合同管理合同管理討論題目

1、合同管理概念2、合同管理內(nèi)容3、變更管理4、索賠管理討論題目1、合同管理概念1合同管理合同管理是對(duì)合同進(jìn)行的不同階段（訂立、履行、終止）所涉及的各個(gè)主體和內(nèi)容的監(jiān)控。

主管部門當(dāng)事人第三方（雙方或一方信任的）1合同管理2、合同法律關(guān)系包括：主體、客體和內(nèi)容。

主體：合同的當(dāng)事人。自然人、法人、其他組織客體：權(quán)利和義務(wù)所共同指向的對(duì)象。即合同的標(biāo)的。物：種類物、特定物行為：提供服務(wù)智力成果：設(shè)計(jì)文件內(nèi)容：具體的權(quán)利和義務(wù)以及風(fēng)險(xiǎn)分配的原則2、合同法律關(guān)系包括：主體、客體和內(nèi)容。合同主要條款：Ⅰ當(dāng)事人Ⅱ標(biāo)的

Ⅲ數(shù)量

Ⅳ質(zhì)量

Ⅴ價(jià)金

Ⅵ履行期限、地點(diǎn)、方式

Ⅶ違約責(zé)任

Ⅷ解決爭(zhēng)議方式合同主要條款：施工合同文件的內(nèi)容（1）協(xié)議書（包括協(xié)議書備忘錄）。（2）中標(biāo)通知書。（3）投標(biāo)報(bào)價(jià)書。（4）專用合同條款。（5）通用合同條款。（6）技術(shù)條款。（7）圖紙（招標(biāo)圖紙和施工圖紙）。（8）已標(biāo)價(jià)的工程量清單。（9）組成合同的其它文件。

建設(shè)工程合同、索賠及變更管理的概念及內(nèi)容課件3.變更管理

3.1變更概述

工程施工過程中，因?yàn)樵O(shè)計(jì)優(yōu)化、設(shè)計(jì)問題處理，以及施工條件變化等原因，業(yè)主、設(shè)計(jì)方、承包人及監(jiān)理機(jī)構(gòu)都可以提出合同變更的要求。3.變更管理

3.1變更概述 工程施工過程中，因?yàn)樵O(shè)計(jì)優(yōu)化合同的變更合同的變更合同內(nèi)容的改變（經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致可以變更合同；法律行政法規(guī)規(guī)定變更合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)登記手續(xù)的依照其規(guī)定。）特征①通過協(xié)議達(dá)到變更②依據(jù)法律規(guī)定產(chǎn)生③合同內(nèi)容的局部變更④變更原有權(quán)利義務(wù)關(guān)系，產(chǎn)生新的權(quán)利義務(wù)關(guān)系合同的變更合同轉(zhuǎn)讓：主體變更（應(yīng)屬于廣義合同變更）將合同中的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三人合同轉(zhuǎn)讓：主體變更（應(yīng)屬于廣義合同變更）轉(zhuǎn)讓與變更區(qū)別①轉(zhuǎn)讓：主體變更（全部權(quán)利義務(wù)，部分權(quán)利義務(wù)）不發(fā)生內(nèi)容的變更變更：內(nèi)容變更（部分內(nèi)容）不發(fā)生主體的變更②轉(zhuǎn)讓：涉及當(dāng)事人之間和當(dāng)事人與第三人之間關(guān)系變更：當(dāng)事人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓與變更區(qū)別《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范

》工程變更在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧?、工藝、功能、?gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變?！督ㄔO(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》*工程變更的實(shí)質(zhì)

工程變更也就是施工承包合同內(nèi)容的變更，既合同變更。工程變更的實(shí)質(zhì)就是合同變更。實(shí)際工作中在談變更時(shí)經(jīng)常說的還有設(shè)計(jì)變更，由合同的組成內(nèi)容可知，和設(shè)計(jì)較緊密的合同文件有技術(shù)條款和圖紙，實(shí)際工作中因現(xiàn)場(chǎng)條件及項(xiàng)目使用功能的改變，設(shè)計(jì)單位要修改圖紙和技術(shù)要求，從而有設(shè)計(jì)變更。可以說設(shè)計(jì)變更是工程變更的一部分，工程變更包括設(shè)計(jì)變更。*工程變更的實(shí)質(zhì) 工程變更也就是施工承包合同內(nèi)容的變更，既*建設(shè)監(jiān)理制下的工程變更

在建設(shè)監(jiān)理制的體制下，工程變更是指對(duì)工程或其中任何部分的形式、質(zhì)量或數(shù)量作出修改、增加或減少，使合同內(nèi)容發(fā)生改變，構(gòu)成了對(duì)合同內(nèi)容的變更；且這些變更應(yīng)以書面形式進(jìn)行，必須按規(guī)定管理程序經(jīng)監(jiān)理工程師發(fā)布變更指令（必要時(shí)報(bào)項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）批準(zhǔn)），由承包人按變更指令組織實(shí)施的工作。監(jiān)理單位不得修改工程設(shè)計(jì)文件。

*建設(shè)監(jiān)理制下的工程變更 在建設(shè)監(jiān)理制的體制下，工程變更是3.2變更的分類3.2.1從變更的規(guī)模上工程變更分為：重大工程變更、 較大工程變更、 一般工程變更。3.2變更的分類3.2.1從變更的規(guī)模上

1）重大工程變更。指涉及總體工程規(guī)模、工程特性、工程標(biāo)準(zhǔn)、工程總體布置、工程設(shè)備選擇以及工程完工工期改變等重大問題的工程變更。

2）較大工程變更。指僅涉及單位工程或分部工程的局部布置，結(jié)構(gòu)形式或施工方案改變的工程變更；

3）一般工程變更。指僅涉及分部、分項(xiàng)工程(細(xì)部結(jié)構(gòu)、局部布置或施工方案改變的工程變更，以及由于設(shè)計(jì)條件或設(shè)計(jì)方案不適應(yīng)工程施工實(shí)際情況，或由于設(shè)計(jì)文件本身的錯(cuò)誤或?yàn)閮?yōu)化設(shè)計(jì)目的所提出的對(duì)工程設(shè)計(jì)的調(diào)整與修改。 1）重大工程變更。指涉及總體工程規(guī)模、工程特性、工程標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)變更規(guī)模，各工程變更類型的批準(zhǔn)權(quán)限：

1）、重大工程變更、較大工程變更，工程變更應(yīng)經(jīng)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理工程師同意后，報(bào)項(xiàng)目法人，由設(shè)計(jì)審批機(jī)關(guān)審批。

