ZHS-QHSE-13工程分包管理控制程序版本號：A第0次修改第7頁共7頁工程分包管理控制程序責(zé)任主控部門審核（主管領(lǐng)導(dǎo)）批準(zhǔn)（管代）簽字工程管理部日期2006.7.182006.7.182006.7.181．目的為強(qiáng)化專業(yè)工程分包管理，進(jìn)一步規(guī)范住三職能部門、項目部、分公司在專業(yè)工程分包環(huán)節(jié)的管理行為。推進(jìn)工程分包管理工作的科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，降低分包風(fēng)險，結(jié)合我公司的實際情況，特制定本程序。2．適用范圍本辦法適用于住三專業(yè)工程分包的控制和管理。3．分包原則項目經(jīng)理部選用專業(yè)工程分包單位時應(yīng)首先在公司發(fā)布的《合格工程分包單位名冊》中選擇，選用名冊外分包單位時應(yīng)嚴(yán)格考察和審批手續(xù)；大型重點(diǎn)工程專業(yè)分包單位的選用必須由公司相關(guān)部門參加共同進(jìn)行考察并決定。4．管理環(huán)節(jié)劃分本辦法根據(jù)專業(yè)工程分包管理的實際情況將分包管理按過程劃分為考察、評估、選用、審批、簽定合同、施工過程控制、評審等環(huán)節(jié)，以便進(jìn)行重點(diǎn)控制。5．管理職責(zé)及權(quán)限5.1公司生產(chǎn)經(jīng)理:負(fù)責(zé)對公司所有選用的分包單位實施最終審批；對嚴(yán)重影響施工而項目部未采取措施的分包單位，有強(qiáng)制其限期整改乃至將其清退的權(quán)力；特殊情況下對分包單位的例外放行權(quán)。5.2部門職責(zé):5.2.1工程管理部是本程序的主控部門，負(fù)責(zé)檢查指導(dǎo)各項目經(jīng)理部對專業(yè)工程分包的管理；組織對合格專業(yè)工程分包單位的施工過程進(jìn)行抽查和年度復(fù)評并發(fā)布次年度《合格工程分包單位名冊》；對項目部所選分包單位的初審權(quán)，對全年合格分包單位的篩選權(quán)；如發(fā)現(xiàn)項目部擅自使用未經(jīng)審批或不具備施工資質(zhì)的分包單位，有責(zé)令其停工或限期整改權(quán)；對嚴(yán)重影響施工而項目部未及時采取措施的分包單位，可行使清退分包單位的強(qiáng)制建議權(quán)。5.2.2工程技術(shù)部參與對大型重點(diǎn)專業(yè)工程分包單位聯(lián)合考察和評估，負(fù)責(zé)分包工程施工方案執(zhí)行情況的抽查及工程資料的審核，年度末參與對分包單位的復(fù)評；對技術(shù)能力不足以滿足工程需要的分包單位，可行使清退分包單位的強(qiáng)制建議權(quán)。5.2.3質(zhì)量控制部參與對大型重點(diǎn)專業(yè)工程分包單位聯(lián)合考察和評估，負(fù)責(zé)對分包單位施工質(zhì)量進(jìn)行檢查和最終驗評，年度末參與對分包單位的復(fù)評；對分項工程施工質(zhì)量屢次達(dá)不到規(guī)范要求的分包單位，可行使清退分包單位的強(qiáng)制建議權(quán)。5.2.4經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)對分包合同進(jìn)行審核，參與對專業(yè)工程分包單位的復(fù)評，以及專業(yè)分包合同的備案管理；監(jiān)督、審核分包合同范圍內(nèi)的工程量及承包單價；對超出正常范圍內(nèi)的承包單價，有權(quán)要求項目部重新核實工程量及工程單價，必要時要求項目部重新簽訂分包合同；對不能確保公司利益或合同簽訂不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆职贤幸箜椖坎恐匦掠枰院灦ǖ臋?quán)力；結(jié)算時對分包工程結(jié)算書的審核監(jiān)督權(quán)。5.2.5安全管理部參與對大型重點(diǎn)專業(yè)工程分包單位聯(lián)合考察和評估；年度末參與對分包單位的復(fù)評。負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查專業(yè)工程分包單位職業(yè)健康安全及環(huán)境保護(hù)管理體系；監(jiān)督分包單位安全入場教育、安全協(xié)議簽定工作；負(fù)責(zé)分包單位施工過程安全防護(hù)工作的抽查；對分包單位安全管理體系不健全無法保證安全施工的分包單位，可行使清退分包單位的強(qiáng)制建議權(quán)。