第七章經(jīng)濟(jì)學(xué)論文寫作規(guī)范與發(fā)表主講賈志永zhyjia@126.com1第七章經(jīng)濟(jì)學(xué)論文寫作規(guī)范與發(fā)表主講賈志永1

“寫得好是因?yàn)橄氲煤谩薄昂梦恼率呛盟枷氲淖C明”2“寫得好是因?yàn)橄氲煤谩?回憶：第四章內(nèi)容一、問(wèn)題的識(shí)別與界定123二、構(gòu)建理論框架與形成假設(shè)四、數(shù)據(jù)收集與分析45三、概念的操作化五、理論的解釋、改進(jìn)與應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究的一般過(guò)程3回憶：第四章內(nèi)容一、問(wèn)題的識(shí)別與界定123二、

忠告

一個(gè)工具只用于解決一個(gè)目標(biāo)（丁伯根法則），保持文章的主線。一篇論文只要解決一個(gè)問(wèn)題就可以了，如果要解決所有問(wèn)題，就不會(huì)有論證力度，也不會(huì)有學(xué)術(shù)性。(研究一個(gè)問(wèn)題可以有幾個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)——?jiǎng)?chuàng)新標(biāo)點(diǎn)是分層次的）雙主題的例子：區(qū)域新興工業(yè)化目標(biāo)模式及實(shí)現(xiàn)路徑國(guó)有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)及績(jī)效評(píng)價(jià)4忠告4內(nèi)容提要一、綜述性論文的寫作規(guī)范123二、創(chuàng)新性論文的寫作規(guī)范四、如何發(fā)表經(jīng)濟(jì)學(xué)論文4三、實(shí)例分析《市場(chǎng)化進(jìn)程與資本配置效率的改善》5內(nèi)容提要一、綜述性論文的寫作規(guī)范123二、創(chuàng)新性論文的寫作規(guī)

經(jīng)歷了近50年的發(fā)展與變革，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究論文，無(wú)論是理論研究還是應(yīng)用研究的論文，都已形成了相對(duì)統(tǒng)一和嚴(yán)格的寫作規(guī)范。這種規(guī)范并不是任何一個(gè)或幾個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所擬就的，而是按照經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法論的要求，并隨著它的發(fā)展而逐漸演變而成的。一般地，我們可以將經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究論文分為兩類。每一類是總結(jié)或介紹某一領(lǐng)域的前人研究成果的綜述性論文，第二類是提出并解決一個(gè)理論或現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的創(chuàng)新性論文。我們分別介紹這兩類論文的寫作規(guī)范。6經(jīng)歷了近50年的發(fā)展與變革，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究論文，無(wú)論是理論研

一、綜述性論文寫作規(guī)范關(guān)于綜述性論文，它的寫作規(guī)范相對(duì)靈活，作者可以按照一個(gè)自己認(rèn)為合理的主線將該領(lǐng)域的研究成果串聯(lián)在一起。在這條主線可以是一個(gè)簡(jiǎn)化的分析框架或模型，也可以是一個(gè)理論發(fā)展或分化的線索。一般地，綜述性論文由4大部分組成：第一部分，導(dǎo)言。主要介紹該理論的起源和簡(jiǎn)要的發(fā)展史，現(xiàn)實(shí)的應(yīng)用和理論發(fā)展的前沿等。

第二部分，主要成果總結(jié)。將該領(lǐng)域的主要研究成果以命題或定理的形式，沿著主線展開(kāi)。一般地，作者應(yīng)將該命題或定理的出處加以標(biāo)注，以示對(duì)原創(chuàng)者的尊重，通常，在綜述性論文中，對(duì)于定理或命題都不加以證明，只標(biāo)注出處。7一、綜述性論文寫作規(guī)范關(guān)于綜述性論文，它的寫作規(guī)范相

第三部分，理論前沿和存在的問(wèn)題。在這一部分，作者在介紹當(dāng)前研究前沿的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)著重指出理論本身存在的不足之處，包括基本假設(shè)、分析框架及應(yīng)用前景等方面值得進(jìn)一步深入研究的問(wèn)題。第四部分，參考文獻(xiàn)。綜述性論文的參考文獻(xiàn)尤其重要，因?yàn)樗亲x者進(jìn)一步深入研究的依據(jù)。因而作者應(yīng)當(dāng)盡可能詳盡地列出這一領(lǐng)域重要的參考文獻(xiàn)。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的期刊中，JournalofEconomicLiterature和JournalofEconomicPerspective是兩本最為權(quán)威的綜述性論文期刊。它們主要為讀者提供經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域的綜述性論文，這些論文一般由在該領(lǐng)域做出過(guò)突出貢獻(xiàn)的學(xué)者撰寫，因而具有相當(dāng)?shù)臋?quán)威性。這些論文可以成為新來(lái)的學(xué)者進(jìn)入這一研究領(lǐng)域的"路線圖"，它的重要性不言而喻。8第三部分，理論前沿和存在的問(wèn)題。8

同任何一門科學(xué)一樣，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)學(xué)的生命之源。經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究一般都是問(wèn)題導(dǎo)向的一般都始于發(fā)現(xiàn)或提出一個(gè)問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)學(xué)的問(wèn)題無(wú)外乎理論問(wèn)題和實(shí)際問(wèn)題兩大類。理論問(wèn)題的提出并解決在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程中具有極其重要的意義，一個(gè)重大的理論問(wèn)題的提出并解決往往會(huì)帶來(lái)方法論上的創(chuàng)新并導(dǎo)致一個(gè)新的分支學(xué)科的誕生。因而這樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文也就成為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一個(gè)重要里程碑。例如：“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”、“公共選擇理論”二、創(chuàng)新性論文的寫作規(guī)范9同任何一門科學(xué)一樣，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)學(xué)的生命之源。經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究一

對(duì)原有理論框架的修正和完善當(dāng)然，導(dǎo)致根本性理論變革與方法論創(chuàng)新的論文畢竟是少數(shù)，大部分理論創(chuàng)新的論文是對(duì)原有理論框架的修正和完善，包括對(duì)原有理論結(jié)果的一般性推廣，對(duì)部分限制性假設(shè)的放松，以及將其應(yīng)用于某一具體研究領(lǐng)域等。例如：國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展：古典國(guó)際貿(mào)易理論近代國(guó)際貿(mào)易理論列昂節(jié)夫之謎現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論新國(guó)際貿(mào)易理論10

對(duì)原有理論框架的修正和完善10

實(shí)際問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)并解決也是經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新的一個(gè)重要方式，在解釋或解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)原有的理論框架無(wú)法適用，就有可能導(dǎo)致理論的創(chuàng)新。例如喬治·阿克洛夫（GeorgeAkerlof）(1970)在考察舊車市場(chǎng)的交易過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了不對(duì)稱信息會(huì)導(dǎo)致效率的損失，而這一現(xiàn)象卻無(wú)法在一般均衡的框架內(nèi)加以解釋，當(dāng)他試圖用一個(gè)新的方法來(lái)解釋這一現(xiàn)象時(shí)，導(dǎo)致了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)：針對(duì)人們風(fēng)險(xiǎn)、偏好、決策的“悖論”，提出全新的解釋11實(shí)際問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)并解決11

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的第二步則是解決問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)于發(fā)現(xiàn)或提出的問(wèn)題，研究者應(yīng)當(dāng)提出自己的觀點(diǎn)（Basicidea）——基本假設(shè)

，并尋找一個(gè)合適的框架或模型進(jìn)行論證。進(jìn)一步地，如果是一個(gè)實(shí)際問(wèn)題，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)所得到的基本結(jié)論提出解決問(wèn)題的可行的政策性建議。根據(jù)上面提到的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題-解決問(wèn)題的基本研究范式，我們可以將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究論文的寫作規(guī)范歸納如下。一般地，一篇標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新性經(jīng)濟(jì)學(xué)論文由以下幾個(gè)部分組成：12經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的第二步則是解決問(wèn)題。12論文的寫作框架1、導(dǎo)言（Introduction）2、基本框架或基本模型（BasicFrameworkorBasicModel）3、模型的擴(kuò)展（Extension）4、實(shí)證分析（PositiveAnalysis）5、結(jié)論（ConcludingRemarks）6、對(duì)策建議7、附錄（Appendix）8、參考文獻(xiàn)（References）13論文的寫作框架1、導(dǎo)言（Introduction）131、導(dǎo)言（Introduction）≠偉大意義導(dǎo)言是一篇論文精華的濃縮，因而它是論文中最為重要的部分。導(dǎo)言雖然放在論文的第一部分，但它的寫作卻往往放在最后。對(duì)于作者來(lái)說(shuō)，導(dǎo)言是陳述自己觀點(diǎn)的喉舌，而對(duì)于讀者來(lái)說(shuō)，導(dǎo)言是他們了解一篇論文的窗口。一篇論文能否發(fā)表，在很大程度上取決于導(dǎo)言的質(zhì)量，而審稿人則往往通過(guò)導(dǎo)言來(lái)了解論文的質(zhì)量和作者的功底。Laffont教授曾經(jīng)說(shuō)過(guò)："我每個(gè)月要審幾百篇論文，對(duì)于大部分論文，閱讀都不會(huì)超過(guò)4頁(yè)就把它丟到垃圾堆里。我很難想象一個(gè)作者如果連導(dǎo)言都寫不好，他能寫出什么好論文"。對(duì)于年輕的學(xué)者而言，在建立他們的學(xué)術(shù)聲譽(yù)之前，尤其應(yīng)該注意論文導(dǎo)言的寫作，否則的話，他們的論文就永遠(yuǎn)難見(jiàn)天日。141、導(dǎo)言（Introduction）≠偉大意義導(dǎo)言是一篇論文

