露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)報(bào)告目錄TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"一、申請(qǐng)企業(yè)概況 4\o"CurrentDocument"二、考評(píng)的目的、范圍和依據(jù) 4\o"CurrentDocument"三、考評(píng)程序 5\o"CurrentDocument"四、文件考評(píng)綜述 6\o"CurrentDocument"五、現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)綜述 12\o"CurrentDocument"六、考評(píng)結(jié)果 13\o"CurrentDocument"七、存在的問(wèn)題及糾正措施建議 15\o"CurrentDocument"ハ、考評(píng)結(jié)論 28附表:XX礦露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)表 30.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo) 301方針（80分） 30\o"CurrentDocument"2目標(biāo)（100分） 322.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求 341法律法規(guī)意識(shí)（50分） 34\o"CurrentDocument"2需求識(shí)別與獲?。?0分） 35\o"CurrentDocument"3融入（70分） 37\o"CurrentDocument"2.4評(píng)審與更新（30分） 383.安全生產(chǎn)組織保障 401安全生產(chǎn)責(zé)任制（150分） 40\o"CurrentDocument"安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（115分） 43\o"CurrentDocument"員エ參與（110分） 47\o"CurrentDocument"文件與資料控制（105分） 49\o"CurrentDocument"外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（100分） 52\o"CurrentDocument"系統(tǒng)管理評(píng)審（85分） 55\o"CurrentDocument"供應(yīng)商與承包商管理（100分） 57\o"CurrentDocument"安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)（90分） 59\o"CurrentDocument"エ余安全管理（50分） 61管理 62\o"CurrentDocument"1危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求（100分） 62\o"CurrentDocument"2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（230分） 64\o"CurrentDocument"3關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析（200分） 705.安全教育與培訓(xùn)（345分） 745.1員エ安全意識(shí)（145分） 74\o"CurrentDocument"5.2培訓(xùn)（200分） 776.生產(chǎn)エ藝系統(tǒng)安全管理 816.1設(shè)計(jì)要求（85分） 81\o"CurrentDocument"2采礦エ藝（120分） 83\o"CurrentDocument"生產(chǎn)保障系統(tǒng)（120分） 85\o"CurrentDocument"變化管理（105分） 897.設(shè)備設(shè)施安全管理 921基本要求（120分） 92\o"CurrentDocument"7.2設(shè)備設(shè)施維護(hù)（200分） 958.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理 1001作業(yè)環(huán)境（140分） 100\o"CurrentDocument"作業(yè)過(guò)程（140分） 103\o"CurrentDocument"勞動(dòng)防護(hù)用品（110分） 1089.職業(yè)衛(wèi)生管理 1111健康監(jiān)護(hù)（110分） 111\o"CurrentDocument"職業(yè)危害控制（110分） 115\o"CurrentDocument"職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)（120分） 118\o"CurrentDocument"人機(jī)エ效（80分） 12010.安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn) 1221安全投入（110分） 122\o"CurrentDocument"安全科技（50分） 124\o"CurrentDocument"エ傷保險(xiǎn)（50分） 12511.檢查 127\o"CurrentDocument"1一般要求（80分） 127\o"CurrentDocument"巡回檢查（80分） 129\o"CurrentDocument"例行檢查（80分） 131\o"CurrentDocument"專業(yè)檢查（110分） 134\o"CurrentDocument"綜合檢查（70分） 136\o"CurrentDocument"糾正和預(yù)防措施（150分） 13812.應(yīng)急管理 1421應(yīng)急準(zhǔn)備（80分） 142\o"CurrentDocument"12.2應(yīng)急計(jì)劃（130分） 144\o"CurrentDocument"65應(yīng)急響應(yīng)（80分） 147\o"CurrentDocument"4應(yīng)急保障（100分） 149\o"CurrentDocument"5應(yīng)急評(píng)審與改進(jìn)（80分） 152.事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析 15413.1報(bào)告（90分） 154\o"CurrentDocument"13.2調(diào)查（200分） 157\o"CurrentDocument"13.3統(tǒng)計(jì)與分析（170分） 160\o"CurrentDocument"13.4事故、事件回顧（80分） 163.績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià) 165.!績(jī)效測(cè)量（110分） 165\o"CurrentDocument".2系統(tǒng)評(píng)價(jià)（100分） 169\o"CurrentDocument"附件1：考評(píng)機(jī)構(gòu)認(rèn)定文件 172\o"CurrentDocument"附件2:專家評(píng)審意見(jiàn) 173附件3：修改說(shuō)明 174ー、申請(qǐng)企業(yè)概況申請(qǐng)企業(yè)名稱:略申請(qǐng)企業(yè)地址:略郵政編碼：略1、申請(qǐng)企業(yè)性質(zhì)：略2、地理位置與交通：略3、生產(chǎn)能力、規(guī)模及就業(yè)人數(shù)：略4、開(kāi)采系統(tǒng)簡(jiǎn)介：略5、主要生產(chǎn)方式和主要設(shè)備設(shè)施:略6、安全管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生管理1）安全管理機(jī)構(gòu)及人員：略2）安全生產(chǎn)管理制度:略3）安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn):略4）安全生產(chǎn)投入與安全設(shè)施“三同時(shí)”：略5）風(fēng)險(xiǎn)管理：略6）事故及應(yīng)急管理:略7）職業(yè)衛(wèi)生管理:略二、考評(píng)的目的、范圍和依據(jù)1、考評(píng)目的1）依據(jù)《金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》對(duì)企業(yè)進(jìn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)外部考評(píng),確定企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)等級(jí);2）夯實(shí)企業(yè)安全管理的基礎(chǔ),查找不符合項(xiàng),并提出糾正與預(yù)防措施,控制事故發(fā)生,為企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù);3）作為安監(jiān)部門(mén)開(kāi)展安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)定的依據(jù)。2、考評(píng)范圍:略3、考評(píng)依據(jù)《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》(GB16423—2006)《礦山安全標(biāo)志》(GB14161—2008)《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》(GB50016—2006)《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則》(AQ2007.1—2006)《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范露天礦山實(shí)施指南》(AQ2007.3—2006)《金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于認(rèn)真組織開(kāi)展〈金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范〉實(shí)施工作的通知》 (安監(jiān)總管ー[2007]135號(hào))《國(guó)家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于做好金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)工作的通知》 (安監(jiān)總廳管一に008]30號(hào))《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(安監(jiān)總管ー[2009]80號(hào))三、考評(píng)程序考評(píng)組將考評(píng)安排(包括考評(píng)專家組成員、日程安排等)通知申請(qǐng)企業(yè),在與申請(qǐng)企業(yè)達(dá)成一致后,正式展開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)工作。現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)工作主要包括以下五項(xiàng)內(nèi)容:1、考評(píng)首次會(huì)議:首次會(huì)議由專家組領(lǐng)隊(duì)主持,考評(píng)組成員及企業(yè)有關(guān)人員參加,說(shuō)明考評(píng)的目的、范圍和依據(jù),確認(rèn)考評(píng)計(jì)劃及考評(píng)進(jìn)度表,簡(jiǎn)要介紹考評(píng)的程序和方法;2、實(shí)施考評(píng):考評(píng)組成員按照考評(píng)計(jì)劃和任務(wù)分エ,實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)和文件考評(píng),獲取客觀證據(jù),給出公正客觀的評(píng)價(jià)和打分;3、考評(píng)組內(nèi)部會(huì)議:在末次會(huì)議前,考評(píng)組召開(kāi)內(nèi)部溝通會(huì)議,對(duì)照適用的相關(guān)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定評(píng)價(jià)考評(píng)證據(jù)，對(duì)給分點(diǎn)、扣分點(diǎn)、不符合項(xiàng)及對(duì)應(yīng)的考評(píng)證據(jù)進(jìn)行匯總,形成一致的、公正客觀的評(píng)價(jià)和打分意見(jiàn),并給出總體考評(píng)結(jié)論,明確考評(píng)等級(jí)結(jié)論推薦意見(jiàn)；4、匯報(bào)會(huì)議:在末次會(huì)議前,考評(píng)組事先向申請(qǐng)企業(yè)最高管理層簡(jiǎn)要匯報(bào)

考評(píng)情況,通報(bào)總體考評(píng)結(jié)果和等級(jí)推薦意見(jiàn);5、考評(píng)末次會(huì)議:末次會(huì)議由考評(píng)組領(lǐng)隊(duì)主持,考評(píng)組成員及企業(yè)有關(guān)人員參加,由考評(píng)專家組組長(zhǎng)宣布考評(píng)結(jié)果,提出不符合項(xiàng)整改建議;考評(píng)工作結(jié)束后,考評(píng)專家組組長(zhǎng)向企業(yè)提交考評(píng)報(bào)告,企業(yè)對(duì)專家組組長(zhǎng)提供的考評(píng)報(bào)告進(jìn)行全面的復(fù)查，達(dá)成一致意見(jiàn)后形成考評(píng)報(bào)告。四、文件考評(píng)綜述XX公司考評(píng)組通過(guò)對(duì)XX礦文件資料的審核,認(rèn)為XX礦露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化資料齊全、記錄完整,符合金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化一級(jí)企業(yè)的要求。下面就考評(píng)過(guò)程中每個(gè)要素的文件資料情況進(jìn)行簡(jiǎn)單的敘述。1、安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)XX礦制定了“安全第一、預(yù)防為主、以人為本、持續(xù)改進(jìn)”的安全生產(chǎn)方針,并制定了文件化的《XX礦安全生產(chǎn)方針管理制度》,明確了責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人員,對(duì)方針的制定、發(fā)布、傳達(dá)、評(píng)審與修訂等環(huán)節(jié)實(shí)施嚴(yán)格的管理。XX礦安全生產(chǎn)方針易于理解,并充分體現(xiàn)了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)與核心業(yè)務(wù)。安全生產(chǎn)方針由總經(jīng)理簽發(fā)后向公眾發(fā)布,采取的方式主要有:張貼、印在安全手冊(cè)中、作為培訓(xùn)內(nèi)容。XX礦制定了文件化的《XX礦安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)管理制度》,指定專門(mén)人員和部門(mén)負(fù)責(zé)目標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧。為了保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),制定了具體的目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃,將目標(biāo)與指標(biāo)進(jìn)行逐級(jí)分解,層層落實(shí),建立了目標(biāo)跟蹤監(jiān)測(cè)系統(tǒng)和對(duì)各級(jí)管理層的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)完成情況的評(píng)價(jià)制度,并為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了足夠的資源。《XX礦安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)管理制度》中要求每年的安全生產(chǎn)目標(biāo)既要反映系統(tǒng)績(jī)效,又要反映系統(tǒng)的持續(xù)改進(jìn)。XX礦安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)具體、明確、可分解,與安全生產(chǎn)方針一致,體現(xiàn)了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。員エ對(duì)安全生產(chǎn)方針理解不夠清楚、安全生產(chǎn)方針宣傳有待于加強(qiáng)、安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成不理想，具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。2、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求

