；低等危險(xiǎn)源18項(xiàng)（見附表）。并將所有危險(xiǎn)源根據(jù)評估級別和類型，分別制訂針對性的控制措施，并分解落實(shí)到礦領(lǐng)導(dǎo)，管理部門、建設(shè)區(qū)隊(duì)和從業(yè)人員等各個(gè)崗位。按照上述方法，向陽煤業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理形成了“危險(xiǎn)源辨識與評估→管控措施、崗位職責(zé)及行為規(guī)范→培訓(xùn)、檢查及考核提升”的閉環(huán)管理模式。二、管理組織及職責(zé)在我礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，成立危險(xiǎn)源辨識與評估工作組：組長：李玉龍副組長：武治普張振營劉學(xué)亮何傳杰張九岳湯中華成員：趙寶偉劉學(xué)源張春禮范俊濤韓廣生各區(qū)隊(duì)隊(duì)長及科室成員危險(xiǎn)源辨識與評估工作組職責(zé)：1、負(fù)責(zé)組織各單位對建設(shè)過程中的危險(xiǎn)源進(jìn)行全面辨識評估、分級分類；2、負(fù)責(zé)組織對辨識出的危險(xiǎn)源、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施進(jìn)行審核；3、負(fù)責(zé)組織各單位對危險(xiǎn)源辨識和評估相關(guān)知識培訓(xùn)；4、負(fù)責(zé)對危險(xiǎn)源的增減和升降級進(jìn)行動態(tài)管理和更新。三、危險(xiǎn)源矩陣表四、危險(xiǎn)源分布情況危險(xiǎn)源分布情況表序號系統(tǒng)類別重大危險(xiǎn)源中等危險(xiǎn)源一般危險(xiǎn)源低等危險(xiǎn)源合計(jì)1通風(fēng)系統(tǒng)11111142瓦斯系統(tǒng)241073防塵系統(tǒng)1531104防滅火系統(tǒng)120035通風(fēng)安全監(jiān)控系統(tǒng)043076掘進(jìn)系統(tǒng)538252707爆破系統(tǒng)131058地測系統(tǒng)0551119防治水系統(tǒng)33931810供電系統(tǒng)3271344711運(yùn)輸提升8413818812壓風(fēng)系統(tǒng)2210513綜合類0262445414總計(jì)2717112417339經(jīng)危險(xiǎn)源辨識與評估工作組確認(rèn)，我礦共辨識出通風(fēng)系統(tǒng)、瓦斯系統(tǒng)、防塵系統(tǒng)等13類共339項(xiàng)危險(xiǎn)源。其中重大危險(xiǎn)源27項(xiàng)，中等危險(xiǎn)源171項(xiàng)，一般危險(xiǎn)源124項(xiàng)，低危險(xiǎn)源17項(xiàng)。五、危險(xiǎn)源分布清單（一）通風(fēng)系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)14項(xiàng)，其中重大1項(xiàng)，中等11項(xiàng)，一般1項(xiàng)，低等1項(xiàng)）序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級1主通風(fēng)機(jī)運(yùn)行操作20重大2局部通風(fēng)機(jī)突然停電停風(fēng)16中等3有害氣體的檢查15中等4采空區(qū)密閉檢查12中等5風(fēng)門安裝維護(hù)12中等6風(fēng)機(jī)安裝12中等7風(fēng)筒的敷設(shè)維護(hù)12中等8氣體分析12中等9通風(fēng)設(shè)施驗(yàn)收12中等10通風(fēng)設(shè)施施工10中等11通風(fēng)系統(tǒng)管理10中等12測風(fēng)8中等13井下工人采集氣體6一般14主通風(fēng)機(jī)運(yùn)行2低（二）瓦斯系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)7項(xiàng)，其中重大2項(xiàng)，中等4項(xiàng)，一般1項(xiàng)）序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級1瓦斯災(zāi)害防治24重大2局部地點(diǎn)瓦斯超限處理20重大3瓦檢員空班、脫崗、假檢、漏檢及記錄不完善15中等4排放瓦斯12中等5臨時(shí)停風(fēng)地點(diǎn)瓦斯排放12中等6掘進(jìn)工作面瓦斯超限處理10中等7排放瓦斯管理6一般（三）防塵系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)10項(xiàng)，其中重大1項(xiàng)，中等5項(xiàng)，一般3項(xiàng)，低等1項(xiàng)）序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級1煤塵的控制及事故預(yù)防18重大2風(fēng)、水管的拆除安裝12中等3煤層注水12中等4隔爆水袋的安裝、拆除12中等5便攜儀的調(diào)校、發(fā)放12中等6粉塵測定15中等7沖洗巷道6一般8防塵管路安裝、拆卸6一般9辦公區(qū)上下水管路檢修8一般10清掃樓房、街道和巷道2低（四）防滅火系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)3項(xiàng)，其中重大1項(xiàng)，中等2項(xiàng)）序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級1煤層自燃發(fā)火控制處理20重大2消防安全管理16中等3連接管路12中等（五）通風(fēng)安全監(jiān)控系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)7項(xiàng)，其中中等4項(xiàng)，一般3項(xiàng)）序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級1安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)安裝16中等2井下安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)調(diào)試維護(hù)12中等3監(jiān)測微機(jī)操作12中等4井下安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)安裝維護(hù)10中等5井下通訊系統(tǒng)的維護(hù)6一般6地面通訊系統(tǒng)的維護(hù)6一般7計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的維護(hù)8一般（六）掘進(jìn)系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)70項(xiàng)，其中重大5項(xiàng)，中等38項(xiàng)，一般25項(xiàng)，低等2項(xiàng)）序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級1掘進(jìn)工作面頂板管理20重大2冒頂處理18重大3工作面過老巷18重大4工作面迎頭安全自檢18重大5掘進(jìn)工作面建設(shè)過程中的安全檢查18重大6敲幫問頂12中等7三機(jī)檢修16中等8巷道的維護(hù)16中等9處理工作面迎頭及溜道內(nèi)大塊煤12中等10更換刮板運(yùn)輸機(jī)刮板鏈9中等11更換運(yùn)輸機(jī)減速箱及電機(jī)9中等12更換運(yùn)輸機(jī)機(jī)頭鏈輪12中等13拉膠帶輸送機(jī)機(jī)尾12中等14檢修30T刮板機(jī)12中等15更換工作面輸送機(jī)電機(jī)及驅(qū)動部13中等16開機(jī)前的準(zhǔn)備工作15中等17更換轉(zhuǎn)載機(jī)驅(qū)動部18中等18處理網(wǎng)下漏渣、冒頂12中等19啟動刮板輸送機(jī)12中等20刮板輸送機(jī)的檢修10中等21現(xiàn)場交接班12中等22巖巷打眼作業(yè)10中等23巖巷工作面臨時(shí)支護(hù)16中等24煤巷架棚臨時(shí)支護(hù)16中等25刮板輸送機(jī)出渣12中等26煤巷架棚支護(hù)12中等27錨網(wǎng)支護(hù)12中等28噴漿16中等29刮板輸送機(jī)延伸10中等序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級30更換刮板運(yùn)輸機(jī)壓鏈器9中等31更換刮板運(yùn)輸機(jī)機(jī)頭、機(jī)尾壓柱9中等32采掘工作面探煤厚工作12中等33鋼筋裝卸、切割、綁扎等操作12中等34井巷工程施工隱患排查15中等35采掘工程設(shè)計(jì)16中等36采掘面現(xiàn)場技術(shù)指導(dǎo)和安全監(jiān)督12中等37安全預(yù)報(bào)的下發(fā)16中等38組織開工檢查16中等39組織作業(yè)規(guī)程的會審16中等40作業(yè)規(guī)程進(jìn)行復(fù)查15中等41掘進(jìn)工作面施工前的安全檢查12中等42礦壓監(jiān)測管理制度及施工措施的編制12中等43季度采掘接續(xù