5.2.6水電分公司下屬項目部為土建項目部的分包機(jī)構(gòu)，應(yīng)服從土建項目部的總體管理協(xié)調(diào)。5.2.7項目經(jīng)理部是專業(yè)工程分包的直接責(zé)任單位，負(fù)責(zé)對專業(yè)工程分包組織具體實施和全面管理。負(fù)責(zé)分包單位的初選及資質(zhì)報批；資質(zhì)審批合格后，負(fù)責(zé)分包合同的起草及合同報審，經(jīng)公司審核會簽后負(fù)責(zé)分包合同的簽定；對專業(yè)工程的施工過程進(jìn)行過程管理和監(jiān)控；分包工程結(jié)束后負(fù)責(zé)組織對專業(yè)分包工程的驗收和合同評審。6．分包管理流程6.1信息采集6.1.1項目部應(yīng)協(xié)同工程管理部建立相對穩(wěn)定的工程分包單位信息庫。項目經(jīng)理部主要負(fù)責(zé)收集施工所需分包工程的信息。分包單位的信息包括：施工資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)程度、管理狀況、人員素質(zhì)、設(shè)備狀態(tài)等。6.1.2工程管理部負(fù)責(zé)每年12月底發(fā)布次年度《合格工程分包單位名冊》。6.1.3如《合格工程分包單位名冊》內(nèi)的工程分包單位滿足不了實際工程的需要，項目部可自行搜集相應(yīng)分包單位信息并按照規(guī)定程序進(jìn)行考察和審批。6.2確定分包計劃6.2.1項目生產(chǎn)經(jīng)理根據(jù)工程需要，確定專業(yè)分包計劃，于分包工程施工前組織項目核算經(jīng)理、主任工程師共同進(jìn)行分包單位的選擇和考察。確定分包項目的各項管理目標(biāo)及實現(xiàn)目標(biāo)的具體工作步驟，內(nèi)容應(yīng)包括進(jìn)度、質(zhì)量、成本的控制、環(huán)保、職業(yè)健康、安全和文明施工方面的綜合管理要求。6.2.2項目生產(chǎn)股在編制月、季度生產(chǎn)計劃時應(yīng)將當(dāng)月、季度發(fā)生的工程分包施工項目在編制說明中予以注明。6.3分包考察6.3.1考察原則：6.3.1.1對《合格工程分包單位名冊》外的工程分包單位必須實施考察。6.3.1.2考察以項目自行考察和聯(lián)合考察的方式進(jìn)行，項目自行考察由項目自行組織并對考察結(jié)果負(fù)責(zé)；大型重點(diǎn)分包工程采取由項目部牽頭，工程管理部、工程技術(shù)部、質(zhì)量控制部共同參加的聯(lián)合考察方式，考察結(jié)果由部室和項目部共同負(fù)責(zé)。6.3.1.3考察必須在分包工程施工前組織進(jìn)行，考察內(nèi)容應(yīng)包括施工資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照原件驗證、安全生產(chǎn)許可證、人員素質(zhì)結(jié)構(gòu)、管理體系、五年內(nèi)工程業(yè)績及相關(guān)資料（或自公司成立至考察時段的工程業(yè)績）、生產(chǎn)設(shè)備和廠房、材料供應(yīng)方式（自行生產(chǎn)或采購）等。6.3.2工作步驟：6.3.2.1項目部根據(jù)工程實際需要和市場信息，篩選確定要考察的分包單位，組織好考察前的準(zhǔn)備工作，確定考察日期并提前一個星期通知工程管理部。6.3.2.2工程管理部在接到項目部的考察日期通知后，確定該專業(yè)分包項目是否在聯(lián)合考察計劃之內(nèi)并在兩天內(nèi)回復(fù)項目部。6.3.2.3未在聯(lián)合考察范圍內(nèi)的分包單位，由項目部生產(chǎn)經(jīng)理自行組織監(jiān)理單位、建設(shè)單位、項目主任工、核算經(jīng)理參加考察。6.3.2.4對聯(lián)合考察范圍內(nèi)的分包單位，由工程管理部協(xié)同項目部共同組織對分包單位進(jìn)行考察。6.3.2.5考察后項目部應(yīng)馬上組織考察意見討論，對分包單位的綜合能力予以評估，并填寫《分包單位考察評價記錄》。6.4分包單位的確定6.4.1項目部在采用《合格工程分包單位名冊》內(nèi)的分包單位時，在審核分包單位安全生產(chǎn)許可證、施工資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照齊全、有效后可直接選用，但須提前一周向工程管理部填報《分項工程分包審批表》。