為了更好的識(shí)別、獲取、融入、評(píng)審與更新和運(yùn)用適用于XX礦的安全標(biāo)準(zhǔn)化法律法規(guī)和其他要求,XX礦制定了《安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求管理制度》,對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的識(shí)別、獲取、提升、跟蹤進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。XX礦按照制度建立了適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單,該清單主要包括法律、行政法規(guī)與地方法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范、規(guī)范性文件等方面。XX礦通過(guò)采取知識(shí)競(jìng)賽、問(wèn)卷調(diào)查、意見(jiàn)箱、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、事故/事件分析等方式對(duì)不同部門(mén)、不同層次的員エ進(jìn)行意識(shí)識(shí)別,并根據(jù)調(diào)查結(jié)果,制訂了意識(shí)提升計(jì)劃，為員エ獲取法律法規(guī)與其他要求的渠道提供了暢通的渠道?！栋踩a(chǎn)法律法規(guī)與其它要求管理制度》對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進(jìn)行了規(guī)定,并明確了責(zé)任部門(mén)、人員及其職責(zé)。將識(shí)別、獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求有效的融入到了安全生產(chǎn)責(zé)任制、規(guī)章制度的建立、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、培訓(xùn)內(nèi)容以及現(xiàn)場(chǎng)的作業(yè)過(guò)程或操作程序。XX礦對(duì)識(shí)別、獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行了及時(shí)的評(píng)審與更新,并將更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求有效的融入到了安全標(biāo)準(zhǔn)化體系文件中。安全生產(chǎn)法律法規(guī)獲取、提升及融入、更新等方面仍有不足，安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新的比例需要進(jìn)ー步提高,具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。3、安全生產(chǎn)組織保障XX礦制定有完善的安全生產(chǎn)責(zé)任制，并建立了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、評(píng)審與績(jī)效測(cè)量的管理制度:《XX礦安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度》,指定了部門(mén)與專門(mén)人員負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審。XX礦的安全生產(chǎn)責(zé)任制覆蓋了所有崗位,對(duì)責(zé)任制描述明確、具體、可操作，并以正式的文件下發(fā)。XX礦依據(jù)《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)的要求,設(shè)立了安全部,由安全部負(fù)責(zé)對(duì)全公司的安全工作進(jìn)行監(jiān)督管理。XX礦設(shè)立了安全生產(chǎn)委員會(huì),并定期召開(kāi)會(huì)議,學(xué)習(xí)文件、討論安全工作進(jìn)展、確定安全工作方案、協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)存在的問(wèn)題。為了做到全員參與,建立了《XX礦員エ參與安全、職業(yè)健康管理制度》,

