微軟壟斷案的分析

—經(jīng)濟學(xué)視角的初探1前言

眾所周知，微軟是20世紀(jì)90年代對美國新經(jīng)濟有重要貢獻(xiàn)的成功企業(yè)，其推出的視窗系列軟件如今占據(jù)了90%的PC操作系統(tǒng)的市場份額，無疑是個人電腦操作系統(tǒng)領(lǐng)域的老大。公司業(yè)務(wù)的迅猛發(fā)展以及市場的不斷拓寬不僅使蓋茨本人成為全球首富，更給美國政府帶來滾滾財源。然而，即使如此，政府對新興產(chǎn)業(yè)和對經(jīng)濟增長影響較大的企業(yè)仍不放松反壟斷行為。于是，一場令世界矚目的微軟壟斷案便上演了。

2案件背景

1994年7月，微軟公司與司法部達(dá)成一項贊同協(xié)議，即微軟公司在向個人電腦制造商發(fā)放“視窗95”使用許可證時不能附加其他條件，但并沒有阻止微軟開發(fā)集成產(chǎn)品。1995年11月微軟提出與網(wǎng)景劃分瀏覽器市場遭拒，便要求將IE與視窗捆綁銷售1997年10月微軟將IE與視窗捆綁銷售，市場份額大增，從3%～4%上升至50%以上2000年6月聯(lián)邦地方法官判決微軟分解為兩個獨立公司，一個經(jīng)營電腦操作系統(tǒng)，另一個經(jīng)營此外的應(yīng)用軟件2001.2月微軟不服提出上訴。上訴法院駁回聯(lián)邦地方法院法官杰克遜去年6月作出的將微軟公司分割為兩家公司的判決。但上訴法院仍認(rèn)為，微軟在個人電腦操作系統(tǒng)市場上確有壟斷之實，違反了美國的反托拉斯法。

3壟斷的含義及特點

列寧指出，自由競爭走向生產(chǎn)和資本高度集中發(fā)展到一定程度就自然而然地形成壟斷。這是市場經(jīng)濟發(fā)展的趨勢和必然的結(jié)果。

在壟斷資本主義時期，由于大企業(yè)的壟斷的地位阻礙了部門內(nèi)部和部門之間的自由競爭，出現(xiàn)了壟斷價格。

壟斷價格是價值規(guī)律在壟斷資本主義條件下的新的形式。它具有三個特征：

1、壟斷價格是一種高價格2、壟斷價格具有相對穩(wěn)定性3、壟斷價格具有剛性4壟斷與競爭壟斷不會消除競爭：

壟斷沒有消除競爭的動因和基礎(chǔ)；不存在絕對的壟斷；科技的發(fā)展和創(chuàng)新會突破壟斷界限。在商品經(jīng)濟中，競爭是一般的運行機制，其作用的過程是各資本之間經(jīng)濟利益的調(diào)整過程。

由于競爭機制的存在，壟斷資本主義中壟斷競爭與非壟斷競爭兩者并存。壟斷競爭主要有組織間的競爭和組織內(nèi)的競爭兩種。

從外面來看，此案是微軟對瀏覽器市場的壟斷案，其實不然，準(zhǔn)確地說應(yīng)是兩大瀏覽器壟斷企業(yè)對市場的重新瓜分。

在此案中，作為率先進入因特網(wǎng)服務(wù)的網(wǎng)景公司在微軟未進入這一市場前占據(jù)了其中80%的份額，穩(wěn)坐霸主地位。然而當(dāng)微軟采用瀏覽器捆綁銷售后，其份額急劇下跌至62%?？梢?，微軟利用其已掌握的視窗操作系統(tǒng)市場企圖壟斷瀏覽器市場的成效不同凡響，網(wǎng)景的壟斷地位已岌岌可危。