2）、一般工程變更，工程變更經(jīng)監(jiān)理工程師按照合同的約定審查同意后，報(bào)項(xiàng)目法人批準(zhǔn)。經(jīng)審查批準(zhǔn)的工程變更，仍由項(xiàng)目法人委托原設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)完成具體的工程變更設(shè)計(jì)工作。依據(jù)變更規(guī)模，各工程變更類型的批準(zhǔn)權(quán)限： 1）、重大工程變（2）變更的分類（廣東省水利廳關(guān)于設(shè)計(jì)變更的管理）水利工程設(shè)計(jì)變更，是指根據(jù)建設(shè)工程的需要，對(duì)建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析、論證后，對(duì)已批準(zhǔn)的建設(shè)工程初步設(shè)計(jì)文件所進(jìn)行的修改等活動(dòng)。改變工程項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)或綜合利用的主次順序、工程等級(jí)、主要水文參數(shù)和成果、建設(shè)場(chǎng)址[如壩（閘）址、廠（站）址等]、水庫(kù)大壩壩型，以及改變泵站（電站）總裝機(jī)容量超過10％或總裝機(jī)容量超過省水利廳審批權(quán)限范圍的，不屬于設(shè)計(jì)變更范圍，工程項(xiàng)目應(yīng)重新立項(xiàng)，或報(bào)有審批權(quán)限的部門批準(zhǔn)。（2）變更的分類（廣東省水利廳關(guān)于設(shè)計(jì)變更的管理）設(shè)計(jì)變更根據(jù)其性質(zhì)和對(duì)工程項(xiàng)目的影響程度，分為重大設(shè)計(jì)變更和一般設(shè)計(jì)變更。重大設(shè)計(jì)變更包括：（一）水庫(kù)（樞紐）工程（二）堤防工程（三）水閘（樞紐）工程（四）泵站（電站）工程（五）灌區(qū)工程重大設(shè)計(jì)變更以外的其它設(shè)計(jì)變更，為一般設(shè)計(jì)變更。設(shè)計(jì)變更根據(jù)其性質(zhì)和對(duì)工程項(xiàng)目的影響程度，分為重大設(shè)計(jì)變更和水庫(kù)（樞紐）工程重大設(shè)計(jì)變更包括1．增加或取消重要的單體水工建筑物；2．大壩（擋水建筑物）壩體斷面主要控制尺寸（壩頂高程、壩頂寬度）改變；3．大壩（擋水建筑物）主要筑壩材料改變；4.溢洪道（泄洪洞）布置方案（軸線、過水?dāng)嗝?、消能方式、閘門啟閉方式）改變；5．大壩、溢洪道基礎(chǔ)處理方案根本性改變；6.水庫(kù)庫(kù)岸處理方案改變；7.水庫(kù)移民安置規(guī)劃變更。水庫(kù)（樞紐）工程重大設(shè)計(jì)變更包括灌區(qū)工程1．渠道功能任務(wù)改變；2．重要的渠系建筑物布置方案改變；3．重要的渠系建筑物建設(shè)方案改變。灌區(qū)工程3.2.2從提出變更的主體上分類

設(shè)計(jì)單位提出的變更、業(yè)主提出的變更、承包人提出的變更、施工現(xiàn)場(chǎng)條件改變導(dǎo)致的變更3.2.2從提出變更的主體上分類設(shè)計(jì)單位提出的變更、.1）設(shè)計(jì)單位提出的變更的管理設(shè)計(jì)單位對(duì)原設(shè)計(jì)存在的缺陷提出的工程變更，應(yīng)編制設(shè)計(jì)變更文件。設(shè)計(jì)單位簽章的變更圖紙和文件監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核、簽發(fā)承包人實(shí)施.1）設(shè)計(jì)單位提出的變更的管理設(shè)計(jì)單位對(duì)原設(shè)計(jì)存在的缺陷提2）業(yè)主提出的變更的管理

業(yè)主提出的工程變更，應(yīng)提交總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理工程師審查。審查同意后，應(yīng)由業(yè)主轉(zhuǎn)交原設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文件。當(dāng)工程變更涉及安全、環(huán)保等內(nèi)容時(shí)，應(yīng)按規(guī)定經(jīng)有關(guān)部門審定。業(yè)主提出---監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核---設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)---監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽發(fā)---承包人實(shí)施。2）業(yè)主提出的變更的管理 業(yè)主提出的工程變更，應(yīng)提交總監(jiān)理3）承包人提出的變更的管理承包人提出或提出并設(shè)計(jì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)或核準(zhǔn)監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽發(fā)承包人實(shí)施。3）承包人提出的變更的管理承包人提出或提出并設(shè)計(jì)監(jiān)理人提出的工程變更，監(jiān)理人認(rèn)為必要時(shí)，提出變更報(bào)業(yè)主進(jìn)行審查，審查同意后，應(yīng)由業(yè)主轉(zhuǎn)交原設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文件。監(jiān)理人提出的工程變更，監(jiān)理人認(rèn)為必要時(shí)，提出變更報(bào)業(yè)主進(jìn)行審4）施工現(xiàn)場(chǎng)條件改變導(dǎo)致的變更的管理

四方協(xié)商確定方案設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽發(fā)承包人實(shí)施（變更方案的上報(bào)、審批，工程量計(jì)量原則、方式，變更項(xiàng)目?jī)r(jià)格上報(bào)、審核、審批）。4）施工現(xiàn)場(chǎng)條件改變導(dǎo)致的變更的管理四方協(xié)商確定方案3.3總監(jiān)理工程師變更管理的要點(diǎn)(1)

變更管理的要點(diǎn):

變更只對(duì)未履行的部分 變更不影響當(dāng)事人請(qǐng)求損害賠償?shù)臋?quán)利 合同內(nèi)或合同外符合合同的目的 監(jiān)理工程師的指示 責(zé)任的承擔(dān) 變更帶來(lái)利益的分配

3.3總監(jiān)理工程師變更管理的要點(diǎn)(1) 變更管理的要點(diǎn):3.5總監(jiān)理工程師變更管理的要點(diǎn)(2)

1）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在工程變更的質(zhì)量、費(fèi)用和工期方面取得建設(shè)單位授權(quán)后，總監(jiān)理工程師應(yīng)按施工合同規(guī)定與承包單位進(jìn)行協(xié)商，經(jīng)協(xié)商達(dá)成一致后，總監(jiān)理工程師應(yīng)將協(xié)商結(jié)果向建設(shè)單位通報(bào)，并由建設(shè)單位與承包單位在變更文件上簽字；

2）在項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)未能就工程變更的質(zhì)量、費(fèi)用和工期方面取得建設(shè)單位授權(quán)時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位和承包單位進(jìn)行協(xié)商，并達(dá)成一致；