確保了員エ關(guān)心的問(wèn)題得到積極響應(yīng),保證了員エ在安全狀況異常情況下拒絕エ作不會(huì)受到懲罰。XX礦設(shè)有QC活動(dòng)小組及合理化建議解決小組來(lái)解決處理安全問(wèn)題,并對(duì)員エ拒絕事項(xiàng)進(jìn)行公正的調(diào)査。XX礦建立健全了如下的安全規(guī)章制度:《安全生產(chǎn)責(zé)任制》、《安全生產(chǎn)檢查制度》、《安全教育培訓(xùn)制度》、《重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度》、《重大隱患整改制度》、《危險(xiǎn)物品和物料管理制度》、《職業(yè)危害預(yù)防制度》、《特種作業(yè)管理與審批制度》、《特殊工種管理制度》、《事故和事件管理制度》、《設(shè)備和設(shè)施安全管理制度》、《安全生產(chǎn)檔案管理制度》、《安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度》、《安全目標(biāo)管理制度》、《安全例會(huì)制度》、《危險(xiǎn)源管理制度》、《事故隱患排查與整改制度》、《安全技術(shù)措施審批制度》、《勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度》、《應(yīng)急管理制度》等。為了確保制度的落實(shí),在制度制定、評(píng)審與修訂過(guò)程中,均有員エ代表參與。XX礦對(duì)文件與資料的控制嚴(yán)格按照程序進(jìn)行,法律法規(guī)要求的記錄、標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)要求的記錄等安全記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰,可完整反映相應(yīng)過(guò)程,并對(duì)記錄的收集、編目、歸檔、貯存、維護(hù)、查閱、保管和處置標(biāo)準(zhǔn)化。XX礦制定有內(nèi)部溝通與外部聯(lián)系制度,并有專門(mén)的人員負(fù)責(zé)。溝通的方式主要有:電話、E-mail、安全會(huì)議、意見(jiàn)箱、主要負(fù)責(zé)人接待日等。為加強(qiáng)承包商與供應(yīng)商的安全管理,XX礦制定有嚴(yán)格的《XX礦承包商與供應(yīng)商管理制度》,對(duì)合格承包商/合格供應(yīng)商的選擇和管理做出了明確的規(guī)定。xx礦采取多種形式,加強(qiáng)對(duì)有關(guān)エ余安全知識(shí)的宣傳，提高職エ家屬的綜合安全意識(shí)。在人員任命方面,主要負(fù)責(zé)人對(duì)如下的安全生產(chǎn)人員沒(méi)有進(jìn)行書(shū)面的任命：?jiǎn)Tエ代表、消防負(fù)責(zé)人等,總經(jīng)理、中層管理者沒(méi)有參與標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)審,沒(méi)有參與標(biāo)準(zhǔn)化的修訂評(píng)審工作。安全生產(chǎn)責(zé)任制更新回顧缺少相關(guān)記錄。沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件評(píng)審記錄。員エ對(duì)如下的活動(dòng)參加不夠：任務(wù)分析的討論、設(shè)計(jì)與流程變化的討論、安全意識(shí)強(qiáng)化與安全技能提升、安全操作程序和規(guī)程的討論、安委會(huì)的活動(dòng)、危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、變化管理的討論、事件/事故調(diào)查、分析等。各級(jí)安全管理人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制效果較好,但未達(dá)到最佳;標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行有效性未達(dá)到最佳,具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理根據(jù)《XX礦危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度》,明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人員及其職責(zé),經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí):通過(guò)采用不同的評(píng)價(jià)方法,如:作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）,預(yù)先危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（PHA）,故障類型及其影響分析（FMEA）、事故樹(shù)分析（FTA）、事件樹(shù)分析（ETA）、關(guān)健任務(wù)分析（CTA）、矩陣法等,對(duì)所有的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)控制：針對(duì)所辨識(shí)的各類風(fēng)險(xiǎn)分別由工程控制、管理控制、行為控制、個(gè)人保護(hù)等層次制定控制措施,并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)級(jí)別確定了相應(yīng)的管理等級(jí)。XX礦以職能部門(mén)為單位按照《XX礦關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別分析觀察及許可制度》進(jìn)行關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別、觀察與分析,編制了關(guān)鍵任務(wù)清單,提出了相應(yīng)的措施,有效的降低了事故、事件的發(fā)生。職業(yè)危害的監(jiān)測(cè)符合法律法規(guī)與其他要求的比例較低;危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)存在不足;依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析和作業(yè)實(shí)際情況編寫(xiě)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)不完善;關(guān)鍵任務(wù)分析過(guò)程的有效性為一般。具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。5、安全教育與培訓(xùn)xx礦首先對(duì)所有員工和所有作業(yè)過(guò)程進(jìn)行培訓(xùn)需求識(shí)別,然后制定了相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃,包括新員エ安全培訓(xùn),在崗員エ安全培訓(xùn),特作作業(yè)人員培訓(xùn)和安全管理人員的培訓(xùn),所有培訓(xùn)均應(yīng)簽到,并保存有培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)內(nèi)容、考試試卷等。員エ對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的認(rèn)知程度、員エ安全意識(shí)、培訓(xùn)需求識(shí)別及培訓(xùn)實(shí)施、培訓(xùn)效果等方面存在不足,具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。6、生產(chǎn)エ藝系統(tǒng)安全管理XX礦建立了文件化的《XX礦設(shè)計(jì)管理制度》,對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量進(jìn)行控制。為穩(wěn)定生產(chǎn)秩序、提高生產(chǎn)效率,保證生產(chǎn)指令的有效執(zhí)行,全面完成各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算指標(biāo),制定有《XX礦生產(chǎn)保障系統(tǒng)管理制度》,對(duì)運(yùn)輸系統(tǒng)、排土系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、消防系統(tǒng)等進(jìn)行了規(guī)定,并在系統(tǒng)運(yùn)行條件發(fā)生變化時(shí)的管理提出了要求。為了及時(shí)調(diào)整和解決因變化而引起的問(wèn)題,XX礦制定了《XX礦變化管理制度》,當(dāng)系統(tǒng)運(yùn)行條件和系統(tǒng)文件發(fā)生變化時(shí),及時(shí)的進(jìn)行更新、評(píng)審。采礦エ藝管理制度的執(zhí)行情況未達(dá)到最佳;排土場(chǎng)防洪、運(yùn)輸系統(tǒng)的有效性、防排水系統(tǒng)的有效性等方面存在不足,變化管理為弱項(xiàng),具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。7、設(shè)備設(shè)施安全管理XX礦通過(guò)實(shí)施《XX礦設(shè)備設(shè)施管理制度》,規(guī)范了設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、制造、安裝、使用、維護(hù)、拆除、檢測(cè)檢驗(yàn)、檔案管理、事故報(bào)告等程序,并保存了相關(guān)的技術(shù)資料，重點(diǎn)對(duì)需要檢測(cè)檢驗(yàn)的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行評(píng)價(jià)、管理。設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、按計(jì)劃維護(hù)方面的資料保存存在不足，具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。8、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理XX礦為大型露天礦，采用的是分臺(tái)階、自上而下的開(kāi)采順序。在露天礦邊界設(shè)有醒目的警示標(biāo)志,采掘作業(yè)時(shí)采用濕式作業(yè),避免了粉塵的污染;夜間作業(yè)時(shí),照明滿足要求,現(xiàn)場(chǎng)的安全標(biāo)志規(guī)范,設(shè)備設(shè)施擺放整齊,放置位置合理,作業(yè)場(chǎng)所有墜落危險(xiǎn)的孔、洞、坑、井巷、泥漿池和水倉(cāng)等，加蓋或設(shè)柵欄,并設(shè)置有安全標(biāo)志。在作業(yè)之前,嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)前的檢查；在作業(yè)過(guò)程中遵照作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的要求進(jìn)行作業(yè),操作規(guī)范；嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)的開(kāi)采方法進(jìn)行開(kāi)采；建立有交接班制度，并有交接班記錄。通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的檢查,設(shè)備設(shè)施配套齊全,銘牌標(biāo)志清晰完整,安全設(shè)施與主體設(shè)備實(shí)現(xiàn)了“三同時(shí)”,現(xiàn)場(chǎng)需要檢測(cè)檢驗(yàn)的設(shè)備設(shè)施全部經(jīng)過(guò)有資質(zhì)的單位檢測(cè)檢驗(yàn)，經(jīng)將檢測(cè)檢驗(yàn)合格證粘貼于設(shè)備上。進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的作業(yè)人員按照要求佩戴個(gè)體防護(hù)用品。作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)格按照安全檢查制度進(jìn)行檢查,均放置有安全檢査表或相關(guān)的記錄文件。作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)部分檢查項(xiàng)不符合《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》(GB16423—2006)的要求。穿孔、爆破作業(yè)的有效性未達(dá)到最佳,鏟裝作業(yè)的有效性、排土作業(yè)的有效性、運(yùn)輸作業(yè)的有效性、作業(yè)場(chǎng)所粉塵控制的有效性未達(dá)到最佳,員エ使用勞動(dòng)防護(hù)用品的有效性未達(dá)到最佳,具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。9、職業(yè)衛(wèi)生管理XX礦編制有《XX礦職業(yè)衛(wèi)生綜合管理制度》，該制度對(duì)職業(yè)衛(wèi)生管理人員的匹配及其資質(zhì)，醫(yī)療、健康設(shè)施及服務(wù)，藥品及相關(guān)物品的控制,職業(yè)危害的控制,職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè),傳染病的預(yù)防和控制進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。XX礦建立有職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。XX礦制定有準(zhǔn)確的職業(yè)危害清單。針對(duì)不同的職能部門(mén)或作業(yè)過(guò)程,在辨識(shí)了該過(guò)程中的職業(yè)危害后，制定了相應(yīng)的防護(hù)措施。按照監(jiān)測(cè)制度對(duì)部分職業(yè)危害項(xiàng)目進(jìn)行了監(jiān)測(cè)。粉塵、噪音、有毒有害氣體、空氣質(zhì)量的監(jiān)測(cè)需要進(jìn)一步加強(qiáng)。職業(yè)危害監(jiān)測(cè)不夠充分,控制效果未達(dá)到最佳;人機(jī)功效調(diào)查、作業(yè)空間布置調(diào)查不充分，具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。10、安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)XX礦制定了《XX礦安全生產(chǎn)費(fèi)用投入管理制度》。每年依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)的要求,制定安全技術(shù)措施計(jì)劃、按計(jì)劃提取費(fèi)用、?？顚Ｓ?，并保存了使用記錄。在安全科技方面,XX礦鼓勵(lì)推廣、應(yīng)用有利于預(yù)防、控制、消除職業(yè)中毒危害和保護(hù)勞動(dòng)者健康的新技術(shù)、新エ藝、新材料、新設(shè)備，限制使用或者淘汰有關(guān)職業(yè)中毒危害的技術(shù)、エ藝、材料，鼓勵(lì)對(duì)重大危險(xiǎn)源監(jiān)控、預(yù)警與控制技術(shù)等方面的科學(xué)研究。XX礦每年為職エ繳納エ傷保險(xiǎn)。安全科技方面按計(jì)劃完成的項(xiàng)目較少,要大力推廣有實(shí)用價(jià)值的成果、創(chuàng)新型成果:通過(guò)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)措施帶來(lái)的效果較好。具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。11、檢查XX礦根據(jù)不同的檢查目的、檢查任務(wù),采用不同的檢查表,執(zhí)行不同的安全檢查。在檢查過(guò)程中認(rèn)真填寫(xiě)檢查記錄,檢查后保存了檢查記錄。針對(duì)檢查中出現(xiàn)的問(wèn)題,及時(shí)向上級(jí)匯報(bào),并將提出的糾正與預(yù)防措施及時(shí)反饋到目的地,形成了良好的閉環(huán)。各種檢査表設(shè)計(jì)、檢查制度的執(zhí)行、檢査記錄的保存、整改落實(shí)情況、反饋情況效果未達(dá)到最佳,具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。12、應(yīng)急管理XX礦成立了事故應(yīng)急指揮部,總經(jīng)理?yè)?dān)任總指揮。針對(duì)各類不同事故應(yīng)急情況,編制了相應(yīng)的應(yīng)急救援預(yù)案,完善了XX礦的應(yīng)急管理體制。XX礦每年還舉行ー次事故應(yīng)急演練,并對(duì)演練過(guò)程進(jìn)行了記錄。對(duì)演練過(guò)程中出現(xiàn)的情況，及時(shí)總結(jié),提出糾正措施。應(yīng)急預(yù)案制定、人員配備、應(yīng)急演練效果未達(dá)到最佳,糾正與預(yù)防措施管理、應(yīng)急管理、應(yīng)急計(jì)劃未達(dá)到最佳,具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。13、事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析XX礦嚴(yán)格按照《事故事件報(bào)告調(diào)查與分析管理制度》對(duì)事故、事件進(jìn)行報(bào)告、調(diào)查、分析，對(duì)事故、事件的規(guī)律進(jìn)行分析，找出發(fā)生的原因和趨勢(shì)。XX礦以職能部門(mén)為單位,經(jīng)常對(duì)以往的個(gè)窠進(jìn)行討論,回顧事故原因和防范措施,強(qiáng)化意安全意識(shí)。事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析的程序、人員培訓(xùn)效果、記錄保存及統(tǒng)計(jì)分析效果未達(dá)到最佳,具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。14、績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)建立有績(jī)效測(cè)量管理制度，明確了監(jiān)測(cè)內(nèi)容與計(jì)劃;監(jiān)測(cè)人員能力要求;監(jiān)測(cè)過(guò)程要求；記錄要求；監(jiān)測(cè)結(jié)果的溝通與回顧要求。制定監(jiān)測(cè)計(jì)劃,采用不同的監(jiān)測(cè)方法與技術(shù)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。安全績(jī)效監(jiān)測(cè)管理制度的執(zhí)行效果、績(jī)效測(cè)量的符合性和績(jī)效、內(nèi)外部評(píng)價(jià)效果為未達(dá)到最佳,具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。五、現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)綜述XX公司通過(guò)對(duì)XX公司安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)的考評(píng),認(rèn)為作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)符合安全標(biāo)準(zhǔn)化ー級(jí)的要求,下面對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的情況進(jìn)行敘述。1、作業(yè)環(huán)境:略2、作業(yè)過(guò)程:略3、主要設(shè)備設(shè)施的使用、檢測(cè)檢驗(yàn)、維護(hù)情況:略3、個(gè)體勞保用品的佩戴情況：略4、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的檢査:略六、考評(píng)結(jié)果XX公司考評(píng)專家組根據(jù)《金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》通過(guò)采用資料審查、現(xiàn)場(chǎng)檢査、抽樣調(diào)査、現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)的方式,對(duì)XX礦露天礦山部分安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)各要素進(jìn)行了評(píng)分,評(píng)分情況見(jiàn)下表:安全標(biāo)準(zhǔn)化各元素評(píng)分匯總表元素子元素分值分配考評(píng)得分失分1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)(180)1.1方針801.2目標(biāo)1002.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求(200)2.1法律法規(guī)意識(shí)502.2需求識(shí)別與獲取502.3融入702.4評(píng)審與更新303.安全生產(chǎn)組織保障(905)3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制1503.2安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命1153.3員エ參與1103.4文件與資料控制1053.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通1003.6系統(tǒng)管理評(píng)審853.7供應(yīng)商與承包商管理1003.8安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)903.9エ余安全管理504.風(fēng)險(xiǎn)管理(530)4.1危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求1004.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)2304.3關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析2005.安全教育與培訓(xùn)5.1員エ安全意識(shí)145