一般來(lái)說(shuō)，論文的導(dǎo)言應(yīng)該包括以下幾個(gè)部分：(1)問(wèn)題的提出。經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題的提出大致有兩種情況：對(duì)于開(kāi)創(chuàng)性研究，問(wèn)題來(lái)自一些實(shí)際發(fā)生并不斷重復(fù)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，但是尚無(wú)人對(duì)此進(jìn)行研究。于是，為什么會(huì)產(chǎn)生這種有規(guī)律的經(jīng)濟(jì)事實(shí)便成為研究的起點(diǎn)。并進(jìn)一步闡明該問(wèn)題對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和實(shí)際應(yīng)用的重要性。對(duì)于繼承性研究，雖然前人曾有過(guò)討論，但是，或者由于被新的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)所證偽，或者由于內(nèi)部的邏輯存在矛盾，需要進(jìn)一步探討，于是研究的起點(diǎn)是對(duì)前人的研究提出疑問(wèn)，繼而構(gòu)建新的理論。如果這并不是一個(gè)新的問(wèn)題，那么作者應(yīng)該進(jìn)一步闡述他重新提出該問(wèn)題的原因所在：是前人沒(méi)有很好地解決，還是作者發(fā)現(xiàn)了一種新的思路和解決方法。當(dāng)然，問(wèn)題的提出可以有不同的側(cè)重點(diǎn)，比如側(cè)重實(shí)證的問(wèn)題，或側(cè)重規(guī)范分析的問(wèn)題等等。15一般來(lái)說(shuō)，論文的導(dǎo)言應(yīng)該包括以下幾個(gè)部分：15

(2)參考文獻(xiàn)的回顧性評(píng)論文獻(xiàn)選擇范圍：內(nèi)容相關(guān)、方法相關(guān)——與論文主體內(nèi)容邊界一致視角：批判性的回顧——述評(píng)這種評(píng)論絕對(duì)不是將參考文獻(xiàn)簡(jiǎn)單地羅列，而是一種批判性的回顧。對(duì)于作者所提出的問(wèn)題，前人有沒(méi)有做過(guò)相關(guān)的或相近的研究，他們的成果和主要結(jié)論可借鑒的是什么，他們的工作存在的局限性，以及相比之下作者所做的創(chuàng)新。為假說(shuō)提出打伏筆這不僅是對(duì)前人貢獻(xiàn)的尊重，同時(shí)也是通過(guò)比較闡述本論文創(chuàng)新之處的一種方法。切忌不要武斷否定別人：……不系統(tǒng)、不深入指出的局限過(guò)多：別人沒(méi)解決自己也解決不了16(2)參考文獻(xiàn)的回顧性評(píng)論16

（3）問(wèn)題的界定界定內(nèi)容：考察范圍、經(jīng)濟(jì)主體、制度安排、信息結(jié)構(gòu)等界定方式：前提假定設(shè)立前提假定就是對(duì)所選定問(wèn)題的范圍及外生變量進(jìn)行抽象和限定。包括兩類a）研究范圍界定有的時(shí)候，由于研究的手段和條件的限制，只能先排除復(fù)雜的情況，將問(wèn)題限定在相對(duì)簡(jiǎn)單的范圍內(nèi)——。（例如：基于產(chǎn)品市場(chǎng)的政府競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略選擇）b）外生變量界定如果為了解釋的需要，不得不施加限制性的假設(shè)，則必須交代施加該假定的理由（合理性），它對(duì)模型應(yīng)用的限制性以及對(duì)結(jié)論的影響。（例如：經(jīng)濟(jì)體制給定）17（3）問(wèn)題的界定17

（4）假設(shè)的提出表達(dá)方式：任何層次假設(shè)的表述都是變量和變量間關(guān)系的陳述句假設(shè)屬性：是待檢驗(yàn)的結(jié)論＋創(chuàng)新點(diǎn)假設(shè)樹作用：本文的邏輯體系最底層假設(shè)一定要到變量層次注意：在導(dǎo)言中，只提出基本假設(shè)，“假設(shè)樹”在正文中再展開(kāi)。18（4）假設(shè)的提出18關(guān)于博士論文的寫作：假設(shè)樹舉例

19關(guān)于博士論文的寫作：假設(shè)樹舉例19

(5)解決問(wèn)題的基本思路和基本方法：論證過(guò)程作者應(yīng)當(dāng)充分而又簡(jiǎn)明地闡述自己對(duì)于解決所提出問(wèn)題的新的思路或新的方法，以及作者所使用的分析框架或模型。例如：局部均衡分析

?一般均衡分析生產(chǎn)成本分析

?交易成本分析經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)

?政治市場(chǎng)信息完全

?信息不對(duì)稱……一般地，如果作者所使用的基本框架是該領(lǐng)域的一個(gè)新框架，則作者應(yīng)當(dāng)闡明使用該框架的理由和它的基本假定。無(wú)論是思想上的創(chuàng)新還是方法或模型上的創(chuàng)新，作者都應(yīng)該恰如其分地表述這種創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和應(yīng)用的意義，以及它的限制性。20(5)解決問(wèn)題的基本思路和基本方法：論證過(guò)程20

(6)論文的結(jié)構(gòu)安排。在導(dǎo)言的最后部分，必須簡(jiǎn)要地介紹一個(gè)論文的結(jié)構(gòu)安排，包括除導(dǎo)言之外的各章節(jié)及其主要內(nèi)容。這些內(nèi)容的介紹大多可用一兩句話簡(jiǎn)要概括。

2121導(dǎo)言的結(jié)構(gòu)問(wèn)題界定

文獻(xiàn)綜述尚待研究問(wèn)題假設(shè)提出實(shí)際問(wèn)題背景（明確實(shí)用價(jià)值）（實(shí)際問(wèn)題的（理論價(jià)值（參照點(diǎn)選（創(chuàng)新點(diǎn)專業(yè)術(shù)語(yǔ)表述）定位）擇）提出）

來(lái)自另一角度的簡(jiǎn)單歸納(1)問(wèn)題的提出(2)參考文獻(xiàn)的回顧性評(píng)論(3)問(wèn)題的界定(4)假設(shè)的提出(5)解決問(wèn)題的基本思路和基本方法：論證過(guò)程(6)論文的結(jié)構(gòu)安排22導(dǎo)言的結(jié)構(gòu)問(wèn)題界定文獻(xiàn)綜述尚待研究假設(shè)提出實(shí)際問(wèn)2、建立模型：避免近來(lái)一種不好的傾向理論模型是對(duì)影響某一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象若干變量之間的相互關(guān)系，進(jìn)行系統(tǒng)表述的邏輯體系。影響經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)變量可能很多，理論模型就是對(duì)其中關(guān)鍵變量的相互關(guān)系的系統(tǒng)表述。理論模型的好壞主要就是看它能否抓住影響事物的關(guān)鍵變量并且簡(jiǎn)單明確；從數(shù)學(xué)的角度看，既簡(jiǎn)潔明了又能概括關(guān)鍵變量的相互關(guān)系的模型就是好的。構(gòu)建一個(gè)理論模型需要有三個(gè)相應(yīng)的子環(huán)節(jié)：前提假定;（前面分析側(cè)重“范圍”，下面分析側(cè)重“質(zhì)量”）

邏輯推導(dǎo);導(dǎo)出假說(shuō)。232、建立模型：避免近來(lái)一種不好的傾向理論模型是對(duì)影響某一經(jīng)濟(jì)

2－1前提假定什么是一個(gè)合理的前提假定呢？抓住本質(zhì)特征：宏觀個(gè)體合理的前提假定是指：被假定的對(duì)象仍然保留了它在自然狀態(tài)中的本質(zhì)特征，并且這些本質(zhì)特征更為明顯和一般。比如關(guān)于理性人的假定。一組假定的內(nèi)洽性任何理論的前提都是一組假定，因此各假定之間不能有邏輯矛盾。比如不能既規(guī)定某種生產(chǎn)是收益遞減的，又同時(shí)認(rèn)為它具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)。使邏輯推導(dǎo)具有可操作性假定前提必須使邏輯推導(dǎo)具有可操作性，最終得出明確的結(jié)論，否則再好的假定也沒(méi)有意義。242－1前提假定24

設(shè)立前提假定對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的重要意義首先，明確的假定條件排斥了無(wú)謂的概念之爭(zhēng)。因?yàn)榧俣ㄇ疤嵋呀?jīng)包含了對(duì)研究對(duì)象的定義，即對(duì)研究對(duì)象的限定。定義是前提假定的一種，因?yàn)樗菍?duì)事物的內(nèi)含和外延的限定。于是，如果不同意理論中的某些觀點(diǎn)和結(jié)論，可以去尋找所由推導(dǎo)和產(chǎn)生這些觀點(diǎn)的邏輯矛盾，或者修改某些假設(shè)使之更符合現(xiàn)實(shí)，而不必過(guò)分糾纏于概念本身。（例如：產(chǎn)權(quán)、公平、效率……）其次，重視前提假定可以避免對(duì)理論的曲解。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的某些定理或命題由于產(chǎn)生于獨(dú)特的社會(huì)背景下，許多假定是隱含的。于是當(dāng)我們不加分析地一股腦地全盤拿來(lái)時(shí)，如果某些隱含條件在中國(guó)不存在，理論的應(yīng)用就會(huì)受挫。25設(shè)立前提假定對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的重要意義25

2－2邏輯推導(dǎo)建立模型的第二個(gè)子環(huán)節(jié)是邏輯推導(dǎo)。這是利用演繹邏輯從設(shè)立的前提假定中推導(dǎo)出所需結(jié)論的過(guò)程。這是對(duì)“假設(shè)樹”各層次內(nèi)容，按一定的邏輯順序進(jìn)行分析論證過(guò)程每一個(gè)定理或命題都必須加以證明，這是任何一門科學(xué)最基本的要求，也是科學(xué)的結(jié)論可以信賴的根本。證明的過(guò)程就是作者運(yùn)用演繹或歸納的方法從假定或前提中得到基本結(jié)論的過(guò)程，一個(gè)正確的證明至少保證了建立在模型假設(shè)之上的結(jié)論是邏輯上可信的。262－2邏輯推導(dǎo)26

邏輯推導(dǎo)有多種表述方法（a）一種是語(yǔ)言邏輯，即利用文字語(yǔ)言進(jìn)行邏輯展開(kāi)，很多經(jīng)濟(jì)思想家的著作一開(kāi)始都是用文字寫成的，比如凱恩斯的《通論》。當(dāng)然，以文字語(yǔ)言表述的推導(dǎo)往往不夠嚴(yán)格，并且容易產(chǎn)生歧義。（b）另一種表達(dá)方式是幾何圖形。幾何圖形比日常語(yǔ)言要嚴(yán)格得多且更加直觀，而且比數(shù)學(xué)公式的表達(dá)簡(jiǎn)單清晰，尤其是在比較靜態(tài)的分析中更加直觀。但是幾何圖形大多只能分析二維或三維空間，還有很多模型無(wú)法直接用圖形來(lái)表示。（c）最嚴(yán)格的表達(dá)方式是數(shù)學(xué)推導(dǎo)公式或方程式，雖不形象，但可描述多維變量。在理論推導(dǎo)中使用數(shù)學(xué)并不意味著一定要使用復(fù)雜的數(shù)學(xué)公式。使用數(shù)學(xué)的程度完全可以根據(jù)研究的需要來(lái)確定的。原則：對(duì)于同一個(gè)問(wèn)題，能用簡(jiǎn)單數(shù)學(xué)方法解決的，就不同復(fù)雜的方法——除非他能揭示更多的信息。27邏輯推導(dǎo)有多種表述方法27

