第二章經(jīng)濟(jì)全球化與國際經(jīng)濟(jì)合作第二章經(jīng)濟(jì)全球化與國際經(jīng)濟(jì)合作國際分工理論絕對成本論：亞當(dāng)·斯密國別50噸小麥20匹布英國100人·年100人·年法國150人·年50人·年國際分工理論絕對成本論：亞當(dāng)·斯密國別50噸小麥20匹布英國比較成本論假設(shè)（1）世界上只有兩個(gè)國家，兩種產(chǎn)品；（2）任何一國都有一個(gè)固定的資源稟賦水平，并且每種特定資源的總量相同；（3）在一國國內(nèi)，生產(chǎn)要素可以在不同的行業(yè)中移動(dòng)；（4）在國與國之間，生產(chǎn)要素不能自由移動(dòng)；（5）商品的相對價(jià)值僅取決于它們的相對勞動(dòng)投入量；（6）雖然不同國家之間存在著技術(shù)水平差異，但各國的技術(shù)水平都是給定的；比較成本論假設(shè)比較成本論假設(shè)（7）生產(chǎn)成本不變，運(yùn)輸成本為零；（8）經(jīng)濟(jì)在充分就業(yè)狀態(tài)下運(yùn)行；（9）生產(chǎn)要素市場和產(chǎn)品市場是完全競爭市場，政府對于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)沒有任何干預(yù)；比較成本論假設(shè)比較成本論國別呢絨（1單位）酒（1單位）葡萄牙90天80天英國100天120天比較成本論國別呢絨（1單位）酒（1單位）葡萄牙90天80天英比較成本：90/100=0.9；80/120=0.67貿(mào)易與分工原則：兩優(yōu)取重；兩劣取輕比較成本：90/100=0.9；80/120=0.67H-O理論實(shí)質(zhì)是對李嘉圖比較優(yōu)勢理論的擴(kuò)展假設(shè)：（1）各國間生產(chǎn)要素不能自由轉(zhuǎn)移，而在各國內(nèi)部可以自由轉(zhuǎn)移；（2）貨物流通中一切限制都不存在；（3）單位生產(chǎn)成本不隨生產(chǎn)的增減而變；（4）只有有形商品。貿(mào)易是平衡的，出口恰恰足以支付進(jìn)口；（5）只有兩個(gè)區(qū)域或國家；（6）兩國技術(shù)水平和生產(chǎn)函數(shù)相同。H-O理論實(shí)質(zhì)是對李嘉圖比較優(yōu)勢理論的擴(kuò)展H-O理論的觀點(diǎn)兩國技術(shù)水平相等的前提下，產(chǎn)生比較成本的差異有兩個(gè)原因（1）兩國間的要素充裕度不同；（2）商品生產(chǎn)的要素密集度不同。各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口那些充分利用本國充裕要素的產(chǎn)品，以換取那些密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。這樣的貿(mào)易模式使參與國的福利都得到改善。H-O理論的觀點(diǎn)兩國技術(shù)水平相等的前提下，產(chǎn)生比較成本的差異討論要素稟賦論與中小企業(yè)發(fā)展問題；俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長問題；討論要素稟賦論與中小企業(yè)發(fā)展問題；H-O-S理論薩繆爾森：要素價(jià)格均等化學(xué)說由于在每個(gè)國家的出口商品生產(chǎn)中，都密集地使用了它所擁有的豐富的生產(chǎn)要素，在生產(chǎn)要素在各國不能直接移動(dòng)的情況下，國際貿(mào)易將導(dǎo)致各國生產(chǎn)要素的相對價(jià)格和絕對價(jià)格的平均化。H-O-S理論薩繆爾森：要素價(jià)格均等化學(xué)說國際貿(mào)易新理論新增長理論：人力資本新增長理論、自然資源的新增長理論、新技術(shù)理論（技術(shù)創(chuàng)新----壟斷地位-----國際分工）產(chǎn)品生命周期理論保羅·克魯格曼：規(guī)模報(bào)酬遞增形成的國際分工-----國際貿(mào)易國際貿(mào)易新理論新增長理論：人力資本新增長理論、自然資源的新增國際新貿(mào)易理論產(chǎn)品生命周期理論

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家維農(nóng)從動(dòng)態(tài)角度，根據(jù)產(chǎn)品的生命周期過程，提出了“產(chǎn)品生產(chǎn)周期”直接投資理論。該理論強(qiáng)調(diào)發(fā)達(dá)國家跨國公司對外直接投資的動(dòng)態(tài)形成過程，認(rèn)為發(fā)達(dá)國家市場中的企業(yè)往往相對來說更有取得技術(shù)優(yōu)勢的長期條件。根據(jù)該理論，跨國公司建立在長期技術(shù)優(yōu)勢基礎(chǔ)上的對外直接投資過程包括：新工藝、新產(chǎn)品初始階段；產(chǎn)品生產(chǎn)成熟階段；對外直接投資替代出口過渡階段；對外直接投資的產(chǎn)品返銷國內(nèi)階段。國際新貿(mào)易理論產(chǎn)品生命周期理論