元素子元素分值分配考評(píng)得分失分(345)5.2培訓(xùn)2006.生產(chǎn)エ藝系統(tǒng)安全管理(430)6.1設(shè)計(jì)要求856.2采礦エ藝1206.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)1206.4變化管理1057.設(shè)備設(shè)施安全管理(320)7.1基本要求1207.2設(shè)備設(shè)施維護(hù)2008.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理(390)8.1作業(yè)環(huán)境1408.2作業(yè)過(guò)程1408.3勞動(dòng)防護(hù)用品1109.職業(yè)衛(wèi)生管理(420)9.1健康監(jiān)護(hù)1109.2職業(yè)危害控制1109.3職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)1209.4人機(jī)エ效8010.安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)(210)10.1安全投入11010.2安全科技5010.3エ傷保險(xiǎn)5011.檢査(570)11.1一般要求8011.2巡回檢查8011.3例行檢查8011.4專業(yè)檢查11011.5綜合檢查7011.6糾正和預(yù)防措施15012.應(yīng)急管理(470)12.1應(yīng)急準(zhǔn)備8012.2應(yīng)急計(jì)劃13010.65應(yīng)急響應(yīng)8012.4應(yīng)急保障10012.5應(yīng)急評(píng)審與改進(jìn)8013.事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析(540)13.1報(bào)告9013.2調(diào)查20013.3統(tǒng)計(jì)與分析17013.4事故、事件回顧8014.績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)(210)14.1績(jī)效測(cè)量11014.2系統(tǒng)評(píng)價(jià)100總分5720計(jì)算公式為:標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得分+5720X100安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)得分=實(shí)際得分+5720x100XX礦安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)露天礦山部分各要素考評(píng)得分、失分情況詳見(jiàn)附表。七、存在的問(wèn)題及糾正措施建議通過(guò)對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化文件資料的檢查和現(xiàn)場(chǎng)的檢查,針對(duì)失分情況,考評(píng)組認(rèn)為XX礦存在如下問(wèn)題:1、資料審査中的主要問(wèn)題1）有由總經(jīng)理簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針:安全第一、預(yù)防為主、以人為本、持續(xù)改進(jìn)。但安全方針缺“綜合治理”。（-1分）2）定期評(píng)審了安全生產(chǎn)方針的持續(xù)適宜性,但沒(méi)有評(píng)審記錄。（-2分）XX礦安全生產(chǎn)方針宣傳方式有:在顯著位置張貼標(biāo)識(shí)、作為員エ崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容、但沒(méi)有印刷在現(xiàn)場(chǎng)安全手冊(cè)中。（-6分）4）公司成立了各級(jí)管理機(jī)構(gòu)，配置了專業(yè)管理人員和生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、材料備件儲(chǔ)備及技術(shù)服務(wù)功能,確保安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。缺“財(cái)カ資源”。（-2分）5）對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況有監(jiān)測(cè)記錄,比例為50%以下。（-6分）6）經(jīng)過(guò)公司組織的安全管理評(píng)價(jià)檢査，說(shuō)明了完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性較好。（T0分）7）按計(jì)劃實(shí)施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升的比例為80%。（-2分）8）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升行動(dòng)得到有效跟蹤的比例為80%。（-2分）9）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)調(diào)査為一般。（-7分）10）對(duì)相關(guān)員エ進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對(duì)性較好。（-4分）11）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員的隨機(jī)詢問(wèn),安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升的效果一般。沒(méi)有達(dá)到最佳效果。（-7分）

12）定期獲取,識(shí)別、獲取后制定適合本部門(mén)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單。充分性一般。（-7分）13）所識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均適用于本企業(yè),有部分過(guò)期的、作廢的。（-2分）14）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性一般。（-7分）15）通過(guò)對(duì)培訓(xùn)人員的詢問(wèn)，相關(guān)員エ對(duì)培訓(xùn)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度一般。（-7分）16）新的或修訂的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他耍求得到識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新的比例為95%。（-2分）17）當(dāng)變化發(fā)生時(shí),標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得以更新的比例為90%。（-1分）18）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性為一般。（-9分）19）總經(jīng)理沒(méi)有參與標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)審,沒(méi)有參與標(biāo)準(zhǔn)化的修訂評(píng)審工作。（-7分）20）中層管理者沒(méi)有參與標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)審,沒(méi)有參與標(biāo)準(zhǔn)化的修訂評(píng)審工作。（-6分）21）通過(guò)檢査活動(dòng)的記錄,中層管理者參與上述所有安全生產(chǎn)活動(dòng)的比例達(dá)50%〇（一4分）22）每年對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行更新回顧與更新，相關(guān)記錄不齊全。（-3分）23）員エ對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的認(rèn)知程度較好，還需要持續(xù)改進(jìn)，逐步完善。（-5分）24）主要負(fù)責(zé)人參與安全生產(chǎn)活動(dòng)有效控制生產(chǎn)中存在的各種安全問(wèn)題，效果較好。（-2分）25）通過(guò)詢問(wèn)，中層管理者參與安全生產(chǎn)活動(dòng)，能夠有效預(yù)防和解決生產(chǎn)中存在的問(wèn)題,效果較好。（-2分）26）通過(guò)檢查培訓(xùn)記錄,中層管理者全部接受安全生產(chǎn)責(zé)任制的培訓(xùn),培訓(xùn)效果一般。（-7分）27）各類人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的效果較好。（-2分）28）員エ代表、消防負(fù)責(zé)人、事故調(diào)查員等沒(méi)有書(shū)面任命書(shū)。（-5分）29）部分人員沒(méi)有書(shū)面任命書(shū)。（-3分）

30）安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議沒(méi)有形成紀(jì)要并保存。（-5分）31）沒(méi)有書(shū)面任命書(shū),沒(méi)有相關(guān)人員簽字。（-2分）32）培訓(xùn)內(nèi)容還缺少危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn):安全生產(chǎn)崗位職責(zé)培訓(xùn)I：事故、事件調(diào)查技能培訓(xùn)。（-6分）33）針對(duì)安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議提出的行動(dòng)或建議所采取行動(dòng)的效果一般。（-7分）34）通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查,被任命人員接受培訓(xùn)的效果一般。（-7分）35）員エ代表基本熟悉職責(zé)范圍內(nèi)的各種危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)。（-5分）36）員エ沒(méi)有機(jī)會(huì)參加下列安全生產(chǎn)活動(dòng):任務(wù)分析、設(shè)計(jì)與流程變化評(píng)審、安全意識(shí)提升、安全手冊(cè)更新、安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議、與外部權(quán)カ機(jī)構(gòu)溝通安全生產(chǎn)事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、相關(guān)安全過(guò)程的行動(dòng)、變化管理的評(píng)審、參與安全問(wèn)題的調(diào)査。（-9分）37）通過(guò)對(duì)員エ的抽樣調(diào)査,員エ或員エ代表參與安全活動(dòng)的比例達(dá)70%。（-3分）38）問(wèn)題解決小組成員接受培訓(xùn)的比例達(dá)50%。（-8分）39）對(duì)員エ關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)的收集并反饋,有效性一般。（-8分）40）問(wèn)題解決小組的效カー般。（-9分）41）員エ參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的效果一般。（-9分）42）沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件評(píng)審記錄。（-2分）43）標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件沒(méi)有分發(fā)到相關(guān)的員エ。（-3分）44）安全生產(chǎn)記錄部分進(jìn)行保留。（-8分）45）文件與資料控制制度的執(zhí)行情況差。（-8分）46）記錄控制制度的執(zhí)行情況差。（-6分）47）標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效カ部分包括:史索引表、分配的適用性、制定時(shí)間、版本、解釋權(quán)、批準(zhǔn)、變化、廢止、法律法規(guī)與其他要求。（-4分）48）部分記錄能夠識(shí)別與檢索,能有效保存,可讀性強(qiáng),維護(hù)較好,可以獲取，有些記錄不規(guī)范，需耍完善。（-4分）49）標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的質(zhì)量一般。（-6分）50）外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況良好。（-1分）

51）班組長(zhǎng)交待工作時(shí)使用“任務(wù)說(shuō)明”,有效性較好。（-3分）52）外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度執(zhí)行效果較好。（-2.5分）53）每年進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的評(píng)審暫時(shí)還沒(méi)進(jìn)行。（-3分）54）最高管理層暫時(shí)還沒(méi)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審。（T4分）55）標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)沒(méi)有輸入監(jiān)測(cè)與檢測(cè)記錄,跟蹤結(jié)果,糾正與預(yù)防措施制定及實(shí)施有效性等進(jìn)行評(píng)審。（T6.5分）56）評(píng)審的結(jié)果沒(méi)有包括標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的效力和管理過(guò)程的改善;資源需求;預(yù)防損失和對(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的緩減計(jì)劃。（-9分）57）暫時(shí)還沒(méi)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審。（-34分）58）選擇的供應(yīng)商提供產(chǎn)品及服務(wù)的能力中等。（TO分）59）供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)中等。（T0分）60）通過(guò)對(duì)員エ的認(rèn)可,激勵(lì)作用一般。（-6分）61）認(rèn)可對(duì)提高企業(yè)安全績(jī)效的促進(jìn)作用一般。（-6分）62）員エ對(duì)認(rèn)可的評(píng)價(jià)表現(xiàn)一般。（-6分）63）エ余安全管理計(jì)劃的執(zhí)行情況差。（-5分）64）員エ工余事故一般能做到及時(shí)報(bào)告。（-3分）65）通過(guò)宣傳教育和培訓(xùn),員エエ余安全意識(shí)部分得到提高。（-6分）66）エ余安全事件有一定的減少。（-4分）67）安全評(píng)價(jià)和安全檢查中,持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),效果中等。（-4分）68）通過(guò)座談等方式問(wèn)詢員エ,員エ對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程認(rèn)可程度一般，認(rèn)為效果一般。（-8分）69）職業(yè)危害的監(jiān)測(cè)符合法律法規(guī)與其他要求的比例在40%以下。（-5分）70）職業(yè)危害監(jiān)測(cè)設(shè)備定期校正的比例為40%以卜。（-5分）71）通過(guò)檢查風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告可知，流程與設(shè)備的潛在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)效果ー般。如組織設(shè)備、流程方面的專業(yè)技術(shù)人員開(kāi)展專業(yè)危險(xiǎn)辨識(shí)等。（-6分）72）企業(yè)每年組織接觸粉塵、噪音、毒物等崗位的職エ進(jìn)行體檢；定期為噪聲、粉塵崗位職エ發(fā)放防護(hù)性能告的勞動(dòng)保護(hù)用品，故xx礦對(duì)潛在的影響員エ健康的危害及其風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估的效果為中等。（-6分）73）危害因素的監(jiān)測(cè)與測(cè)量效果為一般。（-3分）