2－3導(dǎo)出假說(shuō)

建立理論模型的第三個(gè)子環(huán)節(jié)是推導(dǎo)出一個(gè)或一組清晰明確的理論觀點(diǎn)。這是邏輯推理的必然結(jié)果。［一組：清晰交代其層級(jí)關(guān)系——假設(shè)樹］有時(shí)，為了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的需要，當(dāng)理論觀點(diǎn)中涉及的變量的數(shù)據(jù)無(wú)法采集時(shí)，往往可以從主要的理論觀點(diǎn)中引申出一個(gè)或幾個(gè)推論，將推論用于檢驗(yàn)。為了論文結(jié)構(gòu)的簡(jiǎn)潔美觀，當(dāng)定理或命題的證明較為冗長(zhǎng)時(shí)，學(xué)者們一般將其放在附錄中，這同時(shí)也是為了論文可讀性的需要。一般的讀者是沒(méi)有興趣仔細(xì)閱讀定理的證明過(guò)程的，除非這是一篇經(jīng)典論文，并且它的證明具有方法論上的開(kāi)創(chuàng)性。282－3導(dǎo)出假說(shuō)283、模型的擴(kuò)展（Extension）：循序漸進(jìn)先用一個(gè)較為簡(jiǎn)單的模型進(jìn)行論證，以得到簡(jiǎn)潔優(yōu)美的結(jié)論。然后再將基本模型擴(kuò)展到更為一般的理論框架中，并驗(yàn)證基本結(jié)論是否成立。這種擴(kuò)展一般包括兩個(gè)方面：第一，基本模型的擴(kuò)展，如將離散的模型擴(kuò)展為連續(xù)的模型，將靜態(tài)的模型擴(kuò)展為動(dòng)態(tài)的模型。第二，簡(jiǎn)化假設(shè)的修正，如將某些限制性較強(qiáng)的基本假設(shè)放松，使得基本結(jié)論的適用范圍更廣。例如，凱恩斯的收入/支出理論最初的核心僅限于消費(fèi)品市場(chǎng)，后來(lái)逐步擴(kuò)大到兩部門模型(加入資本市場(chǎng))、三部門模型(加入勞動(dòng)市場(chǎng))，以及四部門模型(再加入國(guó)際市場(chǎng))。不要試圖一開(kāi)始就建立一個(gè)包羅萬(wàn)象的模型！293、模型的擴(kuò)展（Extension）：循序漸進(jìn)先用一個(gè)較為簡(jiǎn)

4、實(shí)證分析（PositiveAnalysis）統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)（常見(jiàn)于：宏觀經(jīng)濟(jì)、金融學(xué)）理論變量?可操作化變量數(shù)據(jù)的選取計(jì)量模型的選擇及計(jì)算結(jié)果分析案例分析（常見(jiàn)于：產(chǎn)業(yè)組織理論和規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)等）理論變量?可操作化變量數(shù)據(jù)的選取歸納性實(shí)證、或小樣本的統(tǒng)計(jì)理論結(jié)果分析檢驗(yàn)什么：底層假設(shè)中的變量之間的關(guān)系推論中的變量之間的關(guān)系304、實(shí)證分析（PositiveAnalysis）統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)5、結(jié)論（ConcludingRemarks）任何一篇完整的論文都必須有一個(gè)結(jié)論。經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的結(jié)論通常包括以下兩個(gè)部分：第一部分，用凝練的語(yǔ)言將論文所得到的基本結(jié)論及其意義作一個(gè)歸納總結(jié)，這種總結(jié)應(yīng)當(dāng)盡可能簡(jiǎn)短，以節(jié)省篇幅并且避免不必要的重復(fù)。第二部分，對(duì)于本論文所未能解決的問(wèn)題以及模型和結(jié)論的局限性作簡(jiǎn)短的說(shuō)明。而指出模型和結(jié)論的局限性不僅是學(xué)者的一種科學(xué)態(tài)度，而且有助于其他的研究者對(duì)該模型加以改進(jìn)，從而獲得一種更好的分析工具。315、結(jié)論（ConcludingRemarks）任何一篇完整6、對(duì)策建議最后一個(gè)子環(huán)節(jié)是根據(jù)結(jié)論提出針對(duì)所研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的政策建議，即完成改造世界的任務(wù)。當(dāng)然，這是針對(duì)文章涉及的是實(shí)際問(wèn)題而言的。若果屬于基礎(chǔ)研究或應(yīng)用基礎(chǔ)研究，這一部分不一定有。326、對(duì)策建議最后一個(gè)子環(huán)節(jié)是根據(jù)結(jié)論提出針對(duì)所研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的總結(jié)性說(shuō)明以上我們論述了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究規(guī)范的基本環(huán)節(jié)，從提出問(wèn)題，到建立模型，再到統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，最后得出結(jié)論和建議。這是一個(gè)較為全面的研究思路。當(dāng)然，由于每次研究的重點(diǎn)不同，在實(shí)踐中這幾個(gè)部分也是可以分離組合的。各項(xiàng)研究就完整程度來(lái)說(shuō)是分為不同層次的：第一層次的顯然是既提出假說(shuō)，又進(jìn)行檢驗(yàn)；第二層次的是只提出假說(shuō)，不進(jìn)行檢驗(yàn)；第三個(gè)層次是只進(jìn)行檢驗(yàn)性分析。無(wú)論處在那個(gè)層次都可能做出很優(yōu)秀的研究。當(dāng)然處在第一層次的可能會(huì)產(chǎn)生更大的影響。33總結(jié)性說(shuō)明以上我們論述了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究規(guī)范的基本環(huán)節(jié)，從提出7、附錄（Appendix）前面已經(jīng)提到，對(duì)于較為冗長(zhǎng)的定理的證明，一般將其放在附錄中。實(shí)證檢驗(yàn)所需要的大量數(shù)據(jù)、調(diào)查表格，也在附錄中。347、附錄（Appendix）前面已經(jīng)提到，對(duì)于較為冗長(zhǎng)的定理8、參考文獻(xiàn)（References）參考文獻(xiàn)是作者研究和寫作的依據(jù)。任何一項(xiàng)研究都是建立在前人貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，正確地引述參考文獻(xiàn)不僅是為了尊重前人的貢獻(xiàn)，同時(shí)也是為后來(lái)者提供研究的參考，因而參考文獻(xiàn)實(shí)際上起著一種學(xué)術(shù)研究的承前啟后作用。參考文獻(xiàn)的引述必須恰當(dāng)，既要避免遺漏重要的文獻(xiàn)，從而讓評(píng)委對(duì)你的創(chuàng)新點(diǎn)產(chǎn)生質(zhì)疑，又要避免過(guò)多羅列并不直接相關(guān)的文獻(xiàn)?！皟蓚€(gè)凡是”的原則注意不要列入“低檔次”的文獻(xiàn)。評(píng)閱人從你引用文獻(xiàn)的檔次，可以一定程度推斷你論文的水平［例如：一篇博士論文，數(shù)次引用某碩士論文的觀點(diǎn)］358、參考文獻(xiàn)（References）參考文獻(xiàn)是作者研究和寫作歸納：學(xué)位論文寫作框架導(dǎo)言問(wèn)題提出問(wèn)題界定關(guān)鍵概念定義國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)述評(píng)基本框架或基本模型前提假定關(guān)鍵變量選擇頂層假設(shè)假設(shè)樹推導(dǎo)論證模型的擴(kuò)展基本模型拓展簡(jiǎn)化假設(shè)修正實(shí)證分析變量轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)選取計(jì)量工具選擇結(jié)果分析結(jié)論對(duì)策建議36歸納：學(xué)位論文寫作框架導(dǎo)言模型的擴(kuò)展36外國(guó)銀行進(jìn)入與新興市場(chǎng)銀行業(yè)效率演變關(guān)系的研究第一章緒論第二章文獻(xiàn)評(píng)述與研究假設(shè)第三章競(jìng)爭(zhēng)壓力對(duì)效率演變影響的理論分析第四章市場(chǎng)權(quán)力對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和效率演變影響的理論分析第五章競(jìng)爭(zhēng)壓力、市場(chǎng)權(quán)力與效率演變關(guān)系的實(shí)證分析

第六章對(duì)中國(guó)銀行業(yè)的應(yīng)用分析第七章結(jié)論與展望附錄參考文獻(xiàn)致謝攻讀博士期間的研究成果一篇優(yōu)秀博士論文的體系框架：37外國(guó)銀行進(jìn)入與新興市場(chǎng)銀行業(yè)效率演變關(guān)系的研究第一章緒論一提醒：摘要的撰寫一、內(nèi)容結(jié)構(gòu)比例1、引入（小于20％）2、主要內(nèi)容簡(jiǎn)述（50％左右）3、創(chuàng)新點(diǎn)提煉（30％左右）二、各部分注意要點(diǎn)1、引入避免所占篇幅過(guò)大只談現(xiàn)實(shí)偉大意義，忽略理論意義2、主要內(nèi)容簡(jiǎn)述避免寫成目錄精煉揭示各部分內(nèi)容的邏輯關(guān)系3、創(chuàng)新點(diǎn)提煉創(chuàng)新點(diǎn)提煉應(yīng)與假說(shuō)呼應(yīng)不要寫作了什么，而是寫作出了什么。新工具、新視角只是起點(diǎn)而不是創(chuàng)新點(diǎn)。較弱的、可有可無(wú)的，寧可不提煉。不要提煉過(guò)寬，以至于包含既有內(nèi)容慎重使用“首次”之類的語(yǔ)言；也要避免平鋪直敘，體現(xiàn)不出創(chuàng)新的意味38提醒：摘要的撰寫一、內(nèi)容結(jié)構(gòu)比例3、創(chuàng)新點(diǎn)提煉38市場(chǎng)化進(jìn)程與資本配置效率的改善方軍雄經(jīng)濟(jì)研究2006年第5期

