2022年期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)

［2022最新版］.《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。2003年7月1日1999年9月1日2007年4月15日1995年10月25日【答案】C.［不考了］根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》,單ー客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）元人民幣。50萬(wàn)30萬(wàn)80萬(wàn)100萬(wàn)【答案】D.公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.期貨交易所交易細(xì)則.期貨交易所會(huì)員管理辦法C.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則D.期貨交易所章程【答案】D.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送的說(shuō)法中,正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立按月、季度、半年、年編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管理報(bào)表的制度B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由C.全體董事應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)D.期貨公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)【答案】B.對(duì)收取的客戶保證金,期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）〇A,彌補(bǔ)期貨公司的虧損B.為客戶交存保證金,支付稅款C.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn),清償債務(wù)【答案】B資料來(lái)源:文得學(xué)習(xí)網(wǎng),更多證券基金類考試資料題庫(kù)視頻,上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A,指導(dǎo)和審查B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D,指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D7.下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述,錯(cuò)誤的是（）。A.非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)D,非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】A8.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述,錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén),對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的,期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機(jī)制,并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】A9.投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼從事金融期貨交易,按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求,期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者保證金賬戶（）可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。A.當(dāng)日結(jié)算前B.當(dāng)日收盤(pán)前C.前ー個(gè)交易日平均D,前ー交易日日終【答案】D10.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的,（）。A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任C.客戶不承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)【答案】D11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。A,某事業(yè)單位的工作人員B.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D,某國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】A.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是（）。A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何ー個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估D,應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估【答案】D.下列關(guān)于期貨保證金的表述,錯(cuò)誤的是（）〇A,非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金,只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金,除用于客戶的期貨交易外,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來(lái),只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理【答案】A.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí),由（）代其履行職權(quán)。A.理事長(zhǎng)總經(jīng)理指定的人員C.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理D,第一副總經(jīng)理【答案】C15.下列機(jī)構(gòu)中,任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）〇A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨公司D.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員【答案】C16.以下關(guān)于設(shè)立客戶開(kāi)戶編碼的表述,正確的是（）。A.由期貨公司為客戶設(shè)立開(kāi)戶編碼B.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)為客戶設(shè)立統(tǒng)ー的開(kāi)戶編碼C.由中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心為客戶設(shè)立統(tǒng)ー的開(kāi)戶編碼D.由期貨交易所為客戶設(shè)立開(kāi)戶編碼【答案】C17.基差交易與一般的套期保值操作的不同之處在于,基差交易能夠（）。A.降低基差風(fēng)險(xiǎn)B.降低持倉(cāng)費(fèi)C.使期貨頭寸盈利D.減少期貨頭寸持倉(cāng)量【答案】A18.在期貨市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家,（）被視為權(quán)威價(jià)格,已成為現(xiàn)貨交易重要參考依據(jù)。A.期權(quán)價(jià)格B.期貨價(jià)格C.遠(yuǎn)期價(jià)格D.現(xiàn)貨價(jià)格【答案】B19.某投資者賣出5手7月份的鉛期貨合約同時(shí)買入5手10月份的鉛期貨合約,則該投資者的操作行為是（）。A,期現(xiàn)套利B.期貨跨期套利C.期貨投機(jī)D.期貨套期保值【答案】B20.相同標(biāo)的的實(shí)值看跌期權(quán),執(zhí)行價(jià)格越高,則內(nèi)涵價(jià)值（）〇A.越低B.越高C.不受影響D.不能確定【答案】B21.關(guān)于買進(jìn)看跌期權(quán)的盈虧平衡點(diǎn)（不計(jì)交易費(fèi)用）,以下說(shuō)法正確的是（）〇A,盈虧平衡點(diǎn)=執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金B(yǎng).盈虧平衡點(diǎn)=期權(quán)價(jià)格+權(quán)利金C.盈虧平衡點(diǎn)=權(quán)利金一執(zhí)行價(jià)格D,盈虧平衡點(diǎn)=執(zhí)行價(jià)格一權(quán)利金【答案】D22.某交易日收盤(pán)時(shí),我國(guó)優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為1997元/噸,收盤(pán)價(jià)為1998元/噸,若每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±3%,小麥最小變動(dòng)價(jià)位為1元/噸。下列報(bào)價(jià)中（）元/噸為下ー個(gè)交易日的有效報(bào)價(jià)。2061201020571920【答案】B23.在中國(guó)境內(nèi),參與金融期貨與股票期權(quán)交易前需要進(jìn)行綜合評(píng)估的是（）。A.基金管理公司B.商業(yè)銀行C.個(gè)人投資者D.社保基金【答案】C24.在其他因素不變時(shí),中央銀行實(shí)行緊縮性貨幣政策,國(guó)債期貨價(jià)格（）〇A.趨漲B.漲跌不確定C.趨跌D,不受影響【答案】C資料來(lái)源:文得學(xué)習(xí)網(wǎng),更多證券基金類考試資料題庫(kù)視頻,上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。.1982年,美國(guó)堪薩斯期貨交易所推出的（）期貨合約,是世界上第一個(gè)股指期貨品種。A,道瓊斯綜合指數(shù)B.價(jià)值線綜合指數(shù)C.納斯達(dá)克指數(shù)D.標(biāo)普500股票指數(shù)【答案】B.期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。A.應(yīng)當(dāng)事中應(yīng)當(dāng)事后C.應(yīng)當(dāng)事前D.無(wú)需【答案】C資料來(lái)源:文得學(xué)習(xí)網(wǎng),更多證券基金類考試資料題庫(kù)視頻,上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。27.