)計(jì)劃的編制12中等44煤巷打眼作業(yè)8一般45文明生產(chǎn)5一般46浮煤、淤泥清理6一般47刮板機(jī)的安裝與回收6一般48更換運(yùn)輸機(jī)機(jī)頭分鏈器6一般49更換刮板6一般50巷道維修前加固4一般51人工拆U型鋼支架6一般52架設(shè)U型鋼支架6一般53道工施工維修中的操作8一般54小冒頂事故6一般55掘進(jìn)工作面檢修過程中的安全檢查4一般56組織巷道的停工驗(yàn)收8一般57編制采掘作業(yè)規(guī)程管理制度6一般58上下兩巷初撐力的監(jiān)測4一般59掘進(jìn)工作面錨網(wǎng)索錨固力監(jiān)測4一般60礦壓管理8一般序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級61支護(hù)用品的維修4一般62編制支護(hù)用品的年度計(jì)劃4一般63采掘交換圖繪制6一般64回采工作面篩分取樣4一般65月度生產(chǎn)計(jì)劃的編制3一般66季度生產(chǎn)計(jì)劃的編制3一般67年度生產(chǎn)計(jì)劃的編制3一般68井下裝飾6一般69道工施工檢修完畢后操作1低70編制礦井進(jìn)度報(bào)表1低（七）爆破系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)5項(xiàng)，其中重大1項(xiàng)，中等3項(xiàng)，一般1項(xiàng)）序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級1火工品的安全管理20重大2火工品的使用12中等3保管、發(fā)放火工品12中等4爆破作業(yè)15中等5火工管理員上崗前的準(zhǔn)備工作8一般（八）地測系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)11項(xiàng)，其中中等5項(xiàng)，一般5項(xiàng)，低等1項(xiàng)）序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級1探煤厚12中等2測量儀器的校驗(yàn)12中等3貫通通知書發(fā)放12中等4資源儲量及回采率管理10中等5采掘工作面地質(zhì)資料收集工作12中等6施工巷道測量施放中腰線6一般7地質(zhì)“三書”編制6一般8井巷工程地質(zhì)素描、剖面繪制6一般99一般10礦井地質(zhì)、水文地質(zhì)、測量圖紙繪制8一般11旬月度測量驗(yàn)收報(bào)表編制2低（九）防治水系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)18項(xiàng)，其中重大3項(xiàng)，中等3項(xiàng)，一般9項(xiàng)，低等3項(xiàng)）序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級1水文地質(zhì)災(zāi)害預(yù)防24重大2老空水處理20重大3探水鉆施工18重大4水質(zhì)化驗(yàn)15中等5檢修水泵15中等6水情水害分析與總結(jié)16中等7水泵運(yùn)行4一般8水泵檢修5一般9開泵前的準(zhǔn)備8一般10停泵關(guān)閉閘門6一般11檢修水泵6一般12探放水工程設(shè)計(jì)6一般13探放水工程監(jiān)督6一般14井下水文調(diào)查，涌水量觀測6一般15操作水泵運(yùn)轉(zhuǎn)5一般16水池清淤2低17大氣降雨的觀測1低182低（十）供電系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)47項(xiàng)，其中重大3項(xiàng)，中等27項(xiàng)，一般13項(xiàng)，低等4項(xiàng)）序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級1井下電氣設(shè)備的安裝18重大2變電所送電18重大3電氣焊加工、檢修18重大4更換電纜16中等5處理電纜漏電12中等6電器設(shè)備的檢修9中等7中小型電機(jī)檢修12中等序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級8電氣試驗(yàn)10中等9檢修線路10中等10變電所停電12中等11高低壓電氣設(shè)備連接12中等12高低壓電纜拆線與回收12中等13檢修井下電氣設(shè)備12中等14電氣實(shí)驗(yàn)9中等15更換照明燈管12中等16檢修井下電氣設(shè)備12中等17充電工的操作10中等18電鉗工維修作業(yè)16中等19電器設(shè)備維修12中等20井下變電所檢修12中等21地面變電所停、送電操作10中等22電纜的敷設(shè)與回收12中等23外線電工作業(yè)12中等24更換主副井巷道照明燈管15中等25電工的維修前的準(zhǔn)備工作10中等26檢修電器設(shè)備12中等27檢測井下電氣設(shè)備9中等28變壓器檢修10中等29礦井供電12中等30各種開關(guān)檢修12中等31電焊作業(yè)6一般32變電所檢修8一般33高低壓電纜敷設(shè)5一般34更換皮帶巷照明燈泡6一般35膠帶輸送機(jī)運(yùn)行中檢查6一般36變電所檢查6一般37電鉗工維修前的準(zhǔn)備工作3一般序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級38電鉗工維修中的工作8一般39設(shè)備電路檢查5一般40路燈檢查6一般41巡線作業(yè)8一般42變壓器的管理8一般43停送電操作8一般44充電工充電完畢后的操作1低45電鉗工操作后的工作2低46充電工充電前的準(zhǔn)備工作2低47電工維修后的操作2低（十一）運(yùn)輸提升系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)88項(xiàng)，其中重大8項(xiàng)，中等41項(xiàng)，一般38項(xiàng)，低等1項(xiàng)）序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級1斜巷絞車運(yùn)行20重大2信號把鉤工的操作20重大3小絞車運(yùn)行中的操作20重大4小絞車提升20重大5轉(zhuǎn)載機(jī)進(jìn)料口處理大塊矸石18重大6膠帶輸送機(jī)運(yùn)行18重大7信號把鉤工操作中的工作18重大8操作膠帶輸送機(jī)運(yùn)行20重大9車輛運(yùn)送貨物12中等10更換轉(zhuǎn)載機(jī)機(jī)尾鏈輪16中等11監(jiān)護(hù)刮板機(jī)運(yùn)行16中等12用絞車提升物料16中等13拉回柱絞車16中等14上順槽小絞車牽引運(yùn)輸物料16中等15處理工作面斷鏈16中等16用工作面膠帶輸送機(jī)運(yùn)輸物料12中等17膠帶輸送機(jī)檢修12中等序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級18更換電纜夾子12中等19檢修變電所電器設(shè)備15中等20用膠帶輸送機(jī)退物料9中等21水泵有無異響和振動10中等22軌道鋪設(shè)15中等23皮帶安裝9中等24機(jī)加工12中等25壓風(fēng)機(jī)安裝12中等26操作膠帶輸送機(jī)12中等27更換滾筒9中等28系統(tǒng)各滾筒及電機(jī)注油10中等29絞車工開車操作16中等30液力偶合器檢修10中等31更換托輥10中等32調(diào)整皮帶跑偏10中等33更換皮帶傳動滾筒9中等34更換膠帶輸送機(jī)電動機(jī)10中等35信號把鉤工操作完畢后工作10中等36絞車運(yùn)行與檢修16中等37檢修滾軸篩16中等38檢修鏟車15中等39鉆機(jī)運(yùn)輸12中等40鉆孔施工前的準(zhǔn)備工作12中等41巡檢放水12中等42更換輸送機(jī)電動機(jī)16中等43裝卸物料9中等44機(jī)電設(shè)備檢查12中等45更換皮帶傳動滾筒16中等46更換皮帶架上拖輥16中等47調(diào)整皮帶跑偏12中等序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級48車輛（裝載機(jī)、汽車）運(yùn)行12中等49設(shè)備檢修12中等50臨時(shí)軌道拆、安裝8一般51更換運(yùn)輸機(jī)機(jī)頭鏈輪8一般52更換轉(zhuǎn)載機(jī)刮板鏈8一般53啟動膠帶運(yùn)輸機(jī)8一般54膠帶輸送機(jī)的檢修8一般55叉車操作6一般56絞車檢修4一般57氣割作業(yè)6一般58管路安裝（以供水管路為例）6一般59皮帶接頭皮帶訂扣6一般60更換皮帶架托輥6一般61處理皮帶打滑6一般62更換皮帶機(jī)電機(jī)8一般63更換液力偶合器6一般64回收皮帶6一般65信號把鉤工操作完畢后的工作4一般66小絞車停車時(shí)的操作6一般67小絞車操作前的準(zhǔn)備6一般68小絞車停車6一般69充電工充電作業(yè)6一般70運(yùn)搬工運(yùn)搬中的工作6一般71小絞車操作前的檢修8一般72運(yùn)搬工生產(chǎn)前的準(zhǔn)備3一般73機(jī)械設(shè)備維修8一般74皮帶機(jī)的安裝與回收8一般75機(jī)電設(shè)備管理8一般76煤廠廣場和裝煤查看5一般77裝載機(jī)的維護(hù)8一般序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