ISO14001：1996培訓(xùn)課程講義深圳市XX物業(yè)管理有限公司品質(zhì)部1ISO14001：1996培訓(xùn)課程講義深圳市XX物業(yè)管理有限為什么要推行ISO14001？短期利潤的影響管理和遵守環(huán)境法規(guī)的需要尋求有效的生產(chǎn)過程的需要顧客們的要求社會或環(huán)境運(yùn)動組織的壓力成為良好社團(tuán)公民的愿望意識2為什么要推行ISO14001？短期利潤的影響2從標(biāo)準(zhǔn)中獲取利潤，BSI1993年由于標(biāo)準(zhǔn)通常是贏得新的商業(yè)機(jī)會和進(jìn)入贏利市場的關(guān)鍵。如果你想充分挖掘它們的潛力，最重要的是要理解并有效管理那些對你的生意至關(guān)重要的標(biāo)準(zhǔn)。3從標(biāo)準(zhǔn)中獲取利潤，BSI1993年ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的由來？全球環(huán)境惡化帶來的壓力從七十年代開始的大量環(huán)境公約的相繼出臺ISO于1991年建立了環(huán)境戰(zhàn)略咨詢組（SAGE）1993年成立TC207技術(shù)委員會，并于1993/6/1召開了第一次全體會議。各國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的增加推動了ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展。1996年9~10月正式頒布了五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。4ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的由來？全球環(huán)境惡化帶來的壓力4部分國家的ISO14001獲證情況

（截止1999年10月1日）5部分國家的ISO14001獲證情況

（截止1999年10月166環(huán)境問題溫室效應(yīng)與氣候變化臭氧層破壞水資源危機(jī)海洋污染酸雨生態(tài)環(huán)境的惡化與生物多樣性減少城市環(huán)境問題7環(huán)境問題溫室效應(yīng)與氣候變化7人類的對策人類環(huán)境宣言1972保護(hù)臭氧層維也納公約1985我們共同的未來1987消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書1987蒙特利爾議定書修定稿1990生物多樣性公約1992聯(lián)合國氣候變化框架公約199221世紀(jì)議程19928人類的對策人類環(huán)境宣言ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)ISO/TC207制訂的環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)號從14001至14100ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）繼ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)后提出的又一套重要的系列標(biāo)準(zhǔn)。它是一整套新的、國際性的、環(huán)境方面的管理性標(biāo)準(zhǔn)，包括環(huán)境管理體系、環(huán)境審計(jì)、環(huán)境標(biāo)志、環(huán)境行為評價(jià)、產(chǎn)品壽命周期等幾個(gè)方面。該標(biāo)準(zhǔn)是一套環(huán)境自愿性標(biāo)準(zhǔn)，通過第三方認(rèn)證的方式來實(shí)施。9ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)ISO/TC207制訂的環(huán)境管理體系已正式發(fā)布的ISO14000標(biāo)準(zhǔn)ISO14001環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南ISO14004環(huán)境管理體系原則、體系和支持技術(shù)通用指南ISO14010環(huán)境審核指南通用原則ISO14011環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理體系審核ISO14012環(huán)境審核指南環(huán)境審核員資格要求ISO14020環(huán)境標(biāo)志與聲明一通用原則10已正式發(fā)布的ISO14000標(biāo)準(zhǔn)ISO14001環(huán)境ISO14001不代表什么不是一個(gè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；不是一個(gè)環(huán)境表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)；不是給了污染物和環(huán)境成效一個(gè)價(jià)值；不是建立測試方法；不要求首次成效測試；不要求或確定最終成效目標(biāo)；不要求達(dá)到零污染或超過最低標(biāo)準(zhǔn)；不要求達(dá)到最好的技術(shù)效果；不要求公布成效水平；不要求公布審核結(jié)果；不受時(shí)間限制。11ISO14001不代表什么不是一個(gè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；11環(huán)境管理體系運(yùn)行過程圖持續(xù)改進(jìn)管理評審檢查糾正環(huán)境方針規(guī)劃實(shí)施和運(yùn)行12環(huán)境管理體系運(yùn)行過程圖持續(xù)改進(jìn)管理評審檢查糾正環(huán)境方針規(guī)劃實(shí)建立環(huán)境管理體系的過程準(zhǔn)備初始環(huán)境評審環(huán)境方針重大環(huán)境因素環(huán)境管理體系文件編制EMS運(yùn)行內(nèi)審/管理評審13建立環(huán)境管理體系的過程準(zhǔn)備13企業(yè)界為何感興趣？

（內(nèi)部利益）管理環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，減少事故和責(zé)任。系統(tǒng)管理環(huán)境問題，認(rèn)識機(jī)遇，節(jié)能降耗，降低成本，提高效率。間接地改善環(huán)境行為。提高全員環(huán)境意識，改善社團(tuán)文化。14企業(yè)界為何感興趣？

（內(nèi)部利益）管理環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，減少事故和責(zé)任第三方認(rèn)證，提供最廣泛的認(rèn)可。市場準(zhǔn)入：可能成為貿(mào)易的先決條件，實(shí)現(xiàn)預(yù)期商業(yè)目標(biāo)的途徑之一。法律責(zé)任減免：如更容易的許可，更少的檢查以及簡化的報(bào)告要求等。公眾形象及社會關(guān)系，為消費(fèi)者選擇提供信息。財(cái)政市場：提高投資者對資本的信心及對資本投入，得到更優(yōu)惠的保險(xiǎn)率。企業(yè)界為何感興趣？

（外部利益）15第三方認(rèn)證，提供最廣泛的認(rèn)可。企業(yè)界為何感興趣？

（外部利益ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)以消費(fèi)行為為根本動力，而不是以政府行為為動力；自愿性標(biāo)準(zhǔn)，不帶有任何強(qiáng)制性；沒有絕對量的設(shè)置，鴯按各國的環(huán)境法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；這一體系強(qiáng)調(diào)持續(xù)地改進(jìn)，要求所涉及的組織不斷地改善環(huán)境行為；標(biāo)準(zhǔn)要求管理過程程序化、文件化，強(qiáng)調(diào)管理行為和環(huán)境問題的可追溯性，體現(xiàn)了管理責(zé)任的嚴(yán)格劃分。16ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)以消費(fèi)行為為根本動力，而不是以ISO14000與ISO9000的關(guān)系技術(shù)要求：ISO9000---顧客的需求（產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）ISO14000---法律、法規(guī)及其他要求是組織管理體系的組成部分具有相同的管理思想------過程控制------文件化17ISO14000與ISO9000的關(guān)系技術(shù)要求：17品質(zhì)和環(huán)境管理體系的整合質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)與指標(biāo)資源管理產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)測量分析和改進(jìn)法律與法規(guī)質(zhì)量審核職責(zé)環(huán)境方針培訓(xùn)環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)文件管理環(huán)境管理方案內(nèi)部審核信息交流糾正與預(yù)防緊急向應(yīng)管理評審法律與法規(guī)記錄環(huán)境初始評審

ISO9000ISO1400118品質(zhì)和環(huán)境管理體系的整合質(zhì)量方針職責(zé)系統(tǒng)整合的優(yōu)點(diǎn)角色權(quán)現(xiàn)明確劃分；單一系統(tǒng)較易被員工接受；使用共通程序，簡化作業(yè)；共用系統(tǒng)資源，提高效率；整合驗(yàn)證，節(jié)省認(rèn)證時(shí)間與經(jīng)費(fèi)。19系統(tǒng)整合的優(yōu)點(diǎn)角色權(quán)現(xiàn)明確劃分；19PDCA循環(huán)環(huán)境方針環(huán)境因素法律與其他要求PLAN目標(biāo)和指標(biāo)環(huán)境管理方案

組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)DO培訓(xùn)、意識與能力信息交流環(huán)境管理體系文件文件控制運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