非壟斷競爭則是壟斷之外的中小企業(yè)之間為取得較好的銷售地位和較高的利潤開展的競爭。5反壟斷的意義

由于壟斷的存在，壟斷競爭主導(dǎo)著資本主義的經(jīng)濟運行，非壟斷競爭受到抑制，中小企業(yè)的利益難以的得到保護，從而整個產(chǎn)業(yè)的競爭力下降。西方發(fā)達(dá)國家為了提高自身的綜合國力和國際競爭力，通過制定反壟斷法來促進市場競爭，這也是司法部介入此案的原因之一。至于消費者的權(quán)利只能算一種邊緣性的權(quán)利，它只有在數(shù)個至少是兩個勢均力敵且不可調(diào)和的逐利集團激烈斗爭的市場格局中才能得到維護，如同人們的自由權(quán)利只有在權(quán)力的制約與平衡的政治格局中才能得到維護一樣。如果讓某個逐利集團壟斷了市場或者形成寡頭競爭的格局，消費者的權(quán)利又怎能得到可靠的保護？而消費者的意愿在政治上無足輕重，因為消費者沒有明確的、有限的利益，因而無法組織且沒有政治上的代表。在美國司法界看來，消費者屬于弱勢群體，是"沉默的大多數(shù)"，需要特殊的保護，以防止他們受到強勢集團的損害。從美國的現(xiàn)實情況來看，保護消費者權(quán)利最有力的措施是法官的判決，而非是消費者在市場中的"投票"。

6微軟的壟斷形成與網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)

軟件開發(fā)業(yè)帶有很明顯的規(guī)模經(jīng)濟特性。

對應(yīng)用軟件開發(fā)商來說，為了擴大銷售量，他們通?？紤]為擁有多數(shù)用戶的操作系統(tǒng)編寫應(yīng)用軟件。Windows龐大的用戶安裝量促使應(yīng)用軟件開發(fā)商首先為Windows編寫應(yīng)用軟件，這樣就有大量的應(yīng)用軟件可供Windows用戶選擇，從而又進一步擴大了對Windows的需求，增強了微軟的優(yōu)勢地位，并使軟件開發(fā)商產(chǎn)生為Windows編寫應(yīng)用軟件的持久動力。

從消費者角度來講，PC操作系統(tǒng)的主要價值在于其能夠操作應(yīng)用軟件。絕大多數(shù)的消費者只對已存在的高質(zhì)量應(yīng)用軟件的PC操作系統(tǒng)以及相應(yīng)的新類型應(yīng)用軟件或應(yīng)用軟件新版本的操作系統(tǒng)感興趣。這樣，為Windows編寫的應(yīng)用軟件的數(shù)量比其他操作系統(tǒng)多的現(xiàn)實就吸引了更多的消費者。7為何微軟每年要投入數(shù)以億計的美元用于Windows應(yīng)用軟件的編寫？計算機產(chǎn)品所具有的相當(dāng)強的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對微軟壟斷地位的形成和鞏固起了非常重要的作用。微軟投入數(shù)以億計的美元用于Windows應(yīng)用軟件的編寫即是為了鞏固網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)從而鞏固其壟斷地位。如果微軟停止這種投入，就可能使競爭對手構(gòu)筑自己的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)機制。

8微軟產(chǎn)品的價格問題

一個廠商控制市場價格的能力以及產(chǎn)品價格高出自由競爭價格程度是衡量其產(chǎn)品市場壟斷程度的重要標(biāo)準(zhǔn)。

在現(xiàn)實經(jīng)濟運行中，許多經(jīng)濟學(xué)家觀測到壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價格一般低于傳統(tǒng)理論所確定的最優(yōu)壟斷價格（即邊際收益等于邊際成本時的價格）。對于網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品，也存在同樣的現(xiàn)象。

