內(nèi)審員培訓(xùn)教材

北京經(jīng)典智業(yè)認(rèn)證咨詢中心管理體系貫標(biāo)培訓(xùn)講座內(nèi)審員培訓(xùn)教材管理體系貫標(biāo)培訓(xùn)講座1主要學(xué)習(xí)內(nèi)容一管理體系審核概述二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備三內(nèi)部審核實(shí)施和審核報(bào)告四審核員的作用和要求主要學(xué)習(xí)內(nèi)容一管理體系審核概述2主要學(xué)習(xí)內(nèi)容一管理體系審核概述

主要學(xué)習(xí)內(nèi)容3管理體系審核概述1.0前言管理體系審核是審核的一種類型,準(zhǔn)旨在通過(guò)對(duì)管理體系進(jìn)行系統(tǒng)的檢查,評(píng)價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性,識(shí)別管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì),實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。管理體系審核用于確定組織符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求的程度,是GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)之一。管理體系審核概述1.0前言4管理體系審核概述

1.1審核術(shù)語(yǔ)（GB/T19000－20003.9.1）

定義:為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

理解要點(diǎn):

?目的:確定滿足審核準(zhǔn)則的程度(符合、有效)---符合是指質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求;管理體系審核概述1.1審核術(shù)語(yǔ)（GB/T19000－205管理體系審核概述

---有效性:指現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)與其管理體系文件的一致性。

?審核方案:針對(duì)特定時(shí)間段所策劃,并具有特定目的的一組(一次或多次)審核；(系統(tǒng)性)

?審核準(zhǔn)則:用作依據(jù)的一組方針、程序或要求(GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001的標(biāo)準(zhǔn)、QEO管理體系文件、適用的法規(guī)文件)；

?審核證據(jù):與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息；

管理體系審核概述---有效性:指現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)6管理體系審核概述

?審核發(fā)現(xiàn):將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果.(客觀性)。?審核方法:抽樣(應(yīng)具有代表性)；

?審核范圍:審核內(nèi)容和界線(產(chǎn)品、活動(dòng)、過(guò)程、部門、場(chǎng)所)；

?審核獨(dú)立性:由與被審核對(duì)象無(wú)直接責(zé)任關(guān)系,且是經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格人員進(jìn)行；

?審核是要形成文件的。管理體系審核概述?審核發(fā)現(xiàn):將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核7管理體系審核概述1.2審核類型1.2.1按審核對(duì)象分---質(zhì)量管理體系（QMS）審核---環(huán)境管理體系（EMS）審核---職業(yè)健康安全管理體系（QHSMS）審核注：1一體化審核：當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系被一起審核時(shí)就稱為一體化審核。2聯(lián)合審核：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核一個(gè)受審核方時(shí)，稱為聯(lián)合審核。管理體系審核概述1.2審核類型8管理體系審核概述1.2.2按審核方式分類a)內(nèi)部審核：由組織自己或以組織的名義進(jìn)行的審核（第一方審核)；b)外部審核：通常包括第二方審核及第三方審核。

?第二方審核：由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行的審核；

?第三方審核：由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行的審核。管理體系審核概述1.2.2按審核方式分類9管理體系審核概述1.2.3按審核序列分（僅適用于第三方審核）a)初次審核：接受認(rèn)證申請(qǐng)后進(jìn)行的第一次正式審核；b)監(jiān)督審核：在認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)定期進(jìn)行的審核；c)復(fù)評(píng)審核：認(rèn)證證書(shū)有效期屆滿，重新申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)所進(jìn)行的審核。管理體系審核概述1.2.3按審核序列分（僅適用于第三方審核10管理體系審核概述1.2.4按審核內(nèi)容分類a)文件審核：體系文件與GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)的符合性審核（第一方審核無(wú)要求、第二方審核非必需、第三方審核必需做)；b)現(xiàn)場(chǎng)審核：體系運(yùn)行是否有效,是否符合標(biāo)準(zhǔn)與組織體系文件要求。第一方、第二方及第三方審核均必需做。管理體系審核概述1.2.4按審核內(nèi)容分類11管理體系審核概述1.3第一方、第二方、第三方審核比較1.3.1第一方審核審核目的：a)確保QEO體系正常運(yùn)行和改進(jìn)的需要；b)外部審核前的準(zhǔn)備。主要審核準(zhǔn)則：GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)管理體系文件適用的法律法規(guī)管理體系審核概述1.3第一方、第二方、第三方審核比較12管理體系審核概述

c)審核員:由組織內(nèi)審員或外聘專家；d)提出建議:可提出建議；e)糾正措施:重視糾正措施，跟蹤、驗(yàn)證其有效性。管理體系審核概述c)審核員:由組織內(nèi)審員或外聘專13管理體系審核概述

1.3.2第二方審核審核目的：a)合同前的評(píng)定（選擇合格供方）；b)合同簽訂后的審核（控制供方）；c)促進(jìn)供方改進(jìn)管理體系。主要審核準(zhǔn)則：顧客要求、合同要求、產(chǎn)品技術(shù)要求、有關(guān)法規(guī)。管理體系審核概述1.3.2第二方審核14管理體系審核概述

c)審核員:由客戶授權(quán),來(lái)自客戶及其代表；d)提出建議:視客戶需要而定；e)糾正措施:重視糾正措施，跟蹤、驗(yàn)證其有效性，以確定是否保持合同關(guān)系。

管理體系審核概述c)審核員:由客戶授權(quán),來(lái)自客戶15管理體系審核概述

1.3.3第三方審核審核目的：a)體系認(rèn)證注冊(cè)；b)減少重復(fù)的第二方審核；c)查證是否滿足法規(guī)或其它規(guī)定要求。主要審核準(zhǔn)則：?GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)

?GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)

?GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)

?

管理體系文件

?

適用的法律法規(guī)管理體系審核概述1.3.3第三方審核16管理體系審核概述

c)審核員:為國(guó)家注冊(cè)審核員；d)提出建議:客觀評(píng)價(jià)；e)糾正措施:重視糾正措施，跟蹤、驗(yàn)證其有效性，以確定是否推薦認(rèn)證/注冊(cè)。

管理體系審核概述c)審核員:為國(guó)家注冊(cè)審核員；17主要學(xué)習(xí)內(nèi)容二管理體系內(nèi)部審核

的策劃和準(zhǔn)備主要學(xué)習(xí)內(nèi)容18二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.1審核步驟---審核準(zhǔn)備---審核實(shí)施---編制審核報(bào)告---跟蹤驗(yàn)證二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.1審核步驟19二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2審核準(zhǔn)備---編制審核計(jì)劃；---組成審核組；---收集并審閱有關(guān)文件；---編制檢查表；---準(zhǔn)備有關(guān)表格；---通知受審核部門。

二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2審核準(zhǔn)備20二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.1編制審核計(jì)劃a)審核計(jì)劃的內(nèi)容---審核目的---審核范圍---審核準(zhǔn)則---審核組成員---審核時(shí)間---審核日程安排---審核要求二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.1編制審核計(jì)劃21二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備

b)示例

管理體系內(nèi)審計(jì)劃

一、審核目的二、審核范圍

(包括刪減說(shuō)明)

三、審核依據(jù)

?標(biāo)準(zhǔn)：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001?管理手冊(cè)：

?程序文件：

?適宜的法律、法規(guī)四、審核日期年

月

日至

年

月

日

五、審核組成員組長(zhǎng):

組員:

六、審核日程安排:見(jiàn)附頁(yè)

七、審核要求:八、審核報(bào)告的分發(fā)：

編

制：

批

準(zhǔn)：年

月

日二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備b)示例22二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備c)確定審核范圍所考慮的因素

?過(guò)程刪減的合理性

?涉及的產(chǎn)品、過(guò)程、活動(dòng)及服務(wù)的類別

?法律、法規(guī)

?受審核方的規(guī)模和機(jī)構(gòu)設(shè)置、分布

?受審核方的特定要求二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備c)確定審核范圍所考慮的23二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備d)編制審核計(jì)劃注意事項(xiàng)

?審核組成員人數(shù)確定要合理，不要走極端；

?