6.4.2項目部在選用名冊外分包單位時，應(yīng)于分包工程施工前15天填寫《分項工程分包審批表》，連同該分包單位的安全生產(chǎn)許可證、施工資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（均要求加蓋分包單位紅章）及《分包單位考察評價記錄》同時上報工程管理部辦理報批手續(xù)，工程管理部接到上述資料后三日內(nèi)將結(jié)果反饋項目部。6.4.3對資質(zhì)證件不齊正在辦理相關(guān)手續(xù)的分包單位，如項目部仍需采用，應(yīng)由項目生產(chǎn)經(jīng)理在報審材料中附工程分包特殊情況書面說明同時應(yīng)有項目部公章及項目經(jīng)理簽字。工程管理部根據(jù)上述材料上報公司生產(chǎn)主管經(jīng)理審批。審批通過后方可使用。6.4.4如項目部擅自使用未經(jīng)審批或?qū)徟掷m(xù)不全的分包單位進(jìn)行施工，工程管理部將責(zé)令分包工程停工并限期整改，若整改無效必須限期退場，項目部應(yīng)自行承擔(dān)一切責(zé)任。6.5合同簽定6.5.1審批通過后，項目生產(chǎn)經(jīng)理應(yīng)及時通知項目核算經(jīng)理組織分包合同簽訂。6.5.2分包合同簽訂前核算經(jīng)理必須組織項目生產(chǎn)經(jīng)理、主任工程師及項目其他相關(guān)管理人員對合同及附件條款進(jìn)行討論審定，無異議后交項目經(jīng)理審核通過后與分包單位正式簽訂分包合同。6.5.3合同中要明確工程質(zhì)量等級、工期、安全、文施、環(huán)保、職業(yè)健康、質(zhì)量保修要求等合同限定目標(biāo)；明確分包單位服從總包單位QHSE管理程序的有關(guān)要求,明確管理處罰的標(biāo)準(zhǔn)；明確違約的辨識條件、處罰措施及標(biāo)準(zhǔn)；明確分包方不能履約必須清退出場的辨識條件，明確退場方式、時間，明確賠償標(biāo)準(zhǔn)；明確分包單位所承接工程項目必須自行完成，嚴(yán)禁再行分包或轉(zhuǎn)包。6.5.4合同簽訂后應(yīng)在施工前報經(jīng)營管理部審核并備案。6.6施工過程控制6.6.1施工準(zhǔn)備：6.6.1.1分包工程施工前項目生產(chǎn)經(jīng)理組織分包單位進(jìn)行住三QHSE體系管理要求及項目部相關(guān)管理規(guī)定的交底，必要時組織培訓(xùn)。6.6.1.2專業(yè)分包工程施工前，項目生產(chǎn)經(jīng)理必須組織對分包單位施工人員素質(zhì)、持證情況、機(jī)具設(shè)備、材料、專業(yè)施工方案及現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境進(jìn)行全面檢查，對特殊工序在施工前必須填寫《特殊工序評定記錄》，確認(rèn)已達(dá)到施工準(zhǔn)備的要求方可進(jìn)入現(xiàn)場施工。6.6.1.3工長對分包單位進(jìn)行技術(shù)和安全管理的書面交底，并監(jiān)督實施。6.6.2生產(chǎn)管理6.6.2.1項目部應(yīng)根據(jù)工程總體部署要求，為工程分包單位提供必要的施工條件和作業(yè)環(huán)境，并組織分包單位進(jìn)行生產(chǎn)計劃的編制，監(jiān)督分包單位生產(chǎn)要素的配置，檢查生產(chǎn)計劃的落實，協(xié)調(diào)總包及分包之間關(guān)系，解決生產(chǎn)中存在的問題。6.6.2.2對分包單位在施工過程中進(jìn)度達(dá)不到合同要求，經(jīng)協(xié)調(diào)后進(jìn)度組織能力仍無明顯改善的分包單位，項目部必須依據(jù)分包合同條款的要求予以及時清退，避免對工程總體進(jìn)度造成更大的影響。6.6.3質(zhì)量管理6.6.3.1分包單位所承接的工程項目必須嚴(yán)格按國家質(zhì)量檢驗評定標(biāo)準(zhǔn)及施工操作規(guī)程組織施工，確保工程質(zhì)量。6.6.3.2對于確定為關(guān)鍵工序和特殊工序的專業(yè)分包施工項目，項目部必須在組織管理、技術(shù)應(yīng)用、質(zhì)量驗收、工序交接、成品保護(hù)等環(huán)節(jié)予以重點(diǎn)控制。6.6.3.3必須堅持樣板制。