范文分析與評(píng)述39市場(chǎng)化進(jìn)程與資本配置效率的改善方軍雄范文分析與評(píng)述39

論文的結(jié)構(gòu)內(nèi)容提要一、引言二、市場(chǎng)化與資本配置效率：理論分析與假設(shè)提出三、市場(chǎng)化與資本配置效率：實(shí)證模型四、數(shù)據(jù)來(lái)源和描述性統(tǒng)計(jì)：數(shù)據(jù)基礎(chǔ)五、市場(chǎng)化與資本配置效率：實(shí)證檢驗(yàn)六、穩(wěn)健檢驗(yàn)七、簡(jiǎn)短結(jié)論40論文的結(jié)構(gòu)內(nèi)容提要40內(nèi)容提要改革開(kāi)放以后，我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程進(jìn)一步加快，經(jīng)過(guò)近十年的改革，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化程度已經(jīng)顯著提高。市場(chǎng)化改革對(duì)是否提高了資本配置效率，進(jìn)而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？本文借鑒Wurgler（2000）的資本配置效率估算模型，研究我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)資本配置效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，隨著市場(chǎng)化進(jìn)程的深入，我國(guó)資本配置的效率有所改善。41內(nèi)容提要改革開(kāi)放以后，我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程進(jìn)一步加快，經(jīng)過(guò)近十一、引言資本的轉(zhuǎn)投，實(shí)質(zhì)就是資本的配置或重新配置。為什么有的國(guó)家資本配置效率高，而有些國(guó)家資本配置效率低呢?換言之，到底是什么因素影響著資本配置或重新配置的進(jìn)程和效率?42一、引言資本的轉(zhuǎn)投，實(shí)質(zhì)就是資本的配置或重新配置。42

金融體系對(duì)資本配置的作用，首先引起研究者的關(guān)注。一些研究認(rèn)為，銀行相比資本市場(chǎng)，在大額資金的籌集、企業(yè)信息的搜集以及監(jiān)管方而做得更好；而其他研究則認(rèn)為，資本市場(chǎng)相比銀行更能有效地配置資本。在評(píng)述上述兩種截然不同的觀點(diǎn)之后，Ievine(1997)認(rèn)為金融體系對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，關(guān)鍵不在于其身份(銀行還是資本市場(chǎng))，而在于金融服務(wù)的質(zhì)量。隨后的文章開(kāi)始研究金融服務(wù)質(zhì)量的影響因素及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。上述研究盡管為我們理解金融體系對(duì)資本配置效率的影響提供了有益的借鑒，但是并沒(méi)有直接檢驗(yàn)金融體系與資本配置效率之間的關(guān)系(Wurgler,2000)。43金融體系對(duì)資本配置的作用，首先引起研究者的關(guān)注。43

Wurgler(2000)首次進(jìn)行了嘗試，他構(gòu)造出直接估算資本配置效率的模型一一行業(yè)投資反應(yīng)系數(shù)選取世界銀行提供的65個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，直接檢驗(yàn)金融市場(chǎng)發(fā)展程度對(duì)資本配置效率的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，金融市場(chǎng)發(fā)展程度變量與行業(yè)投資反應(yīng)系數(shù)顯著正相關(guān)，即金融市場(chǎng)越發(fā)達(dá)，其在“上升”行業(yè)追加投資的幅度越大，在“下降”行業(yè)減少投資的幅度越大；即資本配置效率越高。進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)資本配置效率與經(jīng)濟(jì)中國(guó)有經(jīng)濟(jì)的份額顯著負(fù)相關(guān)；與股票市場(chǎng)的信息含量和中小股東權(quán)益的法律保護(hù)程度正相關(guān)。尤其是，對(duì)中小股東權(quán)益強(qiáng)有力的保護(hù)可以有效地抑制在衰退行業(yè)的“過(guò)度投資”。44Wurgler(2000)首次進(jìn)行了嘗試，他構(gòu)造出

Wurgler(2000)提出的資本配置效率衡量模型得到了理論界的認(rèn)同。AlmeidaandWolfenzon（2005)直接采用Wurgler(2000)模型，檢驗(yàn)了外部融資需求對(duì)資本配置效率的影響結(jié)果發(fā)現(xiàn)，即使在管理層對(duì)現(xiàn)金流正當(dāng)使用“有限承諾”(limitedpledgeability)的情形下，外部融資需求依然可以通過(guò)資本在不同投資項(xiàng)目之間的重新配置，而提高社會(huì)整體的資本配置效率。45Wurgler(2000)提出的資本配置效率衡量模

研究還發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)化程度的提高有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(張軍，1999；Falcettietal,2000)但是，現(xiàn)有研究并沒(méi)有直接檢驗(yàn)市場(chǎng)化進(jìn)程與資本配置效率之間的關(guān)系，雖然資本配置效率的改善可能是市場(chǎng)化進(jìn)程促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一條渠道。改革開(kāi)放以后，尤其20世紀(jì)90年代后半期，我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程進(jìn)一步加快，經(jīng)過(guò)近十年的改革，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化程度己經(jīng)顯著提高(北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與資源管理研究所,2003；樊綱、王小魯，2001,2003,2004)。那么，我國(guó)的市場(chǎng)化改革是否提高了資本配置效率，進(jìn)而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?本文借鑒Wurgler(2000)的資本配置效率估算模型，研究我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)資本配置效率的影響。46研究還發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)化程度的提高有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(張軍，1999

在現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文做出了以下貢獻(xiàn)：現(xiàn)有的研究，主要研究影響資本配置的一類因素(例如金融體系、法律保護(hù))對(duì)資本配置效率的影響，本文則采用更為綜合的市場(chǎng)化指數(shù)作為研究對(duì)象?，F(xiàn)有的研究，基本上是靜態(tài)地比較各國(guó)的差異(橫截而分析)，而我們則用一個(gè)國(guó)家各個(gè)年度各個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)比較市場(chǎng)化指數(shù)變化對(duì)資本配置效率的影響。此外，我們對(duì)Wurgler(2000)的模型進(jìn)行了修正，提出了更加符合經(jīng)濟(jì)學(xué)帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)的估算模型。47在現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文做出了以下貢獻(xiàn)：47二、市場(chǎng)化與資本配置效率：理論分析與假設(shè)提出經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的提高，意味著行政計(jì)劃的減少或退出，從而可能導(dǎo)致資本配置效率的改善。Becker(1995)對(duì)以色列水資本的管理模式的研究發(fā)現(xiàn)，實(shí)施以政府統(tǒng)一定價(jià)和配額管理為核心的集中計(jì)劃管理模式，是導(dǎo)致以色列20世紀(jì)90年代用水持續(xù)缺乏的重要制度因素。進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)，改用市場(chǎng)的“無(wú)形之手”機(jī)制將能有效地解決用水緊缺的問(wèn)題，而不能僅僅依賴增加水資本的供給。48二、市場(chǎng)化與資本配置效率：理論分析與假設(shè)提出經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的提高

經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的提高，可以破除壟斷進(jìn)而提高資本配置效率壟斷行為的存在，至少會(huì)產(chǎn)生兩類損失：供應(yīng)不足導(dǎo)致的社會(huì)財(cái)富的凈損失和因?yàn)椤癤低效率”帶來(lái)的成本過(guò)高所產(chǎn)生的損失(Leibenstein,1966)。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，壟斷行為造成資本配置扭曲進(jìn)而產(chǎn)生的成本非常巨大(Kamerschen,1966)。而這種壟斷行為得以產(chǎn)生、持續(xù)，一個(gè)重要的原因是產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)的非競(jìng)爭(zhēng)性。只要提高產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性和流動(dòng)性(這正是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化提高的重要方而)，那么潛在的競(jìng)爭(zhēng)者就會(huì)根據(jù)真實(shí)靈敏的價(jià)格信號(hào)進(jìn)入該行業(yè)，從而按照競(jìng)爭(zhēng)更加充分的價(jià)格提供更多的產(chǎn)品，最終導(dǎo)致資本配置的優(yōu)化。49經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的提高，可以破除壟斷進(jìn)而提高資本配置效率49

經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度提高，使價(jià)格信號(hào)更加真實(shí)和靈敏能夠及時(shí)地反映行業(yè)的供求關(guān)系，從而更好地引導(dǎo)資本在行業(yè)之間的轉(zhuǎn)移調(diào)整(Wurgler,2000)。Wurgler(2000)對(duì)65個(gè)國(guó)家的研究發(fā)現(xiàn)，股票市場(chǎng)“同漲同跌”程度越低，即股價(jià)中所包含的個(gè)性化信急越多，資本配置效率越高。何旭強(qiáng)、高道德(2001)對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的研究也得到了類似結(jié)果，他們考察了我國(guó)證券市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)對(duì)上市公司產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國(guó)證券市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)在引導(dǎo)上市公司產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方而具有正向效應(yīng)，雖然這種引導(dǎo)作用存在著一定的時(shí)滯。因此，我們不難預(yù)見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的提高，通過(guò)更加真實(shí)、及時(shí)的價(jià)格信號(hào)和更加流動(dòng)的要素市場(chǎng)與產(chǎn)品市場(chǎng)，使壟斷行為受到制約，甚至瓦解，最終使得資本更加便利、有效地轉(zhuǎn)移，即資本配置效率的改善。

50經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度提高，使價(jià)格信號(hào)更加真實(shí)和靈敏50

經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度的提高，可減弱惡性增資的傾向惡性增資(escalation)是導(dǎo)致資本配置失效，進(jìn)而使得企業(yè)走向失敗的重要因素。國(guó)內(nèi)外研究發(fā)現(xiàn)，惡性增資在企業(yè)當(dāng)中普遍存在。周齊武等(2000)總結(jié)出產(chǎn)生惡性增資的原因，包括組織原因、與項(xiàng)目有關(guān)的原因、心理原因和外部環(huán)境，其中，“只有負(fù)責(zé)項(xiàng)目的管理者知道失敗項(xiàng)目的未來(lái)預(yù)期業(yè)績(jī)不佳”和“負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的管理者可以通過(guò)隱瞞或拖延披露有關(guān)失敗項(xiàng)目的信急而獲益”是兩個(gè)重要的組織原因。經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度的提高，尤其要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)的完善，使得關(guān)于項(xiàng)目的信息更加充分、及時(shí)，從而對(duì)上述兩個(gè)因素加以制約，進(jìn)而減弱惡性增資的傾向。此外，要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展大大便利了資本的轉(zhuǎn)移，使得失敗的項(xiàng)目得以清算，束縛于其上的資本得以解放，進(jìn)而轉(zhuǎn)移到相對(duì)高效的項(xiàng)目，從而實(shí)現(xiàn)資本配置的優(yōu)化。51經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度的提高，可減弱惡性增資的傾向51

轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)也為市場(chǎng)化進(jìn)程與資本配置效率改善提供了理論支持按照轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度的提高，從市場(chǎng)微觀基礎(chǔ)——企業(yè)的角度看，一方而體現(xiàn)為非公有制企業(yè)份額的增加(樊綱、王小魯，2004)，另一方而體現(xiàn)為原有公有制企業(yè)預(yù)算約束的硬化以及政府管制的放松(陳釗，2004)，這樣就可能引導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)開(kāi)始逐漸轉(zhuǎn)向利潤(rùn)最大化，進(jìn)而使得企業(yè)的行為發(fā)生轉(zhuǎn)變，最終導(dǎo)致企業(yè)重構(gòu)的發(fā)生，或者通過(guò)裁減冗員提高效率，或者通過(guò)資本行業(yè)間的重新配置改善績(jī)效(陳釗，2004)。市場(chǎng)化還可能通過(guò)經(jīng)理市場(chǎng)(要素市場(chǎng))的形成與完善對(duì)企業(yè)資本配置產(chǎn)生影響(陳釗，2004),Barbereisetal(1996)針對(duì)俄羅斯452家企業(yè)私有化之后的績(jī)效的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，新經(jīng)營(yíng)者的進(jìn)入提高了企業(yè)進(jìn)行重構(gòu)的可能性，從而提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，一個(gè)可能的原因是新的經(jīng)營(yíng)者具有更高的積極性和更強(qiáng)的能力(劉德強(qiáng)，2002)。52轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)也為市場(chǎng)化進(jìn)程與資本配置效率改善提供了理論

大量的實(shí)證研究，為市場(chǎng)化程度的提高促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)Falcettietal(2000)發(fā)現(xiàn)，隨著東歐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國(guó)家經(jīng)濟(jì)自由化和產(chǎn)權(quán)改革的深入，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響逐漸顯現(xiàn)。哈勒根、張軍(1999)以世界銀行提供的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為研究樣本，同樣發(fā)現(xiàn)在包括東歐、前蘇聯(lián)和蒙古在內(nèi)的26個(gè)國(guó)家當(dāng)中，以世界銀行公布的“標(biāo)準(zhǔn)化市場(chǎng)自由指數(shù)”衡量的改革速度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的產(chǎn)出彈性大約為1.97。53大量的實(shí)證研究，為市場(chǎng)化程度的提高促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了

綜上分析，我們提出以下待檢驗(yàn)的原假設(shè)：在其他條件一定的情況下，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度越高，資本配置效率也越高；備擇假設(shè)：在其他條件一定的情況下，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度越高，資本配置效率不一定越高。54綜上分析，我們提出以下54三、市場(chǎng)化與資本配置效率：實(shí)證模型1、市場(chǎng)化程度的衡量北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與資源管理研究所(2003)在借鑒美國(guó)福特基金會(huì)和世界銀行成果的基礎(chǔ)上，提出了中國(guó)的市場(chǎng)化指數(shù)模型，不過(guò)其時(shí)間跨度過(guò)短，這限制了該項(xiàng)數(shù)據(jù)的研究?jī)r(jià)值。樊綱、王小魯(2001,2003,2004)主持的“中國(guó)各地區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程研究”，在深入研究中國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程的內(nèi)在機(jī)理和影響因素，并借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)的市場(chǎng)化測(cè)度體系的基礎(chǔ)上，提出了“中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)”。55三、市場(chǎng)化與資本配置效率：實(shí)證模型1、市場(chǎng)化程度的衡量55

樊綱、王小魯主持的市場(chǎng)化指數(shù)具有如下特征：它是對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的市場(chǎng)化程度的測(cè)度，而不是對(duì)“國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力”或“經(jīng)濟(jì)自由度”的測(cè)度；它的指標(biāo)體系設(shè)置針對(duì)我國(guó)各地區(qū)，而不同于針對(duì)不同國(guó)家的測(cè)度；獲取的資料上具有優(yōu)勢(shì)(樊綱、王小魯，2004)。此外，相比北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與資源管理研究所設(shè)計(jì)的“中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)程度測(cè)度指標(biāo)”以及其他市場(chǎng)化進(jìn)程測(cè)度指數(shù)，“中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)”不僅具有較長(zhǎng)期間的數(shù)據(jù)，而包括各個(gè)地區(qū)的明細(xì)數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)在實(shí)證研究上得到了應(yīng)用(夏立軍、方軼強(qiáng)，2005)。因此，樊綱、王小魯(2001,2003,2004)設(shè)計(jì)的“中國(guó)各地區(qū)市場(chǎng)化指數(shù)”構(gòu)成了本論文考量市場(chǎng)化程度的變量。56樊綱、王小魯主持的市場(chǎng)化指數(shù)具有如下特征：它是對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)2、資本配置效率的衡量2.1資本配置效率衡量的思路按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，資本配置的帕累托最優(yōu)的充分必要條件是各個(gè)項(xiàng)目之間的邊際成本之，比處處等于相應(yīng)的價(jià)格之比，MC?/MC?＝P?/P?；,經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單轉(zhuǎn)換，得到：如果項(xiàng)目A的邊際收益率大于項(xiàng)目B，那么增加項(xiàng)目A的投資，同時(shí)減少項(xiàng)目B的投資，可以實(shí)現(xiàn)資本配置的帕累托優(yōu)化。換言之，對(duì)效益處于“上升”的行業(yè)增加投資，對(duì)效益處于“下降”的行業(yè)減少投資，就意味著資本配置效率的改善。正是按照上述邏輯，Wurgler(2000)首次提出了一個(gè)可行的資本配置效率的衡量指標(biāo)——投資反應(yīng)系數(shù)。572、資本配置效率的衡量2.1資本配置效率衡量的思路57

2.2Wurgler(2000)模型參數(shù)選取的缺陷從資本配置的帕累托最優(yōu)的條件看，其邊際收益率是指單位投入產(chǎn)生的邊際收益，是比較項(xiàng)目在相同投入時(shí)收益的差異，即投資收益率的差異。而在Wurgler(2000)的模型當(dāng)中，V為工業(yè)增加值，這可能不能恰當(dāng)?shù)胤从承袠I(yè)的效益，因?yàn)楣I(yè)增加值的增加，既可能來(lái)自效益的改善(工業(yè)增加值／銷售毛利率)，也可能源自生產(chǎn)數(shù)量的增加，而后者很可能意味著競(jìng)爭(zhēng)的加劇。表1列示了我國(guó)1997-2003年的工業(yè)增加值等指標(biāo)變動(dòng)值之間的相關(guān)系數(shù)，結(jié)果顯示各個(gè)指標(biāo)之間均存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。582.2Wurgler(2000)模型參數(shù)選取的

2.3本文的改進(jìn)因此，無(wú)論是采用工業(yè)增加值等絕對(duì)值指標(biāo)，還是工業(yè)增加值率等效益指標(biāo)，對(duì)投資反應(yīng)系數(shù)的估計(jì)都不會(huì)產(chǎn)生大的影響。為了研究的穩(wěn)健性，本文同時(shí)估算了多種投資反應(yīng)系數(shù)。我們遵循Wurgler(2000)的思路構(gòu)造衡量資本配置效率的指標(biāo)，其中V分別選取反映行業(yè)效益的工業(yè)增加值率和銷售毛利率。592.3本文的改進(jìn)59

2.4估計(jì)模型如下：

（1）其中：I為年末固定資產(chǎn)的原值，i表示行業(yè)，t表示年份；V為行業(yè)效益衡量，分別選取工業(yè)增加值率和銷售毛利率；η即投資反應(yīng)系數(shù)，其符號(hào)為正，說(shuō)明處于“上升”的行業(yè)投資增加，而處于“下降”的行業(yè)投資減少；其值越大，表明投資增減對(duì)行業(yè)效益變動(dòng)的反應(yīng)越靈敏。602.4估計(jì)模型如下：603、研究模型3.1其他自變量選擇政策保護(hù)行業(yè)的區(qū)分產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不僅取決于企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ奈磥?lái)預(yù)期，而且受到進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的難易程度，即行業(yè)進(jìn)入壁壘的影響(何旭強(qiáng)、高道德，2001)，因此我們將行業(yè)是否受國(guó)家政策保護(hù)作為控制變量?？紤]到我國(guó)證監(jiān)會(huì)1999年配股政策中對(duì)“屬于農(nóng)業(yè)、能源、原材料、基礎(chǔ)設(shè)施、高科技等國(guó)家重點(diǎn)支持行業(yè)的公司”的傾斜，并借鑒Teoh,Welch和Wong(1998)對(duì)保護(hù)性行業(yè)的分類，我們把“能源、原材料、基礎(chǔ)設(shè)施”設(shè)定為政策保護(hù)行業(yè)。613、研究模型3.1其他自變量選擇61

行業(yè)狀態(tài)的區(qū)分Wurgler(2000)在研究金融市場(chǎng)發(fā)展對(duì)資本配置效率的影響時(shí)，區(qū)分了效益增長(zhǎng)行業(yè)和下降行業(yè)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這兩類行業(yè)資本配置效率運(yùn)作機(jī)理存在差異。此外，我們還控制了整體經(jīng)濟(jì)狀況變動(dòng)的影響。62行業(yè)狀態(tài)的區(qū)分62

3.2模型設(shè)定綜上分析，我們得到如下完整的回歸模型來(lái)檢驗(yàn)市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)資本配置效率的影響：