級78煤廠各轉(zhuǎn)載點(diǎn)查看4一般79推礦車6一般80操作滾軸篩運(yùn)轉(zhuǎn)6一般81氣割作業(yè)6一般82氧氣、乙炔瓶的管理4一般83拉運(yùn)材料6一般84檢修電鋸4一般85開鋸前的準(zhǔn)備工作4一般86加工木料5一般87氧氣、乙炔的使用6一般88道工工作前的準(zhǔn)備2低（十二）壓風(fēng)系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)5項(xiàng)，其中重大2項(xiàng)，中等2項(xiàng)，一般1項(xiàng)）序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級1壓風(fēng)機(jī)操作與檢修20重大2壓風(fēng)機(jī)運(yùn)行18重大3開壓風(fēng)機(jī)前的準(zhǔn)備工作12中等4壓風(fēng)機(jī)運(yùn)行管理10中等5停壓風(fēng)機(jī)操作5一般（十三）綜合系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)54項(xiàng)，其中中等26項(xiàng)，一般24項(xiàng)，低等4項(xiàng)）序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級1開班前會15中等2入井前準(zhǔn)備12中等3多人配合作業(yè)12中等4手動葫蘆操作16中等5登高作業(yè)9中等6井下行走9中等7控制臺操作16中等8起吊作業(yè)16中等9生產(chǎn)前的準(zhǔn)備工作15中等序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級10膠帶件、水管的拆除12中等11人員通過過橋12中等12油脂使用、存放12中等13管路回收（以供水管路為例）12中等14作業(yè)規(guī)程及安全技術(shù)措施簽批16中等15年度采掘接續(xù)計(jì)劃的編報(bào)12中等16月度采掘接續(xù)計(jì)劃的編制16中等17矸石的排放16中等18化學(xué)危險(xiǎn)品的使用10中等19職工培訓(xùn)安全管理10中等20安全通知書發(fā)放10中等21木器加工及工程模版支護(hù)12中等22氧氣、乙炔的使用12中等23設(shè)備庫管理15中等24外委修理12中等25對一線監(jiān)督員的管理10中等26安全建設(shè)效能監(jiān)察員的管理12中等27油品管理6一般28氧氣、乙炔瓶的運(yùn)輸及存放8一般29油脂的運(yùn)輸存放5一般30生產(chǎn)調(diào)度8一般31生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)5一般32檢查掘進(jìn)工作面作業(yè)規(guī)程執(zhí)行情況8一般33制定全礦勞保用品管理制度4一般34上報(bào)每月支護(hù)報(bào)表6一般35下井調(diào)查支護(hù)用品的使用情況8一般36油脂的管理6一般37上下班交通8一般38人事調(diào)配管理8一般39勞動定額管理8一般序號任務(wù)名稱危險(xiǎn)源值所屬等級40施工管理3一般41合同管理3一般42專項(xiàng)資金管理3一般43上報(bào)各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表3一般44深入現(xiàn)場進(jìn)行工程及設(shè)備驗(yàn)收8一般45浴池管理3一般46使用電動工具8一般47下井調(diào)查支護(hù)用品的使用情況8一般48食堂的管理4一般49上報(bào)計(jì)劃4一般50折裝輪胎6一般51辦公室日常辦公2低52勞動工資管理1低53各類社會統(tǒng)籌保險(xiǎn)管理及積金管理1低54職業(yè)病防治工作1低六、危險(xiǎn)源評估（一）瓦斯事故危險(xiǎn)源評估1、事故危害：（1）瓦斯爆炸時(shí)產(chǎn)生的瞬時(shí)溫度在1850℃～2650℃之間，不僅會燒傷人員、燒壞設(shè)備、造成財(cái)產(chǎn)損失等還可能引起火災(zāi)。（2）瓦斯爆炸產(chǎn)生的高溫，會使氣體突然膨脹而引起空氣壓力的驟然增大，再加上爆炸波的疊加作用或瓦斯連續(xù)爆炸，爆炸產(chǎn)生的沖擊壓力會越來越高。在高溫高壓的作用下，瓦斯爆炸產(chǎn)生正向沖擊和反向沖擊，可能引起火災(zāi)和二次爆炸。（3）瓦斯爆炸后，產(chǎn)生大量的有毒有害氣體，尤其是爆炸后產(chǎn)生的高濃度一氧化碳直接導(dǎo)致井下人員傷亡。（4）瓦斯爆炸可能引發(fā)煤塵爆炸事故。2、事故原因分析：（1）發(fā)生瓦斯事故必須同時(shí)具備三個(gè)條件：瓦斯?jié)舛冗_(dá)到爆炸界限5％～16％；氧氣濃度不低于12％；有650℃～750℃的引爆火源存在。在這三個(gè)條件中，氧氣無法進(jìn)行控制，所以瓦斯事故發(fā)生的原因提取為：瓦斯?jié)舛冗_(dá)到爆炸界限，遇到引爆火源產(chǎn)生劇烈的化學(xué)反應(yīng)。（2）事故易發(fā)生的場所：采掘工作面、采空區(qū)、盲巷、高冒區(qū)、采煤工作面上隅角。（二）水災(zāi)事故危險(xiǎn)源評估1、事故危害：（1）水災(zāi)發(fā)生導(dǎo)致人員傷亡或設(shè)備損壞；（2）水災(zāi)發(fā)生后會導(dǎo)致瓦斯積聚、有毒有害氣體進(jìn)入；水災(zāi)導(dǎo)致頂板垮落（3）嚴(yán)重的水災(zāi)會導(dǎo)致淹井。2、事故原因分析：水災(zāi)出現(xiàn)的原因有：超層越界開采，防水密閉失效透水，違法開采防水煤柱，煤柱突然垮落，防水煤柱設(shè)計(jì)過小，采空區(qū)，斷層、裂隙、井巷導(dǎo)水、冒頂、放炮、掘進(jìn)導(dǎo)通水體；礦井排水能力不足，雨季地表洪水也是造成水災(zāi)的原因。3、事故易發(fā)生的場所：采空區(qū)，采區(qū)（煤礦）邊界，斷層、裂隙。4、事故發(fā)生的預(yù)兆：煤壁發(fā)潮、發(fā)暗、發(fā)冷，巷道壁掛紅、掛汗，工作面溫度降低，頂板淋水加大，工作面壓力增大，片幫冒頂，煤層里有嘶嘶的水聲或水砂涌入聲，甚至有向外呲水現(xiàn)象。（三）火災(zāi)事故危險(xiǎn)源評估1、事故危害：（1）造成人員傷亡，井下發(fā)生火災(zāi)后生成大量的有毒有害氣體，特別是一氧化碳造成井下人員中毒死亡。（2）影響生產(chǎn)，造成局部或礦井停產(chǎn)。（3）造成煤炭資源的損失，封閉火區(qū)將凍結(jié)大量的可采煤量。（4）造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失，火災(zāi)將燒毀大量的設(shè)備，另外還消耗大量的人、財(cái)、物。（5）可能引起瓦斯、煤塵爆炸事故。（6）產(chǎn)生火風(fēng)壓破壞通風(fēng)系統(tǒng)，導(dǎo)致事故擴(kuò)大。2、火災(zāi)事故原因分析（1）內(nèi)因火災(zāi)：①煤炭具有自燃傾向，并且呈破碎堆積狀態(tài)：自然傾向分三類，Ⅰ類容易自燃，Ⅱ類自燃，Ⅲ類不易自燃。（自然傾向取決于：煤的化學(xué)成分、煤的物理性質(zhì)、煤巖成分）②有不斷的氧氣供給：礦井地表覆蓋層為基巖，無黃土層，在工作面開采幾個(gè)分層后，采空區(qū)形成通達(dá)地表的裂隙，漏風(fēng)供氧。③氧化生成的熱量大量積聚，難以及時(shí)散失：氧化過程分三類，潛伏階段，自熱階段，燃燒階段。（2）外因火災(zāi)：外因火災(zāi)是由于外來熱源引起的，地面火災(zāi)大部分是外因火災(zāi)。井口建筑物內(nèi)違章使用明火或電焊作業(yè)，容易引起外因火災(zāi)。①存在明火：吸煙、電氣焊、噴燈焊、電爐、燈泡取暖。②出現(xiàn)電火花：電鉆、電機(jī)、變壓器、開關(guān)、插銷、接線三通、電鈴、打點(diǎn)器、電纜等出現(xiàn)損壞、過負(fù)荷、短路等，引起電火花。③違章放炮：放明炮、糊炮、空心炮、動力電源放炮、不裝水炮泥、倒掉藥卷中的消焰粉、炮眼深度不夠、最小抵抗線不符合規(guī)定等都會產(chǎn)生放炮明火。④瓦斯、煤塵爆炸引起火災(zāi)⑤機(jī)械摩擦及物體碰撞產(chǎn)生火花引起火災(zāi)?；馂?zāi)事故易發(fā)生的場所：主運(yùn)輸巷道、回風(fēng)巷道、采掘工作面、采空區(qū)、機(jī)電硐室、變電所、電氣焊作業(yè)地點(diǎn)、材料巷等場所4、火災(zāi)事故發(fā)生的預(yù)兆（1）巷道空氣溫度升高、濕度增大、巷道中出現(xiàn)霧氣或巷道壁“掛汗”，冬季塌陷區(qū)冒出蒸汽或冰雪融化。（2）在巷道中有煤焦油或松節(jié)油的氣味。（3）從自燃發(fā)火處流出的水或空氣，其溫度比通常溫度高，CO2氣體濃度異常增大。（4）人體有不舒適感，頭痛，精神疲乏等。（5）巷道空氣中或密閉及井上下施工的滅火、探火鉆孔內(nèi)出現(xiàn)CO氣體。（四）煤塵事故危險(xiǎn)源評估1、事故危害：（1）煤塵爆炸可放出大量熱能，爆炸火焰溫度可高達(dá)1600—1900℃，甚至更高，產(chǎn)生了破壞性很強(qiáng)的高溫。（2）在發(fā)生爆炸的地點(diǎn)，空氣受熱膨脹，空氣密度變稀薄，在極短時(shí)間內(nèi)形成負(fù)壓區(qū)，外部空氣在氣壓差的作用下向爆炸地點(diǎn)逆流沖擊，帶來新鮮空氣，這時(shí)爆炸地點(diǎn)如遇煤塵、瓦斯和火源，可能連續(xù)發(fā)生二次爆炸，造成更大的災(zāi)害。