樣板施工完后由項目主任工組織監(jiān)理、建設(shè)單位及項目部工長、質(zhì)檢員、分包單位進(jìn)行驗收，達(dá)到相關(guān)質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)后方可進(jìn)入大面積施工。分包工程完工后，項目經(jīng)理部應(yīng)按規(guī)范要求及時組織進(jìn)行驗收。6.6.3.4項目部質(zhì)量部門應(yīng)監(jiān)督分包單位質(zhì)量記錄的準(zhǔn)確性與完整性，并負(fù)責(zé)及時收集、整理。6.6.4技術(shù)管理6.6.4.1項目部應(yīng)組織分包單位生產(chǎn)、技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行方案交底,組織分包工程中特殊過程的識別，編制特殊過程作業(yè)指導(dǎo)書，監(jiān)督施工方案及作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行，協(xié)調(diào)技術(shù)洽商的辦理，監(jiān)督檢查工程資料的編制。6.6.4.2分包單位負(fù)責(zé)工程技術(shù)資料的整理和收集，隨施工進(jìn)度交由項目部存檔備案，項目部負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)。6.6.5安全環(huán)保管理6.6.5.1項目部應(yīng)在分包合同中明確要求分包單位嚴(yán)格遵守公司關(guān)于安全、環(huán)境保護(hù)等方面管理的要求。施工前必須簽定安全協(xié)議、成品保護(hù)協(xié)議及其它相關(guān)的協(xié)議，并交由項目部存檔備案。6.6.5.2項目生產(chǎn)經(jīng)理應(yīng)組織下達(dá)項目部安全、環(huán)境保護(hù)管理目標(biāo)并明確分包單位在施工中所應(yīng)履行的相關(guān)義務(wù)。6.6.6過程檢查6.6.6.1項目工長對在施專業(yè)分包工程必須每天進(jìn)行檢查，并依據(jù)作業(yè)指導(dǎo)書對關(guān)鍵工序?qū)嵤┲攸c(diǎn)控制。6.6.6.2項目主任工程師在專業(yè)分包施工期內(nèi)要組織工長、質(zhì)檢員、分包單位進(jìn)行施工過程聯(lián)合檢查，檢查頻次由項目主任工根據(jù)工程量及特點(diǎn)確定每月不得少于一次。6.6.6.3工程管理部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對分包單位所從事的分包過程進(jìn)行抽查。經(jīng)檢查，如發(fā)現(xiàn)合同執(zhí)行過程中分包單位有違反合同及公司QHSE管理體系要求時，視其嚴(yán)重程度可采取如下處罰措施：（1）予以警告，糾正違約行為。（2）停止作業(yè)限期整改。（3）實施經(jīng)濟(jì)處罰。（4）對造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重事故的終止合同。6.6.7工序交接和成品保護(hù)6.6.7.1專業(yè)分包工程項目與后續(xù)工序存在搭接施工情況的項目部應(yīng)及時組織分批分階段驗收和交接并辦理交接手續(xù)。交接清楚后方可進(jìn)入下道工序的施工。6.6.7.2專業(yè)分包工程完工后的成品保護(hù)責(zé)任可根據(jù)整體工程實際情況采用如下方式：1）隱蔽工程可采用三方協(xié)議（專業(yè)分包單位、后續(xù)工序施工方、項目部），明確交接成品保護(hù)責(zé)任。2）多方交叉作業(yè)情況可設(shè)立保護(hù)隊同時簽訂多方成品保護(hù)協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容必須明確成品保護(hù)費(fèi)用的支出方及承擔(dān)比例，出現(xiàn)丟失、損壞情況時看護(hù)方責(zé)任和對破壞者的處罰辦法。6.7分包復(fù)評6.7.1分包工程完工后一個月內(nèi)，項目部應(yīng)及時組織分包復(fù)評，對分包單位合同履約情況，承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)施工能力進(jìn)行評定，填寫《分包工程合同評審記錄》并上報工程管理部。6.7.2工程管理部根據(jù)各項目部上報分包單位評審情況在征詢工程技術(shù)部、質(zhì)量控制部意見后，篩選出履約