監(jiān)測與測量CHECK

糾正與預(yù)防措施記錄環(huán)境管理體系審核管理評審ACT持續(xù)改進(jìn)20PDCA循環(huán)環(huán)境方針組織結(jié)構(gòu)和職總要求（ISO140014.1）建立是從決定開始到形成一體系保持是體系運(yùn)轉(zhuǎn)過程中出現(xiàn)問題的改正，在新情況出現(xiàn)時(shí)的調(diào)整修訂，以及必要的支持性活動。21總要求（ISO140014.1）建立是從決定開始到形成環(huán)境方針（ISO140014.2）由最高管理者制定適合于性質(zhì)、規(guī)模、活動的影響、產(chǎn)品、服務(wù)對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾遵守環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的承諾目標(biāo)和指標(biāo)框架形成文件，付諸實(shí)施、予以保持，傳達(dá)到全體員工可為公眾所獲取22環(huán)境方針（ISO140014.2）由最高管理者制定22環(huán)境方針的重要性是一個(gè)組織的環(huán)境管理活動的指導(dǎo)思想和行為準(zhǔn)則。是一個(gè)組織對其全部環(huán)境行為的意圖和原則的聲明。為組織行為及環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的建立提供一個(gè)框架。是實(shí)施與改進(jìn)組織的環(huán)境管理體系的推動力，具有保持忽然潛在改進(jìn)環(huán)境行為的作用。23環(huán)境方針的重要性是一個(gè)組織的環(huán)境管理活動的指導(dǎo)思想和行為準(zhǔn)則環(huán)境因素（ISO140014.3.1）三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài)三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來七種類型：大氣排放；水體排放；廢物管理；土地污染；對社區(qū)的影響；原材料與自然資源的使用；其他地方性環(huán)境問題24環(huán)境因素（ISO140014.3.1）三種狀態(tài)：正常環(huán)境因素的識別組織在提供產(chǎn)品、服務(wù)和全部活動中可能存在的環(huán)境因素。當(dāng)組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)有更改是可能帶來的新的環(huán)境因素。一個(gè)組織能夠控制的或可望對其施加影響的環(huán)境因素。25環(huán)境因素的識別組織在提供產(chǎn)品、服務(wù)和全部活動中可能存在的環(huán)境法律與其他要求（4.3.2）組織應(yīng)設(shè)立并保持一個(gè)程序；建立一個(gè)獲取相關(guān)法律法規(guī)及其它要求的渠道；定期跟蹤法律、法規(guī)和其它要求的變化；向員工傳達(dá)有關(guān)法律法規(guī)及其它要求方面的信息，建立適合組織特點(diǎn)的法律法規(guī)和其它要求的清單。26法律與其他要求（4.3.2）組織應(yīng)設(shè)立并保持一個(gè)程序；26目標(biāo)和指標(biāo)（4.3.2）根據(jù)其環(huán)境方針，考慮組織的規(guī)模、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等情況制定的；要體現(xiàn)出環(huán)境因素識別與評價(jià)重大環(huán)境因素的連續(xù)性；目標(biāo)要具體，能量化的要量化；指標(biāo)應(yīng)是明確并可測量；目標(biāo)、指標(biāo)是有層次的，是一個(gè)逐漸細(xì)化、分解的過程；組織應(yīng)定期評審環(huán)境目標(biāo)，組織持續(xù)改進(jìn)可見性的數(shù)據(jù)就是體現(xiàn)反映在每年不斷更新的目標(biāo)和指標(biāo)上。27目標(biāo)和指標(biāo)（4.3.2）根據(jù)其環(huán)境方針，考慮組織的規(guī)模、經(jīng)環(huán)境管理方案規(guī)定各級管理部門的職責(zé)并明確指標(biāo)的要求；制定詳細(xì)的行動計(jì)劃、時(shí)間表及方法；明確方案形成過程的評審和方案執(zhí)行中的控制；明確項(xiàng)目的文件記錄方法；方案是動態(tài)的，應(yīng)定期予以修訂反映組織目標(biāo)和指標(biāo)的變化情況。28環(huán)境管理方案規(guī)定各級管理部門的職責(zé)并明確指標(biāo)的要求；28機(jī)構(gòu)和職責(zé)（4.4.1）關(guān)于環(huán)境管理的組織結(jié)構(gòu)圖；最高管理者應(yīng)任命環(huán)境管理者代表和提供必備資源；應(yīng)明確管理者代表的職責(zé)和權(quán)限；應(yīng)明確與環(huán)境有關(guān)的管理、執(zhí)行工作的人員的職責(zé)和義務(wù)；明確的匯報(bào)途徑和步驟。29機(jī)構(gòu)和職責(zé)（4.4.1）關(guān)于環(huán)境管理的組織結(jié)構(gòu)圖；29培訓(xùn)、意識和能力（4.4.2）組織應(yīng)根據(jù)自身的性質(zhì)、規(guī)模、人員素質(zhì)確定培訓(xùn)的需求范圍，制定和保持培訓(xùn)程序；確定員工培訓(xùn)的需求，制定不同層次的培訓(xùn)計(jì)劃；評審培訓(xùn)方案與法規(guī)或組織要求的符合性；針對崗位的不同需要，組織專門的培訓(xùn)；對培訓(xùn)活動和效果進(jìn)行跟蹤檢查和記錄；明確合同方是否需要進(jìn)行相應(yīng)培訓(xùn)。30培訓(xùn)、意識和能力（4.4.2）組織應(yīng)根據(jù)自身的性質(zhì)、規(guī)模、信息交流（4.4.3）內(nèi)部交流體現(xiàn)在各部門、各層次之間的協(xié)作上。外部交流體現(xiàn)在組織與相關(guān)方之間的交流，包含了對所有環(huán)境事件的處理及反饋。信息交流是雙向的要有相應(yīng)的記錄反應(yīng)交流的效果。31信息交流（4.4.3）內(nèi)部交流31信息交流的目的有助于闡明組織對環(huán)境和承諾；提高對組織的環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和方案的認(rèn)識；有助于員工了解組織的環(huán)境管理體系和環(huán)境表現(xiàn)；促進(jìn)公眾對組織的環(huán)境表現(xiàn)及所做努力的理解和認(rèn)同；及時(shí)將對環(huán)境管理體系進(jìn)行監(jiān)視、審核和評審的結(jié)果傳達(dá)給組織內(nèi)部有關(guān)人員。32信息交流的目的有助于闡明組織對環(huán)境和承諾；32環(huán)境管理體系文件編制（4.4.4）