3）在建設(shè)單位和承包單位未能就工程變更的費(fèi)用等方面達(dá)成協(xié)議時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)提出一個(gè)暫定的價(jià)格，作為臨時(shí)支付工程進(jìn)度款的依據(jù)。該項(xiàng)工程款最終結(jié)算時(shí)，應(yīng)以建設(shè)單位和承包單位達(dá)成的協(xié)議為依據(jù)。

4）在總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單之前，承包單位不得實(shí)施工程變更。

5）未經(jīng)總監(jiān)理工程師審查同意而實(shí)施的工程變更，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)不得予以計(jì)量。3.5總監(jiān)理工程師變更管理的要點(diǎn)(2)1）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在工4索賠管理

4.1索賠的概念

索賠是指在合同實(shí)施過程中，合同一方當(dāng)事人由于并非自己的原因,或?qū)Ψ讲宦男泻筒徽_履行其義務(wù)，或合同規(guī)定應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，自己認(rèn)為自己遭受損失或損害，受損失或損害的一方向合同的另一方所提出的給予補(bǔ)償或賠償?shù)囊蟆?索賠管理

4.1索賠的概念 索賠是指在合同實(shí)施過程中，合*對(duì)索賠的理解（1）

在工程施工承包合同方面，索賠大多反映在承包人對(duì)項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）提出的索賠；而且索賠的原因是多種多樣的，它不僅是項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）方違約，還有其它原因，如不可預(yù)見的自然災(zāi)害，異常惡劣的天氣條件，國(guó)家法律、法規(guī)的變化等應(yīng)有項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致承包人在工程施工中增加了額外的費(fèi)用或遭受了損失，承包人可根據(jù)法律法規(guī)及合同條款的有關(guān)規(guī)定，以合同規(guī)定的程序要求項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）進(jìn)行費(fèi)用補(bǔ)償或延長(zhǎng)完工期限。*對(duì)索賠的理解（1） 在工程施工承包合同方面，索賠大多反映*對(duì)索賠的理解（2）

從施工承包合同角度上講，索賠是指：承包人根據(jù)法律法規(guī)及合同條款的規(guī)定向項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）要求索取他認(rèn)為他所應(yīng)該得到的權(quán)利或額外付款。 這里應(yīng)該指出的是：索賠僅僅是承包人對(duì)其實(shí)際損失或額外支出所要求的補(bǔ)償，而并非是對(duì)項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）的任何懲罰，同時(shí)索賠也不應(yīng)使承包人得到額外的利益。 反之，由于承包人的原因或責(zé)任而造成的工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加，項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）也可以向承包人要求補(bǔ)償或賠償，稱為項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）的索賠，也稱反索賠。*對(duì)索賠的理解（2） 從施工承包合同角度上講，索賠是指：承4.2索賠的必然性①索賠的發(fā)生是由于工程建設(shè)的復(fù)雜性所決定的②市場(chǎng)主體維護(hù)自身合法權(quán)益的一種有效方式③合同賦予合同雙方的權(quán)利④對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理再分?jǐn)?.2索賠的必然性①索賠的發(fā)生是由于工程建設(shè)的復(fù)雜性所決定4.3索賠控制-----1)措施（1）熟悉合同文件，經(jīng)常進(jìn)行合同實(shí)施情況的分析和研究，及早發(fā)現(xiàn)索賠隱患，采取預(yù)防措施，以減少索賠事件的發(fā)生。（2）全面掌握施工現(xiàn)場(chǎng)情況。（3）做好監(jiān)理日志及其它同期記錄資料的管理，監(jiān)督承包商做好試驗(yàn)記錄、施工日志、日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)等資料管理。（4）當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，及時(shí)采取措施，盡量減少事件影響的擴(kuò)大。（5）認(rèn)真組織索賠事件的調(diào)查，嚴(yán)格審查索賠報(bào)告，公正處理索賠。4.3索賠控制-----1)措施（1）熟悉合同文件，經(jīng)常進(jìn)4.3索賠-----2)依據(jù) (1)合同文件規(guī)定的索賠，是指承包人提出索賠的依據(jù)是由合同明確規(guī)定應(yīng)由項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的合同條款；

(2)法律、法規(guī)規(guī)定的索賠則是依據(jù)適用的法律、法規(guī)，由項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的情況；

(3)道義索賠亦稱通融索賠，它是在承包人明顯有大量虧損的情況下，項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）給予一定的補(bǔ)償以有利于施工的一種特殊的索賠形式。4.3索賠-----2)依據(jù) (1)合同文件規(guī)定的索賠，是3)索賠的提出

FIDIC《土木工程施工合同條件》和《水利水電土建工程施工合同條件》的規(guī)定，承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)，將索賠意向書提交監(jiān)理機(jī)構(gòu)，并抄送發(fā)包人。在上述意向書發(fā)出后的28天內(nèi)，再向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交索賠申請(qǐng)報(bào)告，詳細(xì)說明索賠理由和索賠費(fèi)用的計(jì)算依據(jù)，并應(yīng)附必要的當(dāng)時(shí)記錄和證明材料。如果索賠事件繼續(xù)產(chǎn)生影響，承包人應(yīng)按合同規(guī)定或監(jiān)理機(jī)構(gòu)要求的合理時(shí)間間隔（一般為28天）列出索賠累計(jì)金額和提出中期索賠申請(qǐng)報(bào)告，并在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)，向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交包括最終索賠金額、延續(xù)記錄、證明材料在內(nèi)的最終索賠申請(qǐng)報(bào)告，同時(shí)抄送發(fā)包人。

《堤防與疏浚工程施工合同條件》為在索賠事件發(fā)生后的21天內(nèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交索賠申請(qǐng)報(bào)告。監(jiān)理機(jī)構(gòu)在接到索賠申請(qǐng)報(bào)告后14天內(nèi)進(jìn)行調(diào)查審核，并與發(fā)包人和承包人進(jìn)行協(xié)調(diào)后做出決定，報(bào)發(fā)包人批準(zhǔn)，發(fā)包人在收入監(jiān)理機(jī)構(gòu)的決定14天后未予答復(fù)，應(yīng)視為批準(zhǔn)。

3)索賠的提出 FIDIC《土木工程施工合同條件》和《水利4)索賠的處理程序(1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)核查承包人的當(dāng)時(shí)記錄，指示承包人繼續(xù)作好延續(xù)記錄以備核查，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可要求承包人提交全部記錄的副本。

(2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)收到承包人提交的索賠申請(qǐng)報(bào)告和最終索賠申請(qǐng)報(bào)告后，應(yīng)在承包人提交上述報(bào)告后的42天內(nèi)與發(fā)包人和承包人充分協(xié)商后作出決定。