（3）煤塵爆炸后，產(chǎn)生大量的有毒有害氣體，尤其是爆炸后產(chǎn)生的高濃度一氧化碳直接導(dǎo)致井下人員傷亡。2、事故原因分析發(fā)生煤塵事故必須同時(shí)具備三個(gè)條件：（1）煤塵具有爆炸性；（2）空氣中浮游煤塵具有一定的濃度（30—2000g/m3）；（3）存在能點(diǎn)燃煤塵的引爆火源（650℃～1050℃）；在這三個(gè)條件中，煤塵具有爆炸性無法進(jìn)行控制，所以煤塵事故發(fā)生的原因提取為：煤塵濃度積聚達(dá)到爆炸界限，有引爆火源存在。3、事故易發(fā)生的場所：采掘工作面、運(yùn)輸巷道、回風(fēng)巷道、運(yùn)煤轉(zhuǎn)載點(diǎn)等。（五）頂板事故危險(xiǎn)源評估1、事故危害：（1)局部片幫、冒頂造成人員傷亡及設(shè)備損壞。（2）大面積冒頂產(chǎn)生颶風(fēng)，造成人員傷亡及設(shè)備損壞。2、事故原因分析（1）地質(zhì)情況探測不清，地質(zhì)條件發(fā)生變化后預(yù)報(bào)不準(zhǔn)確；（2）支護(hù)設(shè)計(jì)存在缺陷；（3）作業(yè)規(guī)程編制不詳細(xì)，不符合實(shí)際；（4）未對破碎帶進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)支護(hù)；（5）支護(hù)材料不合格；（6）大面積空頂；（7）頂板破碎、層理發(fā)育；（8）在掘進(jìn)與回采中突遇構(gòu)造，未及時(shí)采取措施；（9）工作面初次來壓、周期來壓、沖擊地壓。3、事故易發(fā)生的場所采煤工作面上下出口前20米范圍內(nèi)、上下端頭、煤壁區(qū)、空頂?shù)南锏馈⒉煽諈^(qū)切頂線處、過空巷及老空；掘進(jìn)工作面掘進(jìn)迎頭20米范圍內(nèi)、頂板破碎或有淋水巷道、巷道開口處、交岔點(diǎn)及貫通點(diǎn)處、大斷面處。4、事故發(fā)生的預(yù)兆（1）大面積冒頂?shù)念A(yù)兆：老頂活動和頂板下沉急劇增加，使支架受力劇增，頂板破碎并出現(xiàn)平行煤壁的裂縫，甚至出現(xiàn)工作面頂板臺階下沉。煤壁片幫范圍擴(kuò)大，在采空區(qū)深處發(fā)生沉悶的雷鳴聲，余后發(fā)生劇烈的響動，跨落有的還伴有暴風(fēng)并揚(yáng)起大量煤塵。支柱的活柱急劇下縮，并發(fā)出強(qiáng)烈的金屬摩擦聲，柱鎖變形，柱體被壓壞，單體支柱的安全閥自動放液，損壞的支柱比平時(shí)大量增加，折梁斷柱現(xiàn)象頻繁發(fā)生，并出現(xiàn)頂板掉渣。（2）局部冒頂?shù)念A(yù)兆：工作面出現(xiàn)斷層、沖刷帶等地質(zhì)構(gòu)造；頂板裂隙增多，離層、張開并有掉渣現(xiàn)象。煤層與頂接觸面上，極薄的巖石片不斷脫落。煤體變軟，片幫煤增多，鉆眼省力，采煤機(jī)割煤時(shí)負(fù)荷減小。底板松軟時(shí)支柱鉆底嚴(yán)重。頂板的破碎程度明顯加劇，頂網(wǎng)極易下沉、撕裂，老空易竄矸。工作面上下兩巷支架變形、片幫嚴(yán)重、底鼓。（六）放炮事故危險(xiǎn)源評估1、事故危害：可能造成人員傷亡、設(shè)備毀壞、產(chǎn)生有害氣體、引起瓦斯煤塵爆炸。2、事故原因分析：發(fā)生放炮事故主要是違章作業(yè)造成的。3、事故易發(fā)生的場所：采掘工作面及其它放炮地點(diǎn)等。（七）機(jī)械事故危險(xiǎn)源評估1、事故危害：引發(fā)部件損壞，影響產(chǎn)量，增加生產(chǎn)成本；導(dǎo)致人身傷害。2、事故原因分析：機(jī)械設(shè)備從選型、運(yùn)輸、驗(yàn)收保管、安裝、使用、檢修等環(huán)節(jié)因人為失誤或客觀因素都可能導(dǎo)致機(jī)械事故，其中重點(diǎn)是使用、檢修環(huán)節(jié)中人為失誤導(dǎo)致。3、事故易發(fā)生的場所：發(fā)生在采掘工作面及運(yùn)輸系統(tǒng)4、事故發(fā)生的預(yù)兆：動接觸（移動或轉(zhuǎn)動）部件高溫、高熱、振動、聲響異常、幾何尺寸發(fā)生變化等；靜接觸部件發(fā)生變形。（八）膠帶機(jī)操作事故1、事故危害：造成人員傷害或設(shè)備損壞。2、膠帶機(jī)操作事故原因（1）誤啟動、停止膠帶機(jī)。（2）甩掉皮帶保護(hù)強(qiáng)行開機(jī)。（3）隨意起停膠帶機(jī)。（4）接觸運(yùn)轉(zhuǎn)部位。（5）未按照操作規(guī)程起停膠帶機(jī)，造成設(shè)備損壞或人員傷害。3、事故發(fā)生的主要場所：膠帶機(jī)頭、機(jī)尾。（九）電氣事故危險(xiǎn)源評估1、事故危害：電氣事故可能造成人員傷害或設(shè)備損壞。2、事故原因分析（1）作業(yè)人員違章作業(yè)或誤操作。（2）電氣設(shè)備保護(hù)不全或保護(hù)失效。3、事故易發(fā)生的場所：變電所、機(jī)電硐室、采掘工作面和敷設(shè)電纜的巷道。4、事故發(fā)生的預(yù)兆：設(shè)備高溫過熱、有異響、煙霧、異味、接點(diǎn)放電。XXXXX煤業(yè)有限公司二〇一七年精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔xx公司xx煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度匯編安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作機(jī)制 一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)。各部門實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。2、目的意義：結(jié)合我礦“四級”安全風(fēng)險(xiǎn)評估，全方位、全過程辨識和排查礦井生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)和隱患，評估確定風(fēng)險(xiǎn)等級，落實(shí)具體管控責(zé)任和措施，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和教育培訓(xùn)，突出重大風(fēng)險(xiǎn)和隱患的重點(diǎn)管控、治理，確保各類風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍，實(shí)現(xiàn)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)超前防控。3、工作目標(biāo)：通過全面安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控，堅(jiān)定“所有風(fēng)險(xiǎn)都可以辨識和控制，所有隱患都可以排查和治理，所有事故都可以預(yù)防和避免”的理念。根據(jù)《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦〔2016〕11號）、《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》(安委辦〔2016〕3號)、《貴州省關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制體系建設(shè)的意見》（黔安辦〔2016〕23號）、《市安委辦關(guān)于推進(jìn)全市安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制建設(shè)的通知》(六盤水安辦通〔2017〕40號)和《煤礦安全建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法(試行)》關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求，開展年度辨識評估和專項(xiàng)辨識評估，有效遏制各類事故的發(fā)生，確保礦井安全生產(chǎn)。4、基本原則：堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。5、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)為加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保工作取得實(shí)效，成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，對工作進(jìn)行全面組織、指導(dǎo)和檢查。組

長：礦長副組長：安全副礦長、總工程師成