A手冊

B程序C作業(yè)指導(dǎo)書、表格按標(biāo)準(zhǔn)描述環(huán)境管理體系描述各職能部門有關(guān)活動詳細(xì)作業(yè)文件33環(huán)境管理體系文件編制（4.4.4）ABC按標(biāo)準(zhǔn)編制文件應(yīng)注意的問題要進(jìn)行很好的策劃要充分利用現(xiàn)有的程序要考慮文件和可操作性34編制文件應(yīng)注意的問題要進(jìn)行很好的策劃34文件管理（4.4.5）批準(zhǔn)發(fā)放使用更改報(bào)廢回收處置35文件管理（4.4.5）批準(zhǔn)35運(yùn)行控制（4.4.6）組織應(yīng)對選定的重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行和活動建立相應(yīng)的程序；組織應(yīng)對運(yùn)行程序進(jìn)行有效的控制；程序中應(yīng)對運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定；應(yīng)對環(huán)保處理設(shè)備進(jìn)行正常、有效的維護(hù)保養(yǎng)；組織應(yīng)將有關(guān)的程序和要求通報(bào)供方和承包方。36運(yùn)行控制（4.4.6）組織應(yīng)對選定的重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（4.4.7）組織應(yīng)制定并保持處理環(huán)境意外事件和潛在緊急情況的情況；要知道會有什么樣的緊急狀態(tài)以及發(fā)生緊急狀態(tài)后如何處理；為保證程序運(yùn)行的有效性要進(jìn)行定期的驗(yàn)證；對采取的糾正措施及程序的更改要予以記錄；有關(guān)人員都應(yīng)進(jìn)行緊急事故響應(yīng)的訓(xùn)練，以確保人員的意識和能力。37應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（4.4.7）組織應(yīng)制定并保持處理環(huán)境意外事監(jiān)測（4.5.1）對組織從事的活動進(jìn)行監(jiān)測對監(jiān)測結(jié)果的評價(jià)38監(jiān)測（4.5.1）對組織從事的活動進(jìn)行監(jiān)測38不符合、糾正與預(yù)防措施（4.5.2）不符合的含義：是指各種不符合環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)或其它任何體系要求的情況。39不符合、糾正與預(yù)防措施（4.5.2）不符合的含義：39記錄（4.5.3）建立和保持記錄管理的文件化的程序記錄的種類規(guī)范化規(guī)定相應(yīng)的存放年限證實(shí)、可追溯性、預(yù)防和糾正措施40記錄（4.5.3）建立和保持記錄管理的文件化的程序40環(huán)境管理體系審核（4.5.4）活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排這些安排是否能有效貫徹貫徹的結(jié)果是否適合于達(dá)到的目標(biāo)41環(huán)境管理體系審核（4.5.4）活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的管理評審（4.6）最高管理者主持定期舉行目標(biāo)：檢查EMS的持續(xù)適用性、充分性和有效性；注意事項(xiàng)：應(yīng)根據(jù)不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進(jìn)的考慮，相應(yīng)地改變環(huán)境方針、目標(biāo)及指標(biāo)。42管理評審（4.6）最高管理者主持42體系建立的步驟和內(nèi)容領(lǐng)導(dǎo)決策與準(zhǔn)備初始環(huán)境評審體系策劃與設(shè)計(jì)環(huán)境管理體系文件編制體系試運(yùn)行內(nèi)部審核與管理評審43體系建立的步驟和內(nèi)容領(lǐng)導(dǎo)決策與準(zhǔn)備43第一階段審核的目的了解組織產(chǎn)品、活動和服務(wù)中的環(huán)境因素及環(huán)境影響；了解組織環(huán)境管理體系的概貌，包括環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案和組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)；確定第二階段審核的重點(diǎn)。44第一階段審核的目的了解組織產(chǎn)品、活動和服務(wù)中的環(huán)境因素及環(huán)境第一階段審核重點(diǎn)組織的環(huán)境管理體系文件，重點(diǎn)是：環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)以及各主要程序文件；環(huán)境因素的識別與重要環(huán)境因素的評價(jià)程序及環(huán)境因素與重要環(huán)境因素清單；組織對相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵守情況及相關(guān)記錄；組織的內(nèi)審程序及執(zhí)行情況。45第一階段審核重點(diǎn)組織的環(huán)境管理體系文件，重點(diǎn)是：環(huán)境方針、目第二階段審核的目的證實(shí)組織的環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)及體系中的各項(xiàng)程序正在得到正確實(shí)施；證實(shí)組織的環(huán)境管理體系符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。46第二階段審核的目的證實(shí)組織的環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)及體系中的各第二階段審核重點(diǎn)各級管理者對其在環(huán)境管理體系中的職責(zé)的實(shí)施；環(huán)境因素的識別及重要環(huán)境因素的評價(jià)程序的適用性及相應(yīng)記錄，并通過現(xiàn)場檢查是否有重要環(huán)境因素遺漏。目標(biāo)、指標(biāo)及環(huán)境管理程序執(zhí)行情況及其監(jiān)測、測量及不符合、糾正的情況；內(nèi)審和管理評審的實(shí)施情況；環(huán)境方針、重要環(huán)境因素、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案及主要管理程序的一致性；重要環(huán)境因素的控制情況，環(huán)境純凈的改善，以及實(shí)施環(huán)境管理體系的效果。47第二階段審核重點(diǎn)各級管理者對其在環(huán)境管理體系中的職責(zé)的實(shí)施；我國環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)體系憲法（第26條）刑法環(huán)境保護(hù)基本法環(huán)境保護(hù)單行法環(huán)境保護(hù)相關(guān)法環(huán)境保護(hù)行政法規(guī)環(huán)境保護(hù)部門規(guī)章環(huán)境保護(hù)地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)國際環(huán)境保護(hù)公約48我國環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)體系憲法（第26條）環(huán)境保護(hù)地方性法規(guī)憲法由全國人民代表大會制定環(huán)境法律由全國人民代表大會及常務(wù)委員會制定國際環(huán)境保護(hù)公約由全國人民代表大會常務(wù)委員會或國務(wù)院批準(zhǔn)締結(jié)環(huán)境行政法規(guī)由國務(wù)院制定環(huán)境行政規(guī)章由國務(wù)院各部委制定49憲法由全國人民代表大會制定49中國實(shí)施可持續(xù)發(fā)展的行動兩大戰(zhàn)略：可持續(xù)發(fā)展與科教興國制定政策：環(huán)境與發(fā)展十大對策（1992）；中國21世紀(jì)議程納入計(jì)劃：九五計(jì)劃與2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要兩大舉措：九五全國重點(diǎn)污染物排放總量控制計(jì)劃、中國跨世紀(jì)綠色工程規(guī)劃加強(qiáng)污染防治：三河（淮、遼、海）；三湖（太、巢、滇池）；兩區(qū)（酸雨、二氧化碳）法制、資金投入、科技、公眾參與等50中國實(shí)施可持續(xù)發(fā)展的行動兩大戰(zhàn)略：可持續(xù)發(fā)展與科教興國50環(huán)境保護(hù)單行法中華人民共和國大氣污染防治法紀(jì)中華人民共和國水污染防治法中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法中華人民共和國噪聲污染防治法中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法51環(huán)境保護(hù)單行法中華人民共和國大氣污染防治法紀(jì)51環(huán)境保護(hù)法的基本制度環(huán)境影響評價(jià)制度環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制度“三同時(shí)”制度排污收費(fèi)制度限期治理制度城市環(huán)境綜合整治定量考核制度申報(bào)登記與排污許可證制度污染物集中控制措施52環(huán)境保護(hù)法的基本制度環(huán)境影響評價(jià)制度52環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系國家標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)方法標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)：強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)必須嚴(yán)于國家標(biāo)準(zhǔn)53環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系國家標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)：強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)53第一章：環(huán)境審核總論審核定義審核類型審核的特點(diǎn)審核目的審核的一般順序54第一章：環(huán)境審核總論審核定義54環(huán)境審核定義客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化并形成文件的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。55環(huán)境審核定義客觀地獲取審核證據(jù)并予以評環(huán)境管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化、驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者。56環(huán)境管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予審核類型第一方審核第二方審核第三方審核57審核類型第一方審核57環(huán)境審計(jì)與環(huán)境管理體系審核類別環(huán)境審計(jì)EMS審核方法識別問題（責(zé)任或符合性）理解管理體系并審核其是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求報(bào)告總結(jié)報(bào)告相關(guān)信息建議解決方法沒有建議陳述不符合項(xiàng)側(cè)重點(diǎn)集中于技術(shù)問題和解決問題的費(fèi)用和管理集中于管理過程審核過程通常是1至2天1、2階段的審核通常是4至5天58環(huán)境審計(jì)與環(huán)境管理體系審核類別環(huán)境審計(jì)EMS審核方法識別問題審核的特點(diǎn)正規(guī)性系統(tǒng)性獨(dú)立性審核是一個(gè)抽樣的過程59審核的特點(diǎn)正規(guī)性59審核的正規(guī)性審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行審核只能由資格的人員進(jìn)行審核必須按正式程序進(jìn)行審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄60審核的正規(guī)性審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行60審核的目的確定建立的體系是否符合環(huán)境體系審核準(zhǔn)則；判定建立的環(huán)境管理體系是否得到了正確的實(shí)施與保持；確定體系的充分性、適用性和有效性；發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進(jìn)的領(lǐng)域；實(shí)施第三方認(rèn)證；對一個(gè)有意與之建立合同關(guān)系的組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評價(jià)。61審核的目的確定建立的體系是否符合環(huán)境體系審核準(zhǔn)則；61審核準(zhǔn)則ISO14001環(huán)境管理手冊、程序文件及相關(guān)文件適用于組織的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求62審核準(zhǔn)則ISO1400162內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻次常規(guī)審核追加審核發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境問題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨領(lǐng)導(dǎo)層、機(jī)構(gòu)及生產(chǎn)工藝等有較大改變時(shí)即將進(jìn)行第二、第三方審核獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格63內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻次常規(guī)審核63審核的一般順序確定任務(wù)審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核編寫審核報(bào)告糾正措施的跟蹤審核匯總分析（適用于內(nèi)審）64審核的一般順序確定任務(wù)64環(huán)境內(nèi)審的發(fā)起領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵環(huán)境管理者代表要親自抓落實(shí)內(nèi)審職責(zé)組建一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍有一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序65環(huán)境內(nèi)審的發(fā)起領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵65第二章：審核的準(zhǔn)備組成審核組編制審核計(jì)劃編制檢查表審核前溝通66第二章：審核的準(zhǔn)備組成審核組66組成審核組環(huán)境管理者代表任命審核組長及成員審核組長的選定審核員的選定67組成審核組環(huán)境管理者代表任命審核組長及成員67審核計(jì)劃確定審核的目的和范圍確定審核的方法確定審核的時(shí)間安排確定審核組人員的安排68審核計(jì)劃確定審核的目的和范圍68審核的方法按部門按要素自下而上和自上而下的方法正向和逆向的方法69審核的方法按部門69編寫檢查表檢查表的作用編制的準(zhǔn)備檢查表的設(shè)計(jì)檢查表的要求70編寫檢查表檢查表的作用70檢查表的作用指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖明確審核要點(diǎn)和方法確保審核的覆蓋面減少組員之間不必要的重復(fù)保持審核的方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作審核的記錄檔案71檢查表的作用指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖71編制的準(zhǔn)備了解審核的范圍確定審核的重點(diǎn)確定審核的策略文件收集和審查72編制的準(zhǔn)備了解審核的范圍72設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意：以ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù)；以部門審核為主時(shí)，應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審核內(nèi)容和審核方法；以要素審核為主時(shí)，要說明到哪些部門去查；注意邏輯順序，明確審核步驟；抓住重點(diǎn)，抽樣應(yīng)有代表性；注意可操作性。