(3)發(fā)包人和承包人應(yīng)在收到監(jiān)理機(jī)構(gòu)的索賠處理決定后14天內(nèi)，將其是否同意索賠處理決定的意見通知監(jiān)理機(jī)構(gòu)。若雙方或其中任何一方不接受監(jiān)理機(jī)構(gòu)的決定，則雙方可按合同規(guī)定提請(qǐng)爭(zhēng)議評(píng)審組評(píng)審。(4)若承包人未遵守以上各項(xiàng)索賠規(guī)定，則應(yīng)得到的付款不能超過監(jiān)理機(jī)構(gòu)依據(jù)當(dāng)時(shí)記錄核實(shí)后決定的、或爭(zhēng)議評(píng)審組按合同規(guī)定提出的、或由仲裁機(jī)構(gòu)裁定的金額。4)索賠的處理程序(1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)核查承包人的當(dāng)時(shí)記錄，指5)提出索賠的期限(1)

《水利水電土建工程施工合同條件》中的索賠期限的規(guī)定(1)承包人按合同規(guī)定提交了完工付款申請(qǐng)單后，應(yīng)認(rèn)為已無(wú)權(quán)再提出在本合同工程移交證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。

(2)承包人按合同規(guī)定提交的最終付款申請(qǐng)單中，只限于提出本合同工程移交證書頒發(fā)后發(fā)生的新的索賠。提交最終付款申請(qǐng)單的時(shí)間是終止提出索賠的期限。

5)提出索賠的期限(1)

《水利水電土建工程施工合同條件》中5)提出索賠的期限(2)

FIDIC《土木工程施工合同條件》中的索賠期限的規(guī)定 FIDIC《土木工程施工合同條件》中規(guī)定承包商在提交了最終付款申請(qǐng)之后，就終止了施工合同的索賠權(quán)利。5)提出索賠的期限(2)

FIDIC《土木工程施工合同條件6)索賠處理的主要工作

索賠處理的主要工作是對(duì)索賠歷史資料的分析以及依據(jù)法律、法規(guī)和合同文件對(duì)引起索賠事件的責(zé)任界定。索賠歷史資料的完整是索賠得以合理處理的前提；熟悉有關(guān)的法律、法規(guī)和合同文件是索賠得以合理、公正處理的保證。正常情況下，監(jiān)理機(jī)構(gòu)在接到索賠意向后應(yīng)著手進(jìn)行索賠事件的調(diào)查和取證工作，依據(jù)法律、法規(guī)和合同文件審查和確定索賠是否成立，分清引起索賠事件的責(zé)任，在與施工承包合同雙方協(xié)商的基礎(chǔ)上，科學(xué)、公正地確定對(duì)索賠事件的處理原則，簽發(fā)索賠處理報(bào)告。6)索賠處理的主要工作 索賠處理的主要工作是對(duì)索賠歷史資料4.4變更和索賠的處理理念及案例

4.4.1變更和索賠的處理理念

工程變更和索賠的管理是合同實(shí)施過程中的一項(xiàng)重要工作。正確處理變更可以減少索賠，但不能杜絕索賠。 實(shí)際上索賠是合同雙方的權(quán)利，在合同一方或雙方（受外界影響）利益受到實(shí)際損害時(shí)，合同中的任何一方都可以向?qū)Ψ教岢鏊髻r，并通過索賠及索賠公正、合理的處理，使合同的風(fēng)險(xiǎn)再一次進(jìn)行分配，使合同所確立的權(quán)利和義務(wù)更平衡。所以說索賠是合同履行過程中不可避免的，正確處理索賠可以避免合同爭(zhēng)議的產(chǎn)生。

4.4變更和索賠的處理理念及案例

4.4.1變更和索賠的處理1)建設(shè)監(jiān)理制下變更和索賠處理的重要性

監(jiān)理工程師既是施工承包合同的管理者又是施工承包合同的第三方，監(jiān)理工程師利用施工承包合同所賦予的處理工程變更和索賠的權(quán)力，正確地實(shí)施變更，公正合理地處理索賠，維護(hù)施工承包合同雙方的利益，使施工承包合同的目的順利實(shí)現(xiàn)。

1)建設(shè)監(jiān)理制下變更和索賠處理的重要性 監(jiān)理工程師既是施工2)工程變更和索賠有效管理的前提條件

需要各方的配合和理解， 必須有一定的技術(shù)支持，包括規(guī)范的合同文件、合同實(shí)施過程中詳盡的記錄文件和來(lái)往文函， 擁有一定數(shù)量專業(yè)技術(shù)、法律、技術(shù)經(jīng)濟(jì)和熟悉合同文件的各類專業(yè)人才，最好是復(fù)合型的人才。 建設(shè)監(jiān)理制實(shí)施過程中，一個(gè)開明的項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）是工程變更和索賠管理成敗的前提，同時(shí)，有實(shí)力、講信譽(yù)、守合同的承包人也是工程變更和索賠管理得以順利實(shí)施和妥善處理的必要條件。2)工程變更和索賠有效管理的前提條件 需要各方的配合和理解，3)變更和索賠管理對(duì)總監(jiān)的基本要求

具有扎實(shí)的專業(yè)理論和豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)， 對(duì)工程變更和索賠概念、處理的基本依據(jù)、原則和方法有一個(gè)系統(tǒng)的了解， 把握事件的發(fā)生、發(fā)展和結(jié)果， 依據(jù)法律、行政法規(guī)、施工承包合同（包括備忘錄和補(bǔ)充協(xié)議）以及合同實(shí)施過程中所形成的一切有約束力的文件， 對(duì)事件全過程的分析， 作出公正、合理、切合實(shí)際的變更和索賠處理意見和建議3)變更和索賠管理對(duì)總監(jiān)的基本要求 具有扎實(shí)的專業(yè)理論和豐1）現(xiàn)場(chǎng)條件改變--承包商營(yíng)地變更（1）

某工程承包商營(yíng)地出現(xiàn)位置變更，根據(jù)合同文件招標(biāo)圖紙的規(guī)定，原營(yíng)地位于Y營(yíng)地，因Y營(yíng)地未能按期提交，經(jīng)協(xié)商變更后的營(yíng)地位于C營(yíng)地。營(yíng)地的變更是以業(yè)主提出口頭建議，承包商采納建議并向工程師提出書面申請(qǐng)，工程師批準(zhǔn)的方式解決的。承包商在提出營(yíng)地變更使用申請(qǐng)時(shí)，未附加任何條件。在變更實(shí)施后的第10個(gè)月，提出索賠，就C營(yíng)地建設(shè)中拆除原建筑物、土方開挖和回填提出了人民幣377445.23元的索賠額，未提供任何支持材料。1）現(xiàn)場(chǎng)條件改變--承包商營(yíng)地變更（1） 某工程承包商營(yíng)地承包商營(yíng)地變更（2）

