產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)

（五）

中國(guó)藥科大學(xué)國(guó)際醫(yī)藥商學(xué)院2009～2010學(xué)年第二學(xué)期產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)

（五）中國(guó)藥科大學(xué)國(guó)際醫(yī)藥商學(xué)院1說(shuō)明本章與制藥業(yè)關(guān)系緊密，藥品安全和價(jià)格等相關(guān)監(jiān)管值得關(guān)注。說(shuō)明本章與制藥業(yè)關(guān)系緊密，藥品安全和價(jià)格等相關(guān)監(jiān)管值得關(guān)注。2參考書(shū)目教材：楊公樸等：《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》第三版，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2008；參考書(shū)目：維斯庫(kù)斯等，《反壟斷與規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，機(jī)械工業(yè)出版社，2004；干春暉，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教程與案例》，機(jī)械工業(yè)出版社，2006年版；蘇東水、臧旭恒版教材。參考書(shū)目教材：3第五章規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論主要內(nèi)容規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制的定義與分類(lèi)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制社會(huì)性規(guī)制其他第五章規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論主要內(nèi)容4一、政府規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制，又管制（regulation）：政府根據(jù)一定的法規(guī)對(duì)于市場(chǎng)活動(dòng)所做的限制或制約，如政府為控制企業(yè)的價(jià)格、銷(xiāo)售和生產(chǎn)決策而采取的各種行動(dòng)構(gòu)成了政府對(duì)價(jià)格、市場(chǎng)進(jìn)入等的規(guī)制。一、政府規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制，又管制（regulation）5一、政府規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)新興的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，主要研究在“市場(chǎng)失靈”情況下政府的干預(yù)問(wèn)題，為什么要干預(yù)、采取什么措施干預(yù)、干預(yù)是否有效以及在干預(yù)無(wú)效即規(guī)制失靈情況下通過(guò)對(duì)規(guī)制與放松規(guī)制的成本-收益分析比較，找到次優(yōu)選擇。1970年卡恩的《規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》出版，標(biāo)志著西方規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)學(xué)科的誕生。一、政府規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)新興的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，主要6規(guī)制理論的演進(jìn)公共利益理論、公共選擇理論規(guī)制俘獲理論、尋租理論規(guī)制需求理論利益集團(tuán)理論可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論規(guī)制博弈理論信息不對(duì)稱（道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇）與規(guī)制規(guī)制理論的演進(jìn)公共利益理論、公共選擇理論71、公共利益理論主要內(nèi)容及評(píng)價(jià)公共利益理論，又稱“對(duì)實(shí)證理論的規(guī)范分析”NPT認(rèn)為市場(chǎng)存在失靈：自然壟斷與外部性。規(guī)制的目的是為了增加公眾的福利，即彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷帶來(lái)的效率損失，并得到更為社會(huì)認(rèn)可的收入分配狀況。它主張政府規(guī)制是對(duì)市場(chǎng)失靈的回應(yīng)；政府規(guī)制是政府對(duì)特定公共需要的反應(yīng)；政府可以代表公眾對(duì)市場(chǎng)作出具有理性的計(jì)算。對(duì)規(guī)制的規(guī)范分析，主要解決應(yīng)該怎么規(guī)制的問(wèn)題。1、公共利益理論主要內(nèi)容及評(píng)價(jià)公共利益理論，又稱“對(duì)實(shí)證理論8公共利益理論主要內(nèi)容及評(píng)價(jià)不足：第一、理論不完整：缺乏對(duì)公眾如何促使規(guī)制發(fā)生的機(jī)制的具體描述；沒(méi)有闡述潛在的凈社會(huì)福利收益是如何促使立法者通過(guò)管理立法，以及規(guī)制者如何采取適當(dāng)行為的問(wèn)題；該理論沒(méi)有提供可供檢驗(yàn)的預(yù)測(cè)，僅限于假設(shè)而已。第二、與經(jīng)驗(yàn)不符。