73設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意：以ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù)檢查表的基本內(nèi)容依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及要素依據(jù)的環(huán)境管理體系文件審核區(qū)域/部門檢查要點(diǎn)驗(yàn)證方法抽樣數(shù)驗(yàn)證結(jié)果（記錄）74檢查表的基本內(nèi)容依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及要素74檢查表的四要素去哪里地點(diǎn)找誰被審核人查什么檢查要點(diǎn)如何檢查驗(yàn)證方法75檢查表的四要素去哪里地檢查表舉例公司在環(huán)境因素識別時(shí)，是否考慮了“正?！薄ⅰ爱惓！薄ⅰ熬o急”三種狀態(tài)下的環(huán)境因素？公司制訂的環(huán)境管理方案是否按時(shí)間表要求實(shí)施？是否每一位重大環(huán)境因素崗位的員工都進(jìn)行了相應(yīng)的能力培訓(xùn)，是否都能勝任其工作？76檢查表舉例公司在環(huán)境因素識別時(shí)，是否考慮了“正常”、“異?！睓z查表舉例（續(xù)）公司的污水處理站是否按監(jiān)測計(jì)劃對廢水的PH、COD進(jìn)行監(jiān)測？公司ISO14000委員會是否對公司的法律法規(guī)符合程度及目標(biāo)、指標(biāo)達(dá)成度進(jìn)行定期監(jiān)控？公司品質(zhì)部是否按文件要求對垃圾清運(yùn)承包方進(jìn)行跟蹤檢查，以表明其行為符合協(xié)議中規(guī)定的要求？77檢查表舉例（續(xù)）公司的污水處理站是否按監(jiān)測計(jì)劃對廢水的PH、審核前溝通提前通知受審核部門審核組內(nèi)部會議（必要時(shí)）審核準(zhǔn)備情況討論疑難問題提出注意事項(xiàng)78審核前溝通提前通知受審核部門78第三章：審核的實(shí)施首次會議現(xiàn)場審核不合格報(bào)告審核組會議末次會議79第三章：審核的實(shí)施首次會議79首次會議介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計(jì)劃安排的確認(rèn)介紹審核的方法和程序問題澄清確認(rèn)末次會議時(shí)間80首次會議介紹審核組成員80首次會議中應(yīng)強(qiáng)調(diào)明確審核依據(jù)明確審核范圍解釋：審核過程是基于樣本的，所有的符合項(xiàng)不地在審核中都昭示出來。明確工作時(shí)間及末次會議時(shí)間81首次會議中應(yīng)強(qiáng)調(diào)明確審核依據(jù)81現(xiàn)場審核審核組長要控制審核的全過程要科學(xué)地選擇樣本充分利用檢查表當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)追根溯源與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)始終保持審核員應(yīng)遵守的誡律82現(xiàn)場審核審核組長要控制審核的全過程82審核過程的控制控制審核進(jìn)度控制審核計(jì)劃控制氣氛控制紀(jì)律控制客觀性控制審核結(jié)果83審核過程的控制控制審核進(jìn)度83審核路線的展開記錄實(shí)施情況記錄相關(guān)文件實(shí)施情況記錄相關(guān)活動相關(guān)文件實(shí)施情況記錄部門職責(zé)相關(guān)活動相關(guān)文件實(shí)施情況記錄相關(guān)活動相關(guān)文件實(shí)施情況記錄相關(guān)文件實(shí)施情況記錄實(shí)施情況記錄記錄84審核路線的展開EMS中不足的分析遺漏知道“正確”的方法，但在這個(gè)事情上不按此方法做，盡管一般情況下按正確方法做審核、提示、采取約束行動失誤“正確”的方法忘了審核、再教育、培訓(xùn)、告誡、提示錯(cuò)誤不知道“正確”的方法審核、培訓(xùn)違法“正確”的方法知道，但經(jīng)常地、故意地違背審核、采取約束行動85EMS中不足的分析遺漏知道“正確”的方法，但在這個(gè)事情上不按客觀證據(jù)實(shí)際（客觀）存在的不受情緒或偏見左右的可以闡述的可以形成文件（書面表達(dá)）的可以是定量的可以是定性的可驗(yàn)證的86客觀證據(jù)實(shí)際（客觀）存在的86現(xiàn)場審核時(shí)的注意點(diǎn)你所看到的錯(cuò)誤的地方---確認(rèn)被審人員也注意到它鼓勵現(xiàn)場管理者與你合作以確認(rèn)那些根本原因（盡量與他們交談）只要出現(xiàn)就應(yīng)提出不符合項(xiàng)做到清楚，簡潔和敏銳。87現(xiàn)場審核時(shí)的注意點(diǎn)你所看到的錯(cuò)誤的地方---確認(rèn)被審人員也注現(xiàn)場審核時(shí)可能會考慮的問題（例）原材料和成品的儲存、運(yùn)輸害化學(xué)品的儲藏和使用大氣排放源頭廢水源噪聲源廢棄物管理能源使用包裝問題承包商的管理儲存罐（地下/地上）火災(zāi)保護(hù)和預(yù)防空氣壓縮機(jī)鍋爐變壓器其它討厭的問題（異味、光污染、灰塵）88現(xiàn)場審核時(shí)可能會考慮的問題（例）原材料和成品的儲存、運(yùn)輸包裝不符合的定義沒有滿足某個(gè)規(guī)定的要求89不符合的定義沒有滿足某個(gè)規(guī)定的要求89提出不符合項(xiàng)觀察到的事實(shí)—描繪了引起關(guān)注的所見所聞確認(rèn)—讓被審人員知道有問題產(chǎn)生，并思索問題產(chǎn)生的原因標(biāo)準(zhǔn)條款—闡述針對不符合項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)條款的要素90提出不符合項(xiàng)觀察到的事實(shí)—描繪了引起關(guān)注的所見所聞90不符合項(xiàng)分類：嚴(yán)重不符合項(xiàng)（一）體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效造成嚴(yán)重的環(huán)境危害91不符合項(xiàng)分類：嚴(yán)重不符合項(xiàng)（一）體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效91嚴(yán)重不符合項(xiàng)（二）EMS遺漏了“標(biāo)準(zhǔn)”的要素。管理體系的一個(gè)要素運(yùn)行失效，而這個(gè)要素是為了滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求的。EMS沒能體現(xiàn)組織在環(huán)境方針中作出的承諾。環(huán)境管理方案的實(shí)施中斷。組織持續(xù)違背它的法律法規(guī)的責(zé)任。一組不符合項(xiàng)被發(fā)現(xiàn)并構(gòu)成一個(gè)嚴(yán)重不符合。92嚴(yán)重不符合項(xiàng)（二）EMS遺漏了“標(biāo)準(zhǔn)”的要素。92不符合項(xiàng)分類輕微不符合項(xiàng)對要素和體系文件而言，是個(gè)別、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題。對所審區(qū)域的體系有效性而言，是個(gè)次要的問題。只對環(huán)境產(chǎn)生微不足道的影響。實(shí)施了但沒有在文件中陳述。93不符合項(xiàng)分類輕微不符合項(xiàng)對要素和體系文件而言，是個(gè)別、偶然的觀察項(xiàng)對管理者有用的信息。還是一個(gè)違背標(biāo)準(zhǔn)或組織程序的不符合項(xiàng)。被指出，將有利于改進(jìn)環(huán)境行為和EMS。94觀察項(xiàng)對管理者有用的信息。94記錄留存和文件記錄你所看見、聽到的及聞到的---清晰地記錄符合與不符合的證據(jù)；寫下不符合與觀察項(xiàng)---不符合必須明確；匯報(bào)和建議---匯報(bào)應(yīng)該切中要害；如有爭議，可用作辯護(hù)；為后繼活動提供參考。95記錄留存和文件記錄你所看見、聽到的及聞到的---清晰地記錄符不符合報(bào)告的內(nèi)容受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名審核員姓名審核準(zhǔn)則不符合事實(shí)的描述不符合類型建議采取的糾正措施計(jì)劃及完成日期糾正措施完成情況及驗(yàn)證96不符合報(bào)告的內(nèi)容受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名96不合格的描述事實(shí)的準(zhǔn)確觀察（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了什么（事實(shí)）為什么不合格（原因）誰在場（職位）采用專業(yè)術(shù)語（正規(guī)）利于的改進(jìn)（幫助）97不合格的描述事實(shí)的準(zhǔn)確觀察（判斷）97不符合描述（例一）審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，貴公司與相關(guān)方的部分協(xié)議沒有體現(xiàn)環(huán)保要求，對相關(guān)方的跟蹤檢查也沒有實(shí)施，不符合公司程序文件及ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中4.4.6C的要求。98不符合描述（例一）審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，貴公司與不符合描述（例二）注塑制造部法律法規(guī)的培訓(xùn)工作沒有進(jìn)行，管理人員不清楚本部門廢氣、廢水、噪聲的排放標(biāo)準(zhǔn)。彩電制造部管理人員對本部的重大環(huán)境因素及環(huán)境影響不清楚。不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中4.3.1的要求。99不符合描述（例二）注塑制造部法律法規(guī)的培訓(xùn)工作沒有進(jìn)行，管理不符合描述（例三）生活污水在廢棄物處置流程圖上記載：產(chǎn)生量為175噸/天，但在重大環(huán)境因素排放量之分為1分，（1分是指每天排放量為1噸以下者）不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中4.3.1的要求。100不符合描述（例三）生活污水在廢棄物處置流程圖上記載：產(chǎn)生量為不符合事實(shí)描述審核組在11月18日對動力部空壓機(jī)房進(jìn)行審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該處存在空壓機(jī)漏油的潛在危險(xiǎn)，沒有被識別為潛在環(huán)境因素。不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中4.3.1的要求。101不符合事實(shí)描述審核組在11月18日對動力部空壓機(jī)房進(jìn)行審核時(shí)審核結(jié)果的匯總分析從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)入手從發(fā)展的歷史和趨勢來入手102審核結(jié)果的匯總分析從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)入手102審核組溝通會議同審核組成員參加討論審核結(jié)果溝通審核信息、線索審核組長作審核總結(jié)準(zhǔn)備103審核組溝通會議同審核組成員參加103末次會議致謝重申審核目的和范圍確認(rèn)審核計(jì)劃的實(shí)施情況正式提出不合格項(xiàng)澄清審核總結(jié)提出糾正要求104末次會議致謝104第四章：審核報(bào)告審核目的、范圍和計(jì)劃審核準(zhǔn)則審核組成員身份審核過程的簡介審核結(jié)論105第四章：審核報(bào)告審核目的、范圍和計(jì)劃105審核結(jié)論環(huán)境管理體系對審核準(zhǔn)則的符合情況體系是否得到了正確的實(shí)施與保持管理評審是否確保EMS的持續(xù)適用有效106審核結(jié)論環(huán)境管理體系對審核準(zhǔn)則的符合情況106第五章：糾正措施審核員協(xié)調(diào)受審核部門提出糾正措施采取必要的補(bǔ)救措施發(fā)現(xiàn)不合格的根源針對根源采取糾正措施糾正措施的描述要具體107第五章：糾正措施審核員協(xié)調(diào)受審核部門提出糾正措施107糾正措施的方法修改現(xiàn)有文件對現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn)增加資源其它108糾正措施的方法修改現(xiàn)有文件108第六章：審核的跟蹤審核組提交審核報(bào)告受審核部門采取糾正措施受審核部門記錄已采取的糾正措施審核員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)驗(yàn)證根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果判斷糾正措施的有效性所有糾正措施完成，審核關(guān)閉109第六章：審核的跟蹤審核組提交審核報(bào)告109環(huán)境方針—審核要點(diǎn)公司的環(huán)境方針是否：與其活動、規(guī)模、特點(diǎn)有關(guān)。承諾污染預(yù)防及持續(xù)改善。承諾遵守相關(guān)的環(huán)境法律、法規(guī)。提供了目標(biāo)與指標(biāo)的框架，與目標(biāo)是否有一定的延續(xù)性。書面化并公布?？蔀楣舅@取。110環(huán)境方針—審核要點(diǎn)公司的環(huán)境方針是否：110環(huán)境方針—常見缺點(diǎn)公司的環(huán)境方針：不能反映其活動及服務(wù)的特點(diǎn)與所建立的環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)不能適當(dāng)對應(yīng)未承諾持續(xù)改善或污染預(yù)防未承諾遵守環(huán)境法律法規(guī)員工不了解環(huán)境方針沒有建立對外的溝通途徑111環(huán)境方針—常見缺點(diǎn)公司的環(huán)境方針：111環(huán)境因素—審核要點(diǎn)公司是否：建立并維持識別及更新環(huán)境因素與評價(jià)重大環(huán)境因素的程序；該程序的方法、準(zhǔn)則及結(jié)果是否合理；識別其活動、產(chǎn)品及服務(wù)可控制或可望施加影響的環(huán)境因素；識別環(huán)境因素時(shí)考慮了“正?！薄ⅰ爱惓！?、“緊急”三種狀態(tài)；在制訂環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)時(shí)確實(shí)將重大環(huán)境因素納入考量。