工程師評(píng)價(jià)工程師回涵澄清了業(yè)主提供兩塊場(chǎng)地供承包商選擇的原因，承包商是無(wú)條件的自愿選擇C營(yíng)地，此外，承包商未按合同規(guī)定提出索賠意向。因此，工程師不支持承包商對(duì)C營(yíng)地的索賠。承包商營(yíng)地變更（2） 工程師評(píng)價(jià)承包商營(yíng)地變更（3）

一個(gè)月后，承包商又發(fā)文堅(jiān)持C營(yíng)地索賠，承包商表示：投標(biāo)時(shí)的報(bào)價(jià)是依據(jù)Y營(yíng)地進(jìn)行報(bào)價(jià)的，使用C營(yíng)地增加了費(fèi)用，這些費(fèi)用沒有包括在投標(biāo)報(bào)價(jià)內(nèi)；承包商之所以沒有及時(shí)提出索賠通知，是由于承包商要將所有資料收集齊全后才能通知工程師并提交索賠金額的總量。承包商營(yíng)地變更（3） 一個(gè)月后，承包商又發(fā)文堅(jiān)持C營(yíng)地索賠承包商營(yíng)地變更（4）

工程師評(píng)價(jià)工程師認(rèn)為獲得補(bǔ)償?shù)那疤崾怯袚p失的事實(shí)依據(jù)；要求承包商按合同規(guī)定提交索賠臨時(shí)報(bào)告和最終報(bào)告，出具索賠證明材料，并抄送業(yè)主。承包商營(yíng)地變更（4） 工程師評(píng)價(jià)承包商營(yíng)地變更（5）

三個(gè)月后，承包商又一次提交了C營(yíng)地索賠，附加費(fèi)用的詳細(xì)報(bào)告，要求補(bǔ)償人民幣1,043,866.62元。承包商提交了費(fèi)用計(jì)算說明，未提供相關(guān)的財(cái)務(wù)資料。承包商計(jì)算補(bǔ)償費(fèi)用的方式是：補(bǔ)償金額=建設(shè)C營(yíng)地的實(shí)際開支-投標(biāo)時(shí)的初始報(bào)價(jià)–不應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)的費(fèi)用承包商營(yíng)地變更（5） 三個(gè)月后，承包商又一次提交了C營(yíng)地索承包商營(yíng)地變更（6）

工程師的評(píng)價(jià)由于營(yíng)地位置變更，才引起承包商建設(shè)C營(yíng)地的費(fèi)用超出了初始預(yù)見費(fèi)。承包商有得到費(fèi)用補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。鑒于承包商在尋求該項(xiàng)索賠時(shí)未能遵守合同一般條款53.1和53.3條的規(guī)定，工程師可根據(jù)合同一般條款53.4條的規(guī)定，按承包商提交的材料和工程師的同期記錄處理該索賠。營(yíng)地的建設(shè)費(fèi)用包括在合同文件工程量清單2.1項(xiàng)“進(jìn)場(chǎng)與退場(chǎng)費(fèi)”中?！斑M(jìn)場(chǎng)與退場(chǎng)費(fèi)”屬總價(jià)包干項(xiàng)目，在合同文件中有該項(xiàng)目的單價(jià)分析。應(yīng)工程師的要求，承包商提交了工程量清單中總價(jià)包干項(xiàng)目的分解，其中承包商建設(shè)營(yíng)地的初始預(yù)見費(fèi)為人民幣3,275,192元。承包商營(yíng)地變更（6） 工程師的評(píng)價(jià)承包商營(yíng)地變更（7）

承包商因營(yíng)地變更損失的費(fèi)用包括：使用磚場(chǎng)后因平整場(chǎng)地、土方開挖等出現(xiàn)的附加費(fèi)用，冬季建設(shè)C營(yíng)地的趕工費(fèi)用及出現(xiàn)質(zhì)量問題后的修復(fù)費(fèi)用等。這些費(fèi)用除了由于場(chǎng)地變更引起的場(chǎng)地平整、土方開挖等直接費(fèi)應(yīng)由業(yè)主予以補(bǔ)償外，其它費(fèi)用由承包商自己承擔(dān)。承包商的該項(xiàng)索賠也僅就使用磚場(chǎng)后因平整場(chǎng)地、土方開挖等出現(xiàn)的附加費(fèi)用提出補(bǔ)償要求，但采用的是實(shí)際建設(shè)費(fèi)用減去初始預(yù)見費(fèi)的辦法。工程師認(rèn)為這種計(jì)算方法不可取，因?yàn)榧幢悴桓鼡Q場(chǎng)地，實(shí)際建設(shè)費(fèi)用也不可能等同于初始預(yù)見費(fèi)用，因?yàn)槠渌麊栴}均可能導(dǎo)致實(shí)際建設(shè)費(fèi)用的增減。工程師是根據(jù)兩塊場(chǎng)地的地形，估算出增減的工程量，按工程師確定的單價(jià)進(jìn)行補(bǔ)償額的計(jì)算，不考慮承包商擴(kuò)大臨建工程的費(fèi)用。經(jīng)工程師計(jì)算可補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用為41.7萬(wàn)元。承包商營(yíng)地變更（7） 承包商因營(yíng)地變更損失的費(fèi)用包括：使用變更或索賠計(jì)價(jià)方法1）實(shí)際費(fèi)用法：額外費(fèi)用2）總費(fèi)用法（總成本）實(shí)際費(fèi)用-投標(biāo)報(bào)價(jià)3）修正總費(fèi)用法：受事件影響費(fèi)用-未受事件影響費(fèi)用4）生產(chǎn)率降低或提高（增效或降效）計(jì)價(jià)方法變更或索賠計(jì)價(jià)方法承包商營(yíng)地變更（8）另外在給予承包商應(yīng)補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用時(shí)，對(duì)于承包商使用C營(yíng)地后減少支出的部分費(fèi)用應(yīng)予扣回?？刍氐馁M(fèi)用包括承包商距各工作面的距離縮短，減少了施工期的交通費(fèi)用、車輛維修費(fèi)用，承包商使用C營(yíng)地從原建筑物拆除的石料作為建筑物的基礎(chǔ)、及減少了建筑物的基礎(chǔ)投資等費(fèi)用。經(jīng)工程師計(jì)算應(yīng)扣回的費(fèi)用為7.2萬(wàn)元。綜上所述，對(duì)承包商關(guān)于C營(yíng)地索賠業(yè)主應(yīng)給予承包商補(bǔ)償金額為人民幣34.5萬(wàn)元。承包商營(yíng)地變更（8）另外在給予承包商應(yīng)補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用時(shí)，對(duì)于承合同管理合同管理討論題目