審核計(jì)劃由審核組長(zhǎng)編制，管理者代表審批；

?安排好審核期間會(huì)議時(shí)間和場(chǎng)所；

?應(yīng)考慮審核方式的應(yīng)用（按部門、按過(guò)程及順向追蹤或逆向溯源）；

?審核計(jì)劃要覆蓋審核范圍中的所有產(chǎn)品、活動(dòng)、部門、過(guò)程、工作場(chǎng)所；

?部門、過(guò)程的審核時(shí)間分配要合理，不搞平均分配時(shí)間的做法；

?對(duì)關(guān)鍵過(guò)程要配備充足的審核資源。二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備d)編制審核計(jì)劃注意事24二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.2組成審核組a)管理者代表指定審核組長(zhǎng)及審核員b)選擇審核組長(zhǎng)主要考慮

?資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗(yàn)、組織能力c)選擇審核員主要考慮

?資格、業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)知識(shí)、工作的協(xié)調(diào)能力、個(gè)人素質(zhì)d)審核員的獨(dú)立性

?審核員不能審核自己的工作二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.2組成審核組25二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.3收集并審閱有關(guān)文件a)收集重點(diǎn):與受審核部門有關(guān)的文件(管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件和規(guī)定等；b)審閱程序文件并作好審查記錄；c)審閱文件(注:內(nèi)審可不單獨(dú)作)。

?目的:了解組織的管理體系文件是否滿足GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，為制訂審核計(jì)劃收集必要的信息。二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.3收集并審閱有26二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備---文件審查的內(nèi)容

?

管理方針、目標(biāo)（指標(biāo)）的適宜性、可實(shí)現(xiàn)性；

?

管理體系的范圍，包括刪減的細(xì)節(jié)和合理性；

?

描述管理體系過(guò)程運(yùn)行的方法是否結(jié)合組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的特點(diǎn)；

?

過(guò)程與過(guò)程之間的相互關(guān)聯(lián)和相互作用是否做了明確描述；

?

名詞術(shù)語(yǔ)是否規(guī)范；

?

手冊(cè)的管理；

?

組織的基本信息。二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備27二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備---文件審查的要求

?

通常由審核組組長(zhǎng)進(jìn)行文件審查。

?

文件的內(nèi)容要完全覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求，刪減的細(xì)節(jié)和合理性是否做了說(shuō)明。

?

文件提供的信息是否證實(shí)滿足GB/T19001—2000、GB/T24001—2004、GB/T28001—2001標(biāo)準(zhǔn)要求。

?

文件是否明確了對(duì)各個(gè)過(guò)程及活動(dòng)的控制內(nèi)容、方法和職責(zé)。

?

文件是否是有效版本。

?

名詞術(shù)語(yǔ)是否規(guī)范，是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。

二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備---文件審查的要求28二二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備---文件審查方式

?

辦公室審查

?

現(xiàn)場(chǎng)審查

?

管理手冊(cè)在辦公室審查，程序文件在現(xiàn)場(chǎng)審查二二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備---文件審查方式29二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備

2.2.4編制檢查表a)檢查表的作用---保持審核目標(biāo)的清晰和明確；---保持審核程序規(guī)范化；---提示和備忘減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性；---保持審核進(jìn)度；---樹(shù)立審核員形象；---作為審核記錄保存。二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備

2.2.4編制檢查表30二

管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備b)檢查表的內(nèi)容

?

哪里查—列出審核的部門；

?

查什么—列出審核項(xiàng)目、要點(diǎn)及收集什么客觀證據(jù)，確保審核覆蓋面完整；

?

怎么查—列出找誰(shuí)查、如何抽樣、用什么方法查。二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備b)檢查表的內(nèi)容31二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備c)編制檢查表注意事項(xiàng)：---符合審核準(zhǔn)則:（標(biāo)準(zhǔn)、管理體系文件、法律法規(guī)）；---覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求和管理體系范圍；---結(jié)合部門特點(diǎn)選擇有代表性的問(wèn)題；---抽樣有代表性(樣本量3—12)；---時(shí)間留有余地；---檢查表具有可操作性。二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備c)編制檢查表注意事項(xiàng)：32二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.5準(zhǔn)備好有關(guān)記錄表格a)記錄表格包括:---審核檢查表---不合格報(bào)告---不合格項(xiàng)分布表b)確定記錄人員二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.5準(zhǔn)備好有關(guān)記錄33二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.6通知受審核部門a)提前通知受審核部門,確定審核時(shí)間;

b)確定受審核部門接待人員.二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.6通知受審核部門34主要學(xué)習(xí)內(nèi)容三審核實(shí)施和審核報(bào)告主要學(xué)習(xí)內(nèi)容三審核實(shí)施和審核報(bào)告35三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1實(shí)施審核3.1.1現(xiàn)場(chǎng)審核目的---查證標(biāo)準(zhǔn)和管理體系文件的實(shí)施情況；---對(duì)管理體系運(yùn)行狀況與標(biāo)準(zhǔn)和文件要求的符合程度做出判斷；---對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，并做出審核結(jié)論。三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1實(shí)施審核36三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.2實(shí)施審核的工作內(nèi)容---召開(kāi)首次會(huì)議；---進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；---確定不合格項(xiàng)并編制不合格報(bào)告；---匯總分析審核結(jié)果；---召開(kāi)末次會(huì)議,宣布審核結(jié)果。三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.2實(shí)施審核的工作內(nèi)容37三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.3

首次會(huì)議a)首次會(huì)議的要求

?審核組長(zhǎng)主持會(huì)議；

?會(huì)議簡(jiǎn)短.準(zhǔn)時(shí)(不超過(guò)半小時(shí))；

?獲得受審核方的理解和支持；

?