現(xiàn)實(shí)中許多被規(guī)制行業(yè)既不是自然壟斷，也沒(méi)有受到外部性影響，例如，在貨車(chē)運(yùn)輸行業(yè)、出租車(chē)行業(yè)以及證券業(yè)等都存在價(jià)格和進(jìn)入規(guī)制。波斯納總結(jié)“規(guī)制并不必然與外部經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)或不經(jīng)濟(jì)因素或壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有關(guān)”。公共利益理論主要內(nèi)容及評(píng)價(jià)不足：92、規(guī)制俘獲理論主要內(nèi)容及評(píng)論CT；前提假設(shè)：最大化、理性預(yù)期、規(guī)制無(wú)成本。經(jīng)驗(yàn)研究表明：管制并不是和市場(chǎng)失靈緊密相聯(lián)的；管制是有益于廠商的，它總是趨向于提高產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)。經(jīng)驗(yàn)觀察導(dǎo)致了俘獲理論的產(chǎn)生，它認(rèn)為：規(guī)制的供給是應(yīng)行業(yè)的規(guī)制需求（換句話說(shuō)，立法者被行業(yè)俘獲），或者隨著時(shí)間推移，規(guī)制機(jī)構(gòu)變成行業(yè)控制（也就是，規(guī)制者被行業(yè)俘獲）。主要思想：不論是不是出于預(yù)謀，意欲對(duì)某一行業(yè)進(jìn)行規(guī)制的機(jī)構(gòu)都會(huì)被這一行業(yè)所“俘獲”；認(rèn)為規(guī)制促進(jìn)的是行業(yè)利潤(rùn)，而非社會(huì)福利。2、規(guī)制俘獲理論主要內(nèi)容及評(píng)論CT；前提假設(shè)：最大化、理性預(yù)102、規(guī)制俘獲理論主要內(nèi)容及評(píng)論它缺乏理論基礎(chǔ)，沒(méi)有解釋行業(yè)是如何控制規(guī)制的。存在一些經(jīng)驗(yàn)規(guī)律與其不一致：一系列不受行業(yè)歡迎且導(dǎo)致低利潤(rùn)的規(guī)制。難于解釋為什么很多行業(yè)受規(guī)制，而在其后又解除/放松規(guī)制。2、規(guī)制俘獲理論主要內(nèi)容及評(píng)論它缺乏理論基礎(chǔ)，沒(méi)有解釋行業(yè)是113、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論斯蒂格勒——“規(guī)制需求”理論：規(guī)制的存在是社會(huì)對(duì)規(guī)制有需求的，各個(gè)利益集團(tuán)要求政府做出符合它們各自利益的結(jié)果，被規(guī)制的壟斷企業(yè)與消費(fèi)者集團(tuán)爭(zhēng)奪對(duì)政府的影響。1971年，《經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論》中提出。第一、政府的基礎(chǔ)性資源是強(qiáng)制權(quán)，一個(gè)利益集團(tuán)可以說(shuō)服政府使用強(qiáng)制權(quán)去為他們謀利；第二個(gè)前提是經(jīng)濟(jì)行為人是理性的，可通過(guò)選擇行為以謀求最大效用。這兩個(gè)假設(shè)導(dǎo)致了規(guī)制的供給是應(yīng)利益集團(tuán)爭(zhēng)取收益最大化要求的這一假說(shuō)。規(guī)制只是一個(gè)途徑，通過(guò)它，利益集團(tuán)可以讓政府將財(cái)富從社會(huì)其他部分轉(zhuǎn)移到該利益集團(tuán)以提高其收益。3、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論斯蒂格勒——“規(guī)制需求”理論：規(guī)制的存在是123、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論佩爾茲曼在斯蒂格勒貢獻(xiàn)基礎(chǔ)上，又參考了曼柯·奧爾森的工作，提出了斯蒂格勒-佩爾茲曼模型。該模型可以預(yù)測(cè)哪個(gè)產(chǎn)業(yè)會(huì)受到規(guī)制。佩爾茲曼從三方面闡釋了對(duì)規(guī)制活動(dòng)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)：第一、政府規(guī)制的實(shí)質(zhì)，是將壟斷利潤(rùn)最終歸屬的決定權(quán)授予政府規(guī)制當(dāng)局；第二、在政府規(guī)制條件下，受規(guī)制者往往能夠?qū)σ?guī)制結(jié)果作出較為準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，致使一個(gè)理性的產(chǎn)業(yè)顯然會(huì)花光所有的壟斷利潤(rùn)而只保留政府認(rèn)可的利潤(rùn)。第三、政府規(guī)制主要改變的是收入在各相關(guān)利益集團(tuán)之間的分配。結(jié)論：最優(yōu)規(guī)制政策以立法或規(guī)制機(jī)構(gòu)為中介，消費(fèi)者和廠商利益調(diào)和的結(jié)果。3、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論佩爾茲曼在斯蒂格勒貢獻(xiàn)基礎(chǔ)上，又參考了曼柯133、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論斯蒂格勒-佩爾茲曼模型核心思想：第一、規(guī)制立法對(duì)財(cái)富進(jìn)行再分配；第二、立法者的行為受其希望繼續(xù)留任的動(dòng)機(jī)驅(qū)使，也即通過(guò)立法獲得最大的政治支持；第三、利益集團(tuán)用政治支持來(lái)?yè)Q取立法上的傾斜。