1、合同管理概念2、合同管理內(nèi)容3、變更管理4、索賠管理討論題目1、合同管理概念1合同管理合同管理是對(duì)合同進(jìn)行的不同階段（訂立、履行、終止）所涉及的各個(gè)主體和內(nèi)容的監(jiān)控。

主管部門當(dāng)事人第三方（雙方或一方信任的）1合同管理2、合同法律關(guān)系包括：主體、客體和內(nèi)容。

主體：合同的當(dāng)事人。自然人、法人、其他組織客體：權(quán)利和義務(wù)所共同指向的對(duì)象。即合同的標(biāo)的。物：種類物、特定物行為：提供服務(wù)智力成果：設(shè)計(jì)文件內(nèi)容：具體的權(quán)利和義務(wù)以及風(fēng)險(xiǎn)分配的原則2、合同法律關(guān)系包括：主體、客體和內(nèi)容。合同主要條款：Ⅰ當(dāng)事人Ⅱ標(biāo)的

Ⅲ數(shù)量

Ⅳ質(zhì)量

Ⅴ價(jià)金

Ⅵ履行期限、地點(diǎn)、方式

Ⅶ違約責(zé)任

Ⅷ解決爭(zhēng)議方式合同主要條款：施工合同文件的內(nèi)容（1）協(xié)議書（包括協(xié)議書備忘錄）。（2）中標(biāo)通知書。（3）投標(biāo)報(bào)價(jià)書。（4）專用合同條款。（5）通用合同條款。（6）技術(shù)條款。（7）圖紙（招標(biāo)圖紙和施工圖紙）。（8）已標(biāo)價(jià)的工程量清單。（9）組成合同的其它文件。

建設(shè)工程合同、索賠及變更管理的概念及內(nèi)容課件3.變更管理

3.1變更概述

工程施工過程中，因?yàn)樵O(shè)計(jì)優(yōu)化、設(shè)計(jì)問題處理，以及施工條件變化等原因，業(yè)主、設(shè)計(jì)方、承包人及監(jiān)理機(jī)構(gòu)都可以提出合同變更的要求。3.變更管理

3.1變更概述 工程施工過程中，因?yàn)樵O(shè)計(jì)優(yōu)化合同的變更合同的變更合同內(nèi)容的改變（經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致可以變更合同；法律行政法規(guī)規(guī)定變更合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)登記手續(xù)的依照其規(guī)定。）特征①通過協(xié)議達(dá)到變更②依據(jù)法律規(guī)定產(chǎn)生③合同內(nèi)容的局部變更④變更原有權(quán)利義務(wù)關(guān)系，產(chǎn)生新的權(quán)利義務(wù)關(guān)系合同的變更合同轉(zhuǎn)讓：主體變更（應(yīng)屬于廣義合同變更）將合同中的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三人合同轉(zhuǎn)讓：主體變更（應(yīng)屬于廣義合同變更）轉(zhuǎn)讓與變更區(qū)別①轉(zhuǎn)讓：主體變更（全部權(quán)利義務(wù)，部分權(quán)利義務(wù)）不發(fā)生內(nèi)容的變更變更：內(nèi)容變更（部分內(nèi)容）不發(fā)生主體的變更②轉(zhuǎn)讓：涉及當(dāng)事人之間和當(dāng)事人與第三人之間關(guān)系變更：當(dāng)事人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓與變更區(qū)別《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范

》工程變更在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧稀⒐に?、功能、?gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變?！督ㄔO(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》*工程變更的實(shí)質(zhì)

工程變更也就是施工承包合同內(nèi)容的變更，既合同變更。工程變更的實(shí)質(zhì)就是合同變更。實(shí)際工作中在談變更時(shí)經(jīng)常說的還有設(shè)計(jì)變更，由合同的組成內(nèi)容可知，和設(shè)計(jì)較緊密的合同文件有技術(shù)條款和圖紙，實(shí)際工作中因現(xiàn)場(chǎng)條件及項(xiàng)目使用功能的改變，設(shè)計(jì)單位要修改圖紙和技術(shù)要求，從而有設(shè)計(jì)變更?？梢哉f設(shè)計(jì)變更是工程變更的一部分，工程變更包括設(shè)計(jì)變更。*工程變更的實(shí)質(zhì) 工程變更也就是施工承包合同內(nèi)容的變更，既*建設(shè)監(jiān)理制下的工程變更

在建設(shè)監(jiān)理制的體制下，工程變更是指對(duì)工程或其中任何部分的形式、質(zhì)量或數(shù)量作出修改、增加或減少，使合同內(nèi)容發(fā)生改變，構(gòu)成了對(duì)合同內(nèi)容的變更；且這些變更應(yīng)以書面形式進(jìn)行，必須按規(guī)定管理程序經(jīng)監(jiān)理工程師發(fā)布變更指令（必要時(shí)報(bào)項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）批準(zhǔn)），由承包人按變更指令組織實(shí)施的工作。監(jiān)理單位不得修改工程設(shè)計(jì)文件。

*建設(shè)監(jiān)理制下的工程變更 在建設(shè)監(jiān)理制的體制下，工程變更是3.2變更的分類3.2.1從變更的規(guī)模上工程變更分為：重大工程變更、 較大工程變更、 一般工程變更。3.2變更的分類3.2.1從變更的規(guī)模上

1）重大工程變更。指涉及總體工程規(guī)模、工程特性、工程標(biāo)準(zhǔn)、工程總體布置、工程設(shè)備選擇以及工程完工工期改變等重大問題的工程變更。

2）較大工程變更。指僅涉及單位工程或分部工程的局部布置，結(jié)構(gòu)形式或施工方案改變的工程變更；

3）一般工程變更。指僅涉及分部、分項(xiàng)工程(細(xì)部結(jié)構(gòu)、局部布置或施工方案改變的工程變更，以及由于設(shè)計(jì)條件或設(shè)計(jì)方案不適應(yīng)工程施工實(shí)際情況，或由于設(shè)計(jì)文件本身的錯(cuò)誤或?yàn)閮?yōu)化設(shè)計(jì)目的所提出的對(duì)工程設(shè)計(jì)的調(diào)整與修改。 1）重大工程變更。指涉及總體工程規(guī)模、工程特性、工程標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)變更規(guī)模，各工程變更類型的批準(zhǔn)權(quán)限：

1）、重大工程變更、較大工程變更，工程變更應(yīng)經(jīng)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理工程師同意后，報(bào)項(xiàng)目法人，由設(shè)計(jì)審批機(jī)關(guān)審批。