參加首次會(huì)議的人員包括:審核組全體成員、領(lǐng)導(dǎo)層、受審核部門負(fù)責(zé)人等；

?與會(huì)者簽到并記錄。三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.3首次會(huì)議38三審核實(shí)施和審核報(bào)告b)

首次會(huì)議的內(nèi)容

?人員介紹(需要時(shí))

?確認(rèn)審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則

?確認(rèn)審核計(jì)劃（包括日程和時(shí)間安排）

?介紹審核方法和程序

?建立雙方正式的溝通渠道(陪同人員作用:陪同、聯(lián)絡(luò)、見(jiàn)證、不能替受審核方回答問(wèn)題)

?闡明不合格項(xiàng)的分類及判定原則三審核實(shí)施和審核報(bào)告b)首次會(huì)議的內(nèi)容39三審核實(shí)施和審核報(bào)告?確認(rèn)審核組所需的資源、設(shè)施已齊全?介紹審核結(jié)論和報(bào)告方式?確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間?保密承諾?強(qiáng)調(diào)審核原則:--客觀公正、實(shí)事求是--審核與被審核目的一致--不能僅以不合格項(xiàng)的多少評(píng)價(jià)一個(gè)部門三審核實(shí)施和審核報(bào)告?確認(rèn)審核組所需的資源、設(shè)施已齊全40三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.4現(xiàn)場(chǎng)審核

a)首次會(huì)議后立即進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核

?現(xiàn)場(chǎng)審核是內(nèi)審員尋找客觀證據(jù)的過(guò)程

?現(xiàn)場(chǎng)審核是整個(gè)內(nèi)審工作中的重要環(huán)節(jié)

b)審核組長(zhǎng)控制審核的全過(guò)程---控制計(jì)劃---控制進(jìn)度---控制氣氛---控制客觀性---紀(jì)律控制---不合格控制---記錄控制三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.4現(xiàn)場(chǎng)審核41三審核實(shí)施和審核報(bào)告c)收集客觀證據(jù)

---客觀證據(jù)的來(lái)源

?文件和記錄

?經(jīng)驗(yàn)證的領(lǐng)導(dǎo)和當(dāng)事人的談話

?現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的事實(shí)---收集的方法:詢問(wèn)、聽(tīng)、查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察、跟蹤審核；

---樣本的選擇:具有代表性、隨機(jī)抽樣；---從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式尋找客觀證據(jù)；---發(fā)現(xiàn)不合格要追究必要深度。三審核實(shí)施和審核報(bào)告c)收集客觀證據(jù)42三審核實(shí)施和審核報(bào)告d)收集證據(jù)應(yīng)注意的問(wèn)題---審核證據(jù)應(yīng)真實(shí)有效---適用的審核證據(jù)越多越好---注意審核證據(jù)之間的相關(guān)性和一致性---始終保持客觀、公正、有禮貌---與受審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)三審核實(shí)施和審核報(bào)告d)收集證據(jù)應(yīng)注意的問(wèn)題43三審核實(shí)施和審核報(bào)告e)審核技巧---少講、多看、多問(wèn)、多聽(tīng)、多記避免就題咨詢和重復(fù)闡述---選擇正確的對(duì)象提問(wèn)應(yīng)向該項(xiàng)活動(dòng)的負(fù)責(zé)人或有關(guān)人員提出---正確的提出問(wèn)題明確、直接針對(duì)問(wèn)題提出.不能旁敲側(cè)擊、不要提錯(cuò)誤的問(wèn)題三審核實(shí)施和審核報(bào)告e)審核技巧44三審核實(shí)施和審核報(bào)告---封閉式問(wèn)題和開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合

?

封閉式問(wèn)題用“是”、“否”、“有”、“無(wú)”來(lái)回答，缺點(diǎn)信息量少

?

開(kāi)啟式問(wèn)題用“如何做”“有什么作用”“如何處理”---提問(wèn)和索要相結(jié)合

?

提問(wèn):涉及文件及實(shí)際情況

?索要:文件或觀察現(xiàn)場(chǎng)三審核實(shí)施和審核報(bào)告---封閉式問(wèn)題和開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合45三審核實(shí)施和審核報(bào)告

---聯(lián)想和追溯

?從監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果追溯到活動(dòng)過(guò)程控制情況

?從顧客抱怨聯(lián)想到產(chǎn)品生產(chǎn)、安裝、服務(wù)、交付的狀況或過(guò)程控制結(jié)果---創(chuàng)造良好的審核氣氛

?平等、和氣待人、耐心說(shuō)明理由

?注意聽(tīng)人講話、認(rèn)真記筆記三審核實(shí)施和審核報(bào)告46三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.5不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告

a)不合格的定義：未滿足要求

?要求是指審核準(zhǔn)則:

---GB/T19001:2000標(biāo)準(zhǔn)---GB/T24001:2004標(biāo)準(zhǔn)---GB/T28001:2001標(biāo)準(zhǔn)---管理體系文件---法律法規(guī)三審核實(shí)施和審核報(bào)告47三審核實(shí)施和審核報(bào)告b)不合格的類型---體系性不符合:文件不符合標(biāo)準(zhǔn)要求---實(shí)施性不符合:實(shí)施不符合文件要求---效果性不符合:效果不符合目標(biāo)的要求

三審核實(shí)施和審核報(bào)告b)不合格的類型48三審核實(shí)施和審核報(bào)告

c)不合格的程度---嚴(yán)重不合格

?缺少標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要求

?存在系統(tǒng)性失效

?

存在區(qū)域性失效

?可造成嚴(yán)重后果的不合格

?違反法律法規(guī)的不合格三審核實(shí)施和審核報(bào)告c)不合格的程度49三審核實(shí)施和審核報(bào)告---一般不合格?

個(gè)別的、偶爾的、因一時(shí)疏忽沒(méi)做好或有效性不夠?

有問(wèn)題但影響不大、損失輕微

---觀察項(xiàng)?

證據(jù)不足需提請(qǐng)注意?某項(xiàng)活動(dòng)未開(kāi)展尚證明不了已滿足要求三審核實(shí)施和審核報(bào)告---一般不合格50三審核實(shí)施和審核報(bào)告d)

判斷不合格項(xiàng)對(duì)應(yīng)條款的準(zhǔn)則

?以客觀證據(jù)證實(shí)的事實(shí)為依據(jù)，應(yīng)完整敘述事實(shí)；?就近不就遠(yuǎn),用與不合格事實(shí)最接近的條款，有適用的具體條款，不用綜合性條款；?由表及里，既給出了不符合的事實(shí)，又能給出經(jīng)證實(shí)的原因，就按原因的適用條款判；?顧客抱怨未有效處理按8.5.2條款判；?未執(zhí)行工藝規(guī)定按7.5.1條款判；?多次發(fā)生的問(wèn)題按8.5.2條款判；?未建立監(jiān)視測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)按7.1條款判；?未執(zhí)行檢驗(yàn)規(guī)范按8.2.4條款判；?合理不合法以法為準(zhǔn)。三審核實(shí)施和審核報(bào)告d)判斷不合格項(xiàng)對(duì)應(yīng)條款的準(zhǔn)則51三審核實(shí)施和審核報(bào)告e)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)中易混淆條款的判斷

?刪減不合理.未識(shí)別清楚;判1.2條款

?刪減在手冊(cè)中未描述;判4.2.2條款

?未識(shí)別出外包過(guò)程;判4.1條款

?對(duì)外包過(guò)程控制方法不符;判7.4.1條款

?文件更改;判4.2.3b條款

?設(shè)計(jì)文件更改;判7.3.7條款

?外來(lái)文件;判4.2.3f條款

?顧客提供的文件;判7.5.4條款三審核實(shí)施和審核報(bào)告e)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)中易混淆條款的判斷52三審核實(shí)施和審核報(bào)告

?記錄填寫(xiě)、保管、管理不到位判4.2.4條款

?標(biāo)準(zhǔn)要求19處記錄未建立判相關(guān)條款

?顧客驗(yàn)收未作安排判7.4.3條款

?組織的驗(yàn)收未做判8.2.4條款

?產(chǎn)品及狀態(tài)標(biāo)識(shí)不合格判7.5.4條款

?貯存、運(yùn)輸標(biāo)識(shí)不合格判7.5.5條款

?未按操作規(guī)程執(zhí)行判7.5.1條款

?對(duì)特殊過(guò)程確認(rèn)無(wú)規(guī)定判7.5.2條款三審核實(shí)施和審核報(bào)告?記錄填寫(xiě)、保管、管理不到位判53三審核實(shí)施和審核報(bào)告f)