112環(huán)境因素—審核要點(diǎn)公司是否：112環(huán)境因素—常見缺點(diǎn)公司的：環(huán)境因素識別不全面；重大環(huán)境因素的評價(jià)方法不合理或沒有嚴(yán)格按規(guī)定的方法進(jìn)行評價(jià)，使結(jié)果不合理；沒有對可望施加影響的間接因素進(jìn)行識別；沒有足夠的數(shù)據(jù)、資料或證據(jù)支持評價(jià)的合理性；當(dāng)有新的活動或產(chǎn)品時(shí)，沒有及時(shí)更新環(huán)境因素。113環(huán)境因素—常見缺點(diǎn)公司的：113法律及其它要求—審核要點(diǎn)公司是否：建立并維持取得與識別相關(guān)法律及其它要求之程序；該程序的方法及結(jié)果是否完整且合理；將其識別結(jié)果傳達(dá)給相關(guān)人員。114法律及其它要求—審核要點(diǎn)公司是否：114法律及其它要求—常見缺點(diǎn)沒有完整識別與公司有關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求；沒有獲取相關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求；有些法律、法規(guī)及其它要求不是最新的版本；所建立的獲取法律的渠道不是一個(gè)有效的渠道；沒有按需要下發(fā)法律、法規(guī)及其它要求。115法律及其它要求—常見缺點(diǎn)沒有完整識別與公司有關(guān)的法律、法規(guī)及目標(biāo)與指標(biāo)—審核要點(diǎn)公司是否：建立并維持文件化的環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)；并說明與內(nèi)部各相關(guān)部門、層次的關(guān)聯(lián)性；在建立目標(biāo)與指標(biāo)是考慮：法律、法規(guī)及其它要求重大環(huán)境因素技術(shù)、財(cái)務(wù)、運(yùn)行與經(jīng)營要求相關(guān)方的關(guān)注與環(huán)境方針的一致性。116目標(biāo)與指標(biāo)—審核要點(diǎn)公司是否：116目標(biāo)與指標(biāo)—常見缺點(diǎn)所建立的目標(biāo)與指標(biāo)與重大環(huán)境因素?zé)o關(guān)；與公司的方針及承諾不能對應(yīng)；所制訂的目標(biāo)與指標(biāo)無法被測量或追蹤；未依內(nèi)容執(zhí)行所建立的目標(biāo)與指標(biāo)。117目標(biāo)與指標(biāo)—常見缺點(diǎn)所建立的目標(biāo)與指標(biāo)與重大環(huán)境因素?zé)o關(guān)；1環(huán)境管理方案—審核要點(diǎn)公司是否：制訂并維修管理方案，以達(dá)成目標(biāo)與指標(biāo)；其管理方案包括：職責(zé)方法時(shí)間表按時(shí)間表要求實(shí)施環(huán)境管理方案；根據(jù)具體情況進(jìn)行及時(shí)修訂。118環(huán)境管理方案—審核要點(diǎn)公司是否：118環(huán)境管理方案—常見缺點(diǎn)環(huán)境管理方案無改善方法及時(shí)間表相關(guān)改善方案的職責(zé)未被清楚規(guī)定無法達(dá)成環(huán)境方針、目標(biāo)與指標(biāo)的要求未考慮執(zhí)行方案的相關(guān)控制與監(jiān)督機(jī)制進(jìn)度落后或無法達(dá)成未被發(fā)覺或缺乏有效補(bǔ)救措施。119環(huán)境管理方案—常見缺點(diǎn)環(huán)境管理方案無改善方法及時(shí)間表119組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)—審核要點(diǎn)公司是否：分配適當(dāng)?shù)馁Y源以實(shí)施與維持EMS；任命環(huán)境管理者代表，并明確其相應(yīng)的職責(zé)與權(quán)限；各級管理人員都明確各自的職責(zé)。120組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)—審核要點(diǎn)公司是否：120組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)—常見缺點(diǎn)沒有賦予環(huán)境管理者代表相應(yīng)的權(quán)限；執(zhí)行環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)、管理方案時(shí)職責(zé)及權(quán)限未被清楚分配；管理層人員不清楚自己在EMS中擔(dān)負(fù)的職責(zé)；職責(zé)分配不合理（重疊、真空、不平衡）121組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)—常見缺點(diǎn)沒有賦予環(huán)境管理者代表相應(yīng)的權(quán)限；1培訓(xùn)、意識與能力—審核要點(diǎn)公司是否：各部門確實(shí)識別培訓(xùn)需求；員工了解所在崗位產(chǎn)生的重大環(huán)境因素，個(gè)人所擔(dān)負(fù)的責(zé)任、正確的操作方法、出現(xiàn)事故后的緊急響應(yīng)；特定員工持證上崗；完整的培訓(xùn)計(jì)劃及記錄。122培訓(xùn)、意識與能力—審核要點(diǎn)公司是否：122培訓(xùn)、意識與能力—常見缺點(diǎn)沒有有效識別培訓(xùn)需求；培訓(xùn)計(jì)劃未有效執(zhí)行；意識培訓(xùn)沒有針對每一位員工；重大環(huán)境因素有關(guān)的員工的能力培訓(xùn)不充分；員工對環(huán)境的重視不夠，培訓(xùn)效果不佳。123培訓(xùn)、意識與能力—常見缺點(diǎn)沒有有效識別培訓(xùn)需求；123信息交流—審核要點(diǎn)公司是否：制訂相關(guān)程序，使信息能有效傳遞：內(nèi)部交流外部交流對涉及重大環(huán)境因素的外部交流，其流程及記錄清楚完整。124信息交流—審核要點(diǎn)公司是否：124信息交流—常見缺點(diǎn)建立的信息溝通渠道不能有效地對信息進(jìn)行傳遞；對與環(huán)境方針或重大環(huán)境因素有關(guān)的信息交流沒有作詳細(xì)的記錄（不可追溯），并采取相應(yīng)的措施。125信息交流—常見缺點(diǎn)建立的信息溝通渠道不能有效地對信息進(jìn)行傳遞環(huán)境管理體系文件—審核要點(diǎn)公司是否：制訂EMS的相關(guān)文件；清楚說明各層次文件的關(guān)聯(lián)性；清楚表示其查詢方式；與其它系統(tǒng)（如ISO9000）協(xié)調(diào)整合。126環(huán)境管理體系文件—審核要點(diǎn)公司是否：126環(huán)境管理體系文件—常見缺點(diǎn)ISO14000與ISO9000之間重疊太多，管理效率較低；ISO14000的程序文件不能完全覆蓋所有與環(huán)境管理有關(guān)的活動；環(huán)境管理手冊、程序文件與作業(yè)指導(dǎo)書的關(guān)聯(lián)及銜接不好。127環(huán)境管理體系文件—常見缺點(diǎn)ISO14000與ISO9000之文件控制—審核要點(diǎn)公司是否：相關(guān)文件資料易辨識、定斯審核、修改、核準(zhǔn)作業(yè)場所可獲得相關(guān)的最新版本的文件廢止作廢文件有職能部門或?qū)Ｈ诉M(jìn)行文件的受控管理對與環(huán)境有關(guān)的技術(shù)資料進(jìn)行了有效的控制128文件控制—審核要點(diǎn)公司是否：128文件控制—常見缺點(diǎn)在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有不同版本的相同文件；沒有在文件中規(guī)定要定期審核體系文件；文件發(fā)放記錄不全；文件修改沒有嚴(yán)格按要求進(jìn)行。129文件控制—常見缺點(diǎn)在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有不同版本的相同文件；129運(yùn)行控制—審核要點(diǎn)公司是否：識別與重大環(huán)境因素有關(guān)的活動（包括維修保養(yǎng)），并：制訂文件化的程序及作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)使相關(guān)人員了解其作業(yè)方式與偏離規(guī)定的后果建立相關(guān)程序，使與外部相關(guān)方有關(guān)的重大環(huán)境因素得到控制或溝通；各級員工嚴(yán)格按程序要求操作。130運(yùn)行控制—審核要點(diǎn)公司是否：130運(yùn)行控制—常見缺點(diǎn)部分單位的員工未嚴(yán)格按文件要求執(zhí)行；關(guān)于廢棄物管理有下列缺失：程序中未表明如何處置處理資料未按要求規(guī)檔委托方?jīng)]有合法資格運(yùn)行控制沒有完全滿足環(huán)保法規(guī)要求。131運(yùn)行控制—常見缺點(diǎn)部分單位的員工未嚴(yán)格按文件要求執(zhí)行；131應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)—審核要點(diǎn)公司是否：建立緊急狀況的應(yīng)急程序分析重外緊急狀況識別其可能造成的環(huán)境的危害制訂防止意外發(fā)生的對策管理意外發(fā)生的狀況與減輕危害的計(jì)劃定期測試與學(xué)習(xí)應(yīng)變程序和相關(guān)設(shè)施；意外發(fā)生過后的檢討與改進(jìn)。132應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)—審核要點(diǎn)公司是否：132應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)—常見缺點(diǎn)緊急應(yīng)變程序考慮不完善：不清楚重大的緊急狀況及其危害和環(huán)境影響未制訂防止意外發(fā)生的對策未包括環(huán)境除污及其它后續(xù)活動計(jì)劃未定期測試設(shè)施及演習(xí)無詳細(xì)應(yīng)變計(jì)劃，而無法評估其有效性員工對緊急措施不清楚。133應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)—常見缺點(diǎn)緊急應(yīng)變程序考慮不完善：133監(jiān)測與測量—審核要點(diǎn)公司是否：建立并維持文件化的程序定期監(jiān)督與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行是否有效評價(jià)環(huán)境目標(biāo)及指標(biāo)的達(dá)成度評價(jià)環(huán)境法律法規(guī)的符合程序定期校準(zhǔn)相關(guān)的監(jiān)測儀器完整及系統(tǒng)的對污染物進(jìn)行監(jiān)測134監(jiān)測與測量—審核要點(diǎn)公司是否：134不符合、糾正與預(yù)防措施—審核要點(diǎn)公司是否：建立并維持適當(dāng)?shù)募m正與預(yù)防措施程序糾正與預(yù)防措施的定義界定糾正與預(yù)防措施的職責(zé)分配實(shí)施并記錄因糾正與預(yù)防措施所產(chǎn)生的書面程序的變更135不符合、糾正與預(yù)防措施—審核要點(diǎn)公司是否：135不符合、糾正與預(yù)防措施—常見缺點(diǎn)未明確何種情況下須制訂糾正與預(yù)防措施未有效執(zhí)行相關(guān)的糾正與預(yù)防措施可燃?xì)怏w報(bào)警器失效經(jīng)治理的廢水經(jīng)常超標(biāo)排放未依程序規(guī)定，針對不符合情形開出不符合報(bào)告員工不清楚符合與不符合的界定準(zhǔn)則136不符合、糾正與預(yù)防措施—常見缺點(diǎn)未明確何種情況下須制訂糾正與記錄—審核要點(diǎn)公司是否：建立并保持適當(dāng)程序以管理相關(guān)的環(huán)境記錄相關(guān)活動的記錄均清楚易讀、可辨識并可追溯環(huán)境記錄的保存與維護(hù)容易檢索、保護(hù)其不受損壞、變質(zhì)或遺失規(guī)定記錄的保存期限137記錄—審核要點(diǎn)公司是否：137記錄—常見缺點(diǎn)未適當(dāng)保存并維護(hù)相關(guān)記錄員工未按要求進(jìn)行規(guī)范及完整的記錄保存期限與記錄的重要性不匹配未按要求進(jìn)行記錄的修改記錄有遺失138記錄—常見缺點(diǎn)未適當(dāng)保存并維護(hù)相關(guān)記錄138環(huán)境管理審核—審核要點(diǎn)公司是否：建立并維持程序并定期執(zhí)行EMS審核，以確保其EMS符合相關(guān)的法律及其它要求符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)符合環(huán)境管理體系文件的要求妥善實(shí)施與維持139環(huán)境管理審核—審核要點(diǎn)公司是否：139環(huán)境管理審核—常見缺點(diǎn)內(nèi)部審核員執(zhí)行審核時(shí)缺乏客觀獨(dú)立性審核計(jì)劃未覆蓋所有的要素或相關(guān)部門審核檢查表有要素或業(yè)務(wù)活動方面的缺漏不符合項(xiàng)事實(shí)描述不準(zhǔn)確沒有按不符合報(bào)告要求進(jìn)行糾正與跟蹤檢查表記錄與不符合報(bào)告之間沒有關(guān)聯(lián)140環(huán)境管理審核—常見缺點(diǎn)內(nèi)部審核員執(zhí)行審核時(shí)缺乏客觀獨(dú)立性14管理評審—審核要點(diǎn)公司是否：規(guī)定定期進(jìn)行管理評審以審查EMS的持續(xù)適宜性、充分性和有效性管理層能獲得必要的信息以進(jìn)行評估評審過程與結(jié)果應(yīng)文件化在特定情況下能臨時(shí)進(jìn)行管理評審141管理評審—審核要點(diǎn)公司是否：141管理評審—常見缺點(diǎn)管理評審的輸入不完整管理評審的評審內(nèi)容與計(jì)劃不符管理評審的記錄不完整評審的結(jié)論沒有足夠的證據(jù)支持最高管理者對管理評審的過程不清楚142管理評審—常見缺點(diǎn)管理評審的輸入不完整142ISO14001：1996培訓(xùn)課程講義深圳市XX物業(yè)管理有限公司品質(zhì)部143ISO14001：1996培訓(xùn)課程講義深圳市XX物業(yè)管理有限為什么要推行ISO14001？短期利潤的影響管理和遵守環(huán)境法規(guī)的需要尋求有效的生產(chǎn)過程的需要顧客們的要求社會或環(huán)境運(yùn)動組織的壓力成為良好社團(tuán)公民的愿望意識144為什么要推行ISO14001？短期利潤的影響2從標(biāo)準(zhǔn)中獲取利潤，BSI1993年由于標(biāo)準(zhǔn)通常是贏得新的商業(yè)機(jī)會和進(jìn)入贏利市場的關(guān)鍵。如果你想充分挖掘它們的潛力，最重要的是要理解并有效管理那些對你的生意至關(guān)重要的標(biāo)準(zhǔn)。145從標(biāo)準(zhǔn)中獲取利潤，BSI1993年ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的由來？全球環(huán)境惡化帶來的壓力從七十年代開始的大量環(huán)境公約的相繼出臺ISO于1991年建立了環(huán)境戰(zhàn)略咨詢組（SAGE）1993年成立TC207技術(shù)委員會，并于1993/6/1召開了第一次全體會議。各國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的增加推動了ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展。1996年9~10月正式頒布了五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。146ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的由來？全球環(huán)境惡化帶來的壓力4部分國家的ISO14001獲證情況