員：各副總工程師及各區(qū)隊(duì)、科室主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作辦公室，設(shè)在安監(jiān)科，安全副總工程師任辦公室主任，安全副總工程師任辦公室副主任，具體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)工作的組織、開展、辨識、評估、監(jiān)督、考核工作。職責(zé)分工：領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識報(bào)告，做好年度和專項(xiàng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單的編制。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度1、為落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全建設(shè)方針，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級辨識、評估，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，確保礦井安全生產(chǎn)，制定本制度。2、本制度所指的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控，是指我礦自主組織開展的，對建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險(xiǎn)、危害因素進(jìn)行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的各類安全評價(jià)活動。3、本制定適用于我礦所屬各單位。4、組長負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。安監(jiān)科是安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織制訂我礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。5、副組長是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級評估管理第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)管控組織機(jī)構(gòu)，明確各級評估責(zé)任，組織制定本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施辦法或細(xì)則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。各單位分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實(shí)施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)實(shí)施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理，區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理，班組負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)工序安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實(shí)施本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理。三、安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程按照《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》要求，結(jié)合我我礦實(shí)際，形成“危險(xiǎn)源辨識與評估→建設(shè)系統(tǒng)控制和崗位行為控制→培訓(xùn)、檢查及考核提升”的閉環(huán)模式，是我我礦落實(shí)和執(zhí)行安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的具體操作規(guī)范。安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理流程圖如下：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估風(fēng)險(xiǎn)管控措施安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估風(fēng)險(xiǎn)管控措施保障措施持續(xù)改進(jìn)與提升措施保障工作組通防科調(diào)度室安監(jiān)科地測科機(jī)電科技術(shù)科風(fēng)險(xiǎn)控制工作組各崗位操作規(guī)程風(fēng)險(xiǎn)管控工作組礦井系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)辨識安全評價(jià)重點(diǎn)工程/工序辨識場所風(fēng)險(xiǎn)辨識劃分系統(tǒng)管理要素制定管理標(biāo)準(zhǔn)制定防范措施落實(shí)管控措施制定崗位責(zé)任制落實(shí)崗位流程規(guī)范培訓(xùn)檢查系統(tǒng)控制職責(zé)行為控制安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估工作組考核安全風(fēng)險(xiǎn)辨識管理制度第一條安全風(fēng)險(xiǎn)是指一個(gè)系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)的，可造成人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)隊(duì)、場所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。第二條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識指對煤礦各單元或各系統(tǒng)的工作活動和任務(wù)中的危害因素的識別，并分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。第三條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識的目的是在煤礦安全事故機(jī)理分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際的人員配備條件、機(jī)器裝備條件、自然地質(zhì)條件等，系統(tǒng)地辨識存在于煤礦上的危險(xiǎn)源以及其起因和后果。第四條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識以系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、場所風(fēng)險(xiǎn)、重點(diǎn)工程/工序三個(gè)層級等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識全覆蓋。辨識的內(nèi)容主要分為人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面，即：人的不安全因素危險(xiǎn)源辨識、機(jī)器設(shè)備的不安全因素危險(xiǎn)源辨識、環(huán)境的不安全因素危險(xiǎn)源辨識、管理制度的不安全因素。第五條系統(tǒng)性安全風(fēng)險(xiǎn)辨識：系統(tǒng)性危險(xiǎn)源一般指生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝、廠房、場區(qū)、煤礦井田與周邊區(qū)域及管理方案中存在的，可能造成區(qū)域性危害后果，一定時(shí)期內(nèi)無法消除的不安全因素。一般應(yīng)包括煤礦井下水、火、瓦斯、煤塵、頂板，采掘工藝設(shè)計(jì)、通風(fēng)系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、設(shè)備配套及可靠性；地面設(shè)施布局、消防系統(tǒng)、采空塌陷區(qū)域、矸石山、超過存儲臨界量的危化品；自然災(zāi)害等。（1）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)是某個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)，如采煤、掘進(jìn)、通風(fēng)、供電、供排水、壓風(fēng)、主提升、主運(yùn)輸、輔助運(yùn)輸?shù)?。?）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不涉及具體作業(yè)任務(wù)和作業(yè)步驟，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類別對應(yīng)的是機(jī)、環(huán)、管，即由于設(shè)施設(shè)備的缺陷、環(huán)境或管理上的因素，可能對本系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)造成影響甚至事故。（3）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的管控措施優(yōu)先選用工程措施，通過工程降低風(fēng)險(xiǎn)等級，通過管理措施管控風(fēng)險(xiǎn)。