不合格報(bào)告的內(nèi)容---受審核部門及其負(fù)責(zé)人---審核人員---不合格事實(shí)的描述---不合格事實(shí)判定依據(jù)---不合格的程度---糾正措施計(jì)劃---糾正措施實(shí)施情況---糾正措施的驗(yàn)證三審核實(shí)施和審核報(bào)告f)不合格報(bào)告的內(nèi)容54三審核實(shí)施和審核報(bào)告g)

寫(xiě)好不合格報(bào)告的關(guān)鍵---不合格事實(shí)的描述應(yīng)力求具體,時(shí)間.地點(diǎn).何人執(zhí)行或在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象及關(guān)鍵細(xì)節(jié)；---不合格問(wèn)題的性質(zhì)要用一兩句話點(diǎn)明不對(duì)之處；---違反標(biāo)準(zhǔn)或QEO管理體系文件哪個(gè)條款應(yīng)力求判斷得比較確切；---注意糾正和糾正措施的區(qū)別；---末次會(huì)議前請(qǐng)受審核部門負(fù)責(zé)人認(rèn)可不合格事實(shí)。三審核實(shí)施和審核報(bào)告g)寫(xiě)好不合格報(bào)告的關(guān)鍵55三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.6

匯總分析審核結(jié)果

?按審核中確定的不合格項(xiàng)列出矩陣表---分析某過(guò)程在組織內(nèi)運(yùn)行情況；---分析某個(gè)部門在QEO

體系運(yùn)行的情況。

?綜合評(píng)價(jià)分析---實(shí)物質(zhì)量的情況；---自我完善機(jī)制及持續(xù)改進(jìn)的情況；---管理方針.目標(biāo)及指標(biāo)、管理方案完成的情況；---顧客、相關(guān)方投訴處理情況；---領(lǐng)導(dǎo)及員工的質(zhì)量、環(huán)境、健康安全意識(shí)。三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.6匯總分析審核結(jié)果56三審核實(shí)施和審核報(bào)告

?

審核結(jié)論---文件化的管理體系對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的符合程度；---管理體系的有效實(shí)施和保持程度；---自我糾正、自我完善機(jī)制的有效性；---管理體系運(yùn)行中還存在的一些問(wèn)題,仍需要改進(jìn)的地方。三審核實(shí)施和審核報(bào)告57三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.7末次會(huì)議a)由審核組長(zhǎng)主持；b)參加者簽到并做好記錄；c)主要議程:

---重申審核目的、范圍、依據(jù)

---審核過(guò)程綜述

?

審核計(jì)劃完成情況；

?

說(shuō)明不合格項(xiàng)并報(bào)告審核結(jié)果；

?

需要時(shí)宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告；三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.7末次會(huì)議58三審核實(shí)施和審核報(bào)告?強(qiáng)調(diào)抽樣審核；?

宣讀審核結(jié)論(表明QEO體系符合標(biāo)準(zhǔn)的程度)

---

提出糾正措施的要求(包括完成期限，一般不超過(guò)15天)；

---

感謝受審核方的支持和協(xié)作；

---

重申保密承諾；

---請(qǐng)最高管理者或管理者代表提出要求。三審核實(shí)施和審核報(bào)告?強(qiáng)調(diào)抽樣審核；59三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.2編制審核報(bào)告(審核組長(zhǎng)組織編制.領(lǐng)導(dǎo)審批)3.2.1

審核報(bào)告的內(nèi)容

?

審核目的、范圍、準(zhǔn)則；

?

審核組成員及受審核部門；

?

審核過(guò)程概述；

?

審核發(fā)現(xiàn)及分析；

?質(zhì)量管理體系有效性及對(duì)標(biāo)準(zhǔn)符合程度的評(píng)價(jià)；

?

糾正措施及驗(yàn)證要求；

?

審核報(bào)告及分發(fā)范圍；

?

附件。三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.2編制審核報(bào)告(審核組長(zhǎng)組織編60三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.2.2

QEO體系評(píng)價(jià)內(nèi)容

?

QEO體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則；

?

QEO體系在審核范圍內(nèi)得到有效實(shí)施；

?產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)滿足顧客（相關(guān)方）要求與法律法規(guī)要求的能力和顧客滿意程度；

?持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制是否建立。三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.2.2QEO體系評(píng)價(jià)內(nèi)容61三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.3跟蹤驗(yàn)證3.3.1糾正、糾正措施術(shù)語(yǔ)糾正—為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施；糾正措施—為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施；3.3.2審核雙方在糾正措施實(shí)施和跟蹤中的責(zé)任

審核人員受審核部門識(shí)別、評(píng)審、確定不合格項(xiàng)；調(diào)查不合格原因；提出糾正措施實(shí)施要求；制定防止不合格再發(fā)生的糾正措施；進(jìn)行糾正措施評(píng)價(jià)和跟蹤驗(yàn)證；實(shí)施糾正/糾正措施；提交驗(yàn)證報(bào)告驗(yàn)證已實(shí)施的糾正措施；記錄實(shí)施結(jié)果，不斷改進(jìn)QEO體系；三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.3跟蹤驗(yàn)證623.3.3糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證步驟

識(shí)別不符合項(xiàng)↓審核人員評(píng)審確認(rèn)不合格項(xiàng)

↓審核組向受審核部門提交不合格項(xiàng)報(bào)告

↓受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不合格事實(shí)在不合格項(xiàng)報(bào)告上簽字

↓審核組提出糾正措施要求

↓

受審核部門調(diào)查分析不合格原因

↓受審核部門制定防止不合格再發(fā)生的糾正措施

↓必要時(shí)對(duì)糾正措施計(jì)劃認(rèn)可

↓

受審核部門實(shí)施糾正措施

↓受審核部門記錄實(shí)施糾正措施的結(jié)果，并驗(yàn)證實(shí)施結(jié)果

↓審核組驗(yàn)證評(píng)價(jià)糾正措施的有效性

↓提交糾正措施跟蹤驗(yàn)證報(bào)告3.3.3糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證步驟

63三審核實(shí)施和審核報(bào)告

3.3.4

糾正措施要求的提出

?受審核部門負(fù)責(zé)人應(yīng)調(diào)查分析造成不合格的原因；

?針對(duì)原因制定糾正措施計(jì)劃,并規(guī)定完成的期限；

?審核員確認(rèn)糾正措施。三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.3.4糾正措施要求的提出64三審核實(shí)施和審核報(bào)告

3.3.5

糾正措施計(jì)劃的實(shí)施

?受審核部門負(fù)責(zé)人組織本部門按糾正措施計(jì)劃的時(shí)限實(shí)施；

?不能如期完成的,應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，批準(zhǔn)后方可延期；

?管理者代表或主管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決糾正措施實(shí)施中的重大問(wèn)題。三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.3.5糾正措施計(jì)劃的實(shí)施65三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.3.6

糾正措施的跟蹤驗(yàn)證

糾正措施完成后，由主管部門組織審核員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，內(nèi)容包括:

?是否分析原因并針對(duì)原因采取了糾正措施；

?是否按計(jì)劃時(shí)限完成；

?糾正措施實(shí)施是否有效；

?實(shí)施措施是否有記錄；

?經(jīng)驗(yàn)證確已完成,驗(yàn)證人簽字，本項(xiàng)不合格項(xiàng)宣布關(guān)閉。三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.3.6糾正措施的跟蹤驗(yàn)證66三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.3.7

觀察項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證

?觀察項(xiàng)同樣應(yīng)引起受審核部門重視；

?觀察項(xiàng)同樣需要跟蹤驗(yàn)證。3.3.8所有糾正措施的完成情況，都應(yīng)向最高管理者或管理者代表匯報(bào)。三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.3.7觀察項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證67主要學(xué)習(xí)內(nèi)容四審核員的作用和要求主要學(xué)習(xí)內(nèi)容68四審核員的作用和要求4審核員的作用和要求4.1審核組長(zhǎng)的職責(zé)

?負(fù)責(zé)審核所有階段的工作；

?對(duì)審核工作的開(kāi)展和審核觀察的結(jié)果作決定；

?協(xié)助選擇審核組其他成員；

?制定審核實(shí)施計(jì)劃；

?代表審核組與受審核部門溝通；

?提交審核報(bào)告。四審核員的作用和要求4審核員的作用和要求69

四審核員的作用和要求

4.2審核員的職責(zé)

?遵守相應(yīng)的審核要求；

?有效的履行被賦予的職責(zé)；

?將觀察結(jié)果形成文件；

?報(bào)告審核結(jié)果；

?驗(yàn)證糾正措施的有效性；

?配合并支持審核組長(zhǎng)的工作。

四審核員的作用和要求4.2審核員的職責(zé)70四審核員的作用和要求

4.3合格審核員應(yīng)具備的素質(zhì)

?思想開(kāi)朗、成熟；

?具有很強(qiáng)的判斷和分析能力；

?善于溝通；

?能客觀地觀察問(wèn)題；

?有良好的背景和經(jīng)歷；

?了解各部門在整個(gè)組織中的作用。

四審核員的作用和要求4.3合格審核員應(yīng)具備的素質(zhì)71四審核員的作用和要求4.4合格審核員應(yīng)具備的能力4.4.1工作能力

?從事審核準(zhǔn)備工作的能力；

?從事現(xiàn)場(chǎng)審核的能力；

?從事跟蹤與監(jiān)督的能力。4.4.2基本能力

?交流能力?合作能力

?分析判斷能力?獨(dú)立工作的能力

?應(yīng)變的能力?善于學(xué)習(xí)的能力四審核員的作用和要求4.4合格審核員應(yīng)具備的能力72四審核員的作用和要求

4.5合格審核員應(yīng)掌握的知識(shí)

?法律、法規(guī)、規(guī)章等方面的知識(shí)；

?標(biāo)準(zhǔn)和指南；

?審核工作中的慣例和習(xí)慣做法；

?專業(yè)知識(shí)。四審核員的作用和要求4.5合格審核員應(yīng)掌握的知識(shí)73四審核員的作用和要求4.6合格審核員應(yīng)具備的道德修養(yǎng)

?尊重受審核方的制度和習(xí)慣；

?尊重事實(shí)客觀公正；

?不使用不正當(dāng)?shù)氖侄潍@取證據(jù)；

?不屈服于壓力而改變審核結(jié)論；

?不泄露受審核方的各種內(nèi)情或機(jī)密；

?審核中要有毅力、有信心。四審核員的作用和要求74謝謝各位！謝謝各位！75內(nèi)審員培訓(xùn)教材

北京經(jīng)典智業(yè)認(rèn)證咨詢中心管理體系貫標(biāo)培訓(xùn)講座內(nèi)審員培訓(xùn)教材管理體系貫標(biāo)培訓(xùn)講座76主要學(xué)習(xí)內(nèi)容一管理體系審核概述二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備三內(nèi)部審核實(shí)施和審核報(bào)告四審核員的作用和要求主要學(xué)習(xí)內(nèi)容一管理體系審核概述77主要學(xué)習(xí)內(nèi)容一管理體系審核概述

主要學(xué)習(xí)內(nèi)容78管理體系審核概述1.0前言管理體系審核是審核的一種類型,準(zhǔn)旨在通過(guò)對(duì)管理體系進(jìn)行系統(tǒng)的檢查,評(píng)價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性,識(shí)別管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì),實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。管理體系審核用于確定組織符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求的程度,是GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)之一。管理體系審核概述1.0前言79管理體系審核概述

1.1審核術(shù)語(yǔ)（GB/T19000－20003.9.1）

定義:為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

理解要點(diǎn):

?目的:確定滿足審核準(zhǔn)則的程度(符合、有效)---符合是指質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求;管理體系審核概述1.1審核術(shù)語(yǔ)（GB/T19000－2080管理體系審核概述

---有效性:指現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)與其管理體系文件的一致性。

?審核方案:針對(duì)特定時(shí)間段所策劃,并具有特定目的的一組(一次或多次)審核；(系統(tǒng)性)

?審核準(zhǔn)則:用作依據(jù)的一組方針、程序或要求(GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001的標(biāo)準(zhǔn)、QEO管理體系文件、適用的法規(guī)文件)；

?審核證據(jù):與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息；

管理體系審核概述---有效性:指現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)81管理體系審核概述

?審核發(fā)現(xiàn):將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果.(客觀性)。?審核方法:抽樣(應(yīng)具有代表性)；

?審核范圍:審核內(nèi)容和界線(產(chǎn)品、活動(dòng)、過(guò)程、部門、場(chǎng)所)；

?審核獨(dú)立性:由與被審核對(duì)象無(wú)直接責(zé)任關(guān)系,且是經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格人員進(jìn)行；

?審核是要形成文件的。管理體系審核概述?審核發(fā)現(xiàn):將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核82管理體系審核概述1.2審核類型1.2.1按審核對(duì)象分---質(zhì)量管理體系（QMS）審核---環(huán)境管理體系（EMS）審核---職業(yè)健康安全管理體系（QHSMS）審核注：1一體化審核：當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系被一起審核時(shí)就稱為一體化審核。2聯(lián)合審核：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核一個(gè)受審核方時(shí)，稱為聯(lián)合審核。管理體系審核概述1.2審核類型83管理體系審核概述1.2.2按審核方式分類a)內(nèi)部審核：由組織自己或以組織的名義進(jìn)行的審核（第一方審核)；b)外部審核：通常包括第二方審核及第三方審核。