斯-佩模型是建立在假設(shè)立法者或規(guī)制者選擇規(guī)制政策以便使自己得到更多的政治支持基礎(chǔ)上的。3、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論斯蒂格勒-佩爾茲曼模型核心思想：143、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論貝克爾模型強(qiáng)調(diào)利益集團(tuán)之間的競(jìng)爭(zhēng)，他通過(guò)假設(shè)“政治家、政治黨派和選民。。。傳遞著集團(tuán)壓力”來(lái)弱化立法者或管制者的作用，貝克爾假設(shè)規(guī)制是用來(lái)增加有影響力的集團(tuán)的利益，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論而言是正確的。3、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論貝克爾模型強(qiáng)調(diào)利益集團(tuán)之間的競(jìng)爭(zhēng)，他通過(guò)假154、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究前沿博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)“新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)”——以拉豐、泰勒為代表，法國(guó)圖盧茲學(xué)派委托代理關(guān)系、信息不對(duì)稱激勵(lì)性規(guī)制4、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究前沿博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)16二、規(guī)制的分類(lèi)與主體政府規(guī)制：直接規(guī)制與間接規(guī)制經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與社會(huì)性規(guī)制規(guī)制與放松規(guī)制規(guī)制失靈與規(guī)制改革政府管制的機(jī)構(gòu)二、規(guī)制的分類(lèi)與主體政府規(guī)制：直接規(guī)制與間接規(guī)制17經(jīng)濟(jì)性規(guī)制它是在存在著自然壟斷或信息不對(duì)稱現(xiàn)象的行業(yè)，以保證服務(wù)供給的公平性和防止資源配置低效為主要目的，通過(guò)認(rèn)可和許可等手段，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入、退出、價(jià)格、服務(wù)的質(zhì)量和數(shù)量等方面的活動(dòng)進(jìn)行規(guī)定或限制。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制它是在存在著自然壟斷或信息不對(duì)稱現(xiàn)象的行業(yè)，以保證18社會(huì)性規(guī)制以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生以及保護(hù)環(huán)境和防止災(zāi)害為目的，對(duì)物品和服務(wù)的質(zhì)量以及伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動(dòng)制定一定的標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的規(guī)制。社會(huì)性規(guī)制以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生以及保護(hù)環(huán)境19政府規(guī)制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入規(guī)制價(jià)格規(guī)制規(guī)制機(jī)構(gòu)電力準(zhǔn)入注冊(cè)制度核準(zhǔn)國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)自來(lái)水特許經(jīng)營(yíng)聽(tīng)證會(huì)制度、公告制度建設(shè)部、地方政府部門(mén)商業(yè)銀行許可、營(yíng)業(yè)執(zhí)照法定指導(dǎo)利率中國(guó)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)民航許可、營(yíng)業(yè)執(zhí)照法定價(jià)格中國(guó)民用航空總局、物價(jià)局電信國(guó)家壟斷等法定價(jià)格等信息產(chǎn)業(yè)部、物價(jià)司政府規(guī)制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入規(guī)制價(jià)格規(guī)制規(guī)制機(jī)構(gòu)電力準(zhǔn)入注冊(cè)制20三、自然壟斷行業(yè)政府規(guī)制自然壟斷內(nèi)涵；規(guī)制工具；規(guī)制失靈與規(guī)制改革。三、自然壟斷行業(yè)政府規(guī)制自然壟斷內(nèi)涵；211、自然壟斷定義自然壟斷：指其主要業(yè)務(wù)是具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，需要大規(guī)模固定資本投資，邊際成本不斷下降，具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)。傳統(tǒng)理論：平均成本持續(xù)下降。