第六條場所風(fēng)險(xiǎn)辨識：場所風(fēng)險(xiǎn)是指對存在于該場所的人員、設(shè)備造成傷害或財(cái)產(chǎn)損失的因素，主要從設(shè)備設(shè)施故障、環(huán)境缺陷、管理因素進(jìn)行考慮。（1）場所風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)是某個(gè)空間場所，如采煤工作面、掘進(jìn)工作面、回采巷道、采區(qū)車場及硐室、井底車場及硐室、開拓大巷、斜井、立井、平硐。（2）場所風(fēng)險(xiǎn)不涉及具體作業(yè)任務(wù)和作業(yè)步驟，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類別對應(yīng)的是機(jī)、環(huán)、管，即由于設(shè)施設(shè)備的缺陷、環(huán)境或管理上的因素，可能對人員造成傷害或造成財(cái)產(chǎn)損失。（3）場所風(fēng)險(xiǎn)管控措施優(yōu)先選用工程措施，通過工程降低風(fēng)險(xiǎn)等級，通過管理措施管控風(fēng)險(xiǎn)，通過個(gè)體防護(hù)和應(yīng)急措施降低傷害和損失。第七條崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識：崗位風(fēng)險(xiǎn)是指具體某個(gè)工種在本崗位上實(shí)施工作任務(wù)過程中，從工作準(zhǔn)備、工作期間、工作結(jié)束三個(gè)階段中每個(gè)作業(yè)步驟中存在的風(fēng)險(xiǎn)。（1）崗位風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)是具體某個(gè)工種，如采煤機(jī)司機(jī)、支架工、放炮工等。（2）崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識步驟：首先梳理崗位工作任務(wù)，考慮常規(guī)任務(wù)和非常規(guī)任務(wù)；然后將工作任務(wù)分解為具體工序步驟，一般從準(zhǔn)備、執(zhí)行和收尾3個(gè)階段分解；最后識別每個(gè)工序步驟中可能存在的人為風(fēng)險(xiǎn)。崗位風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類別一般情況下是人，個(gè)別可能是管。（3）崗位風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)的管控措施重點(diǎn)是管理措施，然后是個(gè)體防護(hù)和應(yīng)急措施。第八條重點(diǎn)工程/工序風(fēng)險(xiǎn)辨識：重點(diǎn)工程/工序是煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)管控重點(diǎn)，但在日常生產(chǎn)中不是連續(xù)存在的工作，如石門揭煤、探放水、采煤工作面安裝與回撤等。（1）重點(diǎn)工程/工序風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)即該工程/工序的名稱，如采煤工作面安裝。如果該重點(diǎn)工程/工序上有特有工種崗位，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述為“**工程/工序**工”，按照崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識評估。（2）重點(diǎn)工程/工序風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)性質(zhì)一般為場所風(fēng)險(xiǎn)或崗位風(fēng)險(xiǎn)，可能有人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)類別。（3）重點(diǎn)工程/工序風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)的管控措施按照工程措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急措施的優(yōu)先順序選擇。安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理制度第一條安全風(fēng)險(xiǎn)評估是評估風(fēng)險(xiǎn)大小的過程。在安全風(fēng)險(xiǎn)辨識的基礎(chǔ)上確定風(fēng)險(xiǎn)的等級，由此來度量每一個(gè)危險(xiǎn)源對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)水平，從而對危險(xiǎn)源進(jìn)行分級。通過分級，進(jìn)行有重點(diǎn)有先后地選擇應(yīng)對措施，并最終消減安全風(fēng)險(xiǎn)。第二條風(fēng)險(xiǎn)等級評估方法結(jié)合工作實(shí)際情況，根據(jù)事件或事故發(fā)生的可能性、人員暴露頻繁程度及其可能造成的后果的乘積來衡量風(fēng)險(xiǎn)的大小，其計(jì)算公式是：風(fēng)險(xiǎn)值(D)=可能性(L)×暴露程度(E)×后果(C)。式中，L表示事件發(fā)生的可能性大小分值；E表示人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；C表示事件發(fā)生的后果。需要特別注意的是，暴露程度E與可能性L不要產(chǎn)生聯(lián)系，兩者沒有直接因果關(guān)系，即人員暴露程度是工作人員日常生產(chǎn)工作中在該環(huán)境中出現(xiàn)的頻率，該環(huán)境不是特指可能發(fā)生的事件或事故造成的危險(xiǎn)環(huán)境。事件發(fā)生的可能性大小(L)分值分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極為不可能0.1實(shí)際不可能人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度(E)分值分?jǐn)?shù)值暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月暴露一次1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露表3事件發(fā)生的后果(C)的分值確定分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡或50人以上重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失5000萬元以上403-9人死亡或10-49人重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失1000-5000萬元151-2人死亡或10人以下重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬元以下7傷殘（嚴(yán)重、重傷、或造成一定財(cái)產(chǎn)損失）3重傷（致殘、或造成較小財(cái)產(chǎn)損失）1輕傷（需要救護(hù)、或造成很小財(cái)產(chǎn)損失）第三條風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小，可將風(fēng)險(xiǎn)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)等級，其預(yù)警顏色分別為紅色、橙色、黃色、藍(lán)色。風(fēng)險(xiǎn)等級劃分表風(fēng)險(xiǎn)等級評定標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)分值風(fēng)險(xiǎn)等級預(yù)警顏色D≥160重大風(fēng)險(xiǎn)紅70≤D<160較大風(fēng)險(xiǎn)橙20≤D<70一般風(fēng)險(xiǎn)黃D<20低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)第四條年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)評估：每年年底由礦長組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)進(jìn)行年度危險(xiǎn)辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估，對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，并制定相應(yīng)的管控措施，將評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和應(yīng)急救援預(yù)案。