其中：Indexi，為市場(chǎng)化指數(shù)總體評(píng)分；Shelteri,t，為政策保護(hù)行業(yè)啞變量，屬于能源、原材料、基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)取0，否則取1；Decdinei,t為行業(yè)狀態(tài)啞變量，為負(fù)取1，否則為0，根據(jù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(工業(yè))計(jì)算。633.2模型設(shè)定63四、數(shù)據(jù)來(lái)源和描述性統(tǒng)計(jì)1、數(shù)據(jù)來(lái)源本文數(shù)據(jù)主要包括市場(chǎng)化指數(shù)以及工業(yè)投資和效益統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，因?yàn)榉V、王小魯(2001,2003,2004)的研究?jī)H提供了1997-2003年的數(shù)據(jù)，因此我們的研究樣本期間為1997-2003年。工業(yè)投資和效益的數(shù)據(jù)全部來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(1997-2004年)，“按行業(yè)分國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)主要指標(biāo)”和“按行業(yè)分國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)”，分別提供了國(guó)有及非國(guó)有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)37個(gè)明細(xì)行業(yè)的總體情況。具體數(shù)據(jù)見(jiàn)表2。64四、數(shù)據(jù)來(lái)源和描述性統(tǒng)計(jì)1、數(shù)據(jù)來(lái)源64

表3列示了按照模型(1)估算的1997-2003年期間各個(gè)年度以及混合年度的投資反應(yīng)系數(shù)。2、描述性統(tǒng)計(jì)65表3列示了按照模型(1)估算的1997-2003年期間各

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3、描述性計(jì)量結(jié)果分析3.1總體分析我們發(fā)現(xiàn)，投資反應(yīng)系數(shù)為正的有4個(gè)年度(6個(gè)年度)，而且有2個(gè)年度(1998年和2003年)顯著為正，7年平均投資反應(yīng)系數(shù)達(dá)到0.564(0.509)各年分布差異較大，最大的為2003年，達(dá)到4.454(2.374),最小的為－0.735(－.185)。1998年、2002年和2003年模型擬和程度相對(duì)較好，達(dá)到5%以上；其他年度模型擬和程度較差，這說(shuō)明這些年度中行業(yè)前景以外的因素對(duì)投資決策產(chǎn)生了較大影響。從混合年度數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果看，無(wú)論是采用工業(yè)增加值率還是采取銷售毛利率指標(biāo)，衡量資本配置效率的η顯著為正，分別為1.987和0.478。673、描述性計(jì)量結(jié)果分析67

3.2特殊年份分析值得注意的是，2003年模型擬和程度達(dá)到70%以上，顯著高于其他年份，到底是什么原因?qū)е略撃甓刃袠I(yè)景氣度對(duì)投資變化的解釋能力顯著上升?為此，我們分別對(duì)增長(zhǎng)行業(yè)和下降行業(yè)進(jìn)行了分析。結(jié)合表4和表5，對(duì)于增長(zhǎng)行業(yè)，2003年模型的擬和程度步?jīng)]有顯著超過(guò)其他年度；下降行業(yè)當(dāng)中，2003年模型擬和程度顯著高于其他年度，因此，2003年模型的強(qiáng)解釋能力主要源于下降行業(yè)。換言之，在2003年資本更靈敏地從下降行業(yè)中撤出。原因可能在于2003年市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生了重大變化，從2001年開(kāi)始政府出臺(tái)了一系列政策減少投資項(xiàng)目的行政審批以增強(qiáng)企業(yè)的自主能力，隨后我國(guó)加入WTO，上述政策和WTO效應(yīng)可能到2003年產(chǎn)生了影響，從而導(dǎo)致資本更多、更靈敏地從不景氣行業(yè)中撤出。683.2特殊年份分析68

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3.3總體結(jié)論對(duì)比分析表4和表5，不難發(fā)現(xiàn)，各個(gè)年度中上升行業(yè)和下降行業(yè)投資反應(yīng)系數(shù)正負(fù)的分布差異不大，但是上升行業(yè)投資反應(yīng)系數(shù)顯著小于下降行業(yè)，前者7年平均為－0.033,后者為1.484。而且，兩者的模型擬和程度存在較大差異，按照混合年度得到的R2前者為0.029,后者卻為0.193。我們可以推測(cè)，1997-2003年期間，我國(guó)資本配置效率更多地體現(xiàn)為下降行業(yè)投資的減少，行業(yè)投資的增加更多地受到行業(yè)前景以外因素的影響。713.3總體結(jié)論71五、市場(chǎng)化與資本配置效率：實(shí)證檢驗(yàn)72五、市場(chǎng)化與資本配置效率：實(shí)證檢驗(yàn)72

1、“變量相關(guān)矩陣”分析的結(jié)論表6顯示，該行業(yè)投資的增減與行業(yè)效益的變化顯著正相關(guān)，這表明我國(guó)資本配置具有一定效率。行業(yè)投資的增減與行業(yè)是否受到保護(hù)存在顯著相關(guān)關(guān)系，受到國(guó)家保護(hù)的行業(yè)相比未受到保護(hù)的行業(yè)，行業(yè)投資增加幅度顯著更??；行業(yè)投資的增減與行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)存在顯著相關(guān)關(guān)系，處于下降的行業(yè)相比上升行業(yè)，行業(yè)撤資幅度顯著更大。同時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)化程度與行業(yè)投資變動(dòng)、行業(yè)效益變動(dòng)以及行業(yè)態(tài)勢(shì)顯著相關(guān)。731、“變量相關(guān)矩陣”分析的結(jié)論73

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2、按模型(2)回歸分析的結(jié)論從表7看，模型擬合程度較好，AdjustedR2都達(dá)到26%以上，模型在0.001統(tǒng)計(jì)水平上顯著。無(wú)論是模型1還是模型2交叉項(xiàng)Index×的系數(shù)顯著為正，這表明市場(chǎng)化程度越高，投資增減對(duì)行業(yè)效益變動(dòng)的反應(yīng)越靈敏，即市場(chǎng)化程度越高，資本配置效率越高，原假設(shè)得到支持。與預(yù)期一致，Shelter×，系數(shù)顯著為正，這說(shuō)明沒(méi)有受到國(guó)家政策保護(hù)的行業(yè)相比受保護(hù)的行業(yè)，行業(yè)投資變化對(duì)效益變動(dòng)的反應(yīng)更加敏感。同時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)我國(guó)行業(yè)投資反應(yīng)系數(shù)與行業(yè)態(tài)勢(shì)顯著相關(guān)，處于“下降”的行業(yè)相比“上升”的行業(yè)，投資變動(dòng)對(duì)效益變化更加靈敏。752、按模型(2)回歸分析的結(jié)論從表7看，模型擬合程度較好，六、穩(wěn)健檢驗(yàn)此部分，我們遵循Wurgler(2000)檢驗(yàn)資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)程度與資本配置效率的研究設(shè)計(jì)：即首先估計(jì)出各個(gè)年度的投資反應(yīng)系數(shù)（η），然后將其作為因變量，檢驗(yàn)與市場(chǎng)化程度的關(guān)系，重新對(duì)假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果列于表8和表9。76六、穩(wěn)健檢驗(yàn)此部分，我們遵循Wurgler(2000)檢驗(yàn)

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從表8和表9看在單獨(dú)就市場(chǎng)化指數(shù)進(jìn)行回歸的模型(1)中，雖然系數(shù)為正，但是統(tǒng)計(jì)上并不顯著。在控制了衡量整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境變動(dòng)的變量（加入GDP變動(dòng)率）之后的模型(2)，市場(chǎng)化指數(shù)與投資反應(yīng)系數(shù)顯著正相關(guān)，即市場(chǎng)化程度越高，按照投資反應(yīng)系數(shù)衡量的資本配置效率越好。以三個(gè)子市場(chǎng)化指數(shù)作為解釋變量的模型(3)、(4)和(5)中，也得到基本一致的結(jié)果。而且,在控制整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境變動(dòng)之后，模型的解釋能力普遍較高，R2基本在40%以上。這樣，原假設(shè)得到一定程度的支持。79從表8和表9看79七、簡(jiǎn)短結(jié)論本研究發(fā)現(xiàn)，隨著市場(chǎng)化程度的提高，資本從低效行業(yè)撤資、往高效領(lǐng)域增資的投資彈性系數(shù)也隨之增加，換言之，市場(chǎng)化程度較高時(shí)，資本更快地實(shí)現(xiàn)由低效率領(lǐng)域向高效率領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移，即資本配置進(jìn)一步優(yōu)化。在通過(guò)一系列的敏感性測(cè)試之后，上述發(fā)現(xiàn)依然成立，這說(shuō)明，隨著市場(chǎng)化進(jìn)程的深入，我國(guó)資本配置的效率有所改善。此外，我們發(fā)現(xiàn)國(guó)家政策對(duì)行業(yè)的保護(hù)可能對(duì)資本配置效率產(chǎn)生負(fù)而影響。80七、簡(jiǎn)短結(jié)論本研究發(fā)現(xiàn)，隨著市場(chǎng)化程度的提高，資本從低效行業(yè)

本文的局限限于數(shù)據(jù)的缺乏，我們的研究?jī)H著眼于國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有企業(yè)在工業(yè)領(lǐng)域里的狀況，上述發(fā)現(xiàn)是否在規(guī)模以下的非國(guó)有企業(yè)中，以及是否在農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)中存在，依然是一個(gè)未解的謎。此外，我們沒(méi)有考慮各地區(qū)市場(chǎng)化程度差異對(duì)資源配置效率的影響，而我國(guó)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀況和調(diào)整非常復(fù)雜，未來(lái)的研究可以對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行深入探討。81本文的局限限于數(shù)據(jù)的缺乏，我們的研究?jī)H著眼于國(guó)有及規(guī)模以上