1、自然壟斷定義自然壟斷：指其主要業(yè)務(wù)是具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，需221、自然壟斷定義鮑莫爾重新定義：假設(shè)在某個(gè)產(chǎn)業(yè)中有m個(gè)企業(yè)，n種產(chǎn)品，C(Q)為成本函數(shù)，其中任何一個(gè)企業(yè)可以生產(chǎn)任意種產(chǎn)品，同時(shí)每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)出向量分別是Q1,Q2,…,Qm,i=1,2,…,m,且滿足Q1+Q2+…+Qm=Q,如果C(Q)﹤C(Q1)+C(Q2)+…+C(Qm)成立，則稱該產(chǎn)業(yè)的成本是劣加性的，那么該產(chǎn)業(yè)也就應(yīng)當(dāng)屬于自然壟斷產(chǎn)業(yè)。1、自然壟斷定義鮑莫爾重新定義：232、定價(jià)難題定價(jià)難題：規(guī)模經(jīng)濟(jì)性與企業(yè)壟斷公用事業(yè)（電力、自來(lái)水、管道運(yùn)輸）、通訊、交通、金融2、定價(jià)難題定價(jià)難題：規(guī)模經(jīng)濟(jì)性與企業(yè)壟斷243、自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制方式進(jìn)入規(guī)制：許可制、注冊(cè)制、申報(bào)制；價(jià)格規(guī)制：公平報(bào)酬率規(guī)制；質(zhì)量規(guī)制：制定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢查制度等等。3、自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制方式進(jìn)入規(guī)制：許可制、注冊(cè)制、申報(bào)制；254、規(guī)制失靈與規(guī)制改革規(guī)制失靈的成因：企業(yè)內(nèi)部低效率的產(chǎn)生；規(guī)制滯后使企業(yè)蒙受損失；規(guī)制的目的和結(jié)果不一致。4、規(guī)制失靈與規(guī)制改革規(guī)制失靈的成因：264、規(guī)制失靈與規(guī)制改革激勵(lì)性規(guī)制指那些能給被規(guī)制企業(yè)提供金融刺激的辦法，誘導(dǎo)壟斷者去實(shí)施某種行動(dòng)，以達(dá)到某個(gè)規(guī)制目的的規(guī)制政策。主要方法：區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)；特許投標(biāo)制；價(jià)格上限規(guī)制；社會(huì)契約制。4、規(guī)制失靈與規(guī)制改革激勵(lì)性規(guī)制指那些能給被規(guī)制企業(yè)提供金融274、規(guī)制失靈與規(guī)制改革放松規(guī)制20世紀(jì)70年代開(kāi)始西方新自由主義浪潮4、規(guī)制失靈與規(guī)制改革放松規(guī)制284、規(guī)制失靈與規(guī)制改革規(guī)制與放松規(guī)制的成本-收益分析規(guī)制收益等于不存在規(guī)制條件下的壟斷價(jià)格的生產(chǎn)者剩余與資源配置效率損失之和；規(guī)制成本則由實(shí)施規(guī)制所耗費(fèi)的人財(cái)物等、機(jī)會(huì)成本及其他規(guī)制的引致成本所構(gòu)成。當(dāng)規(guī)制收益大于規(guī)制成本時(shí)，該規(guī)制的存在是有意義的；反之，則有必要放松規(guī)制或?qū)σ?guī)制進(jìn)行改革。4、規(guī)制失靈與規(guī)制改革規(guī)制與放松規(guī)制的成本-收益分析29案例分析：2001年美國(guó)加州電力危機(jī)始于1996年的加州電力市場(chǎng)改革打破了加州三大電力公司的壟斷，實(shí)現(xiàn)了廠網(wǎng)分開(kāi)、競(jìng)價(jià)上網(wǎng)。公用事業(yè)公司賣(mài)出自己所擁有的全部電廠，所有的電力都要在市場(chǎng)上競(jìng)價(jià)出售，并且，電力終端用戶也可以自由選擇供應(yīng)商。但在電價(jià)方面，政府凍結(jié)了零售電價(jià)，只放開(kāi)了上網(wǎng)電價(jià)，這使得電價(jià)比改革前下降了10%。案例分析：2001年美國(guó)加州電力危機(jī)始于1996年的加州電力30案例分析：2001年美國(guó)加州電力危機(jī)原來(lái)政府預(yù)計(jì)，放松市場(chǎng)規(guī)制一定會(huì)吸引更多的電力供應(yīng)商參與競(jìng)爭(zhēng)，從而增加電力供應(yīng)，上網(wǎng)電價(jià)也會(huì)逐漸下降，市場(chǎng)也獲得了與以前規(guī)制相比更加低廉的電力。同時(shí)，眾多供應(yīng)商之間的競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)在一定程度上提高電力企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量。但是，結(jié)果證明加州的放松規(guī)制實(shí)驗(yàn)已經(jīng)變成了一場(chǎng)災(zāi)難。加州自從改革電力市場(chǎng)之后未建造一座大型發(fā)電廠，也沒(méi)有投入資金改造電網(wǎng)。市場(chǎng)對(duì)電力的需求不斷增加，而電力供應(yīng)與之相比則顯得日趨不足。案例分析：2001年美國(guó)加州電力危機(jī)原來(lái)政府預(yù)計(jì)，放松市場(chǎng)規(guī)31案例分析：2001年美國(guó)加州電力危機(jī)電力供應(yīng)不足以及政府只放開(kāi)上網(wǎng)電價(jià)導(dǎo)致上網(wǎng)電價(jià)不斷攀升，而電力終端用戶的電價(jià)已被封死，這使得供電公司被迫以高價(jià)從市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)大量電力，并且以低于買(mǎi)入價(jià)的價(jià)格將這些電力重新出售給自己的用戶。