第五條專項(xiàng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)評估：礦井在新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前及生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝等發(fā)生重大變化時(shí)，由總工程師組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項(xiàng)危險(xiǎn)辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估，重點(diǎn)辨識地質(zhì)條件、重大災(zāi)害因素、生產(chǎn)過程等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的管控措施，將評估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計(jì)方案和作業(yè)規(guī)程，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、勞動組織確定等。第六條專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評估：每周由礦分管副礦長和專業(yè)副總工程師及專業(yè)科室負(fù)責(zé)人對各專業(yè)的系統(tǒng)、裝備、施工過程、環(huán)境及人員狀況等方面潛在的危險(xiǎn)因素逐項(xiàng)進(jìn)行可操作性分析、綜合評估，根據(jù)評估結(jié)論，制定相應(yīng)管控措施。第七條崗位安全風(fēng)險(xiǎn)評估：各崗位工種上崗作業(yè)前，按照工作前的準(zhǔn)備、工作期間和工作結(jié)束三個(gè)步驟，對本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件等進(jìn)行安全評估，對不符合崗位作業(yè)要求的，及時(shí)采取控制措施進(jìn)行整改。第八條作業(yè)人員評估。新招聘和長期(一年)中斷作業(yè)的員工上崗前，人力資源科、教培中心、安監(jiān)科等業(yè)務(wù)科室應(yīng)對其身體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術(shù)業(yè)務(wù)知識和技能、規(guī)程措施和有關(guān)規(guī)章制度掌握情況、是否具備上崗資格等進(jìn)行綜合考核評估，符合要求后，方可上崗作業(yè)。重大安全風(fēng)險(xiǎn)公示制度為突出重大風(fēng)險(xiǎn)的管控、治理，確保始終處于受控范圍，杜絕惡性事故的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)礦井長治久安，特制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)公示制度。一、重大安全風(fēng)險(xiǎn)公示內(nèi)容(1)重大安全風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)的基本情況、可能影響的范圍和可能造成的危害程度、整改要求和整改期限、整改責(zé)任單位和責(zé)任人、整改督辦單位和責(zé)任人。（2）重大安全風(fēng)險(xiǎn)整改期限和目標(biāo)、整改措施、責(zé)任機(jī)構(gòu)、責(zé)任人員以及經(jīng)費(fèi)和物質(zhì)保障、應(yīng)急救援預(yù)案。二、重大安全風(fēng)險(xiǎn)公示牌必須懸掛在施工作業(yè)現(xiàn)場明顯位置。三、重大安全風(fēng)險(xiǎn)公示牌內(nèi)容必須逐條、逐款進(jìn)行填寫，且字跡要清楚、工整。四、重大安全風(fēng)險(xiǎn)公示牌必須保持清潔，其他人員不得無故進(jìn)行抹擦和涂改。五、管理人員和主要責(zé)任人必須熟知重大安全風(fēng)險(xiǎn)的類型和特征。六、各單位對重大安全風(fēng)險(xiǎn)要嚴(yán)格按照“五定”（定時(shí)間、定任務(wù)、定措施、定責(zé)任人、定驗(yàn)收人）的要求進(jìn)行治理。七、各單位要讓廣大員工對重大安全風(fēng)險(xiǎn)存在的危害引起足夠的重視，并書面通知班組長對安全風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)整改并做好記錄。八、安監(jiān)科不定期組織人員對重大安全風(fēng)險(xiǎn)治理情況進(jìn)行檢查，凡對重大安全風(fēng)險(xiǎn)重視不到位、整治不得力的單位或個(gè)人嚴(yán)肅追究問責(zé)。安全風(fēng)險(xiǎn)變更管理制度第一條為及時(shí)識別出人員、機(jī)構(gòu)職能、技術(shù)工藝設(shè)備、生產(chǎn)組織方式、作業(yè)環(huán)境地質(zhì)條件、法律法規(guī)等變更的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的控制措施，避免或減少事故、事件的發(fā)生，特制定本制度。第二條安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控辦公室負(fù)責(zé)全礦安全風(fēng)險(xiǎn)變更管理的監(jiān)督檢查，是變更管理的歸口部門。第三條生產(chǎn)技術(shù)科、地測科、通防科負(fù)責(zé)采掘、通風(fēng)、防治水等系統(tǒng)工藝、技術(shù)的變更管理。第四條機(jī)電環(huán)?？曝?fù)責(zé)設(shè)備、設(shè)施、供電、供排水等系統(tǒng)的變更管理。第五條安全監(jiān)察科負(fù)責(zé)基層單位生產(chǎn)組織變更管理。第六條變更的分類及內(nèi)容（一）工藝、技術(shù)變更主要指采用新工藝、新設(shè)備、新技術(shù)；工藝流程及操作條件的重大變更；支護(hù)工藝參數(shù)和設(shè)備安全保護(hù)裝置參數(shù)的變更等；供電、通風(fēng)、供排水等系統(tǒng)變更調(diào)整。（二）設(shè)備設(shè)施變更主要指設(shè)備設(shè)施的更新改造；工器具的變更指新使用的自動、半自動工具和自制工器具。（三）作業(yè)環(huán)境、地質(zhì)條件（過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等）支護(hù)工藝和措施變更。（四）生產(chǎn)組織變更是各個(gè)階段、各個(gè)工序在時(shí)間上、空間上的銜接與協(xié)調(diào)發(fā)生變更。第七條責(zé)任區(qū)隊(duì)和分管部門負(fù)責(zé)對變更情況出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)，組織風(fēng)險(xiǎn)評估，修訂、完善安全技術(shù)措施，經(jīng)審批后組織員工進(jìn)行培訓(xùn)。第八條各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的變更管理工作第九條對在生產(chǎn)過程中遇到的特殊情況（作業(yè)環(huán)境、地質(zhì)條件重大等），作業(yè)現(xiàn)場的跟班隊(duì)長向當(dāng)班安檢員和我礦領(lǐng)導(dǎo)、調(diào)度室進(jìn)行匯報(bào)。第十條對各類變更控制不到位的，按職責(zé)權(quán)限，對相關(guān)責(zé)任人按不盡職直至嚴(yán)重不履職考核，并處300～500元的罰款。第十一條對各類變更未管控到位引發(fā)安全生產(chǎn)事故的，按照《隱患責(zé)任追究管理辦法》落實(shí)區(qū)隊(duì)、業(yè)務(wù)部門責(zé)任。安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控檔案管理制度為進(jìn)一步加強(qiáng)我礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，預(yù)防和減少安全生產(chǎn)事故，提高安全生產(chǎn)管理水平，結(jié)合我礦實(shí)際，特制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控檔案（以下稱安全風(fēng)險(xiǎn)臺帳）管理制度，請各單位認(rèn)真遵照執(zhí)行。第一條安全風(fēng)險(xiǎn)臺帳是我礦在安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作中，形成對我礦有保存價(jià)值的各種文字、圖標(biāo)、聲像等不同形式的歷史記錄文件，能起到自我督促、強(qiáng)化安全生產(chǎn)管理的作用。第二條安全監(jiān)察科負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)臺賬的日常管理和綜合監(jiān)督管理。各單位安全風(fēng)險(xiǎn)臺帳必須指定專人負(fù)責(zé)，以保證資料收集的及時(shí)、準(zhǔn)確、齊全。第三條各單位安全風(fēng)險(xiǎn)臺帳要分門別類，按時(shí)間順序（以年度為界）裝訂成冊，并編寫相應(yīng)的目錄，以便于查閱。實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控檔案的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、現(xiàn)代化管理。