（截止1999年10月1日）147部分國家的ISO14001獲證情況

（截止1999年10月11486環(huán)境問題溫室效應(yīng)與氣候變化臭氧層破壞水資源危機(jī)海洋污染酸雨生態(tài)環(huán)境的惡化與生物多樣性減少城市環(huán)境問題149環(huán)境問題溫室效應(yīng)與氣候變化7人類的對策人類環(huán)境宣言1972保護(hù)臭氧層維也納公約1985我們共同的未來1987消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書1987蒙特利爾議定書修定稿1990生物多樣性公約1992聯(lián)合國氣候變化框架公約199221世紀(jì)議程1992150人類的對策人類環(huán)境宣言ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)ISO/TC207制訂的環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)號從14001至14100ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）繼ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)后提出的又一套重要的系列標(biāo)準(zhǔn)。它是一整套新的、國際性的、環(huán)境方面的管理性標(biāo)準(zhǔn)，包括環(huán)境管理體系、環(huán)境審計(jì)、環(huán)境標(biāo)志、環(huán)境行為評價(jià)、產(chǎn)品壽命周期等幾個(gè)方面。該標(biāo)準(zhǔn)是一套環(huán)境自愿性標(biāo)準(zhǔn)，通過第三方認(rèn)證的方式來實(shí)施。151ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)ISO/TC207制訂的環(huán)境管理體系已正式發(fā)布的ISO14000標(biāo)準(zhǔn)ISO14001環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南ISO14004環(huán)境管理體系原則、體系和支持技術(shù)通用指南ISO14010環(huán)境審核指南通用原則ISO14011環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理體系審核ISO14012環(huán)境審核指南環(huán)境審核員資格要求ISO14020環(huán)境標(biāo)志與聲明一通用原則152已正式發(fā)布的ISO14000標(biāo)準(zhǔn)ISO14001環(huán)境ISO14001不代表什么不是一個(gè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；不是一個(gè)環(huán)境表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)；不是給了污染物和環(huán)境成效一個(gè)價(jià)值；不是建立測試方法；不要求首次成效測試；不要求或確定最終成效目標(biāo)；不要求達(dá)到零污染或超過最低標(biāo)準(zhǔn)；不要求達(dá)到最好的技術(shù)效果；不要求公布成效水平；不要求公布審核結(jié)果；不受時(shí)間限制。153ISO14001不代表什么不是一個(gè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；11環(huán)境管理體系運(yùn)行過程圖持續(xù)改進(jìn)管理評審檢查糾正環(huán)境方針規(guī)劃實(shí)施和運(yùn)行154環(huán)境管理體系運(yùn)行過程圖持續(xù)改進(jìn)管理評審檢查糾正環(huán)境方針規(guī)劃實(shí)建立環(huán)境管理體系的過程準(zhǔn)備初始環(huán)境評審環(huán)境方針重大環(huán)境因素環(huán)境管理體系文件編制EMS運(yùn)行內(nèi)審/管理評審155建立環(huán)境管理體系的過程準(zhǔn)備13企業(yè)界為何感興趣？

（內(nèi)部利益）管理環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，減少事故和責(zé)任。系統(tǒng)管理環(huán)境問題，認(rèn)識機(jī)遇，節(jié)能降耗，降低成本，提高效率。間接地改善環(huán)境行為。提高全員環(huán)境意識，改善社團(tuán)文化。156企業(yè)界為何感興趣？

（內(nèi)部利益）管理環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，減少事故和責(zé)任第三方認(rèn)證，提供最廣泛的認(rèn)可。市場準(zhǔn)入：可能成為貿(mào)易的先決條件，實(shí)現(xiàn)預(yù)期商業(yè)目標(biāo)的途徑之一。法律責(zé)任減免：如更容易的許可，更少的檢查以及簡化的報(bào)告要求等。公眾形象及社會關(guān)系，為消費(fèi)者選擇提供信息。財(cái)政市場：提高投資者對資本的信心及對資本投入，得到更優(yōu)惠的保險(xiǎn)率。企業(yè)界為何感興趣？