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家維農(nóng)從動(dòng)產(chǎn)品生命周期理論數(shù)量時(shí)間進(jìn)口消費(fèi)曲線生產(chǎn)曲線滿足國內(nèi)市場出口產(chǎn)品生命周期理論數(shù)量時(shí)間進(jìn)口消費(fèi)曲線生產(chǎn)曲線滿足國內(nèi)市場出口國際直接投資理論

壟斷優(yōu)勢理論：海默、金德爾伯格

海默博士論文《國內(nèi)企業(yè)的國際經(jīng)營與對外直接投資研究》，后經(jīng)金德爾伯格和凱夫斯發(fā)展而形成的理論體系。該理論的基本觀點(diǎn)：是市場不完全競爭和壟斷資本集團(tuán)獨(dú)占為中心內(nèi)容的“壟斷優(yōu)勢論”是戰(zhàn)后國際投資上升的關(guān)鍵所在。國際直接投資理論壟斷優(yōu)勢理論：海默、金德爾伯格

海市場的不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、政府干預(yù)和稅收制度等引起的市場不完全競爭，導(dǎo)致市場機(jī)制不能充分發(fā)揮作用，從而使國際直接投資成為可能。壟斷資本集團(tuán)由于壟斷了某些部門，并且擁有超過東道國企業(yè)的各種優(yōu)勢，如技術(shù)、管理、規(guī)模、資金等等來自于內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，從而使國際投資有可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。后者是國際投資必要的主觀條件。直接投資的可能性直接投資的現(xiàn)實(shí)性直接投資的可能性直接投資的現(xiàn)實(shí)性壟斷優(yōu)勢：對某種專門技術(shù)的控制；對原材料來源的壟斷；規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢；對銷售渠道的控制；產(chǎn)品開發(fā)和更新能力壟斷優(yōu)勢：國際直接投資理論

內(nèi)部化理論：Barkley、Carson

該理論的三個(gè)基本假設(shè)：市場不完全企業(yè)經(jīng)營目的是什么？什么情況下內(nèi)部市場取代外部市場？內(nèi)部化與跨國公司形成是什么關(guān)系？國際直接投資理論內(nèi)部化理論：Barkley、Carson

核心觀點(diǎn)：以企業(yè)的內(nèi)部市場代替外部市場，將市場上具有不完全競爭性質(zhì)的中間產(chǎn)品的交換轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部有組織的交換，可以解決由于市場不完全而帶來的不能保證供需交換正常進(jìn)行的問題。對外直接投資的實(shí)質(zhì)不在于資本的轉(zhuǎn)移，而是基于所有權(quán)之上的企業(yè)管理與控制權(quán)的擴(kuò)張跨國公司的規(guī)模擴(kuò)張的界限由市場交易成本與企業(yè)內(nèi)部的交易成本的均衡決定。貿(mào)易和投資實(shí)際上是同一企業(yè)對國際化經(jīng)營方式的不同選擇。核心觀點(diǎn)：國際直接投資理論國際生產(chǎn)折衷論

英國教授鄧寧1981年論述了對外直接投資的決定因素，提出了國際生產(chǎn)折衷理論，認(rèn)為中間產(chǎn)品或最終產(chǎn)品跨國交易的市場不完全性，企業(yè)在不同國家配置其價(jià)值增殖活動(dòng)的不同階段和環(huán)節(jié)的愿望，構(gòu)成了國際生產(chǎn)一般理論的核心。國際生產(chǎn)的特點(diǎn)及行為模式取決于資產(chǎn)所有權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)內(nèi)部化優(yōu)勢及國家區(qū)位優(yōu)勢，這些特性決定了企業(yè)在國際市場上經(jīng)營的戰(zhàn)略選擇。國際直接投資理論國際生產(chǎn)折衷論

英國教授鄧寧1981國際生產(chǎn)折衷理論認(rèn)為，企業(yè)要進(jìn)行國際投資要具備三個(gè)基本要素：

1.

所有權(quán)優(yōu)勢

指企業(yè)因有某種獨(dú)有的、國外企業(yè)無法獲得的資產(chǎn)，使該企業(yè)在生產(chǎn)技術(shù)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、組織管理等方面具有優(yōu)勢，這是進(jìn)行國際投資的必要條件。

國際生產(chǎn)折衷理論認(rèn)為，企業(yè)要進(jìn)行國際投資要具備三個(gè)基本要素：2.