?第二方審核：由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行的審核；

?第三方審核：由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行的審核。管理體系審核概述1.2.2按審核方式分類84管理體系審核概述1.2.3按審核序列分（僅適用于第三方審核）a)初次審核：接受認(rèn)證申請(qǐng)后進(jìn)行的第一次正式審核；b)監(jiān)督審核：在認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)定期進(jìn)行的審核；c)復(fù)評(píng)審核：認(rèn)證證書(shū)有效期屆滿，重新申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)所進(jìn)行的審核。管理體系審核概述1.2.3按審核序列分（僅適用于第三方審核85管理體系審核概述1.2.4按審核內(nèi)容分類a)文件審核：體系文件與GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)的符合性審核（第一方審核無(wú)要求、第二方審核非必需、第三方審核必需做)；b)現(xiàn)場(chǎng)審核：體系運(yùn)行是否有效,是否符合標(biāo)準(zhǔn)與組織體系文件要求。第一方、第二方及第三方審核均必需做。管理體系審核概述1.2.4按審核內(nèi)容分類86管理體系審核概述1.3第一方、第二方、第三方審核比較1.3.1第一方審核審核目的：a)確保QEO體系正常運(yùn)行和改進(jìn)的需要；b)外部審核前的準(zhǔn)備。主要審核準(zhǔn)則：GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)管理體系文件適用的法律法規(guī)管理體系審核概述1.3第一方、第二方、第三方審核比較87管理體系審核概述

c)審核員:由組織內(nèi)審員或外聘專家；d)提出建議:可提出建議；e)糾正措施:重視糾正措施，跟蹤、驗(yàn)證其有效性。管理體系審核概述c)審核員:由組織內(nèi)審員或外聘專88管理體系審核概述

1.3.2第二方審核審核目的：a)合同前的評(píng)定（選擇合格供方）；b)合同簽訂后的審核（控制供方）；c)促進(jìn)供方改進(jìn)管理體系。主要審核準(zhǔn)則：顧客要求、合同要求、產(chǎn)品技術(shù)要求、有關(guān)法規(guī)。管理體系審核概述1.3.2第二方審核89管理體系審核概述

c)審核員:由客戶授權(quán),來(lái)自客戶及其代表；d)提出建議:視客戶需要而定；e)糾正措施:重視糾正措施，跟蹤、驗(yàn)證其有效性，以確定是否保持合同關(guān)系。

管理體系審核概述c)審核員:由客戶授權(quán),來(lái)自客戶90管理體系審核概述

1.3.3第三方審核審核目的：a)體系認(rèn)證注冊(cè)；b)減少重復(fù)的第二方審核；c)查證是否滿足法規(guī)或其它規(guī)定要求。主要審核準(zhǔn)則：?GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)

?GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)

?GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)

?

管理體系文件

?

適用的法律法規(guī)管理體系審核概述1.3.3第三方審核91管理體系審核概述

c)審核員:為國(guó)家注冊(cè)審核員；d)提出建議:客觀評(píng)價(jià)；e)糾正措施:重視糾正措施，跟蹤、驗(yàn)證其有效性，以確定是否推薦認(rèn)證/注冊(cè)。

管理體系審核概述c)審核員:為國(guó)家注冊(cè)審核員；92主要學(xué)習(xí)內(nèi)容二管理體系內(nèi)部審核

的策劃和準(zhǔn)備主要學(xué)習(xí)內(nèi)容93二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.1審核步驟---審核準(zhǔn)備---審核實(shí)施---編制審核報(bào)告---跟蹤驗(yàn)證二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.1審核步驟94二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2審核準(zhǔn)備---編制審核計(jì)劃；---組成審核組；---收集并審閱有關(guān)文件；---編制檢查表；---準(zhǔn)備有關(guān)表格；---通知受審核部門。

二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2審核準(zhǔn)備95二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.1編制審核計(jì)劃a)審核計(jì)劃的內(nèi)容---審核目的---審核范圍---審核準(zhǔn)則---審核組成員---審核時(shí)間---審核日程安排---審核要求二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.1編制審核計(jì)劃96二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備

b)示例

管理體系內(nèi)審計(jì)劃

一、審核目的二、審核范圍

(包括刪減說(shuō)明)

三、審核依據(jù)

?標(biāo)準(zhǔn)：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001?管理手冊(cè)：

?程序文件：

?適宜的法律、法規(guī)四、審核日期年

月

日至

年

月

日

五、審核組成員組長(zhǎng):

組員:

六、審核日程安排:見(jiàn)附頁(yè)

七、審核要求:八、審核報(bào)告的分發(fā)：

編

制：

批

準(zhǔn)：年

月

日二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備b)示例97二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備c)確定審核范圍所考慮的因素

?過(guò)程刪減的合理性

?涉及的產(chǎn)品、過(guò)程、活動(dòng)及服務(wù)的類別

?法律、法規(guī)

?受審核方的規(guī)模和機(jī)構(gòu)設(shè)置、分布

?受審核方的特定要求二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備c)確定審核范圍所考慮的98二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備d)編制審核計(jì)劃注意事項(xiàng)

?審核組成員人數(shù)確定要合理，不要走極端；

?

審核計(jì)劃由審核組長(zhǎng)編制，管理者代表審批；

?安排好審核期間會(huì)議時(shí)間和場(chǎng)所；

?應(yīng)考慮審核方式的應(yīng)用（按部門、按過(guò)程及順向追蹤或逆向溯源）；

?審核計(jì)劃要覆蓋審核范圍中的所有產(chǎn)品、活動(dòng)、部門、過(guò)程、工作場(chǎng)所；

?部門、過(guò)程的審核時(shí)間分配要合理，不搞平均分配時(shí)間的做法；

?對(duì)關(guān)鍵過(guò)程要配備充足的審核資源。二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備d)編制審核計(jì)劃注意事99二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.2組成審核組a)管理者代表指定審核組長(zhǎng)及審核員b)選擇審核組長(zhǎng)主要考慮

?資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗(yàn)、組織能力c)選擇審核員主要考慮

?資格、業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)知識(shí)、工作的協(xié)調(diào)能力、個(gè)人素質(zhì)d)審核員的獨(dú)立性

?審核員不能審核自己的工作二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.2組成審核組100二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.3收集并審閱有關(guān)文件a)收集重點(diǎn):與受審核部門有關(guān)的文件(管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件和規(guī)定等；b)審閱程序文件并作好審查記錄；c)審閱文件(注:內(nèi)審可不單獨(dú)作)。

?目的:了解組織的管理體系文件是否滿足GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，為制訂審核計(jì)劃收集必要的信息。二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.3收集并審閱有101二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備---文件審查的內(nèi)容

?

管理方針、目標(biāo)（指標(biāo)）的適宜性、可實(shí)現(xiàn)性；

?

管理體系的范圍，包括刪減的細(xì)節(jié)和合理性；

?

描述管理體系過(guò)程運(yùn)行的方法是否結(jié)合組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的特點(diǎn)；

?

過(guò)程與過(guò)程之間的相互關(guān)聯(lián)和相互作用是否做了明確描述；

?

名詞術(shù)語(yǔ)是否規(guī)范；

?

手冊(cè)的管理；

?

組織的基本信息。二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備102二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備---文件審查的要求

?

通常由審核組組長(zhǎng)進(jìn)行文件審查。

?

文件的內(nèi)容要完全覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求，刪減的細(xì)節(jié)和合理性是否做了說(shuō)明。

?

文件提供的信息是否證實(shí)滿足GB/T19001—2000、GB/T24001—2004、GB/T28001—2001標(biāo)準(zhǔn)要求。

?

文件是否明確了對(duì)各個(gè)過(guò)程及活動(dòng)的控制內(nèi)容、方法和職責(zé)。

?

文件是否是有效版本。

?

名詞術(shù)語(yǔ)是否規(guī)范，是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。

二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備---文件審查的要求103二二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備---文件審查方式

?

辦公室審查

?

現(xiàn)場(chǎng)審查

?