（外部利益）157第三方認(rèn)證，提供最廣泛的認(rèn)可。企業(yè)界為何感興趣？

（外部利益ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)以消費(fèi)行為為根本動力，而不是以政府行為為動力；自愿性標(biāo)準(zhǔn)，不帶有任何強(qiáng)制性；沒有絕對量的設(shè)置，鴯按各國的環(huán)境法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；這一體系強(qiáng)調(diào)持續(xù)地改進(jìn)，要求所涉及的組織不斷地改善環(huán)境行為；標(biāo)準(zhǔn)要求管理過程程序化、文件化，強(qiáng)調(diào)管理行為和環(huán)境問題的可追溯性，體現(xiàn)了管理責(zé)任的嚴(yán)格劃分。158ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)以消費(fèi)行為為根本動力，而不是以ISO14000與ISO9000的關(guān)系技術(shù)要求：ISO9000---顧客的需求（產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）ISO14000---法律、法規(guī)及其他要求是組織管理體系的組成部分具有相同的管理思想------過程控制------文件化159ISO14000與ISO9000的關(guān)系技術(shù)要求：17品質(zhì)和環(huán)境管理體系的整合質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)與指標(biāo)資源管理產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)測量分析和改進(jìn)法律與法規(guī)質(zhì)量審核職責(zé)環(huán)境方針培訓(xùn)環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)文件管理環(huán)境管理方案內(nèi)部審核信息交流糾正與預(yù)防緊急向應(yīng)管理評審法律與法規(guī)記錄環(huán)境初始評審

ISO9000ISO14001160品質(zhì)和環(huán)境管理體系的整合質(zhì)量方針職責(zé)系統(tǒng)整合的優(yōu)點(diǎn)角色權(quán)現(xiàn)明確劃分；單一系統(tǒng)較易被員工接受；使用共通程序，簡化作業(yè)；共用系統(tǒng)資源，提高效率；整合驗(yàn)證，節(jié)省認(rèn)證時(shí)間與經(jīng)費(fèi)。161系統(tǒng)整合的優(yōu)點(diǎn)角色權(quán)現(xiàn)明確劃分；19PDCA循環(huán)環(huán)境方針環(huán)境因素法律與其他要求PLAN目標(biāo)和指標(biāo)環(huán)境管理方案

組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)DO培訓(xùn)、意識與能力信息交流環(huán)境管理體系文件文件控制運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

監(jiān)測與測量CHECK

糾正與預(yù)防措施記錄環(huán)境管理體系審核管理評審ACT持續(xù)改進(jìn)162PDCA循環(huán)環(huán)境方針組織結(jié)構(gòu)和職總要求（ISO140014.1）建立是從決定開始到形成一體系保持是體系運(yùn)轉(zhuǎn)過程中出現(xiàn)問題的改正，在新情況出現(xiàn)時(shí)的調(diào)整修訂，以及必要的支持性活動。163總要求（ISO140014.1）建立是從決定開始到形成環(huán)境方針（ISO140014.2）由最高管理者制定適合于性質(zhì)、規(guī)模、活動的影響、產(chǎn)品、服務(wù)對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾遵守環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的承諾目標(biāo)和指標(biāo)框架形成文件，付諸實(shí)施、予以保持，傳達(dá)到全體員工可為公眾所獲取164環(huán)境方針（ISO140014.2）由最高管理者制定22環(huán)境方針的重要性是一個(gè)組織的環(huán)境管理活動的指導(dǎo)思想和行為準(zhǔn)則。是一個(gè)組織對其全部環(huán)境行為的意圖和原則的聲明。為組織行為及環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的建立提供一個(gè)框架。是實(shí)施與改進(jìn)組織的環(huán)境管理體系的推動力，具有保持忽然潛在改進(jìn)環(huán)境行為的作用。165環(huán)境方針的重要性是一個(gè)組織的環(huán)境管理活動的指導(dǎo)思想和行為準(zhǔn)則環(huán)境因素（ISO140014.3.1）三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài)三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來七種類型：大氣排放；水體排放；廢物管理；土地污染；對社區(qū)的影響；原材料與自然資源的使用；其他地方性環(huán)境問題166環(huán)境因素（ISO140014.3.1）三種狀態(tài)：正常環(huán)境因素的識別組織在提供產(chǎn)品、服務(wù)和全部活動中可能存在的環(huán)境因素。當(dāng)組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)有更改是可能帶來的新的環(huán)境因素。一個(gè)組織能夠控制的或可望對其施加影響的環(huán)境因素。167環(huán)境因素的識別組織在提供產(chǎn)品、服務(wù)和全部活動中可能存在的環(huán)境法律與其他要求（4.3.2）組織應(yīng)設(shè)立并保持一個(gè)程序；建立一個(gè)獲取相關(guān)法律法規(guī)及其它要求的渠道；定期跟蹤法律、法規(guī)和其它要求的變化；向員工傳達(dá)有關(guān)法律法規(guī)及其它要求方面的信息，建立適合組織特點(diǎn)的法律法規(guī)和其它要求的清單。168法律與其他要求（4.3.2）組織應(yīng)設(shè)立并保持一個(gè)程序；26目標(biāo)和指標(biāo)（4.3.2）根據(jù)其環(huán)境方針，考慮組織的規(guī)模、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等情況制定的；要體現(xiàn)出環(huán)境因素識別與評價(jià)重大環(huán)境因素的連續(xù)性；目標(biāo)要具體，能量化的要量化；指標(biāo)應(yīng)是明確并可測量；目標(biāo)、指標(biāo)是有層次的，是一個(gè)逐漸細(xì)化、分解的過程；組織應(yīng)定期評審環(huán)境目標(biāo)，組織持續(xù)改進(jìn)可見性的數(shù)據(jù)就是體現(xiàn)反映在每年不斷更新的目標(biāo)和指標(biāo)上。169目標(biāo)和指標(biāo)（4.3.2）根據(jù)其環(huán)境方針，考慮組織的規(guī)模、經(jīng)環(huán)境管理方案規(guī)定各級管理部門的職責(zé)并明確指標(biāo)的要求；制定詳細(xì)的行動計(jì)劃、時(shí)間表及方法；明確方案形成過程的評審和方案執(zhí)行中的控制；明確項(xiàng)目的文件記錄方法；方案是動態(tài)的，應(yīng)定期予以修訂反映組織目標(biāo)和指標(biāo)的變化情況。170環(huán)境管理方案規(guī)定各級管理部門的職責(zé)并明確指標(biāo)的要求；28機(jī)構(gòu)和職責(zé)（4.4.1）關(guān)于環(huán)境管理的組織結(jié)構(gòu)圖；最高管理者應(yīng)任命環(huán)境管理者代表和提供必備資源；應(yīng)明確管理者代表的職責(zé)和權(quán)限；應(yīng)明確與環(huán)境有關(guān)的管理、執(zhí)行工作的人員的職責(zé)和義務(wù)；明確的匯報(bào)途徑和步驟。171機(jī)構(gòu)和職責(zé)（4.4.1）關(guān)于環(huán)境管理的組織結(jié)構(gòu)圖；29培訓(xùn)、意識和能力（4.4.2）組織應(yīng)根據(jù)自身的性質(zhì)、規(guī)模、人員素質(zhì)確定培訓(xùn)的需求范圍，制定和保持培訓(xùn)程序；確定員工培訓(xùn)的需求，制定不同層次的培訓(xùn)計(jì)劃；評審培訓(xùn)方案與法規(guī)或組織要求的符合性；針對崗位的不同需要，組織專門的培訓(xùn)；對培訓(xùn)活動和效果進(jìn)行跟蹤檢查和記錄；明確合同方是否需要進(jìn)行相應(yīng)培訓(xùn)。172培訓(xùn)、意識和能力（4.4.2）組織應(yīng)根據(jù)自身的性質(zhì)、規(guī)模、信息交流（4.4.3）內(nèi)部交流體現(xiàn)在各部門、各層次之間的協(xié)作上。外部交流體現(xiàn)在組織與相關(guān)方之間的交流，包含了對所有環(huán)境事件的處理及反饋。信息交流是雙向的要有相應(yīng)的記錄反應(yīng)交流的效果。173信息交流（4.4.3）內(nèi)部交流31信息交流的目的有助于闡明組織對環(huán)境和承諾；提高對組織的環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和方案的認(rèn)識；有助于員工了解組織的環(huán)境管理體系和環(huán)境表現(xiàn)；促進(jìn)公眾對組織的環(huán)境表現(xiàn)及所做努力的理解和認(rèn)同；及時(shí)將對環(huán)境管理體系進(jìn)行監(jiān)視、審核和評審的結(jié)果傳達(dá)給組織內(nèi)部有關(guān)人員。174信息交流的目的有助于闡明組織對環(huán)境和承諾；32環(huán)境管理體系文件編制（4.4.4）