影響微軟產(chǎn)品價格的因素：★進入威脅抑制了微軟的定價

★軟件產(chǎn)品周期

★消費預(yù)期

9Milgrom－Roberts壟斷限價模型的啟示

Bain（1949）關(guān)于限制性定價的概念是這樣解釋的：如果進入之前的價格和進入的速度或程度存在著正向的關(guān)系，那么壟斷性企業(yè)就確實存在削減價格的動力。Milgrom－Roberts壟斷限制性定價模型（MilgromandRoberts，1982）對限制性定價理論進行的重新考察，是信號傳遞博奕在產(chǎn)業(yè)組織理論中的第一次應(yīng)用，體現(xiàn)了不對稱信息對于反壟斷分析的重要意義。該模型對壟斷限價的基本解釋是：潛在進入者不知道壟斷者的生產(chǎn)成本，壟斷者想用低價格向潛在進入者顯示自己成本低，進入是無利可圖的。

10軟件產(chǎn)品周期

MicrosoftCorp（1998）認(rèn)為，軟件與其他易耗產(chǎn)品不同，它從來不會被損耗。用戶一旦得到了某軟件，該軟件就可以永久地使用而不會給用戶帶來額外的成本，也不再給軟件供應(yīng)商帶來新的收入。因此，每個軟件供應(yīng)商實際上在與自己的產(chǎn)品競爭。

對于耐用品，壟斷者往往會采取跨時價格歧視行為，隨時間調(diào)整產(chǎn)品的價格。

壟斷者隨時間調(diào)整價格的靈活性實際上會使壟斷者遭受利潤損失。在頻繁調(diào)整價格時，利潤損失會非常大。

結(jié)論：微軟為了從用戶網(wǎng)絡(luò)中贏得收入就必須大幅度地改進產(chǎn)品的性能，以吸引人的價格提供新版本軟件。導(dǎo)致軟件產(chǎn)品周期只有12至18個月。

11消費預(yù)期理性的消費者在購買前必然會對將來由操作系統(tǒng)支持的應(yīng)用軟件的價格、質(zhì)量、種類等做出預(yù)期。

消費者衡量網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的價格，不但考慮對產(chǎn)品的基本支付意愿，而且還十分重視網(wǎng)絡(luò)規(guī)模帶來的效用。

壟斷者往往會說服消費者相信將來的應(yīng)用軟件將以較低的價格供應(yīng)市場。一旦消費者接受，壟斷者就有可能把價格提高到壟斷價格的水平。

目前操作系統(tǒng)的銷售量可以作為將來應(yīng)用軟件價格的一種信號。

1、操作系統(tǒng)的用戶網(wǎng)越大，應(yīng)用軟件的銷量就越大，應(yīng)用軟件的邊際成本就越低，從而其價格也就越低。

2、操作系統(tǒng)用戶網(wǎng)越大，軟件的種類就越多，質(zhì)量也越高。由于這種效應(yīng)，該壟斷者就有動力降低操作系統(tǒng)的價格以擴大用戶網(wǎng)絡(luò)。

結(jié)論：壟斷者就有動力降低操作系統(tǒng)的價格以擴大用戶網(wǎng)絡(luò)。

12IE與Windows的捆綁銷售問題

利：打破了Navigator獨占洲覽器市場的可能，提高了網(wǎng)絡(luò)瀏覽軟件的更新速度

弊：限制了消費者的偏好和選擇自由，至少給部分消費者造成了不同程度的損害。更為嚴(yán)重的是，微軟利用其在PC操作系統(tǒng)市場的壟斷力量，來謀取對網(wǎng)絡(luò)瀏覽器市場的壟斷，從而把壟斷的威力從PC操作系統(tǒng)市場延伸到Internet領(lǐng)域。

筆者觀點：新產(chǎn)品即使被捆綁到暢銷商品上，也未必能打開銷路。產(chǎn)品質(zhì)量是決定性因素。

13兼容性與標(biāo)準(zhǔn)

對高新技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品而言，產(chǎn)品間的兼容性及標(biāo)準(zhǔn)是一個十分重要而突出的問題。