內(nèi)部化優(yōu)勢

由于市場交易存在競爭壁壘、定價(jià)困難、信息不對稱等因素造成中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的不完全競爭，為確保企業(yè)所有權(quán)的優(yōu)勢，通過內(nèi)部化轉(zhuǎn)移所獲得的利益要大于交易市場所得，所以企業(yè)寧可選擇對外投資。這種外部化是指通過與其他獨(dú)立企業(yè)進(jìn)行市場交易。2.

內(nèi)部化優(yōu)勢

由于市場交易存在競爭壁壘、定價(jià)困難、信息不3.

區(qū)位優(yōu)勢

投資地點(diǎn)選擇要受到生產(chǎn)要素和市場的地理分布、生產(chǎn)要素和運(yùn)輸成本、投資環(huán)境等諸多因素的影響。如果企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢與內(nèi)部化優(yōu)勢皆有，那么，對該企業(yè)而言，把這些優(yōu)勢與當(dāng)?shù)匾?，即區(qū)位因素結(jié)合必然使企業(yè)有利可圖。而這些因素是指東道國不可移動(dòng)的要素稟賦優(yōu)勢及東道國政府對外國企業(yè)的鼓勵(lì)或限制政策等。3.

區(qū)位優(yōu)勢

投資地點(diǎn)選擇要受到生產(chǎn)要素和市場的地理分布、由此可見，企業(yè)必須同時(shí)兼?zhèn)渌袡?quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢才能從事有利的海外直接投資活動(dòng)。由此可見，企業(yè)必須同時(shí)兼?zhèn)渌袡?quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢才鄧寧的折衷理論所有權(quán)優(yōu)勢1、質(zhì)量2、范圍經(jīng)濟(jì)3、規(guī)模經(jīng)濟(jì)4、技術(shù)和信息5、企業(yè)的信譽(yù)和品牌6、人力資源7、創(chuàng)新鄧寧的折衷理論所有權(quán)優(yōu)勢區(qū)位優(yōu)勢1、東道國的要素稟賦所產(chǎn)生的優(yōu)勢2、東道國的政治體制和政策法規(guī)的靈活、優(yōu)惠形成的優(yōu)勢3、聚集經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢區(qū)位優(yōu)勢內(nèi)部化優(yōu)勢1、避免尋找交易對象而節(jié)約的成本2、弱化和消除了在要素投入方面的不確定性3、中間產(chǎn)品或最終產(chǎn)品的質(zhì)量保證4、避免政府干預(yù)內(nèi)部化優(yōu)勢邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論

又稱為“小島模型”。由日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清于1977提出的。其主要觀點(diǎn)是

1、對外直接投資的基本內(nèi)容是投資國特定產(chǎn)品部門的特定企業(yè)將其一攬子經(jīng)營資源轉(zhuǎn)移到東道國同一產(chǎn)業(yè)部門的特定企業(yè)，其實(shí)質(zhì)是先進(jìn)生產(chǎn)函數(shù)的跨國轉(zhuǎn)移。

2、一國對外直接投資應(yīng)該按照比較成本劣勢強(qiáng)弱的順序依次進(jìn)行，即先輸出該國逐漸喪失比較成本優(yōu)勢或即將陷于比較劣勢的邊際產(chǎn)業(yè)。

邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論

又稱為“小島模型”。由日本經(jīng)濟(jì)

3、對外直接投資通過邊際產(chǎn)業(yè)的國際移植，具有增強(qiáng)東道國潛在比較優(yōu)勢的作用。

4、從趨于比較劣勢的邊際產(chǎn)業(yè)部門開始對外進(jìn)行投資，將有助于東道國彌補(bǔ)其資本、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)之類的經(jīng)營資源不足，加速移植更先進(jìn)的生產(chǎn)函數(shù)，不斷增強(qiáng)正在形成或尚未充分展現(xiàn)的潛在比較優(yōu)勢。

5、由于東道國和投資國都集中發(fā)展其比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，兩國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將更趨合理。

