第十四章制度變遷的博弈分析第十四章制度變遷的博弈分析1目的和要求：1.掌握博弈的多重均衡。2.掌握制度均衡與制度非均衡的特征。3.掌握博弈均衡與制度多樣性之間的關系。4.理解制度非均衡與制度變遷之間的關系。目的和要求：2第一節(jié)

制度與制度起源：博弈論視角第一節(jié)

制度與制度起源：博弈論視角3博弈論“是關于策略相互作用的理論”。

研究兩個或兩個以上參加者在對抗性或競爭性局勢下如何采取行動，如何作出有利于己方的決策及其均衡問題。

博弈論的研究對象現在已擴展到人類生活的各個方面。博弈論“是關于策略相互作用的理論”。4一、制度與制度起源制度有兩層基本含義：第一，制度是行為規(guī)則，決定了社會主體在社會生活中可以選擇的行動方式；第二，制度是人們結成的各種經濟、社會、政治等組織或體制，它決定著一切社會經濟活動和各種經濟關系展開的框架。產權是人類社會最重要的制度之一.一、制度與制度起源5用博弈模型說明元產權制度的產生表：二人博弈支付矩陣

牧人乙AB牧人甲A3,310,6B6,103,3用博弈模型說明元產權制度的產生牧人乙ABA6可能某種資源配置方式比另外其它的資源配置方式出現的頻數高出很多倍，從而這種資源分配方式就變成一種慣例：分別規(guī)定誰擁有在草場A和草場B放牧的權利。一旦這種界定各方行為的規(guī)范或制度得以建立，每個人都會將慣例隱含規(guī)定。新制度經濟學北大版課件7以上簡單模型表明：社會主體之間形成合作、建立產權制度時的總產出與不合作時總產出之間有一個差額，這就是合作的剩余，也就是制度的紅利。制度是內生的還是外生的？新制度經濟學北大版課件8二、制度與博弈規(guī)則經濟過程是一個博弈過程。博弈的參與人的范圍很廣。組織則是由具有某些實現特定目標而聯系起來的個人組成。

二、制度與博弈規(guī)則9為什么人類社會需要制度？人的有限理性;環(huán)境的不確定性;人的機會主義傾向.為什么人類社會需要制度？10制度及其實施產權制度對于互利的個體來說是一個必要條件。產權制度的存在決定了一個社會協(xié)調問題的均衡，盡管并不是唯一的均衡。在一定的約束條件下，接受制度的收益高于拒絕制度的收益，這個時候制度就是可自動實施的。制度及其實施11第二節(jié)制度多樣性與均衡選擇為什么不同國家或地區(qū)的制度不同？制度是如何選擇的？一個社會經濟體系的制度如何在多樣化制度之間進行轉換？第二節(jié)制度多樣性與均衡選擇為什么不同國家或地區(qū)的制度12一、制度多樣性一方面，社會生活是多方面的；

另一方面是規(guī)范同樣類型的不同社會主體之間關系的不同制度形式，即在相同的作用領域內不同地區(qū)或同一地區(qū)不同時間出現的不同的制度形式。

一、制度多樣性13關于制度多樣性原因的研究：第一，將制度的多樣性歸結于人的認知模式的不同。第二，制度的多樣性來源于文化等社會因素的不同。最后，隨著社會科學的融合，經濟學界逐漸認識到，面向制度變遷過程的復雜性方法提供了一種解決博弈的多重均衡以及制度多樣性選擇問題的方法。

關于制度多樣性原因的研究：14第三節(jié)制度變遷案例分析：

光榮革命時期英國的憲政制度一、憲政制度及其執(zhí)行分析博弈的兩個國家（或統(tǒng)治者）和公民主要參與人。博弈重復次數不確定，二者都是利益最大化的理性人。首先利用不同途徑和方式簽訂協(xié)議，然后執(zhí)行協(xié)議，修改協(xié)議（憲政制度調整與變革），執(zhí)行新的協(xié)議，……，如此循環(huán)反復。

第三節(jié)制度變遷案例分析：

光榮革命時期英國15二、英國的光榮革命前的公共選擇制度國王應對財政危機的方法及效果:1.最直接方法是新增賦稅優(yōu)點：可以不用直接償還缺點：造成了國王與議會利益集團之間的沖突。二、英國的光榮革命前的公共選擇制度162.貸款——“強行借款”3.出售壟斷權4.國王出售貴族頭銜

5.以公共需要為由強買商品6.粗暴沒收公民財產2.貸款——“強行借款”17內戰(zhàn)爆發(fā)后，反對派奪取了政權，通過法案取消了星室法庭。議會通過了三年一度立法的規(guī)定；定期召開國會。撤銷王室管理機構，廢除君主制和貴族院。國王復辟。光榮革命爆發(fā)，威廉和瑪麗共同執(zhí)政。內戰(zhàn)爆發(fā)后，反對派奪取了政權，通過法案取消了星室法庭。18三、英國“光榮革命”時期出現的制度變遷確立了新的政體：君主立憲制。通過多次重復博弈，現代憲政建立：首先，在財政制度方面，新的制度安排極大地限制了國王的權力。其次，針對王室特權的制度方面，建立了一個獨立的司法體系。