74）在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),針對(duì)采礦邊坡、排土場(chǎng)可能產(chǎn)生的滑坡、泥石流風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)結(jié)合XX的安全生產(chǎn)組織現(xiàn)狀來(lái)開(kāi)展,效果?般。（-9分）75）在組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，針對(duì)爆破、封閉容器內(nèi)作業(yè)可能發(fā)生的中毒窒息風(fēng)險(xiǎn),采取了不同的的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行分析，然后選出較好防范措施,評(píng)價(jià)效果一般。（-6分）76）通過(guò)抽査員エ對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)的熟知程度,認(rèn)為員エ對(duì)自身及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)防措施了解的程度一般。（-6分）77）依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析和作業(yè)實(shí)際情況編寫(xiě)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)不完善。（-6分）78）作業(yè)指導(dǎo)書(shū)沒(méi)有存放在使用部門(mén)和工作現(xiàn)場(chǎng)。（-4分）79）組織開(kāi)展員エ培訓(xùn)、ー對(duì)ー溝通、小組會(huì)議、作業(yè)場(chǎng)作業(yè)時(shí),沒(méi)有使用作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。（-4分）80）編寫(xiě)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的關(guān)鍵任務(wù)的比例40%以下。（-12分）81）對(duì)許可范圍進(jìn)行評(píng)審與更新的頻率的周期為2年。（-5分）82）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)的詢問(wèn),關(guān)鍵任務(wù)分析過(guò)程的有效性為一般。（-13分）83）依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析和作業(yè)實(shí)際情況編寫(xiě)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)不完善。（T0分）84）通過(guò)抽查崗位作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的熟知程度，認(rèn)為作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的執(zhí)行效果為最低。（-15分）85）控制作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的效カ為一般。（-13分）86）工作許可的有效性為較好。（-2分）87）基本做到定期對(duì)員エ安全意識(shí)培訓(xùn)情況進(jìn)行總結(jié)。沒(méi)有培訓(xùn)具體深度。（-2分）88）通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的方式,得出員エ對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的認(rèn)知程度一般。（-12分）89）通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷分析，安全意識(shí)提升效果一般。（-12分）90）對(duì)于安全管理方面和安全技術(shù)方面的安全意識(shí),通過(guò)培訓(xùn)前后安全意識(shí)調(diào)査與評(píng)價(jià),確定安全意識(shí)提升的效果一般。（-9分）91）部分途經(jīng)進(jìn)行的評(píng)估應(yīng)用到培訓(xùn)過(guò)程各階段。（-5分）92）依據(jù)一定的原則進(jìn)行培訓(xùn)需求分析,有效性中等。每年的職エ培訓(xùn)エ作計(jì)劃中已包含進(jìn)行培訓(xùn)需求分析原則。（-7分）

93）培訓(xùn)數(shù)量的充分性中等。（TO分）94）由于培訓(xùn)前期工作（了解學(xué)員情況、及時(shí)和老師進(jìn)行有效溝通等）準(zhǔn)備充分,培訓(xùn)效果中等。（TO分）95）排土場(chǎng)防洪已達(dá)到如下2點(diǎn)要求:場(chǎng)內(nèi)平臺(tái)設(shè)置坡度滿足要求;周?chē)拗睾楹团潘O(shè)施。（-3分）96）通過(guò)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、詢問(wèn)的方式,得出運(yùn)輸系統(tǒng)的有效性較好。（-2分）97）防排水系統(tǒng)的有效性部分滿足要求。（-4分）98）通過(guò)對(duì)文件資料的審査和現(xiàn)場(chǎng)員エ的調(diào)査，變化啟動(dòng)前檢査驗(yàn)收對(duì)前述部分要求進(jìn)行了相關(guān)工作。（-3.5分）99）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)不同部門(mén)工作人員的調(diào)查,變化部分滿足強(qiáng)制性要求。（-5分）100）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)不同部門(mén)工作人員的調(diào)査,變化管理均得到了有效實(shí)施，并得到了中等的實(shí)施效果。（-8分）101）通過(guò)對(duì)文件資料的審查,發(fā)現(xiàn)ー些輔助設(shè)備的相關(guān)資料由于收集困難,現(xiàn)在資料室缺少,所保存的資料占所有需保存資料的比例在70機(jī)（-4分）102）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備操作人員的抽樣調(diào)杳及文件資料的檢查,在對(duì)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)和控制后,沒(méi)有發(fā)生過(guò)重大設(shè)備安全事故,效果一般。（-9分）103）通過(guò)對(duì)特種設(shè)備操作人員的現(xiàn)場(chǎng)查看及培訓(xùn)記錄，特種設(shè)備的操作人員都持有合格的操作證并能熟練進(jìn)行操作,全礦每年有一次特種設(shè)備操作工技術(shù),特種設(shè)備操作人員的作業(yè)熟練程度一般。（-9分）104）操作人員處理風(fēng)險(xiǎn)的能カー般。（-9分）105）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)電氣設(shè)備操作人員的操作檢查,電氣設(shè)備操作人員能夠及時(shí)處理設(shè)備故障，作業(yè)非常熟練,在生產(chǎn)過(guò)程中沒(méi)有發(fā)生過(guò)電氣設(shè)備和人員的安全事故,熟練程度中等。（-6分）106）通過(guò)對(duì)文件資料的檢査,發(fā)現(xiàn)主體設(shè)備的技術(shù)資料保留較好，輔助設(shè)備設(shè)施的技術(shù)資料保存不完善，完整性一般。（-6分）107）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的調(diào)查詢問(wèn),XX礦在對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行評(píng)估后,主要對(duì)ド列設(shè)備制定了維護(hù)計(jì)劃:穿孔設(shè)備、鏟裝設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備、排土設(shè)備、電氣設(shè)備及防雷、儀器儀表的維護(hù)計(jì)劃。（-4分）

108）在對(duì)重要設(shè)備進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,制定防范措施后,設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性較好。（-3分）109）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作人員的詢問(wèn),設(shè)備的維護(hù)系統(tǒng)采用崗位日常維護(hù)、專業(yè)人員專業(yè)維護(hù)和維修人員專業(yè)維修的過(guò)程,操作性較好。（-3分）110）通過(guò)對(duì)設(shè)備的定期和不定期的維護(hù)，在用設(shè)備都有自己的維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，操作エ、專業(yè)人員都能按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行點(diǎn)檢、維護(hù)，維護(hù)質(zhì)量較好。（-3分）111）礦用安全標(biāo)志設(shè)備定期檢查,并有相應(yīng)的檢查記錄,沒(méi)有發(fā)生過(guò)因礦用安全標(biāo)志不合格而出現(xiàn)的安全事故,礦用安全標(biāo)志設(shè)備檢查的有效性較好。（-3分）112）通過(guò)對(duì)礦保護(hù)接地與接零的現(xiàn)場(chǎng)檢查,全礦需耍進(jìn)行保護(hù)接地與接零的地方均進(jìn)行了保護(hù)接地與接零,沒(méi)有發(fā)生過(guò)因接地?zé)o效而出現(xiàn)的安全事故，效果較好。（-3分）113）XX礦的設(shè)備設(shè)施的安全防護(hù)裝置配備齊全、有效，因?yàn)闆](méi)有發(fā)生過(guò)因安全防護(hù)裝置無(wú)效而出現(xiàn)的安全事故,效果較好。（-3分）114）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,露天礦邊界按規(guī)定要求進(jìn)行處置:設(shè)置/鐵絲護(hù)網(wǎng)以及標(biāo)志醒目;邊界上覆蓋的松散巖土層處于穩(wěn)定狀態(tài)。（-4分）115）采場(chǎng)內(nèi)人行通道的有效性一般。（-8分）116）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，夜間工作的各作業(yè)點(diǎn)和危險(xiǎn)點(diǎn)的照明有效性較好。（-3分）117）穿孔、爆破作業(yè)嚴(yán)格按照爆破規(guī)程進(jìn)行,有效性中等。（-6分）118）鏟裝作業(yè)的有效性中等。（-6分）119）排土作業(yè)的有效性中等。（-6分）120）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的檢查及員エ的抽樣調(diào)查結(jié)果，運(yùn)輸作業(yè)的有效性中等。（-6分）121）在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，采取濕式作業(yè)或?yàn)⑺鳂I(yè),作業(yè)場(chǎng)所粉塵控制的有效性一般。（-8分）122）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的檢查，員エ使用勞動(dòng)防護(hù)用品的有效性一般。（-7分）123）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的檢査以及對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員的抽樣調(diào)査,對(duì)藥品和相關(guān)物品的控制滿足許可要求,并對(duì)藥物的派發(fā)及使用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行控制和檢查,但未對(duì)過(guò)

期藥物進(jìn)行及時(shí)處理。（-1.5分）124）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)人員的抽樣調(diào)查及對(duì)職業(yè)危害控制措施的實(shí)施記錄的檢査,粉塵控制措施按計(jì)劃實(shí)施的比例60%以下。（-6分）125）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)人員的抽樣調(diào)查及對(duì)職業(yè)危害控制措施的實(shí)施記錄的檢查,噪聲控制措施按計(jì)劃實(shí)施的比例60%以下。（-6分）126）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)人員的抽樣調(diào)査及對(duì)職業(yè)危害控制措施的實(shí)施記錄的檢査,有毒有害氣體控制措施按計(jì)劃實(shí)施的比例60%以下。（-6分）127）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)的方式,本公司高溫與低溫控制措施按計(jì)劃實(shí)施的比例為60%以下。（-6分）128）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員的抽査,員エ對(duì)粉塵控制方法一般。（-3分）129）通過(guò)對(duì)粉塵濃度監(jiān)測(cè)的文件資料檢查和現(xiàn)場(chǎng)情況的檢査,作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)粉塵濃度控制的效果一般。（-6分）130）通過(guò)對(duì)噪聲檢測(cè)結(jié)果檢查及現(xiàn)場(chǎng)噪聲情況檢查，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)噪聲控制的效果一般。（-6分）131）作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)有毒有害氣體控制效果一般。（-6分）132）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)的方式，高溫與低溫控制的效果較好。（-2分）133）XX礦每季度對(duì)飲用水進(jìn)行檢測(cè),有監(jiān)測(cè)記錄。未見(jiàn)粉塵、噪音、有毒有害氣體、空氣質(zhì)量的監(jiān)測(cè)。（-12分）134）保留了部分監(jiān)測(cè)記錄。（-3分）135）飲用水監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。未見(jiàn)粉塵、噪音、有毒有害氣體、空氣質(zhì)量的監(jiān)測(cè)。（-4分）136）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作人員的抽樣調(diào)查，認(rèn)為已識(shí)別的職業(yè)危害實(shí)施監(jiān)測(cè)的比例在60%以下。（-8分）137）職業(yè)危害監(jiān)測(cè)按計(jì)劃實(shí)施的比例60%以下。（-8分）138）職業(yè)危害監(jiān)測(cè)保留記錄和報(bào)告的比例60%以下。（-6分）139）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)人員的抽樣調(diào)查,職業(yè)危害監(jiān)測(cè)項(xiàng)目不全面。（-4分）140）針對(duì)人機(jī)工效危害因素提出的糾正措施符合人機(jī)工效原理的要求,對(duì)員エ的適應(yīng)性起到了較好的作用。針對(duì)人機(jī)工效危害因素糾正措施的有效性較好。（-5分）