加州承擔(dān)電力供應(yīng)的三大公用事業(yè)公司因此瀕臨破產(chǎn)。如今，加州人開(kāi)始呼吁重新對(duì)電力市場(chǎng)實(shí)行規(guī)制，以確保電力供應(yīng)的可靠性。案例分析：2001年美國(guó)加州電力危機(jī)電力供應(yīng)不足以及政府只放32四、社會(huì)性規(guī)制目的：外部性、信息不對(duì)稱、非價(jià)值物品；規(guī)制方式：直接規(guī)制：禁止特定行為、限制經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)、資格制度、檢查與鑒定制度、基準(zhǔn)與認(rèn)證制度等。行政手段：規(guī)章型規(guī)制；經(jīng)濟(jì)手段：誘導(dǎo)型規(guī)制與誘因型規(guī)制；信息提供與公開(kāi)。四、社會(huì)性規(guī)制目的：外部性、信息不對(duì)稱、非價(jià)值物品；33五、制藥業(yè)的規(guī)制國(guó)外：美國(guó)：FDAMedicaidMedicareManagedcareHealthmaintenanceorganizationsPharmacybenefitmanagers五、制藥業(yè)的規(guī)制國(guó)外：34本章思考題一、名詞解釋規(guī)制自然壟斷經(jīng)濟(jì)性規(guī)制社會(huì)性規(guī)制激勵(lì)性規(guī)制二、問(wèn)答題1、公共利益理論主要內(nèi)容及評(píng)價(jià)；2、規(guī)制俘獲理論主要內(nèi)容及評(píng)價(jià)3、簡(jiǎn)述斯蒂格勒-佩爾茲曼模型主要內(nèi)容；本章思考題一、名詞解釋35本章思考題4、自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制方式；5、規(guī)制失靈的形成原因；6、激勵(lì)性規(guī)制的主要方法；7、社會(huì)性規(guī)制的目的與方式。本章思考題4、自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制方式；36產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)

（五）

中國(guó)藥科大學(xué)國(guó)際醫(yī)藥商學(xué)院2009～2010學(xué)年第二學(xué)期產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)

（五）中國(guó)藥科大學(xué)國(guó)際醫(yī)藥商學(xué)院37說(shuō)明本章與制藥業(yè)關(guān)系緊密，藥品安全和價(jià)格等相關(guān)監(jiān)管值得關(guān)注。說(shuō)明本章與制藥業(yè)關(guān)系緊密，藥品安全和價(jià)格等相關(guān)監(jiān)管值得關(guān)注。38參考書(shū)目教材：楊公樸等：《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》第三版，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2008；參考書(shū)目：維斯庫(kù)斯等，《反壟斷與規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，機(jī)械工業(yè)出版社，2004；干春暉，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教程與案例》，機(jī)械工業(yè)出版社，2006年版；蘇東水、臧旭恒版教材。參考書(shū)目教材：39第五章規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論主要內(nèi)容規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制的定義與分類(lèi)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制社會(huì)性規(guī)制其他第五章規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論主要內(nèi)容40一、政府規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制，又管制（regulation）：政府根據(jù)一定的法規(guī)對(duì)于市場(chǎng)活動(dòng)所做的限制或制約，如政府為控制企業(yè)的價(jià)格、銷(xiāo)售和生產(chǎn)決策而采取的各種行動(dòng)構(gòu)成了政府對(duì)價(jià)格、市場(chǎng)進(jìn)入等的規(guī)制。一、政府規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制，又管制（regulation）41一、政府規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)新興的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，主要研究在“市場(chǎng)失靈”情況下政府的干預(yù)問(wèn)題，為什么要干預(yù)、采取什么措施干預(yù)、干預(yù)是否有效以及在干預(yù)無(wú)效即規(guī)制失靈情況下通過(guò)對(duì)規(guī)制與放松規(guī)制的成本-收益分析比較，找到次優(yōu)選擇。1970年卡恩的《規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》出版，標(biāo)志著西方規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)學(xué)科的誕生。