補(bǔ)充一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論推出的發(fā)展框架：直覺(jué)（洞察力：提出問(wèn)題、給出假設(shè)）--邏輯推理（模型）--計(jì)量實(shí)證（數(shù)學(xué)）--定位理論意義（人文背景）--講一個(gè)老百姓自己的故事（還原于生活）并進(jìn)一步用一個(gè)產(chǎn)品過(guò)程來(lái)描述一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的推出：發(fā)現(xiàn)商機(jī)（直覺(jué)）--投資生產(chǎn)（建構(gòu)理論）--質(zhì)量保證（實(shí)證計(jì)量檢驗(yàn)）--多功能產(chǎn)品應(yīng)用（開(kāi)拓理論在其他學(xué)科意義）--向市場(chǎng)推銷（講故事）82補(bǔ)充82四、如何發(fā)表經(jīng)濟(jì)學(xué)論文何帆也許是因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)學(xué)界出了幾位像科斯和莫里斯這樣的傳奇人物的緣故，使得人們相信：在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，發(fā)表的數(shù)量并不是一件很重要的事情。少發(fā)文章，多出精品，才是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的風(fēng)范。像科斯那樣有兩篇論文就能夠獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，就是因?yàn)橐呀?jīng)修煉成曠世高手了?？墒?，我越來(lái)越覺(jué)得，像科斯這樣的人物，只能在統(tǒng)計(jì)中做為異常數(shù)據(jù)忽略掉。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的成才之道，仍然應(yīng)該是“不發(fā)表，就發(fā)臭”（publishorperish）。而且我相信，經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的數(shù)量和質(zhì)量，在正常的情況下應(yīng)該是成正相關(guān)的。83四、如何發(fā)表經(jīng)濟(jì)學(xué)論文何帆83（一）我有四個(gè)理由支持這一觀點(diǎn)第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的寫作需要技巧，而這種技巧是“心照不宣的知識(shí)”（tacitknowledge），是需要“從干中學(xué)”的。經(jīng)濟(jì)學(xué)論文是為了闡述作者的觀點(diǎn)，所以至少應(yīng)該寫得準(zhǔn)確、明白。這聽(tīng)起來(lái)像是在初中的作文課上就應(yīng)該具備的基本技能，但是，從我近年來(lái)做經(jīng)濟(jì)學(xué)刊物編輯的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，我發(fā)現(xiàn)至少超過(guò)一半的作者似乎都不會(huì)受到他們的中學(xué)語(yǔ)文老師喜愛(ài)。如何選擇題目，如何謀篇布局，如何區(qū)分主次觀點(diǎn)，甚至如何使用標(biāo)點(diǎn)符號(hào)——不動(dòng)筆永遠(yuǎn)也不會(huì)知道寫論文是一件多么痛苦的事情。更何況，經(jīng)濟(jì)學(xué)有自己的行規(guī)和行情，比如行文的規(guī)范化、選題的前沿性等等，只有寫得多，發(fā)表得多，才能逐漸摸索出個(gè)中訣竅。84（一）我有四個(gè)理由支持這一觀點(diǎn)第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的寫作需要技巧

第二，通過(guò)閱讀做研究和通過(guò)寫作做研究是兩種風(fēng)格迥異的方法，但是僅僅靠其中的一種方法是做不出好的經(jīng)濟(jì)學(xué)的。正如《論語(yǔ)》里說(shuō)的，“學(xué)而不思則惘，思而不學(xué)則怠”。通過(guò)閱讀能夠不斷地刺激研究者的觀點(diǎn)，但這些觀點(diǎn)是發(fā)散性的，只有坐下來(lái)，確定了要寫作的論文的題目，才能使作者的思維集中，并有一個(gè)引導(dǎo)思考的方向。有一位名叫萊德（Ladd）的經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議，應(yīng)該自我訓(xùn)練寫下自己的思想，因?yàn)椤爱?dāng)我在寫作的時(shí)候，很多直覺(jué)就會(huì)產(chǎn)生。有一個(gè)事實(shí)常常是真實(shí)的，即直到我寫作的時(shí)候，才對(duì)我所思考的東西有所認(rèn)識(shí)?！?5第二，通過(guò)閱讀做研究和通過(guò)寫作做研究是兩種風(fēng)格迥異的方法，

第三，我個(gè)人覺(jué)得，能否持續(xù)不斷地發(fā)表有影響力的作品是區(qū)分才氣高低的重要標(biāo)準(zhǔn)。才氣意味著旺盛的精力和創(chuàng)造力，才氣意味著不斷地對(duì)自我提出挑戰(zhàn)，不斷嘗試新的風(fēng)格和主題。研究生涯是馬拉松比賽，起跑時(shí)的爆發(fā)力對(duì)最后的成功并沒(méi)有太大的幫助。僅僅靠寫出一本自傳體的小說(shuō)轟動(dòng)文壇的作家多半不會(huì)是偉大的作家。第四，只要你是重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在其他條件給定的情況下，一定會(huì)比別的經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)表的數(shù)量更多。因?yàn)橹匾?jīng)濟(jì)學(xué)家的課題和研究項(xiàng)目比別的經(jīng)濟(jì)學(xué)家更多，約稿也比別的經(jīng)濟(jì)學(xué)家更多，名氣大則往往論文發(fā)表的概率更大，所以成就和發(fā)表的數(shù)量是相輔相成的。86第三，我個(gè)人覺(jué)得，能否持續(xù)不斷地發(fā)表有影響力的作品是區(qū)分才二、在什么刊物上發(fā)表論文應(yīng)該說(shuō)，最近20年來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊都有了很大的進(jìn)步，但是，我們還要看到，存在的問(wèn)題仍然不少：（1）綜合性的期刊太多，專業(yè)性的期刊太少。在國(guó)外，除了為數(shù)不多的幾本綜合性經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊之外，具有國(guó)際性聲譽(yù)的主要是各種專業(yè)性期刊，比如金融有《金融學(xué)》雜志，比較經(jīng)濟(jì)學(xué)有《比較經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志等。國(guó)內(nèi)的各個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊并沒(méi)有明確的專業(yè)分工，內(nèi)容重疊，使得讀者想要了解一個(gè)領(lǐng)域的最新進(jìn)展往往無(wú)從入手。（2）對(duì)刊物的評(píng)價(jià)缺乏科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)。目前流行的刊物分類方法是根據(jù)刊物主辦單位的級(jí)別進(jìn)行評(píng)級(jí)，或是根據(jù)國(guó)家有關(guān)行政單位的評(píng)比，這使得學(xué)術(shù)期刊的評(píng)級(jí)缺乏學(xué)術(shù)界公認(rèn)的科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)。87二、在什么刊物上發(fā)表論文應(yīng)該說(shuō)，最近20年來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和

學(xué)術(shù)期刊多而質(zhì)量參差不齊，對(duì)于研究人員和學(xué)生發(fā)表論文來(lái)說(shuō)，既是一件好事，也是一件壞事。說(shuō)它是好事是因?yàn)閺哪壳暗那闆r來(lái)看，一個(gè)聰明的研究生隨隨便便挑幾份刊物，登數(shù)十篇論文，根本就不是件難事。說(shuō)它是壞事，是因?yàn)榘l(fā)表論文如此容易，會(huì)很容易地毀掉剛出道的學(xué)子，讓他們覺(jué)得科學(xué)研究原來(lái)是這樣一件稀松平常的事情。所以，我的建議是青年學(xué)子們?cè)谕陡宓臅r(shí)候一定要確立自己的目標(biāo)，就是不滿足于在平庸雜志上發(fā)表論文的數(shù)量，而一定要登上好的經(jīng)濟(jì)學(xué)刊物的“大雅之堂”。那么，什么是好的經(jīng)濟(jì)學(xué)刊物？公認(rèn)的學(xué)術(shù)期刊必須滿足：（1）論文寫作的規(guī)范化；（2）實(shí)行匿名審稿制度。88學(xué)術(shù)期刊多而質(zhì)量參差不齊，對(duì)于研究人員和學(xué)生發(fā)表論文來(lái)說(shuō)，附：按學(xué)科劃分的國(guó)際頂尖雜志經(jīng)濟(jì)類頂級(jí)期刊ImpactFactorQUARTERLYJOURNALOFECONOMICS經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊4JOURNALOFPOLITICALECONOMY政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊2.3ECONOMETRICA；

計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)2.215AMERICANECONOMICSREVIEW；

美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論1.8ECONOMIST；

經(jīng)濟(jì)學(xué)家

HEALTHECONOMICS；

健康經(jīng)濟(jì)學(xué)

ECONOMICGEOGRAPHY；

經(jīng)濟(jì)地理

JOURNALOFHEALTHECONOMICS；

健康經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊

JOURNALOFECONOMICSLITERATURE經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)期刊

JOURNALOFECONOMICPERSPECTIVES經(jīng)濟(jì)觀察期刊

89附：按學(xué)科劃分的國(guó)際頂尖雜志經(jīng)濟(jì)類頂級(jí)期刊ImpactFa（三）提高論文命中率的小訣竅下面是我從做編輯的角度給作者提出的若干建議，這些建議可能顯得非?，嵥樯踔劣薮?，但是，相信我，它們非常有用。1.投稿之前一定要讀過(guò)所要投稿的雜志。也許你會(huì)覺(jué)得很奇怪，但是，確實(shí)有很多向我們投稿的作者其實(shí)并沒(méi)有讀過(guò)我們的雜志，否則我想他們是不會(huì)向我們投稿的。有很多稿件根本就不適合在我們雜志上刊登，比如有的稿件只是人物傳記，還有些是屬于其他經(jīng)濟(jì)學(xué)分支比如會(huì)計(jì)理論的。也許你為這篇稿件花了很多功夫，但是你沒(méi)有花最多1個(gè)小時(shí)的時(shí)間瀏覽一下我們的雜志，判斷這本雜志的主要內(nèi)容、風(fēng)格和體例，結(jié)果是在30秒的時(shí)間內(nèi)，你的論文就被丟進(jìn)了廢紙簍。90（三）提高論文命中率的小訣竅下面是我從做編輯的角度給作者提出

2.用點(diǎn)心思寫內(nèi)容提要。內(nèi)容提要就像是你的論文的簡(jiǎn)歷。如果你找工作要投寄簡(jiǎn)歷，我可以告訴你一個(gè)30秒法則，如果你的簡(jiǎn)歷不能夠在30秒之內(nèi)引起雇主的注意，那么你必定失敗。幾乎所有的作者都不重視論文的內(nèi)容提要，認(rèn)為這是畫蛇添足。但是，我可以從編輯的角度告訴你，內(nèi)容提要非常重要，尤其是在一流的學(xué)術(shù)期刊那里。比如說(shuō)，《世界經(jīng)濟(jì)》每天大約收到10篇稿件，但每期最多能刊登15篇論文，所以我們的錄用率在5%以下。怎樣避免這種情況，這在很大程度上取決于你的論文的題目、內(nèi)容結(jié)構(gòu)、論文的格式是否規(guī)范，還有，就是內(nèi)容提要。內(nèi)容提要應(yīng)該用最簡(jiǎn)練的語(yǔ)言說(shuō)服編輯和讀者閱讀你的論文，清楚地表述你想要研究的問(wèn)題，你的方法，你的結(jié)論，你在哪些方面做出了創(chuàng)新等等。912.用點(diǎn)心思寫內(nèi)容提要。91