3、對外直接投資通過邊際產(chǎn)業(yè)的國際移植，具有增強(qiáng)東如何由邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論分析我國中小企業(yè)的國際化？如何由邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論分析我國中小企業(yè)的國際化？國際直接投資理論的共同出發(fā)點(diǎn)1、直接投資理論是多種生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)移2、不完全競爭的假設(shè)3、大多數(shù)側(cè)重與微觀企業(yè)行為的研究國際直接投資理論的共同出發(fā)點(diǎn)國際間接投資理論不發(fā)達(dá)國家引進(jìn)外資理論：納克斯（1）資本形成問題是不發(fā)達(dá)國家發(fā)展問題的核心；（2）收入水平低----儲蓄能力低------資本形成的供方障礙，必須挖掘儲蓄能力，所以政府通過貿(mào)易政策，控制消費(fèi)品進(jìn)口；生產(chǎn)率低造成的市場容量小----投資刺激小----資本形成的需求方障礙。打破需求方惡性循環(huán)的辦法是平衡增長，同時(shí)在各個(gè)不同的工業(yè)部門中投資。國際間接投資理論不發(fā)達(dá)國家引進(jìn)外資理論：納克斯國際間接投資理論不發(fā)達(dá)國家引進(jìn)外資理論：納克斯（3）將資本的國外來源分為：外國直接投資、國際借款和贈(zèng)與。由于不發(fā)達(dá)國家外國直接投資比重低，提高外債清償力是擴(kuò)大引進(jìn)外資規(guī)模的重要保證。那么如何提高？A把外資用于生產(chǎn)、創(chuàng)造出超；B進(jìn)口限制和外匯管制來增加儲蓄C財(cái)政或貨幣政策實(shí)行強(qiáng)迫儲蓄國際間接投資理論不發(fā)達(dá)國家引進(jìn)外資理論：納克斯國際間接投資理論兩缺口理論Y=C+S+M（總供給）；Y=C+I+X（總需求）I-S=M-X觀點(diǎn)：發(fā)展中國家的國內(nèi)儲蓄和外匯供給與發(fā)展計(jì)劃目標(biāo)所需要的資源之間通常存在著缺口，其中追加投資所需的國內(nèi)儲蓄短缺成為“儲蓄缺口”，籌集進(jìn)口品所需的外匯短缺稱為“外匯缺口”。引進(jìn)外資可以彌補(bǔ)這兩個(gè)缺口。國際間接投資理論兩缺口理論中國的儲蓄率是高于投資率的，那么中國為什么仍然需要外資？如2005年，中國儲蓄率47.9%,而投資率43.4%.中國的儲蓄率是高于投資率的，那么中國為什么仍然需要外資？國際相互依賴?yán)碚搹?fù)合相互依賴?yán)碚摦?dāng)代世界是一種復(fù)合相互依賴關(guān)系的社會(huì),它具有三個(gè)特征:（1）多渠道的社會(huì)聯(lián)系；（2）多種多樣的問題被提到國家間關(guān)系的議事日程上；（3）政府之間在解決多種問題時(shí)，一般不再以使用武力為主要手段政策主張：國際相互依賴?yán)碚搹?fù)合相互依賴?yán)碚摴苤俚捻敿墦p招——齊紈魯縞齊紈魯縞是古代最著名的兩種絲織品，圍繞著齊紈魯縞，齊、魯兩國還曾爆發(fā)過一場經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)。春秋時(shí)期，魯莊公一直不服齊桓公，兩國之間經(jīng)常發(fā)生摩擦?；腹c管仲商議對付魯國的辦法，管仲想了一條奇計(jì)。他請桓公帶頭穿縞做的衣服，令大臣也要穿縞做的衣服，于是齊國百姓也都紛紛效仿。一時(shí)間，縞服遍及齊國。管仲下令齊國百姓不準(zhǔn)織縞。于是，縞的價(jià)格猛增。魯國百姓見織縞有利可圖，便放棄農(nóng)事織起縞來。家家紡機(jī)響，戶戶織縞忙。管仲又派人貼出告示：魯國商人給齊國販來一千匹縞得三百金；販來一萬匹得三千金。這樣一來，更給魯國的織縞熱加了溫。魯侯高興了，認(rèn)為織縞可發(fā)，于是下令全國織縞。魯國百姓忙于織縞，田地都荒蕪了。

轉(zhuǎn)眼就是一年。管仲突然下令封閉關(guān)卡，不讓魯縞進(jìn)入齊國。同時(shí)，又讓桓公和大臣們改穿齊紈做的服裝。于是，齊國上下紈料衣服又大流行，無人再穿縞衣了。這一下，可苦了魯國。人誤地一時(shí)，地誤人一年。兩季莊稼收成沒了，堆積成山的縞賣不出去，百姓頓時(shí)陷入了饑餓之中。魯莊公發(fā)現(xiàn)中了管仲的計(jì)謀，急忙下令停止織縞，可為時(shí)已晚。他只好派人到齊國購糧。管仲把糧價(jià)一提再提，把魯莊公搞的內(nèi)外交困，迫不得已，魯莊公派人向齊國求援，請求借糧。并表示今后愿聽齊桓公調(diào)遣，決不再找齊國的麻煩。管仲建議桓公接受魯莊公的請求，開倉向魯國放糧。

管仲的頂級損招——齊紈魯縞第二章國際直接投資1課件國際相互依賴?yán)碚撘栏嚼碚摚ㄖ行?--外圍理論）（1）中心國家、外圍國家（2）外圍國家的政策選擇：外圍不必須與中心脫鉤，改革國內(nèi)經(jīng)濟(jì)制度，加強(qiáng)政