一、政府規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)新興的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，主要42規(guī)制理論的演進(jìn)公共利益理論、公共選擇理論規(guī)制俘獲理論、尋租理論規(guī)制需求理論利益集團(tuán)理論可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論規(guī)制博弈理論信息不對(duì)稱（道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇）與規(guī)制規(guī)制理論的演進(jìn)公共利益理論、公共選擇理論431、公共利益理論主要內(nèi)容及評(píng)價(jià)公共利益理論，又稱“對(duì)實(shí)證理論的規(guī)范分析”NPT認(rèn)為市場(chǎng)存在失靈：自然壟斷與外部性。規(guī)制的目的是為了增加公眾的福利，即彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷帶來(lái)的效率損失，并得到更為社會(huì)認(rèn)可的收入分配狀況。它主張政府規(guī)制是對(duì)市場(chǎng)失靈的回應(yīng)；政府規(guī)制是政府對(duì)特定公共需要的反應(yīng)；政府可以代表公眾對(duì)市場(chǎng)作出具有理性的計(jì)算。對(duì)規(guī)制的規(guī)范分析，主要解決應(yīng)該怎么規(guī)制的問(wèn)題。1、公共利益理論主要內(nèi)容及評(píng)價(jià)公共利益理論，又稱“對(duì)實(shí)證理論44公共利益理論主要內(nèi)容及評(píng)價(jià)不足：第一、理論不完整：缺乏對(duì)公眾如何促使規(guī)制發(fā)生的機(jī)制的具體描述；沒(méi)有闡述潛在的凈社會(huì)福利收益是如何促使立法者通過(guò)管理立法，以及規(guī)制者如何采取適當(dāng)行為的問(wèn)題；該理論沒(méi)有提供可供檢驗(yàn)的預(yù)測(cè)，僅限于假設(shè)而已。第二、與經(jīng)驗(yàn)不符?，F(xiàn)實(shí)中許多被規(guī)制行業(yè)既不是自然壟斷，也沒(méi)有受到外部性影響，例如，在貨車(chē)運(yùn)輸行業(yè)、出租車(chē)行業(yè)以及證券業(yè)等都存在價(jià)格和進(jìn)入規(guī)制。波斯納總結(jié)“規(guī)制并不必然與外部經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)或不經(jīng)濟(jì)因素或壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有關(guān)”。公共利益理論主要內(nèi)容及評(píng)價(jià)不足：452、規(guī)制俘獲理論主要內(nèi)容及評(píng)論CT；前提假設(shè)：最大化、理性預(yù)期、規(guī)制無(wú)成本。經(jīng)驗(yàn)研究表明：管制并不是和市場(chǎng)失靈緊密相聯(lián)的；管制是有益于廠商的，它總是趨向于提高產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)。經(jīng)驗(yàn)觀察導(dǎo)致了俘獲理論的產(chǎn)生，它認(rèn)為：規(guī)制的供給是應(yīng)行業(yè)的規(guī)制需求（換句話說(shuō)，立法者被行業(yè)俘獲），或者隨著時(shí)間推移，規(guī)制機(jī)構(gòu)變成行業(yè)控制（也就是，規(guī)制者被行業(yè)俘獲）。主要思想：不論是不是出于預(yù)謀，意欲對(duì)某一行業(yè)進(jìn)行規(guī)制的機(jī)構(gòu)都會(huì)被這一行業(yè)所“俘獲”；認(rèn)為規(guī)制促進(jìn)的是行業(yè)利潤(rùn)，而非社會(huì)福利。2、規(guī)制俘獲理論主要內(nèi)容及評(píng)論CT；前提假設(shè)：最大化、理性預(yù)462、規(guī)制俘獲理論主要內(nèi)容及評(píng)論它缺乏理論基礎(chǔ)，沒(méi)有解釋行業(yè)是如何控制規(guī)制的。存在一些經(jīng)驗(yàn)規(guī)律與其不一致：一系列不受行業(yè)歡迎且導(dǎo)致低利潤(rùn)的規(guī)制。難于解釋為什么很多行業(yè)受規(guī)制，而在其后又解除/放松規(guī)制。2、規(guī)制俘獲理論主要內(nèi)容及評(píng)論它缺乏理論基礎(chǔ)，沒(méi)有解釋行業(yè)是473、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論斯蒂格勒——“規(guī)制需求”理論：規(guī)制的存在是社會(huì)對(duì)規(guī)制有需求的，各個(gè)利益集團(tuán)要求政府做出符合它們各自利益的結(jié)果，被規(guī)制的壟斷企業(yè)與消費(fèi)者集團(tuán)爭(zhēng)奪對(duì)政府的影響。1971年，《經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論》中提出。第一、政府的基礎(chǔ)性資源是強(qiáng)制權(quán)，一個(gè)利益集團(tuán)可以說(shuō)服政府使用強(qiáng)制權(quán)去為他們謀利；第二個(gè)前提是經(jīng)濟(jì)行為人是理性的，可通過(guò)選擇行為以謀求最大效用。這兩個(gè)假設(shè)導(dǎo)致了規(guī)制的供給是應(yīng)利益集團(tuán)爭(zhēng)取收益最大化要求的這一假說(shuō)。規(guī)制只是一個(gè)途徑，通過(guò)它，利益集團(tuán)可以讓政府將財(cái)富從社會(huì)其他部分轉(zhuǎn)移到該利益集團(tuán)以提高其收益。