141）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)員エ的抽樣調(diào)查及財(cái)務(wù)支出材料的檢查,安全獎(jiǎng)勵(lì)基金到位的比例為60%—90%。（-2分）142）有關(guān)信息基本能反映安全投入的有效性,包括:人員意識(shí)的變化;現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)備安全性的提高:員エ與相關(guān)方對(duì)安全管理的滿意度;事件、事故發(fā)生的頻率。（-12分）143）在安全生產(chǎn)方面開(kāi)展了科研工作創(chuàng)新性成果不理想。（-10分）144）通過(guò)對(duì)安全科技項(xiàng)目計(jì)劃的檢查,認(rèn)為安全科技項(xiàng)目完成的比例在60%以下。（-9分）145）通過(guò)檢查安全科技項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)情況文件，安全科技項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)的比例在60%以下。（-6分）146）安全科技成果應(yīng)用價(jià)值低于50%。（-10分）147）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)職エ的抽樣調(diào)查,并進(jìn)過(guò)分析,得出通過(guò)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)措施帶來(lái)的效果較好。（-3分）148）建立相應(yīng)的信息流通渠道,沒(méi)有相應(yīng)的制度。（-2分）149）通過(guò)采用詢問(wèn)的方式,及檢查企業(yè)的檢查記錄,得知安全檢查表式針對(duì)不同工藝和生產(chǎn)流程制定的,檢查表滿足安全生產(chǎn)要求的比例達(dá)到60%—90%。（-3分）150）通過(guò)對(duì)文件資料的檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢査情況的匯總，XX礦各類檢查表都是根據(jù)實(shí)際的檢查內(nèi)容設(shè)計(jì)的,故有效性較好。（-2分）151）各類安全檢查人員均進(jìn)行r相關(guān)的培訓(xùn)，但由于各類安全檢查人員的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和個(gè)體因素不同，勝任程度為較好。（-2分）152）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)員エ的詢問(wèn),各級(jí)安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,通過(guò)職能部門(mén)、職能科室和公司積極努力整改,部分得到完整處理,并將處理意見(jiàn)及時(shí)返回給職能部門(mén),部分形成了閉環(huán)。（-4分）153）通過(guò)對(duì)員エ的抽樣調(diào)査結(jié)果,相關(guān)部門(mén)的積極工作和對(duì)問(wèn)題的努力解決，使得巡回檢査的執(zhí)行效果較好。（-2分）154）通過(guò)查看檢查表，并與檢查人員進(jìn)行溝通后,認(rèn)為巡回檢查表內(nèi)容設(shè)計(jì)的針對(duì)性和可操作性較好。（-2分）155）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)人員的抽樣詢問(wèn),例行檢査主要檢查安全管理,所以安全

管理的人員較多,其他的檢查人員較少。（-2分）156）通過(guò)對(duì)檢查記錄的檢査,在檢査中能發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,并及時(shí)提出解決的措施,效果較好。（-1分）157）在例行檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出r整改措施,但是整改措施的實(shí)施效果中等。（-2分）158）通過(guò)實(shí)際檢査證實(shí)了專業(yè)檢查表的設(shè)計(jì)部分具有針對(duì)性。（-5分）159）通過(guò)對(duì)記錄進(jìn)行檢査，專業(yè)檢查工作基本做到及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。（-3分）160）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查證明專業(yè)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，部分得到了處理。（-5分）161）通過(guò)對(duì)檢查記錄的檢査,節(jié)假日檢査的有效性較好。（-3分）162）通過(guò)調(diào)査，主管部門(mén)布置的安全檢查的有效性較好。（-2分）163）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查,整改行動(dòng)的有效性較好。（-3分）164）通過(guò)對(duì)記錄數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、分析，制定的糾正與預(yù)防措施按計(jì)劃實(shí)施、完成的比例達(dá)到20%—50%。（-16分）165）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)査,實(shí)施的糾正與預(yù)防措施滿足要求的比例達(dá)到20%—50機(jī)（-10分）166）對(duì)沒(méi)有執(zhí)行的糾正與預(yù)防措施給出解釋或跟進(jìn)計(jì)劃的比例達(dá)到了20%-50%〇（一8分）167）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,糾正與預(yù)防措施管理的有效性一般。（-6分）168）通過(guò)對(duì)執(zhí)行糾正與預(yù)防措施過(guò)程的調(diào)查、分析，效率一般。（-6分）169）通過(guò)對(duì)文件資料的分析和對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作人員的抽樣調(diào)査，糾正與預(yù)防措施的實(shí)施情況效果一般。（-15分）170）通過(guò)執(zhí)行糾正與預(yù)防措施的實(shí)施，責(zé)任人員對(duì)糾正與預(yù)防行動(dòng)的理解程度一般。（-6分）171）經(jīng)過(guò)抽樣調(diào)査,中高級(jí)人員對(duì)本職責(zé)范圍內(nèi)糾正與預(yù)防行動(dòng)執(zhí)行情況的掌握程度一般。（-5分）172）經(jīng)過(guò)調(diào)查了解，員エ及其代表對(duì)其部門(mén)糾正與預(yù)防行動(dòng)落實(shí)情況的」’解程度為一般。（-5分）173）通過(guò)對(duì)應(yīng)急培訓(xùn)人員的抽樣調(diào)查,應(yīng)急培訓(xùn)需求部分滿足要求。（-3

分）174）XX礦每年定期組織相關(guān)單位和人員進(jìn)行實(shí)際演練。員エ對(duì)應(yīng)急預(yù)案的熟悉程度一般。（-6分）175）應(yīng)急預(yù)案沒(méi)有按要求在省安監(jiān)局備案。（-8分）176）通過(guò)對(duì)不同部門(mén)員エ的抽樣調(diào)查結(jié)果,當(dāng)緊急事件發(fā)生時(shí),響應(yīng)的及時(shí)性較好。（-2分）177）應(yīng)急響應(yīng)人員均進(jìn)行了相關(guān)的培訓(xùn),能夠勝任應(yīng)急響應(yīng):應(yīng)急響應(yīng)人員的勝任情況較好。（-2分）178）應(yīng)急指揮中心在應(yīng)急中組織進(jìn)行協(xié)調(diào):應(yīng)急過(guò)程中組織的協(xié)調(diào)性較好。（-2分）179）通過(guò)抽樣調(diào)査詢問(wèn),建立的支援關(guān)系按要求進(jìn)行了演練的比例為70%。（-3分）180）通過(guò)對(duì)員エ的抽樣調(diào)查結(jié)果,外來(lái)支援的有效性主要體現(xiàn)在:溝通暢通;人員與設(shè)備類型與數(shù)量充分;支援人員勝任;支援設(shè)備有效。但是因?yàn)橥鈦?lái)支援一般距離較遠(yuǎn)，所以有時(shí)不能及時(shí)到達(dá)。（-1分）181）對(duì)公司應(yīng)急救援預(yù)案沒(méi)有進(jìn)行評(píng)審。（-3分）182）應(yīng)急評(píng)審未達(dá)到前述要求。（-3分）183）對(duì)應(yīng)急預(yù)案沒(méi)有進(jìn)行回顧。（-5分）184）應(yīng)急評(píng)審未達(dá)到前述要求。應(yīng)急評(píng)審沒(méi)有達(dá)到前述目的。（-7.5分）185）《XX礦事故事件報(bào)告調(diào)查與分析管理制度》詳細(xì)規(guī)定了事故、事件的的報(bào)告范圍。但沒(méi)有按規(guī)定的范圍報(bào)告了事故。（-5分）186）《XX礦生產(chǎn)安全事故管理制度》中未反映事故、事件報(bào)告的及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、內(nèi)容齊全。（-9分）187）通過(guò)問(wèn)詢員エ,公司認(rèn)為對(duì)事故、事件報(bào)告程序的認(rèn)可程度較好,能清楚說(shuō)出事故報(bào)告的基本程序和主要內(nèi)容。（-4分）188）通過(guò)抽取員エ進(jìn)行抽樣調(diào)査，XX礦在事故、事件調(diào)査中部分做到前述要求。（-30分）189）通過(guò)査看事故調(diào)査記錄,發(fā)現(xiàn)被任命的事故調(diào)査員在調(diào)査事故時(shí)對(duì)調(diào)查技巧的熟練程度為一般。（TO分）