3.當(dāng)?shù)谝黄撐耐陡逯?，馬上準(zhǔn)備下一篇論文。在實(shí)行匿名審稿制度之后，論文的發(fā)表周期將會(huì)隨之拉長(zhǎng)。實(shí)際上，如果你在國(guó)外的雜志上發(fā)表論文，一般的發(fā)表周期會(huì)是2-3年。國(guó)內(nèi)的發(fā)表周期要短的多，但是也至少要有半年到1年。因?yàn)閷徃迦颂岢鰧徃逡庖?jiàn)之后，作者還需要修改，像原來(lái)那種作者寄來(lái)的稿件不經(jīng)過(guò)修改直接刊登的情況越來(lái)越少了。研究生的在校時(shí)間只有3年，如果你二年級(jí)才動(dòng)手寫論文，寄出后用情專一地癡心等待這篇論文發(fā)表，萬(wàn)一發(fā)表不了，馬上就要畢業(yè)了，再想另起爐灶就太晚了。923.當(dāng)?shù)谝黄撐耐陡逯螅R上準(zhǔn)備下一篇論文。92

4.不要在論文中對(duì)別人的工作妄加批評(píng)。因?yàn)槟闼u(píng)的那個(gè)人很可能就是你的審稿人。5.試圖激怒審稿人對(duì)你沒(méi)有任何好處。當(dāng)你遭到退稿的時(shí)候，你可能會(huì)很自然地責(zé)怪編輯和審稿人沒(méi)有理解你的論文的價(jià)值。這是完全可能的，我們并不排除有的審稿人只花15分鐘讀您的論文就匆忙作出結(jié)論的可能性。但從另一個(gè)方面來(lái)看，這恰恰對(duì)您的論文提出了更高的要求。如果您能夠使自己的論文表述得更為清楚，問(wèn)題更有趣、結(jié)論更鮮明，能夠在15分鐘之內(nèi)給審稿人留下深刻的印象，那么您成果的可能性就會(huì)大大提高。更多的情況是，絕大多數(shù)審稿人會(huì)認(rèn)真地花費(fèi)數(shù)個(gè)小時(shí)甚至數(shù)天閱讀您的論文，而且他們都是在這一領(lǐng)域內(nèi)的一流的專家。如果這些專家還是理解不了您的思想，那么幾乎可以肯定的是，您的論文存在著這樣那樣的問(wèn)題。934.不要在論文中對(duì)別人的工作妄加批評(píng)。93

6.不妨在一開(kāi)始向平庸的雜志投稿。什么？你在前面不是勸告我們不要往平庸雜志投稿嗎？－－別誤會(huì)，我說(shuō)的這兩點(diǎn)并不矛盾。如果你只往平庸雜志投稿，會(huì)很快消磨掉你的才華，你寫得太多，寫得太手順，最后就會(huì)淪為只能在平庸雜志上發(fā)論文。但是，如果你一開(kāi)始就直接向一流雜志投稿，遭到退稿的概率會(huì)很大，一次又一次的失敗可能會(huì)消磨掉你的銳氣。失敗并不是成功之母，不斷有小的成功才能夠激發(fā)更大的成功。所以，你的確需要一點(diǎn)小小的成就感。7.千萬(wàn)不要抄襲。在國(guó)外讀書的時(shí)候，每個(gè)入學(xué)的新生都會(huì)領(lǐng)到一本寫作手冊(cè)，其中的第一條就是：千萬(wàn)不要抄襲。這是學(xué)生能夠犯下的最嚴(yán)重的罪過(guò)，比你考試不及格嚴(yán)重多了，如果發(fā)現(xiàn)抄襲，馬上勒令退學(xué)。946.不妨在一開(kāi)始向平庸的雜志投稿。94

8.千萬(wàn)不要一稿多投。我們有一個(gè)黑名單，所有一稿多投的作者將永不錄用。其實(shí)，如果你在一個(gè)月之內(nèi)沒(méi)有收到我們的通知，就可以視作稿件未被采用，可以另投其他刊物。其他的刊物也都有類似的聲明。如果你連這點(diǎn)耐心也沒(méi)有，請(qǐng)參照第3條。9.記住在寄出稿件之前檢查公式和圖表的錯(cuò)誤，改正錯(cuò)別字。審稿人會(huì)上升到寫作態(tài)度的高度來(lái)看你。10.記住寫清楚自己的名字、單位和聯(lián)系方式。958.千萬(wàn)不要一稿多投。95國(guó)外期刊被錄用的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)你所研究問(wèn)題的重要性。－熱點(diǎn)問(wèn)題－新問(wèn)題你所研究問(wèn)題的研究意義體現(xiàn)－具有某種意義的實(shí)質(zhì)性發(fā)現(xiàn)（新視角與新知識(shí)）；－具有重要的理論意義上的新發(fā)展和普適性；－重要的方法上的改進(jìn)與提升；－對(duì)已有理論的檢測(cè)、考察與實(shí)證；－采用比較的方法：回答了諸如“誰(shuí)是最好的這樣的問(wèn)題”－實(shí)證研究：回答了諸如“為什么一些公司表現(xiàn)得要好些”等等；－提倡學(xué)科間的交叉。論文的可讀性－英文的熟練度，語(yǔ)言邏輯，表達(dá)等96國(guó)外期刊被錄用的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)你所研究問(wèn)題的重要性。96高拒絕率最終接受投稿的不到所有稿件的1/9稿件一般由一個(gè)副主編和至少兩個(gè)評(píng)審人來(lái)評(píng)閱；往往會(huì)發(fā)生評(píng)審人與稿件的研究興趣相沖突；一個(gè)知名評(píng)審人的意見(jiàn)權(quán)重很大；消極的評(píng)價(jià)會(huì)帶來(lái)很大的影響。其他影響因素

沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的新手；評(píng)審人與作者在種族、國(guó)家、民族、宗教上的沖突，作者與評(píng)審人的往來(lái)是否密切等97高拒絕率最終接受投稿的不到所有稿件的1/997發(fā)表學(xué)術(shù)文章有沒(méi)有訣竅？這個(gè)問(wèn)題不好回答。從基本的層面來(lái)說(shuō)，沒(méi)有訣竅。做學(xué)問(wèn)，是老老實(shí)實(shí)的事。學(xué)問(wèn)做好了，一定是用工，“工夫不負(fù)有心人”。要多動(dòng)腦筋，多花時(shí)間，多流汗。當(dāng)然，單是用工還不行，還要找到好的題目，朝著正確的方向去下工夫。用句老話，“只管埋頭拉車，不去抬頭看路”不行。另外，從技術(shù)的層面來(lái)說(shuō)，還是有些地方要注意，也可以說(shuō)有些訣竅。98發(fā)表學(xué)術(shù)文章有沒(méi)有訣竅？這個(gè)問(wèn)題不好回答。98一些論文發(fā)表的技巧持之以恒-稿件從投出到被錄用等待的時(shí)間平均為三年；而被拒絕的時(shí)間平均為4－8個(gè)月；把自己的精力集中在一兩個(gè)子領(lǐng)域與已有發(fā)表經(jīng)歷的作者合作。先嘗試頂級(jí)雜志再考慮二流雜志。不要在一篇文章里展示你太多的想法。先嘗試著在某個(gè)國(guó)際會(huì)議上提交自己的論文。先以WorkingPaper的形式寫出來(lái)。與你這個(gè)研究領(lǐng)域內(nèi)的活躍的學(xué)者保持聯(lián)系。99一些論文發(fā)表的技巧持之以恒99一些論文寫作的技巧較早的引起評(píng)審人的注意；把握好理論與應(yīng)用研究的度；論文中在評(píng)價(jià)別人觀點(diǎn)的時(shí)候避免使用過(guò)激的言詞；引用可能是（潛在）論文評(píng)審人發(fā)表的文章；從知名的學(xué)者那了解一些信息；要注意在文中總結(jié)論文理論上的發(fā)現(xiàn)；對(duì)一些技術(shù)性的或較長(zhǎng)的“Derivation”以附錄形式列出。寫好你的摘要，能夠做到提請(qǐng)?jiān)u審人注意或引發(fā)爭(zhēng)議。使用專業(yè)的英文編輯器，消除文字錯(cuò)誤；仔細(xì)研究所投刊物的范文，學(xué)習(xí)它的表達(dá)方式；嚴(yán)格遵守刊物的格式要求；明確、自信的表達(dá)自己論文的貢獻(xiàn)。

100一些論文寫作的技巧較早的引起評(píng)審人的注意；100退稿后的修改不要輕言放棄；即使評(píng)審人暫時(shí)不懂你的論文，你也要承認(rèn)是自己的“錯(cuò)”；一直在大腦中轉(zhuǎn)悠，一有機(jī)會(huì)就認(rèn)真進(jìn)行修改；嚴(yán)肅認(rèn)真對(duì)待評(píng)審人的意見(jiàn)，給出詳盡的修改報(bào)告；對(duì)評(píng)審人不要使用攻擊性的話語(yǔ)；將修改后的論文在3個(gè)月內(nèi)再次投稿；仔細(xì)閱讀編輯的回執(zhí)；向編輯解釋你是如何修改論文的，你的想法是什么。101退稿后的修改不要輕言放棄；101附：按學(xué)科劃分的國(guó)際頂尖雜志計(jì)算機(jī)、MIS和DSS的頂尖雜志（按影響因子排名，經(jīng)整理）ImpactFactorINFORMSYST信息系統(tǒng)

3.327MISQUART管理信息系統(tǒng)季刊

2.811INFORMMANAGE-AMSTER信息與管理

1.768INFORMPROCESSMANAG信息處理與管理

1.179DECISSUPPORTSYST決策支持系統(tǒng)

1.316EXPERTSYSTAPPL應(yīng)用專家系統(tǒng)

1.067JSTRATEGICINFSYST戰(zhàn)略信息系統(tǒng)

0.808INFORMCOMPUT信息與計(jì)算機(jī)

0.851JCOMPUTSYSTSCI計(jì)算機(jī)系統(tǒng)科學(xué)期刊

0.795COMPUTIND工業(yè)計(jì)算機(jī)

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