A手冊

B程序C作業(yè)指導(dǎo)書、表格按標(biāo)準(zhǔn)描述環(huán)境管理體系描述各職能部門有關(guān)活動詳細(xì)作業(yè)文件175環(huán)境管理體系文件編制（4.4.4）ABC按標(biāo)準(zhǔn)編制文件應(yīng)注意的問題要進(jìn)行很好的策劃要充分利用現(xiàn)有的程序要考慮文件和可操作性176編制文件應(yīng)注意的問題要進(jìn)行很好的策劃34文件管理（4.4.5）批準(zhǔn)發(fā)放使用更改報(bào)廢回收處置177文件管理（4.4.5）批準(zhǔn)35運(yùn)行控制（4.4.6）組織應(yīng)對選定的重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行和活動建立相應(yīng)的程序；組織應(yīng)對運(yùn)行程序進(jìn)行有效的控制；程序中應(yīng)對運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定；應(yīng)對環(huán)保處理設(shè)備進(jìn)行正常、有效的維護(hù)保養(yǎng)；組織應(yīng)將有關(guān)的程序和要求通報(bào)供方和承包方。178運(yùn)行控制（4.4.6）組織應(yīng)對選定的重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（4.4.7）組織應(yīng)制定并保持處理環(huán)境意外事件和潛在緊急情況的情況；要知道會有什么樣的緊急狀態(tài)以及發(fā)生緊急狀態(tài)后如何處理；為保證程序運(yùn)行的有效性要進(jìn)行定期的驗(yàn)證；對采取的糾正措施及程序的更改要予以記錄；有關(guān)人員都應(yīng)進(jìn)行緊急事故響應(yīng)的訓(xùn)練，以確保人員的意識和能力。179應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（4.4.7）組織應(yīng)制定并保持處理環(huán)境意外事監(jiān)測（4.5.1）對組織從事的活動進(jìn)行監(jiān)測對監(jiān)測結(jié)果的評價(jià)180監(jiān)測（4.5.1）對組織從事的活動進(jìn)行監(jiān)測38不符合、糾正與預(yù)防措施（4.5.2）不符合的含義：是指各種不符合環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)或其它任何體系要求的情況。181不符合、糾正與預(yù)防措施（4.5.2）不符合的含義：39記錄（4.5.3）建立和保持記錄管理的文件化的程序記錄的種類規(guī)范化規(guī)定相應(yīng)的存放年限證實(shí)、可追溯性、預(yù)防和糾正措施182記錄（4.5.3）建立和保持記錄管理的文件化的程序40環(huán)境管理體系審核（4.5.4）活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排這些安排是否能有效貫徹貫徹的結(jié)果是否適合于達(dá)到的目標(biāo)183環(huán)境管理體系審核（4.5.4）活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的管理評審（4.6）最高管理者主持定期舉行目標(biāo)：檢查EMS的持續(xù)適用性、充分性和有效性；注意事項(xiàng)：應(yīng)根據(jù)不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進(jìn)的考慮，相應(yīng)地改變環(huán)境方針、目標(biāo)及指標(biāo)。184管理評審（4.6）最高管理者主持42體系建立的步驟和內(nèi)容領(lǐng)導(dǎo)決策與準(zhǔn)備初始環(huán)境評審體系策劃與設(shè)計(jì)環(huán)境管理體系文件編制體系試運(yùn)行內(nèi)部審核與管理評審185體系建立的步驟和內(nèi)容領(lǐng)導(dǎo)決策與準(zhǔn)備43第一階段審核的目的了解組織產(chǎn)品、活動和服務(wù)中的環(huán)境因素及環(huán)境影響；了解組織環(huán)境管理體系的概貌，包括環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案和組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)；確定第二階段審核的重點(diǎn)。186第一階段審核的目的了解組織產(chǎn)品、活動和服務(wù)中的環(huán)境因素及環(huán)境第一階段審核重點(diǎn)組織的環(huán)境管理體系文件，重點(diǎn)是：環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)以及各主要程序文件；環(huán)境因素的識別與重要環(huán)境因素的評價(jià)程序及環(huán)境因素與重要環(huán)境因素清單；組織對相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵守情況及相關(guān)記錄；組織的內(nèi)審程序及執(zhí)行情況。187第一階段審核重點(diǎn)組織的環(huán)境管理體系文件，重點(diǎn)是：環(huán)境方針、目第二階段審核的目的證實(shí)組織的環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)及體系中的各項(xiàng)程序正在得到正確實(shí)施；證實(shí)組織的環(huán)境管理體系符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。188第二階段審核的目的證實(shí)組織的環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)及體系中的各第二階段審核重點(diǎn)各級管理者對其在環(huán)境管理體系中的職責(zé)的實(shí)施；環(huán)境因素的識別及重要環(huán)境因素的評價(jià)程序的適用性及相應(yīng)記錄，并通過現(xiàn)場檢查是否有重要環(huán)境因素遺漏。目標(biāo)、指標(biāo)及環(huán)境管理程序執(zhí)行情況及其監(jiān)測、測量及不符合、糾正的情況；內(nèi)審和管理評審的實(shí)施情況；環(huán)境方針、重要環(huán)境因素、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案及主要管理程序的一致性；重要環(huán)境因素的控制情況，環(huán)境純凈的改善，以及實(shí)施環(huán)境管理體系的效果。189第二階段審核重點(diǎn)各級管理者對其在環(huán)境管理體系中的職責(zé)的實(shí)施；我國環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)體系憲法（第26條）刑法環(huán)境保護(hù)基本法環(huán)境保護(hù)單行法環(huán)境保護(hù)相關(guān)法環(huán)境保護(hù)行政法規(guī)環(huán)境保護(hù)部門規(guī)章環(huán)境保護(hù)地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)國際環(huán)境保護(hù)公約190我國環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)體系憲法（第26條）環(huán)境保護(hù)地方性法規(guī)憲法由全國人民代表大會制定環(huán)境法律由全國人民代表大會及常務(wù)委員會制定國際環(huán)境保護(hù)公約由全國人民代表大會常務(wù)委員會或國務(wù)院批準(zhǔn)締結(jié)環(huán)境行政法規(guī)由國務(wù)院制定環(huán)境行政規(guī)章由國務(wù)院各部委制定191憲法由全國人民代表大會制定49中國實(shí)施可持續(xù)發(fā)展的行動兩大戰(zhàn)略：可持續(xù)發(fā)展與科教興國制定政策：環(huán)境與發(fā)展十大對策（1992）；中國21世紀(jì)議程納入計(jì)劃：九五計(jì)劃與2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要兩大舉措：九五全國重點(diǎn)污染物排放總量控制計(jì)劃、中國跨世紀(jì)綠色工程規(guī)劃加強(qiáng)污染防治：三河（淮、遼、海）；三湖（太、巢、滇池）；兩區(qū)（酸雨、二氧化碳）法制、資金投入、科技、公眾參與等192中國實(shí)施可持續(xù)發(fā)展的行動兩大戰(zhàn)略：可持續(xù)發(fā)展與科教興國50環(huán)境保護(hù)單行法中華人民共和國大氣污染防治法紀(jì)中華人民共和國水污染防治法中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法中華人民共和國噪聲污染防治法中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法193環(huán)境保護(hù)單行法中華人民共和國大氣污染防治法紀(jì)51環(huán)境保護(hù)法的基本制度環(huán)境影響評價(jià)制度環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制度“三同時(shí)”制度排污收費(fèi)制度限期治理制度城市環(huán)境綜合整治定量考核制度申報(bào)登記與排污許可證制度污染物集中控制措施194環(huán)境保護(hù)法的基本制度環(huán)境影響評價(jià)制度52環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系國家標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)方法標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)：強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)必須嚴(yán)于國家標(biāo)準(zhǔn)195環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系國家標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)：強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)53第一章：環(huán)境審核總論審核定義審核類型審核的特點(diǎn)審核目的審核的一般順序196第一章：環(huán)境審核總論審核定義54環(huán)境審核定義客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化并形成文件的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。197環(huán)境審核定義客觀地獲取審核證據(jù)并予以評環(huán)境管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化、驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者。198環(huán)境管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予審核類型第一方審核第二方審核第三方審核199審核類型第一方審核57環(huán)境審計(jì)與環(huán)境管理體系審核類別環(huán)境審計(jì)EMS審核方法識別問題（責(zé)任或符合性）理解管理體系并審核其是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求報(bào)告總結(jié)報(bào)告相關(guān)信息建議解決方法沒有建議陳述不符合項(xiàng)側(cè)重點(diǎn)集中于技術(shù)問題和解決問題的費(fèi)用和管理集中于管理過程審核過程通常是1至2天1、2階段的審核通常是4至5天200環(huán)境審計(jì)與環(huán)境管理體系審核類別環(huán)境審計(jì)EMS審核方法識別問題審核的特點(diǎn)正規(guī)性系統(tǒng)性獨(dú)立性審核是一個(gè)抽樣的過程201審核的特點(diǎn)正規(guī)性59審核的正規(guī)性審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行審核只能由資格的人員進(jìn)行審核必須按正式程序進(jìn)行審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄202審核的正規(guī)性審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行60審核的目的確定建立的體系是否符合環(huán)境體系審核準(zhǔn)則；判定建立的環(huán)境管理體系是否得到了正確的實(shí)施與保持；確定體系的充分性、適用性和有效性；發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進(jìn)的領(lǐng)域；實(shí)施第三方認(rèn)證；對一個(gè)有意與之建立合同關(guān)系的組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評價(jià)。203審核的目的確定建立的體系是否符合環(huán)境體系審核準(zhǔn)則；61審核準(zhǔn)則ISO14001環(huán)境管理手冊、程序文件及相關(guān)文件適用于組織的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求204審核準(zhǔn)則ISO1400162內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻次常規(guī)審核追加審核發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境問題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨領(lǐng)導(dǎo)層、機(jī)構(gòu)及生產(chǎn)工藝等有較大改變時(shí)即將進(jìn)行第二、第三方審核獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格205內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻次常規(guī)審核63審核的一般順序確定任務(wù)審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核編寫審核報(bào)告糾正措施的跟蹤審核匯總分析（適用于內(nèi)審）206審核的一般順序確定任務(wù)64環(huán)境內(nèi)審的發(fā)起領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵環(huán)境管理者代表要親自抓落實(shí)內(nèi)審職責(zé)組建一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍有一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序207環(huán)境內(nèi)審的