190）通過(guò)對(duì)事故調(diào)查分析,查找出r生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的問(wèn)題與差距,找出了50%—20%推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)工作存在的問(wèn)題,并積極采取措施進(jìn)行改進(jìn)。（-10分）191）沒(méi)有委托有資質(zhì)的單位對(duì)職業(yè)病癥進(jìn)行評(píng)估,辨識(shí)非職業(yè)病或職業(yè)病。（-5分）192）事故統(tǒng)計(jì)過(guò)程的有效性一般。（-24分）193）數(shù)據(jù)分析的有效性一般。（-16分）194）通過(guò)對(duì)統(tǒng)計(jì)分析的調(diào)查,公司及時(shí)將統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果及其趨勢(shì)向管理層匯報(bào)，同時(shí)下發(fā)至各單位,按要求傳達(dá)到及員エ。但未反映管理層及員エ是否了解。（-3分）195）通過(guò)調(diào)查分析，員エ、班組實(shí)施了事故、事件回顧的比例為50%—80機(jī)（-4分）196）通過(guò)對(duì)已發(fā)生的事故、時(shí)間的統(tǒng)計(jì)分析以及回顧記錄統(tǒng)計(jì)分析，已發(fā)生的事故、事件得到回顧的比例為50%—80%。（-4分）197）通過(guò)查看回顧記錄,回顧中討論了事故、事件原因和防范措施的比例為50%—80%。（-3分）198）通過(guò)對(duì)員エ的抽樣調(diào)査,公司通過(guò)問(wèn)詢、檢査,認(rèn)為員エ對(duì)事故、事件回顧的認(rèn)可程度一般。（-7分）199）公司通過(guò)內(nèi)部檢查、審閱的方式,檢查班組職工事故案例的討論發(fā)言情況,認(rèn)為員エ參與討論的程度一般。（-7分）200）通過(guò)抽樣調(diào)査,員エ對(duì)已發(fā)生的事故、事件原因的了解程度?般。（-7分）201）部分員エ知道如何預(yù)防事故、事件的重復(fù)發(fā)生。（-4分）202）部分情況未進(jìn)行安全績(jī)效監(jiān)測(cè):職業(yè)危害監(jiān)測(cè)情況:糾正與預(yù)防行動(dòng)完成率及其效果效率;安全、健康有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析情況;任務(wù)分析及任務(wù)觀察情況執(zhí)行情況；安全、健康委員會(huì)會(huì)議情況；變化管理回顧情況；持續(xù)改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)效力的情況。（-7分）203）通過(guò)抽樣調(diào)查結(jié)果，安全相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析情況測(cè)量按計(jì)劃實(shí)施的比例為60%以下。（-2分）

204）通過(guò)抽樣調(diào)查結(jié)果,對(duì)任務(wù)分析及任務(wù)觀察執(zhí)行情況測(cè)量按計(jì)劃實(shí)施的比例為60%以下。（-3分）205）通過(guò)抽樣調(diào)査結(jié)果,持續(xù)改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)測(cè)量按計(jì)劃實(shí)施的比例為60%以下。（-3分）206）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的抽樣調(diào)查、分析，對(duì)各項(xiàng)目的監(jiān)測(cè)范圍不夠充分、合理。（-3分）207）監(jiān)測(cè)內(nèi)容不夠全面、清晰。（-3分）208）通過(guò)文件資料的審查，沒(méi)有保留內(nèi)部評(píng)價(jià)記錄。（-2分）209）通過(guò)對(duì)文件資料的檢查，得知區(qū)域和流程未全部得到有效的評(píng)價(jià)。（T分）210）評(píng)價(jià)結(jié)果包括標(biāo)準(zhǔn)要求得分分析:策劃、執(zhí)行、符合性與績(jī)效得分分析。缺エ傷事故率與百萬(wàn)エ時(shí)死亡率趨勢(shì)分析,工傷事故率與百萬(wàn)エ時(shí)死亡率趨勢(shì)分析單獨(dú)進(jìn)行。（-1分）211）內(nèi)部評(píng)價(jià)沒(méi)有確定信息技術(shù)在標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)中的使用情況:安全資源使用的效カ和效率；系統(tǒng)運(yùn)作的結(jié)果和期望值的差距；績(jī)效監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的適宜性和監(jiān)測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性。（-20分）2、現(xiàn)場(chǎng)存在的問(wèn)題1）露天采場(chǎng)邊坡有坍塌現(xiàn)象。由于巖石比較破碎，致使邊坡不穩(wěn)定造成坍塌,做好邊坡加固,嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求開(kāi)采,保證設(shè)計(jì)坡面角及工作平臺(tái)的寬度。2）排土場(chǎng)坡角距離礦山部、垃圾處理站和礦內(nèi)道路較近,構(gòu)成威脅。做好排土場(chǎng)邊坡穩(wěn)定,做好防洪排水,消除暴雨對(duì)礦山部辦公區(qū)的威脅,防止出現(xiàn)坍塌滑坡以及滾石傷人。建議盡快修好攔渣壩，改換排渣地點(diǎn)。3）完善炸藥庫(kù)的事故處理記錄以及檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告。4）《金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》中第8個(gè)要素:作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理失分項(xiàng)目。3、建議為了更好的做好安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，XX公司考評(píng)組針對(duì)上面的問(wèn)題提出了如下建議;1）建議抽調(diào)各部門(mén)的專業(yè)技術(shù)骨干力量,繼續(xù)完善安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng);

2）完善各種規(guī)章制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)執(zhí)行的有效性及現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)測(cè);3）完善安全檢查表及相關(guān)的檢查記錄,安全檢査過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)解決,并提出糾正與預(yù)防措施,形成閉環(huán);4）加強(qiáng)安全科技的支持力度,補(bǔ)充相關(guān)內(nèi)容。5）企業(yè)要把日常工作中專項(xiàng)檢查或綜合檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題認(rèn)真整改,保證硬件上沒(méi)有大的問(wèn)題。6）加大作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)整改力度,按照《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB16423-2006）的要求,對(duì)考評(píng)小組提出的現(xiàn)場(chǎng)存在的問(wèn)題,認(rèn)真整改。ハ、考評(píng)結(jié)論1、安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)得分XX公司依據(jù)《金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》對(duì)XX礦露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)進(jìn)行考評(píng),考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)化得分為78.47分。因此,XX礦露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)等級(jí)達(dá)到安全標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)。2、百萬(wàn)工時(shí)傷害率、百萬(wàn)工時(shí)死亡率計(jì)算XX公司2010年度的職工人數(shù)為772人。2007年5月至2010年5月,三年來(lái)輕傷事故3人、重傷事故〇人、死亡〇人。近三年內(nèi)百萬(wàn)工時(shí)死亡率和百萬(wàn)工時(shí)傷害率計(jì)算如下（每人每年按2000エ時(shí)計(jì)算）：百萬(wàn)エ時(shí)死亡率:0772x2000x30772x2000x3x1000000百萬(wàn)工時(shí)傷害率:3

772x2000x33

772x2000x3x1000000=0.65經(jīng)計(jì)算2008~2010年百萬(wàn)工時(shí)死亡率為05百萬(wàn)工時(shí)傷害率為0.65〇根據(jù)《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》規(guī)定申請(qǐng)安全標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè),標(biāo)準(zhǔn)化得分ふ65分,在考評(píng)期內(nèi)每百萬(wàn)エ時(shí)死亡率〈1.5,并且百萬(wàn)工時(shí)傷害率《15,XX礦露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化得分、百萬(wàn)エ時(shí)死亡率、百萬(wàn)工時(shí)傷害率考評(píng)指標(biāo)等級(jí)達(dá)到安全標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)。3、安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)結(jié)論依據(jù)《金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》,通過(guò)對(duì)文件資料的審核、現(xiàn)場(chǎng)檢查、抽樣調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)的方式進(jìn)行打分及對(duì)百萬(wàn)エ時(shí)死亡率、百萬(wàn)エ時(shí)傷害率指標(biāo)的計(jì)算,XX公司考評(píng)專家組認(rèn)為:XX礦露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)達(dá)到安全標(biāo)準(zhǔn)化ー級(jí)。

附表:XX礦露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)表.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)方針（80分）元素內(nèi)容實(shí)際情況考評(píng)得分策劃（8分）?是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、評(píng)審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度?（分?jǐn)?shù)是ー4分;否一0分）建立了《XX礦安全生產(chǎn)方針管理制度》。4?安全生產(chǎn)方針管理制度是否指定了相應(yīng)的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)?（分?jǐn)?shù)是ー4分;否一0分）《XX礦安全生產(chǎn)方針管理制度》明確了責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人員,并規(guī)定了相應(yīng)的職責(zé)。4執(zhí)行（16分）?是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針?（分?jǐn)?shù)是一3分:否ー0分）有由總經(jīng)理簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針:安全第一、預(yù)防為主、以人為本、持續(xù)改進(jìn)。但安全方針缺“綜合治理”。2?安全生產(chǎn)方針制定是否有員エ參與并與相關(guān)方溝通?（分?jǐn)?shù)是ー3分:否一0分）XX礦安全生產(chǎn)方針由公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作組制定,包括員工代表，并與相關(guān)方進(jìn)行了溝通，有溝通記錄。3?安全生產(chǎn)方針是否已傳達(dá)至全體員工及相關(guān)方?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否一0分）安全生產(chǎn)方針已傳達(dá)至全體員工及相關(guān)方。2?安全生產(chǎn)方針是否能被公眾獲取或已向公眾披露?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）安全生產(chǎn)方針在食堂附近宣傳欄展示,在采礦、選廠等區(qū)域懸掛標(biāo)語(yǔ),能被公眾獲取。2?是否定期評(píng)審了安全生產(chǎn)方針的持續(xù)適宜性?（分?jǐn)?shù)是ー2分:否ー0分）定期評(píng)審了安全生產(chǎn)方針的持續(xù)適宜性,但沒(méi)有評(píng)審記錄。0?當(dāng)內(nèi)外部條件變化時(shí),是否及時(shí)對(duì)安全生產(chǎn)方針進(jìn)行修訂?（分?jǐn)?shù)是一2分:否ー0分）當(dāng)內(nèi)外部條件變化時(shí),及時(shí)對(duì)安全生產(chǎn)方針進(jìn)行修訂。2各部門(mén)是否保留供查閱的安全生產(chǎn)方針文本?（分?jǐn)?shù)是ー2分:否ー0分）XX礦各部門(mén)均保留了供查閱的安全生產(chǎn)方針文本。2