（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,期貨從業(yè)人員及及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.期貨保證金存管銀行B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B28.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的,下列表述正確的是（）。A.由非受授人承擔(dān)賠償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)保證責(zé)任B.即使客戶追認(rèn),期貨公司責(zé)任也不能免除C.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外D.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任【答案】C29.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),并（）〇A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益B.滿足投資者的各項(xiàng)要求C.最大限度維護(hù)投資者利益D,為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益【答案】A30.下列單位或個(gè)人中,期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）〇A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員B.某市商務(wù)局C,某高校教授D.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者【答案】C.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。510315【答案】A.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》,（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制。防范和化解統(tǒng)ー開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】c資料來(lái)源:文得學(xué)習(xí)網(wǎng),更多證券基金類考試資料題庫(kù)視頻,上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的（レ但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。40%60%80%20%【答案】C.對(duì)收取的客戶保證金,期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。A.為客戶交存保證金,支付稅款補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn),清償債務(wù)【答案】A.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述,錯(cuò)誤的是（）〇A.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷,以利于客戶做出投資決策B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突,提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策,獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果,并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息【答案】A.期貨交易所終止的,應(yīng)當(dāng)成立（）。A,清理組B.處理組C,終止組D,清算組【答案】D.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令,在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A,依法履行了報(bào)告義務(wù)的B.辭職的C.公開(kāi)聲明的D,向期貨交易所報(bào)告的【答案】A.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的,對(duì)擴(kuò)大的損失,下列說(shuō)法正確的是（）〇A,由客戶承擔(dān)損失B.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任C.由客戶承擔(dān)主要賠償責(zé)任D,由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】B.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令,除客戶認(rèn)可的外,交易的后果由期貨公司承擔(dān),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）〇A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的,交易價(jià)差損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)B.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的,交易損失完全由期貨公司承擔(dān)C,交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,少于指令數(shù)量的部分,由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失D,交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分,由期貨公司承擔(dān)【答案】B.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者,并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.公證B.面談C.書(shū)面D.電話【答案】c.將期指理論價(jià)格上移ー個(gè)交易成本之后的價(jià)位稱為（）。A,無(wú)套利區(qū)間的上界B.遠(yuǎn)期理論價(jià)格C.無(wú)套利區(qū)間的中間價(jià)位D,無(wú)套利區(qū)間的下界【答案】A.若國(guó)債期貨到期交割價(jià)為100元,某可交割國(guó)債的轉(zhuǎn)換因子為0.9980,應(yīng)計(jì)利息為1元,其發(fā)票價(jià)格為（）。99.20元101.20元98.80元100.80元【答案】D.期權(quán)的賣方（）〇A,不承擔(dān)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行期權(quán)的義務(wù),也不享有相應(yīng)的權(quán)利B.承擔(dān)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行期權(quán)的義務(wù),但不享有相應(yīng)的權(quán)利C.承擔(dān)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行期權(quán)的義務(wù),也享有相應(yīng)的權(quán)利D,享有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行期權(quán)的權(quán)利【答案】B44.當(dāng)股指期貨價(jià)格與相應(yīng)現(xiàn)貨價(jià)格的價(jià)差超過(guò)交易成本時(shí),交易者可考慮采?。ǎ┇@利。A,投機(jī)交易B.套期保值交易C.套利交易D.點(diǎn)價(jià)交易【答案】C45.促使期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致的制度是（）〇A,持倉(cāng)限額制度B.交割制度C.保證金制度D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度【答案】B31.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的,期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站【答案】B32.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》,期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。A.刑事制裁B.紀(jì)律懲戒C.行政處分D,民事制裁【答案】B資料來(lái)源:文得學(xué)習(xí)網(wǎng),更多證券基金類考試資料題庫(kù)視頻,上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,屬于（）所有,除按規(guī)定用于交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。A.期貨交易所B.會(huì)員C.客戶D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員,可以取得（）〇A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)D,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明【答案】A51.某交易者以6500元/噸賣出10手5月白糖期貨合約后,符合金字塔式增倉(cāng)原則的是（）〇A.該合約價(jià)格跌至6480元/噸時(shí),再賣出10手B.該合約價(jià)格跌至6460元/噸時(shí),再賣出5手C,該合約價(jià)格漲至6480元/噸時(shí),再賣出12手D.該合約價(jià)格漲至6550元/噸時(shí),再賣出5手【答案】B.中金所國(guó)債期貨的報(bào)價(jià)中,報(bào)價(jià)為“97.335”意味著（）。A.面值為100元的國(guó)債期貨,折現(xiàn)率為2.665%B.面值為100元的國(guó)債期貨,收益率為2.665%C.面值為100元的國(guó)債期貨價(jià)格為97.335元,含有應(yīng)計(jì)利息D.面值為100元的國(guó)債期貨價(jià)格為97.335元,不含應(yīng)計(jì)利息【答案】D.國(guó)債期貨到期交割時(shí),用于交割的國(guó)債券種由（）確定。A.交易所多空雙方協(xié)定C.空頭D.多頭【答案】c54.假設(shè)英鎊的即期匯率為1英鎊兌1.4839美元,30天遠(yuǎn)期匯率為1英鎊兌1.4783美元。這表明30天遠(yuǎn)期英鎊（）。A.貼水4.53%B.貼水0.34%C,升水4.53%D,升水0.34%【答案】A55.以下關(guān)于利率期貨的說(shuō)法,正確的是（）〇A.中金所國(guó)債期貨屬于短期利率期