2）、一般工程變更，工程變更經(jīng)監(jiān)理工程師按照合同的約定審查同意后，報(bào)項(xiàng)目法人批準(zhǔn)。經(jīng)審查批準(zhǔn)的工程變更，仍由項(xiàng)目法人委托原設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)完成具體的工程變更設(shè)計(jì)工作。依據(jù)變更規(guī)模，各工程變更類型的批準(zhǔn)權(quán)限： 1）、重大工程變（2）變更的分類（廣東省水利廳關(guān)于設(shè)計(jì)變更的管理）水利工程設(shè)計(jì)變更，是指根據(jù)建設(shè)工程的需要，對(duì)建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析、論證后，對(duì)已批準(zhǔn)的建設(shè)工程初步設(shè)計(jì)文件所進(jìn)行的修改等活動(dòng)。改變工程項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)或綜合利用的主次順序、工程等級(jí)、主要水文參數(shù)和成果、建設(shè)場(chǎng)址[如壩（閘）址、廠（站）址等]、水庫(kù)大壩壩型，以及改變泵站（電站）總裝機(jī)容量超過10％或總裝機(jī)容量超過省水利廳審批權(quán)限范圍的，不屬于設(shè)計(jì)變更范圍，工程項(xiàng)目應(yīng)重新立項(xiàng)，或報(bào)有審批權(quán)限的部門批準(zhǔn)。（2）變更的分類（廣東省水利廳關(guān)于設(shè)計(jì)變更的管理）設(shè)計(jì)變更根據(jù)其性質(zhì)和對(duì)工程項(xiàng)目的影響程度，分為重大設(shè)計(jì)變更和一般設(shè)計(jì)變更。重大設(shè)計(jì)變更包括：（一）水庫(kù)（樞紐）工程（二）堤防工程（三）水閘（樞紐）工程（四）泵站（電站）工程（五）灌區(qū)工程重大設(shè)計(jì)變更以外的其它設(shè)計(jì)變更，為一般設(shè)計(jì)變更。設(shè)計(jì)變更根據(jù)其性質(zhì)和對(duì)工程項(xiàng)目的影響程度，分為重大設(shè)計(jì)變更和水庫(kù)（樞紐）工程重大設(shè)計(jì)變更包括1．增加或取消重要的單體水工建筑物；2．大壩（擋水建筑物）壩體斷面主要控制尺寸（壩頂高程、壩頂寬度）改變；3．大壩（擋水建筑物）主要筑壩材料改變；4.溢洪道（泄洪洞）布置方案（軸線、過水?dāng)嗝?、消能方式、閘門啟閉方式）改變；5．大壩、溢洪道基礎(chǔ)處理方案根本性改變；6.水庫(kù)庫(kù)岸處理方案改變；7.水庫(kù)移民安置規(guī)劃變更。水庫(kù)（樞紐）工程重大設(shè)計(jì)變更包括灌區(qū)工程1．渠道功能任務(wù)改變；2．重要的渠系建筑物布置方案改變；3．重要的渠系建筑物建設(shè)方案改變。灌區(qū)工程3.2.2從提出變更的主體上分類

設(shè)計(jì)單位提出的變更、業(yè)主提出的變更、承包人提出的變更、施工現(xiàn)場(chǎng)條件改變導(dǎo)致的變更3.2.2從提出變更的主體上分類設(shè)計(jì)單位提出的變更、.1）設(shè)計(jì)單位提出的變更的管理設(shè)計(jì)單位對(duì)原設(shè)計(jì)存在的缺陷提出的工程變更，應(yīng)編制設(shè)計(jì)變更文件。設(shè)計(jì)單位簽章的變更圖紙和文件監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核、簽發(fā)承包人實(shí)施.1）設(shè)計(jì)單位提出的變更的管理設(shè)計(jì)單位對(duì)原設(shè)計(jì)存在的缺陷提2）業(yè)主提出的變更的管理

業(yè)主提出的工程變更，應(yīng)提交總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理工程師審查。審查同意后，應(yīng)由業(yè)主轉(zhuǎn)交原設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文件。當(dāng)工程變更涉及安全、環(huán)保等內(nèi)容時(shí)，應(yīng)按規(guī)定經(jīng)有關(guān)部門審定。業(yè)主提出---監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核---設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)---監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽發(fā)---承包人實(shí)施。2）業(yè)主提出的變更的管理 業(yè)主提出的工程變更，應(yīng)提交總監(jiān)理3）承包人提出的變更的管理承包人提出或提出并設(shè)計(jì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)或核準(zhǔn)監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽發(fā)承包人實(shí)施。3）承包人提出的變更的管理承包人提出或提出并設(shè)計(jì)監(jiān)理人提出的工程變更，監(jiān)理人認(rèn)為必要時(shí)，提出變更報(bào)業(yè)主進(jìn)行審查，審查同意后，應(yīng)由業(yè)主轉(zhuǎn)交原設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文件。監(jiān)理人提出的工程變更，監(jiān)理人認(rèn)為必要時(shí)，提出變更報(bào)業(yè)主進(jìn)行審4）施工現(xiàn)場(chǎng)條件改變導(dǎo)致的變更的管理

四方協(xié)商確定方案設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽發(fā)承包人實(shí)施（變更方案的上報(bào)、審批，工程量計(jì)量原則、方式，變更項(xiàng)目?jī)r(jià)格上報(bào)、審核、審批）。4）施工現(xiàn)場(chǎng)條件改變導(dǎo)致的變更的管理四方協(xié)商確定方案3.3總監(jiān)理工程師變更管理的要點(diǎn)(1)

變更管理的要點(diǎn):

變更只對(duì)未履行的部分 變更不影響當(dāng)事人請(qǐng)求損害賠償?shù)臋?quán)利 合同內(nèi)或合同外符合合同的目的 監(jiān)理工程師的指示 責(zé)任的承擔(dān) 變更帶來(lái)利益的分配

3.3總監(jiān)理工程師變更管理的要點(diǎn)(1) 變更管理的要點(diǎn):3.5總監(jiān)理工程師變更管理的要點(diǎn)(2)

1）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在工程變更的質(zhì)量、費(fèi)用和工期方面取得建設(shè)單位授權(quán)后，總監(jiān)理工程師應(yīng)按施工合同規(guī)定與承包單位進(jìn)行協(xié)商，經(jīng)協(xié)商達(dá)成一致后，總監(jiān)理工程師應(yīng)將協(xié)商結(jié)果向建設(shè)單位通報(bào)，并由建設(shè)單位與承包單位在變更文件上簽字；