符合性（24分）?安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn):（分?jǐn)?shù)是ー3分;最高分一15分）令遵守法律法規(guī)與其他要求:ぐ企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn);ぐ預(yù)防傷害和疾病:ぐ預(yù)防財(cái)產(chǎn)損失;令持續(xù)改進(jìn)。XX礦安全生產(chǎn)方針是:安全第ー、預(yù)防為主、以人為本、持續(xù)改進(jìn)。體現(xiàn)了遵守法律法規(guī)與其他要求,安全第一、預(yù)防為主體現(xiàn)了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和預(yù)防傷害和疾病、預(yù)防財(cái)產(chǎn)損失,還有持續(xù)改進(jìn)。15?是否通過(guò)下列方式確保有效、充分傳達(dá)安全生產(chǎn)方針:（分?jǐn)?shù)是一3分;最高分一9分）令顯著位置張貼；令作為員エ崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容；令印刷在現(xiàn)場(chǎng)安全手冊(cè)中。XX礦安全生產(chǎn)方針宣傳方式有:在顯著位置張貼標(biāo)識(shí)、作為員エ崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容、但沒(méi)有印刷在現(xiàn)場(chǎng)安全手冊(cè)中。3績(jī)效（32分）?安全生產(chǎn)方針是否易于理解?（分?jǐn)?shù)是一5分;否ー0分）安全生產(chǎn)方針易于理解。5?安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)工作主要目標(biāo)?（分?jǐn)?shù)是ー5分；否ー0分）安全生產(chǎn)方針能體現(xiàn)XX礦安全生產(chǎn)工作主要目標(biāo)。5?安全生產(chǎn)方針是否與企業(yè)的核心業(yè)務(wù)相適應(yīng)?（分?jǐn)?shù)是ー5分；否ー0分）安全生產(chǎn)方針與XX礦的礦石開(kāi)采核心業(yè)務(wù)相適應(yīng)。5?安全生產(chǎn)方針是否清楚表達(dá)管理層對(duì)安全生產(chǎn)工作的承諾?（分?jǐn)?shù)是ー5分;否ー0分）XX礦的安全生產(chǎn)方針清楚表達(dá)管理層對(duì)安全生產(chǎn)工作的承諾。5?全體員エ熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例?（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1-90%-100%（12分）2-70%-90%（8分）3-60%-70%（6分）4-40%-60%（4分）5-20%-40%（2分）6—20%以下（0分）通過(guò)抽樣調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)，全體員エ熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例為90%以上。12

目標(biāo)（100分）元素內(nèi)容實(shí)際情況考評(píng)得分策劃（10分）?是否針對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧等確定了人員與職責(zé)?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー〇分）已制定了《XX礦安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)管理制度》,明確了公司、職能部門(mén)和班組在安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧等方面的職責(zé)。3?是否有對(duì)各級(jí)管理層的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)完成情況的評(píng)價(jià)制度?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー。分）建立了《XX礦安全評(píng)價(jià)管理制度》,對(duì)各級(jí)管理層的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。3?是否有完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)?（分?jǐn)?shù)是ー4分;否一0分）制定了《安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)管理制度》，并對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)的監(jiān)測(cè)進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。4執(zhí)行（20分）?是否每年都設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)?（分?jǐn)?shù)是一2分;否ー0分）設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)。2?是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源?（分?jǐn)?shù)是ー2分；最高分ー8分）令人カ資源；ぐ財(cái)カ資源；令物力資源:令技術(shù)資源。公司成立了各級(jí)管理機(jī)構(gòu),配置了專業(yè)管理人員和生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、材料備件儲(chǔ)備及技術(shù)服務(wù)功能,確保安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。缺“財(cái)カ資源”。6?安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)是否分解?（分?jǐn)?shù)是一2分;否一0分）公司按照區(qū)域?qū)Ω鲉挝话踩a(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)進(jìn)行逐級(jí)分解。2?是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃?（分?jǐn)?shù)是ー3分；否一0分）制定了《XX礦2。1。年安全預(yù)算指標(biāo)》，明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃。3?是否對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)?（分?jǐn)?shù)是一3分；否ー。分）對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)。3在需要時(shí)是否對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行及時(shí)的修正或更新?（分?jǐn)?shù)是一2分;否ー。分）當(dāng)條件發(fā)生變化時(shí),對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行及時(shí)的修正或更新。2符合性（30分）?安全生產(chǎn)目標(biāo)是否與安全生產(chǎn)方針一致?安全生產(chǎn)目標(biāo)與安全生產(chǎn)方針一致。4

（分?jǐn)?shù)是ー4分;否ー0分）?設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)是否考慮:（分?jǐn)?shù)是ー2分;最高分一8分）令管理評(píng)審的結(jié)果;令風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果;令生產(chǎn)和過(guò)程的績(jī)效；令標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)的結(jié)果。XX礦根據(jù)管理評(píng)審的結(jié)果;風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果；生產(chǎn)和過(guò)程的績(jī)效;標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)的結(jié)果等方面的要求設(shè)立年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。8?安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含:（分?jǐn)?shù)是ー3分；最高分一6分）令改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的努力和行動(dòng)；令事故、事件的影響,如頻率、嚴(yán)重性和其他損失。XX礦安全生產(chǎn)目標(biāo)包含了改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的努力和行動(dòng);事故、事件的影響。6?對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況監(jiān)測(cè)的比例?（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1-100%（6分）2-50%-100%（3分）3-50%以下（0分）對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況有監(jiān)測(cè)記錄,比例為50%以下。0?安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)及其完成情況與員エ進(jìn)行溝通的比例?（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1—100%（6分）2-50%-100%（3分）3-50%以下（0分）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn),安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)及其完成情況經(jīng)常與員工溝通,并有溝通記錄。溝通的比例為100%。6績(jī)效（40分）?完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性如何?（分?jǐn)?shù)選擇ー個(gè)答案）1一最佳（30分）2ー較好（20分）3ー中等（10分）4 般（5分）5ー最低（0分）經(jīng)過(guò)公司組織的安全管理評(píng)價(jià)檢査，說(shuō)明了完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性較好。20?員エ是否理解其行為對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響?（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1—是（10分）2-部分（5分）3-否（0分）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)抽樣調(diào)查,公司組織專門(mén)人員對(duì)全管理評(píng)價(jià)檢查考核，員エ能夠理解其行為對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響。10

.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求法律法規(guī)意識(shí)（50分）元素內(nèi)容實(shí)際情況考評(píng)得分策劃（5分）?是否對(duì)員エ安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的識(shí)別、提升、跟蹤做出了規(guī)定?（分?jǐn)?shù)是一5分:否ー〇分）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化體系文件的核查,體系文件中對(duì)員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的識(shí)別、提升、跟蹤有文件規(guī)定。5執(zhí)行（10分）?是否對(duì)員エ的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)情況進(jìn)行了調(diào)查?（分?jǐn)?shù)是ー4分;否ー0分）通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的方式對(duì)員エ的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)情況進(jìn)行了調(diào)查,有調(diào)查記錄。4?是否根據(jù)調(diào)查情況制定了員エ安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的提升計(jì)劃?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー0分）根據(jù)調(diào)查情況制定了員エ安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的提升計(jì)劃。3?是否對(duì)員エ安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升計(jì)劃進(jìn)行了跟蹤?（分?jǐn)?shù)是ー3分；否ー〇分）對(duì)員エ安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升計(jì)劃進(jìn)行了跟蹤,有跟蹤記錄。3符合性（15分）?安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)情況的調(diào)查是否涉及所有層面的員工?（分?jǐn)?shù)選擇ー個(gè)答案）ー是（5分）一部分（3分）ー否（0分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)情況的調(diào)查涉及所有層面的員エ。有調(diào)查問(wèn)卷。5?按計(jì)劃實(shí)施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個(gè)答案）1-90%-100%（5分）2-70%-90%（3分）3-60-70%（1分）4-60%以下（0）按計(jì)劃實(shí)施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升的比例為80%。3?安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升行動(dòng)得到有效跟蹤的比例?（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1-100%（5分）2-50%-100%（3分）3-50%以下（0分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升行動(dòng)得到有效跟蹤的比例為80%〇3績(jī)效（20分）

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)調(diào)查是否有效?（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1一最佳（10分）2ー較好（8分）3ー中等（5分）4 般（3分）5ー最低（0分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)調(diào)查為一般。3?安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升的效果如何?（分?jǐn)?shù)選擇ー個(gè)答案）1ー最佳（10分）2ー較好（8分）3ー中等（5分）4一一一般（3分）5ー最低（0分）通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員的隨機(jī)詢問(wèn),安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升的效果一般。3需求識(shí)別與獲取（50分）元素內(nèi)容實(shí)際情況考評(píng)得分策劃（5分）?是否建立了有效途徑,獲取員エ和部門(mén)對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求?（分?jǐn)?shù)是ー1分;否一0分）以CI意見(jiàn)箱等其他形式獲取員工和部門(mén)對(duì)法律法規(guī)的需求。1?是否建立了識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新影響企業(yè)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度?（分?jǐn)?shù)是ー2分:否ー0分）XX礦制定了《安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求管理制度》。2?是否確定了負(fù)責(zé)識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的部門(mén)、人員及其職責(zé)?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否一0分）總經(jīng)理或標(biāo)準(zhǔn)化管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審批本公司適用的法律法規(guī)和其他要求,安全部負(fù)責(zé)組織識(shí)別、獲取、評(píng)審、更新、追蹤有關(guān)的安全標(biāo)準(zhǔn)化法律法規(guī)和其他要求管理工作,其他部門(mén)負(fù)責(zé)獲取、識(shí)別和傳達(dá)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和其他要求，并追蹤新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和其他要求。2執(zhí)行（10分）?是否識(shí)別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)文件的檢查，有識(shí)4

他要求的需求?（分?jǐn)?shù)是ー4分;否一0分）別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的記錄。?是否建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道?（分?jǐn)?shù)是一3分;否ー〇分）通過(guò)行政部門(mén)、法律法規(guī)書(shū)籍、互聯(lián)網(wǎng)等方式獲取。3?內(nèi)部人員是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求?（分?jǐn)?shù)是一3分;否ー〇分）內(nèi)部人員通過(guò)借閱、局域網(wǎng)等方式獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求。3符合性（15分）?是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單?（分?jǐn)?shù)是ー6分；否一0分）安全部、檔案室均有有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單。6?已識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括:（分?jǐn)?shù)是ー1.5分;最高分ー9分）ぐ法律；ぐ行政法規(guī);や部門(mén)規(guī)章;令地方法規(guī)；令國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；令規(guī)范性文件及其他要求。清單包括法律,行政法規(guī),部門(mén)規(guī)章,地方法規(guī),國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范性文件及其他要求。9績(jī)效（20分）?識(shí)別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性?（分?jǐn)?shù)選擇ー個(gè)答案）1ー最佳（10分）2ー較好（8分）3ー中等（5分）4 ?般（3分）5ー最低（0分）定期獲取，識(shí)別、獲取后制定適合本部門(mén)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單。充分性一般。3?所識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否適用?（分?jǐn)?shù)