第四條各單位安全風(fēng)險(xiǎn)臺帳資料收集范圍：1、國家有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。地方政府和上級單位有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控文件、批復(fù)、會議資料等。2、我礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組人員名單及變動記錄，以及專、兼職安全員名單。3、我礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系各類文件及有關(guān)總結(jié)、報(bào)告等。4、特種設(shè)備作業(yè)人員操作資格證件及人員名單。5、系統(tǒng)、場所、崗位和重點(diǎn)工程安全風(fēng)險(xiǎn)清單及風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告；年度安全風(fēng)險(xiǎn)和專項(xiàng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；安全風(fēng)險(xiǎn)變更報(bào)告、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估成果運(yùn)用報(bào)告、重大安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控情況報(bào)告等。6、作業(yè)環(huán)境監(jiān)測資料（粉塵濃度監(jiān)測、環(huán)境監(jiān)測、噪聲測定等）以及安全、職業(yè)衛(wèi)生評價(jià)報(bào)告。7、職工健康檢查檔案及健康監(jiān)護(hù)資料；職業(yè)病例檔案及監(jiān)護(hù)資料。8、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施費(fèi)用的提取和使用情況。9、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控教育培訓(xùn)記錄。第五條安全風(fēng)險(xiǎn)臺賬的文件材料種數(shù)、份數(shù)以及每份文件的頁數(shù)均應(yīng)齊全完整。檔案要入柜上架，科學(xué)排列，避免暴露和捆扎堆放。同時(shí)應(yīng)采取防潮、防蟲措施，防止損壞。第六條安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控檔案只供我礦內(nèi)部人員借閱，借閱者要履行借閱手續(xù)，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可借閱；借閱者對檔案內(nèi)容必須嚴(yán)格保密，未經(jīng)許可不準(zhǔn)泄露檔案材料內(nèi)容；借閱時(shí)要注意保護(hù)，不得丟失、損壞、涂改。如發(fā)現(xiàn)遺失必須及時(shí)匯報(bào)，追究責(zé)任。第七條對于過期并失去保存價(jià)值的文件資料，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以定期銷毀，必要時(shí)做好銷毀記錄。第八條我礦安全監(jiān)察科對各單位安全風(fēng)險(xiǎn)臺帳的建立落實(shí)情況督促和監(jiān)督，并定期進(jìn)行檢查，檢查時(shí)間為每季進(jìn)行一次。安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控監(jiān)督考核及獎懲制度我礦實(shí)行動態(tài)班檢查、月度考評、季度評比、半年一總結(jié)的考核兌現(xiàn)辦法。每月由各分管副總、業(yè)務(wù)管理科室牽頭，對本專業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)評估開展情況進(jìn)行自查；每季由安監(jiān)處組織有關(guān)業(yè)務(wù)管理科室，對全礦各業(yè)務(wù)管理科室和單位安全風(fēng)險(xiǎn)評估開展情況進(jìn)行檢查，對安全風(fēng)險(xiǎn)評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實(shí)際運(yùn)行情況進(jìn)行分析和評比，按總分確定名次，每半年兌現(xiàn)獎懲，檢查考核得分低于90分的，定為不合格單位，無獎勵資格。（一）業(yè)務(wù)管理科室考核獎懲按半年總分確定名次，對總分第一名的業(yè)務(wù)管理科室給予獎勵；對總分處于最后一名的業(yè)務(wù)管理科室給予處罰。對安全風(fēng)險(xiǎn)評估領(lǐng)導(dǎo)小組和業(yè)務(wù)科室相關(guān)人員給予適當(dāng)獎勵。（二）單位考核獎懲每半年按井下生產(chǎn)單位、輔助單位和地面單位分別評出先進(jìn)個(gè)人、先進(jìn)班組及先進(jìn)區(qū)隊(duì)進(jìn)行獎勵。并分采掘單位、生產(chǎn)輔助單位及地面單位分別評出前三名和最后一名，對前三名的單位分別給予適當(dāng)獎勵；對最后一名給予處罰。（三）具體處罰和責(zé)任追究1.未按照規(guī)定程序開展風(fēng)險(xiǎn)評估的，每發(fā)現(xiàn)一次，對責(zé)任人處2.安全風(fēng)險(xiǎn)評估開展不規(guī)范、有缺項(xiàng)的，每發(fā)現(xiàn)一次，對責(zé)任人罰款50元3.安全風(fēng)險(xiǎn)評估后，存在不可控風(fēng)險(xiǎn)未采取有效治理控制措施的，對責(zé)任人處罰500元；整治措施不閉環(huán)的，對責(zé)任人處罰300元。4.未按規(guī)定開展安全風(fēng)險(xiǎn)評估或開展安全風(fēng)險(xiǎn)評估后采取治理措施不當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生責(zé)任事故的，按照《安全生產(chǎn)行政問責(zé)辦法》、《安全生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)獎罰量化考核辦法》進(jìn)行責(zé)任追究。5.專業(yè)、單位不按照規(guī)定上報(bào)有關(guān)資料的，對責(zé)任人處罰100元。6.考核部門對上報(bào)資料進(jìn)行收集和篩選不全面、考核不認(rèn)真的，對責(zé)任人處罰100元。安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控信息溝通制度第一條為明確風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系運(yùn)行中相關(guān)方之間的交流方式，并將接收到的內(nèi)、外部信息以文件的形式向其他方進(jìn)行傳達(dá)，以達(dá)到共同對應(yīng)的目的，特制定本制度。第二條職責(zé)分工1、黨群工作科和綜合辦公室負(fù)責(zé)我礦內(nèi)外部信息的收集與傳遞并記錄。2、調(diào)度室負(fù)責(zé)我礦內(nèi)部生產(chǎn)過程的信息交流。3、安全監(jiān)察科負(fù)責(zé)收集本質(zhì)安全管理體系方面的信息，對其進(jìn)行整理，并通過每周安全辦公例會進(jìn)行處理。4、機(jī)電環(huán)?？曝?fù)責(zé)機(jī)電設(shè)備與信息系統(tǒng)的信息管理。第三條外部信息（指地方行政機(jī)關(guān)文件或通知）由安全監(jiān)察科通過地方政府下達(dá)的文件或定期登錄其互聯(lián)網(wǎng)官方網(wǎng)站等方式進(jìn)行信息的收集。第四條內(nèi)部信息交流1、我礦主要領(lǐng)導(dǎo)必須在每年初，通過年度工作會議向員工傳達(dá)礦井安全方針、目標(biāo)。2、黨群工作科和綜合辦公室負(fù)責(zé)我礦內(nèi)部和相關(guān)方信息的收集、傳達(dá)和溝通。3、調(diào)度室負(fù)責(zé)我礦內(nèi)部生產(chǎn)過程的信息交流。4、各單位對所傳達(dá)的信息按要求進(jìn)行學(xué)習(xí)、實(shí)施，并隨時(shí)向各業(yè)務(wù)部門反映存在的問題，提供來自現(xiàn)場的第一手信息。5、安全監(jiān)察科負(fù)責(zé)收集安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系方面的信息，并對其進(jìn)行整理落實(shí)。6、每次內(nèi)審或管理評審后，安全監(jiān)察科必須對內(nèi)審和管理評審的結(jié)果進(jìn)行公布。7、每月的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果,由安全監(jiān)察科進(jìn)行公布。安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控教育培訓(xùn)制度為保障我礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作穩(wěn)步推進(jìn)，通過對員工進(jìn)行教育