3、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論斯蒂格勒——“規(guī)制需求”理論：規(guī)制的存在是483、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論佩爾茲曼在斯蒂格勒貢獻(xiàn)基礎(chǔ)上，又參考了曼柯·奧爾森的工作，提出了斯蒂格勒-佩爾茲曼模型。該模型可以預(yù)測(cè)哪個(gè)產(chǎn)業(yè)會(huì)受到規(guī)制。佩爾茲曼從三方面闡釋了對(duì)規(guī)制活動(dòng)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)：第一、政府規(guī)制的實(shí)質(zhì)，是將壟斷利潤(rùn)最終歸屬的決定權(quán)授予政府規(guī)制當(dāng)局；第二、在政府規(guī)制條件下，受規(guī)制者往往能夠?qū)σ?guī)制結(jié)果作出較為準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，致使一個(gè)理性的產(chǎn)業(yè)顯然會(huì)花光所有的壟斷利潤(rùn)而只保留政府認(rèn)可的利潤(rùn)。第三、政府規(guī)制主要改變的是收入在各相關(guān)利益集團(tuán)之間的分配。結(jié)論：最優(yōu)規(guī)制政策以立法或規(guī)制機(jī)構(gòu)為中介，消費(fèi)者和廠商利益調(diào)和的結(jié)果。3、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論佩爾茲曼在斯蒂格勒貢獻(xiàn)基礎(chǔ)上，又參考了曼柯493、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論斯蒂格勒-佩爾茲曼模型核心思想：第一、規(guī)制立法對(duì)財(cái)富進(jìn)行再分配；第二、立法者的行為受其希望繼續(xù)留任的動(dòng)機(jī)驅(qū)使，也即通過(guò)立法獲得最大的政治支持；第三、利益集團(tuán)用政治支持來(lái)?yè)Q取立法上的傾斜。斯-佩模型是建立在假設(shè)立法者或規(guī)制者選擇規(guī)制政策以便使自己得到更多的政治支持基礎(chǔ)上的。3、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論斯蒂格勒-佩爾茲曼模型核心思想：503、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論貝克爾模型強(qiáng)調(diào)利益集團(tuán)之間的競(jìng)爭(zhēng)，他通過(guò)假設(shè)“政治家、政治黨派和選民。。。傳遞著集團(tuán)壓力”來(lái)弱化立法者或管制者的作用，貝克爾假設(shè)規(guī)制是用來(lái)增加有影響力的集團(tuán)的利益，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論而言是正確的。3、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論貝克爾模型強(qiáng)調(diào)利益集團(tuán)之間的競(jìng)爭(zhēng)，他通過(guò)假514、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究前沿博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)“新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)”——以拉豐、泰勒為代表，法國(guó)圖盧茲學(xué)派委托代理關(guān)系、信息不對(duì)稱激勵(lì)性規(guī)制4、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究前沿博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)52二、規(guī)制的分類(lèi)與主體政府規(guī)制：直接規(guī)制與間接規(guī)制經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與社會(huì)性規(guī)制規(guī)制與放松規(guī)制規(guī)制失靈與規(guī)制改革政府管制的機(jī)構(gòu)二、規(guī)制的分類(lèi)與主體政府規(guī)制：直接規(guī)制與間接規(guī)制53經(jīng)濟(jì)性規(guī)制它是在存在著自然壟斷或信息不對(duì)稱現(xiàn)象的行業(yè)，以保證服務(wù)供給的公平性和防止資源配置低效為主要目的，通過(guò)認(rèn)可和許可等手段，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入、退出、價(jià)格、服務(wù)的質(zhì)量和數(shù)量等方面的活動(dòng)進(jìn)行規(guī)定或限制。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制它是在存在著自然壟斷或信息不對(duì)稱現(xiàn)象的行業(yè)，以保證54社會(huì)性規(guī)制以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生以及保護(hù)環(huán)境和防止災(zāi)害為目的，對(duì)物品和服務(wù)的質(zhì)量以及伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動(dòng)制定一定的標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的規(guī)制。