管理手冊(cè)在辦公室審查，程序文件在現(xiàn)場(chǎng)審查二二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備---文件審查方式104二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備

2.2.4編制檢查表a)檢查表的作用---保持審核目標(biāo)的清晰和明確；---保持審核程序規(guī)范化；---提示和備忘減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性；---保持審核進(jìn)度；---樹(shù)立審核員形象；---作為審核記錄保存。二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備

2.2.4編制檢查表105二

管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備b)檢查表的內(nèi)容

?

哪里查—列出審核的部門；

?

查什么—列出審核項(xiàng)目、要點(diǎn)及收集什么客觀證據(jù)，確保審核覆蓋面完整；

?

怎么查—列出找誰(shuí)查、如何抽樣、用什么方法查。二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備b)檢查表的內(nèi)容106二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備c)編制檢查表注意事項(xiàng)：---符合審核準(zhǔn)則:（標(biāo)準(zhǔn)、管理體系文件、法律法規(guī)）；---覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求和管理體系范圍；---結(jié)合部門特點(diǎn)選擇有代表性的問(wèn)題；---抽樣有代表性(樣本量3—12)；---時(shí)間留有余地；---檢查表具有可操作性。二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備c)編制檢查表注意事項(xiàng)：107二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.5準(zhǔn)備好有關(guān)記錄表格a)記錄表格包括:---審核檢查表---不合格報(bào)告---不合格項(xiàng)分布表b)確定記錄人員二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.5準(zhǔn)備好有關(guān)記錄108二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.6通知受審核部門a)提前通知受審核部門,確定審核時(shí)間;

b)確定受審核部門接待人員.二管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備2.2.6通知受審核部門109主要學(xué)習(xí)內(nèi)容三審核實(shí)施和審核報(bào)告主要學(xué)習(xí)內(nèi)容三審核實(shí)施和審核報(bào)告110三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1實(shí)施審核3.1.1現(xiàn)場(chǎng)審核目的---查證標(biāo)準(zhǔn)和管理體系文件的實(shí)施情況；---對(duì)管理體系運(yùn)行狀況與標(biāo)準(zhǔn)和文件要求的符合程度做出判斷；---對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，并做出審核結(jié)論。三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1實(shí)施審核111三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.2實(shí)施審核的工作內(nèi)容---召開(kāi)首次會(huì)議；---進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；---確定不合格項(xiàng)并編制不合格報(bào)告；---匯總分析審核結(jié)果；---召開(kāi)末次會(huì)議,宣布審核結(jié)果。三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.2實(shí)施審核的工作內(nèi)容112三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.3

首次會(huì)議a)首次會(huì)議的要求

?審核組長(zhǎng)主持會(huì)議；

?會(huì)議簡(jiǎn)短.準(zhǔn)時(shí)(不超過(guò)半小時(shí))；

?獲得受審核方的理解和支持；

?

參加首次會(huì)議的人員包括:審核組全體成員、領(lǐng)導(dǎo)層、受審核部門負(fù)責(zé)人等；

?與會(huì)者簽到并記錄。三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.3首次會(huì)議113三審核實(shí)施和審核報(bào)告b)

首次會(huì)議的內(nèi)容

?人員介紹(需要時(shí))

?確認(rèn)審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則

?確認(rèn)審核計(jì)劃（包括日程和時(shí)間安排）

?介紹審核方法和程序

?建立雙方正式的溝通渠道(陪同人員作用:陪同、聯(lián)絡(luò)、見(jiàn)證、不能替受審核方回答問(wèn)題)

?闡明不合格項(xiàng)的分類及判定原則三審核實(shí)施和審核報(bào)告b)首次會(huì)議的內(nèi)容114三審核實(shí)施和審核報(bào)告?確認(rèn)審核組所需的資源、設(shè)施已齊全?介紹審核結(jié)論和報(bào)告方式?確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間?保密承諾?強(qiáng)調(diào)審核原則:--客觀公正、實(shí)事求是--審核與被審核目的一致--不能僅以不合格項(xiàng)的多少評(píng)價(jià)一個(gè)部門三審核實(shí)施和審核報(bào)告?確認(rèn)審核組所需的資源、設(shè)施已齊全115三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.4現(xiàn)場(chǎng)審核

a)首次會(huì)議后立即進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核

?現(xiàn)場(chǎng)審核是內(nèi)審員尋找客觀證據(jù)的過(guò)程

?現(xiàn)場(chǎng)審核是整個(gè)內(nèi)審工作中的重要環(huán)節(jié)

b)審核組長(zhǎng)控制審核的全過(guò)程---控制計(jì)劃---控制進(jìn)度---控制氣氛---控制客觀性---紀(jì)律控制---不合格控制---記錄控制三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.4現(xiàn)場(chǎng)審核116三審核實(shí)施和審核報(bào)告c)收集客觀證據(jù)

---客觀證據(jù)的來(lái)源

?文件和記錄

?經(jīng)驗(yàn)證的領(lǐng)導(dǎo)和當(dāng)事人的談話

?現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的事實(shí)---收集的方法:詢問(wèn)、聽(tīng)、查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察、跟蹤審核；

---樣本的選擇:具有代表性、隨機(jī)抽樣；---從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式尋找客觀證據(jù)；---發(fā)現(xiàn)不合格要追究必要深度。三審核實(shí)施和審核報(bào)告c)收集客觀證據(jù)117三審核實(shí)施和審核報(bào)告d)收集證據(jù)應(yīng)注意的問(wèn)題---審核證據(jù)應(yīng)真實(shí)有效---適用的審核證據(jù)越多越好---注意審核證據(jù)之間的相關(guān)性和一致性---始終保持客觀、公正、有禮貌---與受審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)三審核實(shí)施和審核報(bào)告d)收集證據(jù)應(yīng)注意的問(wèn)題118三審核實(shí)施和審核報(bào)告e)審核技巧---少講、多看、多問(wèn)、多聽(tīng)、多記避免就題咨詢和重復(fù)闡述---選擇正確的對(duì)象提問(wèn)應(yīng)向該項(xiàng)活動(dòng)的負(fù)責(zé)人或有關(guān)人員提出---正確的提出問(wèn)題明確、直接針對(duì)問(wèn)題提出.不能旁敲側(cè)擊、不要提錯(cuò)誤的問(wèn)題三審核實(shí)施和審核報(bào)告e)審核技巧119三審核實(shí)施和審核報(bào)告---封閉式問(wèn)題和開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合

?

封閉式問(wèn)題用“是”、“否”、“有”、“無(wú)”來(lái)回答，缺點(diǎn)信息量少

?

開(kāi)啟式問(wèn)題用“如何做”“有什么作用”“如何處理”---提問(wèn)和索要相結(jié)合

?

提問(wèn):涉及文件及實(shí)際情況

?索要:文件或觀察現(xiàn)場(chǎng)三審核實(shí)施和審核報(bào)告---封閉式問(wèn)題和開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合120三審核實(shí)施和審核報(bào)告

---聯(lián)想和追溯

?從監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果追溯到活動(dòng)過(guò)程控制情況

?從顧客抱怨聯(lián)想到產(chǎn)品生產(chǎn)、安裝、服務(wù)、交付的狀況或過(guò)程控制結(jié)果---創(chuàng)造良好的審核氣氛

?平等、和氣待人、耐心說(shuō)明理由

?注意聽(tīng)人講話、認(rèn)真記筆記三審核實(shí)施和審核報(bào)告121三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.5不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告

a)不合格的定義：未滿足要求

?要求是指審核準(zhǔn)則:

---GB/T19001:2000標(biāo)準(zhǔn)---GB/T24001:2004標(biāo)準(zhǔn)---GB/T28001:2001標(biāo)準(zhǔn)---管理體系文件---法律法規(guī)三審核實(shí)施和審核報(bào)告122三審核實(shí)施和審核報(bào)告b)不合格的類型---體系性不符合:文件不符合標(biāo)準(zhǔn)要求---實(shí)施性不符合:實(shí)施不符合文件要求---效果性不符合:效果不符合目標(biāo)的要求

三審核實(shí)施和審核報(bào)告b)不合格的類型123三審核實(shí)施和審核報(bào)告

c)不合格的程度---嚴(yán)重不合格

?缺少標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要求

?存在系統(tǒng)性失效

?