三、英國“光榮革命”時期出現的制度變遷19四、光榮革命時期憲政制度的執(zhí)行新制度下，國王的策略選擇集被壓縮，行動空間受到限制。如果國王違反協(xié)議，切實可行的懲罰措施或威脅使得國外違反協(xié)議的成本巨大。

議會的行為與策略選擇，會自動執(zhí)行與國王之間形成的這種制度安排。為什么？四、光榮革命時期憲政制度的執(zhí)行20

光榮革命后的制度變革是多方面的，立法、執(zhí)法與司法、財政與稅收、政府機構以及意識形態(tài)等等。這些制度的變革是相關博弈的參與主體重復博弈的結果。新制度安排改變了普通公眾的激勵方式，使得更多的人把資源投入到生產性活動之中。

21五、新制度經濟學的憲政秩序觀威廉姆森的制度第二層次，即基本的制度環(huán)境。威廉姆森稱之為“博弈的正式規(guī)則”。包括：詳細制定的憲法、政治體制和基本的人權；產權及其分配；使政治權利和產權、貨幣、基本的金融制度、政府的征稅權力等得以實施的法律、法院以及相關的制度；規(guī)定移民、貿易和外國投資規(guī)則的制度；推動基本制度環(huán)境變遷的政治、法律和經濟機制。五、新制度經濟學的憲政秩序觀22首先,憲政秩序的是如何形成的。一是基于集體意志的憲法觀。

二是公共選擇學派視憲法為一套能改進所有人生活條件的一般性契約。三是視憲法為一束既有的習慣。

首先,憲政秩序的是如何形成的。23其次是基礎性制度與次級制度的關系問題。第一，基礎性制度的正義性。第二，基礎性制度的相對穩(wěn)定性。第三，基礎性制度決定著次級制度變遷的方向、空間及進程。其次是基礎性制度與次級制度的關系問題。24三是新制度經濟學與憲政經濟學關于制度的看法的差異。憲政經濟學的基礎是制度經濟學。是制度中的重中之重。它是生成制度的制度，是規(guī)則的規(guī)則，是原制度，原規(guī)則。研究對象不同。布坎南把制度理解為一套法律規(guī)則；而新制度經濟學則用新古典經濟學去研究制度的構成和運行。三是新制度經濟學與憲政經濟學關于25相關鏈接：案例二：中國高等考試制度變遷

詳見教材相關鏈接：26思考題1、什么是博弈的多重均衡？2、簡述制度均衡與制度非均衡的特征。3、簡述博弈均衡與制度多樣性之間的關系。4、如何理解制度非均衡與制度變遷之間的關系？5、考察并分析我國國有企業(yè)中的人事管理制度變革中的出現的問題以及今后的改革方向。思考題27思考題6、分析近年來我國大學英語水平考試政策的演變及其對相關各方的影響。7、有一種觀點認為，隨著生產力的發(fā)展，低效率的制度會隨著潛在或實際的制度安排之間的競爭會被高效率的制度自動取代。應該如何看待這樣的觀點？思考題28演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！29第十四章制度變遷的博弈分析第十四章制度變遷的博弈分析30目的和要求：1.掌握博弈的多重均衡。2.掌握制度均衡與制度非均衡的特征。3.掌握博弈均衡與制度多樣性之間的關系。4.理解制度非均衡與制度變遷之間的關系。目的和要求：31第一節(jié)

制度與制度起源：博弈論視角第一節(jié)

制度與制度起源：博弈論視角32博弈論“是關于策略相互作用的理論”。

研究兩個或兩個以上參加者在對抗性或競爭性局勢下如何采取行動，如何作出有利于己方的決策及其均衡問題。

博弈論的研究對象現在已擴展到人類生活的各個方面。博弈論“是關于策略相互作用的理論”。33一、制度與制度起源制度有兩層基本含義：第一，制度是行為規(guī)則，決定了社會主體在社會生活中可以選擇的行動方式；第二，制度是人們結成的各種經濟、社會、政治等組織或體制，它決定著一切社會經濟活動和各種經濟關系展開的框架。產權是人類社會最重要的制度之一.一、制度與制度起源34用博弈模型說明元產權制度的產生表：二人博弈支付矩陣

牧人乙AB牧人甲A3,310,6B6,103,3用博弈模型說明元產權制度的產生牧人乙ABA35可能某種資源配置方式比另外其它的資源配置方式出現的頻數高出很多倍，從而這種資源分配方式就變成一種慣例：分別規(guī)定誰擁有在草場A和草場B放牧的權利。一旦這種界定各方行為的規(guī)范或制度得以建立，每個人都會將慣例隱含規(guī)定。新制度經濟學北大版課件36以上簡單模型表明：社會主體之間形成合作、建立產權制度時的總產出與不合作時總產出之間有一個差額，這就是合作的剩余，也就是制度的紅利。制度是內生的還是外生的？新制度經濟學北大版課件37二、制度與博弈規(guī)則經濟過程是一個博弈過程。博弈的參與人的范圍很廣。組織則是由具有某些實現特定目標而聯系起來的個人組成。