社會(huì)性規(guī)制以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生以及保護(hù)環(huán)境55政府規(guī)制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入規(guī)制價(jià)格規(guī)制規(guī)制機(jī)構(gòu)電力準(zhǔn)入注冊(cè)制度核準(zhǔn)國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)自來(lái)水特許經(jīng)營(yíng)聽(tīng)證會(huì)制度、公告制度建設(shè)部、地方政府部門(mén)商業(yè)銀行許可、營(yíng)業(yè)執(zhí)照法定指導(dǎo)利率中國(guó)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)民航許可、營(yíng)業(yè)執(zhí)照法定價(jià)格中國(guó)民用航空總局、物價(jià)局電信國(guó)家壟斷等法定價(jià)格等信息產(chǎn)業(yè)部、物價(jià)司政府規(guī)制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入規(guī)制價(jià)格規(guī)制規(guī)制機(jī)構(gòu)電力準(zhǔn)入注冊(cè)制56三、自然壟斷行業(yè)政府規(guī)制自然壟斷內(nèi)涵；規(guī)制工具；規(guī)制失靈與規(guī)制改革。三、自然壟斷行業(yè)政府規(guī)制自然壟斷內(nèi)涵；571、自然壟斷定義自然壟斷：指其主要業(yè)務(wù)是具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，需要大規(guī)模固定資本投資，邊際成本不斷下降，具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)。傳統(tǒng)理論：平均成本持續(xù)下降。1、自然壟斷定義自然壟斷：指其主要業(yè)務(wù)是具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，需581、自然壟斷定義鮑莫爾重新定義：假設(shè)在某個(gè)產(chǎn)業(yè)中有m個(gè)企業(yè)，n種產(chǎn)品，C(Q)為成本函數(shù)，其中任何一個(gè)企業(yè)可以生產(chǎn)任意種產(chǎn)品，同時(shí)每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)出向量分別是Q1,Q2,…,Qm,i=1,2,…,m,且滿足Q1+Q2+…+Qm=Q,如果C(Q)﹤C(Q1)+C(Q2)+…+C(Qm)成立，則稱該產(chǎn)業(yè)的成本是劣加性的，那么該產(chǎn)業(yè)也就應(yīng)當(dāng)屬于自然壟斷產(chǎn)業(yè)。1、自然壟斷定義鮑莫爾重新定義：592、定價(jià)難題定價(jià)難題：規(guī)模經(jīng)濟(jì)性與企業(yè)壟斷公用事業(yè)（電力、自來(lái)水、管道運(yùn)輸）、通訊、交通、金融2、定價(jià)難題定價(jià)難題：規(guī)模經(jīng)濟(jì)性與企業(yè)壟斷603、自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制方式進(jìn)入規(guī)制：許可制、注冊(cè)制、申報(bào)制；價(jià)格規(guī)制：公平報(bào)酬率規(guī)制；質(zhì)量規(guī)制：制定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢查制度等等。3、自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制方式進(jìn)入規(guī)制：許可制、注冊(cè)制、申報(bào)制；614、規(guī)制失靈與規(guī)制改革規(guī)制失靈的成因：企業(yè)內(nèi)部低效率的產(chǎn)生；規(guī)制滯后使企業(yè)蒙受損失；規(guī)制的目的和結(jié)果不一致。4、規(guī)制失靈與規(guī)制改革規(guī)制失靈的成因：624、規(guī)制失靈與規(guī)制改革激勵(lì)性規(guī)制指那些能給被規(guī)制企業(yè)提供金融刺激的辦法，誘導(dǎo)壟斷者去實(shí)施某種行動(dòng)，以達(dá)到某個(gè)規(guī)制目的的規(guī)制政策。主要方法：區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)；特許投標(biāo)制；價(jià)格上限規(guī)制；社會(huì)契約制。4、規(guī)制失靈與規(guī)制改革激勵(lì)性規(guī)制指那些能給被規(guī)制企業(yè)提供金融634、規(guī)制失靈與規(guī)制改革放松規(guī)制20世紀(jì)70年代開(kāi)始西方新自由主義浪潮4、規(guī)制失靈與規(guī)制改革放松規(guī)制644、規(guī)制失靈與規(guī)制改革規(guī)制與放松規(guī)制的成本-收益分析規(guī)制收益等于不存在規(guī)制條件下的壟斷價(jià)格的生產(chǎn)者剩余與資源配置效率損失之和；規(guī)制成本則由實(shí)施規(guī)制所耗費(fèi)的人財(cái)物等、機(jī)會(huì)成本及其他規(guī)制的引致成本所構(gòu)成。當(dāng)規(guī)制收益大于規(guī)制成本時(shí)，該規(guī)制的存在是有意義的；反之，則有必要放松規(guī)制或?qū)σ?guī)制進(jìn)行改革。4、規(guī)制失靈與規(guī)制改革規(guī)制與放松規(guī)制的成本-收益分析65案例分析：2001年美國(guó)加州電力危機(jī)始于1996年的加州電力市場(chǎng)改革打破了加州三大電力公司的壟斷，實(shí)現(xiàn)了廠