存在區(qū)域性失效

?可造成嚴(yán)重后果的不合格

?違反法律法規(guī)的不合格三審核實(shí)施和審核報(bào)告c)不合格的程度124三審核實(shí)施和審核報(bào)告---一般不合格?

個(gè)別的、偶爾的、因一時(shí)疏忽沒(méi)做好或有效性不夠?

有問(wèn)題但影響不大、損失輕微

---觀察項(xiàng)?

證據(jù)不足需提請(qǐng)注意?某項(xiàng)活動(dòng)未開(kāi)展尚證明不了已滿足要求三審核實(shí)施和審核報(bào)告---一般不合格125三審核實(shí)施和審核報(bào)告d)

判斷不合格項(xiàng)對(duì)應(yīng)條款的準(zhǔn)則

?以客觀證據(jù)證實(shí)的事實(shí)為依據(jù)，應(yīng)完整敘述事實(shí)；?就近不就遠(yuǎn),用與不合格事實(shí)最接近的條款，有適用的具體條款，不用綜合性條款；?由表及里，既給出了不符合的事實(shí)，又能給出經(jīng)證實(shí)的原因，就按原因的適用條款判；?顧客抱怨未有效處理按8.5.2條款判；?未執(zhí)行工藝規(guī)定按7.5.1條款判；?多次發(fā)生的問(wèn)題按8.5.2條款判；?未建立監(jiān)視測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)按7.1條款判；?未執(zhí)行檢驗(yàn)規(guī)范按8.2.4條款判；?合理不合法以法為準(zhǔn)。三審核實(shí)施和審核報(bào)告d)判斷不合格項(xiàng)對(duì)應(yīng)條款的準(zhǔn)則126三審核實(shí)施和審核報(bào)告e)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)中易混淆條款的判斷

?刪減不合理.未識(shí)別清楚;判1.2條款

?刪減在手冊(cè)中未描述;判4.2.2條款

?未識(shí)別出外包過(guò)程;判4.1條款

?對(duì)外包過(guò)程控制方法不符;判7.4.1條款

?文件更改;判4.2.3b條款

?設(shè)計(jì)文件更改;判7.3.7條款

?外來(lái)文件;判4.2.3f條款

?顧客提供的文件;判7.5.4條款三審核實(shí)施和審核報(bào)告e)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)中易混淆條款的判斷127三審核實(shí)施和審核報(bào)告

?記錄填寫(xiě)、保管、管理不到位判4.2.4條款

?標(biāo)準(zhǔn)要求19處記錄未建立判相關(guān)條款

?顧客驗(yàn)收未作安排判7.4.3條款

?組織的驗(yàn)收未做判8.2.4條款

?產(chǎn)品及狀態(tài)標(biāo)識(shí)不合格判7.5.4條款

?貯存、運(yùn)輸標(biāo)識(shí)不合格判7.5.5條款

?未按操作規(guī)程執(zhí)行判7.5.1條款

?對(duì)特殊過(guò)程確認(rèn)無(wú)規(guī)定判7.5.2條款三審核實(shí)施和審核報(bào)告?記錄填寫(xiě)、保管、管理不到位判128三審核實(shí)施和審核報(bào)告f)

不合格報(bào)告的內(nèi)容---受審核部門及其負(fù)責(zé)人---審核人員---不合格事實(shí)的描述---不合格事實(shí)判定依據(jù)---不合格的程度---糾正措施計(jì)劃---糾正措施實(shí)施情況---糾正措施的驗(yàn)證三審核實(shí)施和審核報(bào)告f)不合格報(bào)告的內(nèi)容129三審核實(shí)施和審核報(bào)告g)

寫(xiě)好不合格報(bào)告的關(guān)鍵---不合格事實(shí)的描述應(yīng)力求具體,時(shí)間.地點(diǎn).何人執(zhí)行或在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象及關(guān)鍵細(xì)節(jié)；---不合格問(wèn)題的性質(zhì)要用一兩句話點(diǎn)明不對(duì)之處；---違反標(biāo)準(zhǔn)或QEO管理體系文件哪個(gè)條款應(yīng)力求判斷得比較確切；---注意糾正和糾正措施的區(qū)別；---末次會(huì)議前請(qǐng)受審核部門負(fù)責(zé)人認(rèn)可不合格事實(shí)。三審核實(shí)施和審核報(bào)告g)寫(xiě)好不合格報(bào)告的關(guān)鍵130三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.6

匯總分析審核結(jié)果

?按審核中確定的不合格項(xiàng)列出矩陣表---分析某過(guò)程在組織內(nèi)運(yùn)行情況；---分析某個(gè)部門在QEO

體系運(yùn)行的情況。

?綜合評(píng)價(jià)分析---實(shí)物質(zhì)量的情況；---自我完善機(jī)制及持續(xù)改進(jìn)的情況；---管理方針.目標(biāo)及指標(biāo)、管理方案完成的情況；---顧客、相關(guān)方投訴處理情況；---領(lǐng)導(dǎo)及員工的質(zhì)量、環(huán)境、健康安全意識(shí)。三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.6匯總分析審核結(jié)果131三審核實(shí)施和審核報(bào)告

?

審核結(jié)論---文件化的管理體系對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的符合程度；---管理體系的有效實(shí)施和保持程度；---自我糾正、自我完善機(jī)制的有效性；---管理體系運(yùn)行中還存在的一些問(wèn)題,仍需要改進(jìn)的地方。三審核實(shí)施和審核報(bào)告132三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.7末次會(huì)議a)由審核組長(zhǎng)主持；b)參加者簽到并做好記錄；c)主要議程:

---重申審核目的、范圍、依據(jù)

---審核過(guò)程綜述

?

審核計(jì)劃完成情況；

?

說(shuō)明不合格項(xiàng)并報(bào)告審核結(jié)果；

?

需要時(shí)宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告；三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.1.7末次會(huì)議133三審核實(shí)施和審核報(bào)告?強(qiáng)調(diào)抽樣審核；?

宣讀審核結(jié)論(表明QEO體系符合標(biāo)準(zhǔn)的程度)

---

提出糾正措施的要求(包括完成期限，一般不超過(guò)15天)；

---

感謝受審核方的支持和協(xié)作；

---

重申保密承諾；

---請(qǐng)最高管理者或管理者代表提出要求。三審核實(shí)施和審核報(bào)告?強(qiáng)調(diào)抽樣審核；134三審核實(shí)施和審核報(bào)告3.2編制審核報(bào)告(審核組長(zhǎng)組織編制.領(lǐng)導(dǎo)審批)3.2.1

審核報(bào)告的