二、制度與博弈規(guī)則38為什么人類社會需要制度？人的有限理性;環(huán)境的不確定性;人的機會主義傾向.為什么人類社會需要制度？39制度及其實施產權制度對于互利的個體來說是一個必要條件。產權制度的存在決定了一個社會協(xié)調問題的均衡，盡管并不是唯一的均衡。在一定的約束條件下，接受制度的收益高于拒絕制度的收益，這個時候制度就是可自動實施的。制度及其實施40第二節(jié)制度多樣性與均衡選擇為什么不同國家或地區(qū)的制度不同？制度是如何選擇的？一個社會經濟體系的制度如何在多樣化制度之間進行轉換？第二節(jié)制度多樣性與均衡選擇為什么不同國家或地區(qū)的制度41一、制度多樣性一方面，社會生活是多方面的；

另一方面是規(guī)范同樣類型的不同社會主體之間關系的不同制度形式，即在相同的作用領域內不同地區(qū)或同一地區(qū)不同時間出現的不同的制度形式。

一、制度多樣性42關于制度多樣性原因的研究：第一，將制度的多樣性歸結于人的認知模式的不同。第二，制度的多樣性來源于文化等社會因素的不同。最后，隨著社會科學的融合，經濟學界逐漸認識到，面向制度變遷過程的復雜性方法提供了一種解決博弈的多重均衡以及制度多樣性選擇問題的方法。

關于制度多樣性原因的研究：43第三節(jié)制度變遷案例分析：

光榮革命時期英國的憲政制度一、憲政制度及其執(zhí)行分析博弈的兩個國家（或統(tǒng)治者）和公民主要參與人。博弈重復次數不確定，二者都是利益最大化的理性人。首先利用不同途徑和方式簽訂協(xié)議，然后執(zhí)行協(xié)議，修改協(xié)議（憲政制度調整與變革），執(zhí)行新的協(xié)議，……，如此循環(huán)反復。

第三節(jié)制度變遷案例分析：

光榮革命時期英國44二、英國的光榮革命前的公共選擇制度國王應對財政危機的方法及效果:1.最直接方法是新增賦稅優(yōu)點：可以不用直接償還缺點：造成了國王與議會利益集團之間的沖突。二、英國的光榮革命前的公共選擇制度452.貸款——“強行借款”3.出售壟斷權4.國王出售貴族頭銜

5.以公共需要為由強買商品6.粗暴沒收公民財產2.貸款——“強行借款”46內戰(zhàn)爆發(fā)后，反對派奪取了政權，通過法案取消了星室法庭。議會通過了三年一度立法的規(guī)定；定期召開國會。撤銷王室管理機構，廢除君主制和貴族院。國王復辟。光榮革命爆發(fā)，威廉和瑪麗共同執(zhí)政。內戰(zhàn)爆發(fā)后，反對派奪取了政權，通過法案取消了星室法庭。47三、英國“光榮革命”時期出現的制度變遷確立了新的政體：君主立憲制。通過多次重復博弈，現代憲政建立：首先，在財政制度方面，新的制度安排極大地限制了國王的權力。其次，針對王室特權的制度方面，建立了一個獨立的司法體系。

三、英國“光榮革命”時期出現的制度變遷48四、光榮革命時期憲政制度的執(zhí)行新制度下，國王的策略選擇集被壓縮，行動空間受到限制。如果國王違反協(xié)議，切實可行的懲罰措施或威脅使得國外違反協(xié)議的成本巨大。

議會的行為與策略選擇，會自動執(zhí)行與國王之間形成的這種制度安排。為什么？四、光榮革命時期憲政制度的執(zhí)行49

光榮革命后的制度變革是多方面的，立法、執(zhí)法與司法、財政與稅收、政府機構以及意識形態(tài)等等。這些制度的變革是相關博弈的參與主體重復博弈的結果。新制度安排改變了普通公眾的激勵方式，使得更多的人把資源投入到生產性活動之中。

50五、新制度經濟學的憲政秩序觀威廉姆森的制度第二層次，即基本的制度環(huán)境。威廉姆森稱之為“博弈的正式規(guī)則”。包括：詳細制定的憲法、政治體制和基本的人權；產權及其分配；使政治權利和產權、貨幣、基本的金融制度、政府的征稅權力等得以實施的法律、法院以及相關的制度；規(guī)定移民、貿易和外國投資規(guī)則的制度；推動基本制度環(huán)境變遷的政治、法律和經濟機制。五、新制度經濟學的憲政秩序觀51首先,憲政秩序的是如何形成的。一是基于集體意志的憲法觀。

二是公共選擇學派視憲法為一套能改進所有人生活條件的一般性契約。三是視憲法為一束既有的習慣。