2）在項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)未能就工程變更的質(zhì)量、費(fèi)用和工期方面取得建設(shè)單位授權(quán)時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位和承包單位進(jìn)行協(xié)商，并達(dá)成一致；

3）在建設(shè)單位和承包單位未能就工程變更的費(fèi)用等方面達(dá)成協(xié)議時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)提出一個(gè)暫定的價(jià)格，作為臨時(shí)支付工程進(jìn)度款的依據(jù)。該項(xiàng)工程款最終結(jié)算時(shí)，應(yīng)以建設(shè)單位和承包單位達(dá)成的協(xié)議為依據(jù)。

4）在總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單之前，承包單位不得實(shí)施工程變更。

5）未經(jīng)總監(jiān)理工程師審查同意而實(shí)施的工程變更，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)不得予以計(jì)量。3.5總監(jiān)理工程師變更管理的要點(diǎn)(2)1）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在工4索賠管理

4.1索賠的概念

索賠是指在合同實(shí)施過程中，合同一方當(dāng)事人由于并非自己的原因,或?qū)Ψ讲宦男泻筒徽_履行其義務(wù)，或合同規(guī)定應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，自己認(rèn)為自己遭受損失或損害，受損失或損害的一方向合同的另一方所提出的給予補(bǔ)償或賠償?shù)囊蟆?索賠管理

4.1索賠的概念 索賠是指在合同實(shí)施過程中，合*對(duì)索賠的理解（1）

在工程施工承包合同方面，索賠大多反映在承包人對(duì)項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）提出的索賠；而且索賠的原因是多種多樣的，它不僅是項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）方違約，還有其它原因，如不可預(yù)見的自然災(zāi)害，異常惡劣的天氣條件，國(guó)家法律、法規(guī)的變化等應(yīng)有項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致承包人在工程施工中增加了額外的費(fèi)用或遭受了損失，承包人可根據(jù)法律法規(guī)及合同條款的有關(guān)規(guī)定，以合同規(guī)定的程序要求項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）進(jìn)行費(fèi)用補(bǔ)償或延長(zhǎng)完工期限。*對(duì)索賠的理解（1） 在工程施工承包合同方面，索賠大多反映*對(duì)索賠的理解（2）

從施工承包合同角度上講，索賠是指：承包人根據(jù)法律法規(guī)及合同條款的規(guī)定向項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）要求索取他認(rèn)為他所應(yīng)該得到的權(quán)利或額外付款。 這里應(yīng)該指出的是：索賠僅僅是承包人對(duì)其實(shí)際損失或額外支出所要求的補(bǔ)償，而并非是對(duì)項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）的任何懲罰，同時(shí)索賠也不應(yīng)使承包人得到額外的利益。 反之，由于承包人的原因或責(zé)任而造成的工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加，項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）也可以向承包人要求補(bǔ)償或賠償，稱為項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）的索賠，也稱反索賠。*對(duì)索賠的理解（2） 從施工承包合同角度上講，索賠是指：承4.2索賠的必然性①索賠的發(fā)生是由于工程建設(shè)的復(fù)雜性所決定的②市場(chǎng)主體維護(hù)自身合法權(quán)益的一種有效方式③合同賦予合同雙方的權(quán)利④對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理再分?jǐn)?.2索賠的必然性①索賠的發(fā)生是由于工程建設(shè)的復(fù)雜性所決定4.3索賠控制-----1)措施（1）熟悉合同文件，經(jīng)常進(jìn)行合同實(shí)施情況的分析和研究，及早發(fā)現(xiàn)索賠隱患，采取預(yù)防措施，以減少索賠事件的發(fā)生。（2）全面掌握施工現(xiàn)場(chǎng)情況。（3）做好監(jiān)理日志及其它同期記錄資料的管理，監(jiān)督承包商做好試驗(yàn)記錄、施工日志、日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)等資料管理。（4）當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，及時(shí)采取措施，盡量減少事件影響的擴(kuò)大。（5）認(rèn)真組織索賠事件的調(diào)查，嚴(yán)格審查索賠報(bào)告，公正處理索賠。4.3索賠控制-----1)措施（1）熟悉合同文件，經(jīng)常進(jìn)4.3索賠-----2)依據(jù) (1)合同文件規(guī)定的索賠，是指承包人提出索賠的依據(jù)是由合同明確規(guī)定應(yīng)由項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的合同條款；

(2)法律、法規(guī)規(guī)定的索賠則是依據(jù)適用的法律、法規(guī)，由項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的情況；

(3)道義索賠亦稱通融索賠，它是在承包人明顯有大量虧損的情況下，項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）給予一定的補(bǔ)償以有利于施工的一種特殊的索賠形式。4.3索賠-----2)依據(jù) (1)合同文件規(guī)定的索賠，是3)索賠的提出

FIDIC《土木工程施工合同條件》和《水利水電土建工程施工合同條件》的規(guī)定，承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)，將索賠意向書提交監(jiān)理機(jī)構(gòu)，并抄送發(fā)包人。在上述意向書發(fā)出后的28天內(nèi)，再向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交索賠申請(qǐng)報(bào)告，詳細(xì)說明索賠理由和索賠費(fèi)用的計(jì)算依據(jù)，并應(yīng)附必要的當(dāng)時(shí)記錄和證明材料。如果索賠事件繼續(xù)產(chǎn)生影響，承包人應(yīng)按合同規(guī)定或監(jiān)理機(jī)構(gòu)要求的合理時(shí)間間隔（一般為28天）列出索賠累計(jì)金額和提出中期索賠申請(qǐng)報(bào)告，并在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)，向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交包括最終索賠金額、延續(xù)記錄、證明材料在內(nèi)的最終索賠申請(qǐng)報(bào)告，同時(shí)抄送發(fā)包人。

《堤防與疏浚工程施工合同條件》為在索賠事件發(fā)生后的21天內(nèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交索賠申請(qǐng)報(bào)告。監(jiān)理機(jī)構(gòu)在接到索賠申請(qǐng)報(bào)告后14天內(nèi)進(jìn)行調(diào)查審核，并與發(fā)包人和承包人進(jìn)行協(xié)調(diào)后做出決定，報(bào)發(fā)包人批準(zhǔn)，發(fā)包人在收入監(jiān)理機(jī)構(gòu)的決定14天后未予答復(fù)，應(yīng)視為批準(zhǔn)。

3)索賠的提出 FIDIC《土木工程施工合同條件》和《水利4)索賠的處理程序(1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)核查承包人的當(dāng)時(shí)記錄，指示承包人繼續(xù)作好延續(xù)記錄以備核查，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可要求承包人提交全部記錄的副本。

(2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)收到承包人提交的索賠申請(qǐng)報(bào)告和最終索賠申請(qǐng)報(bào)告后，應(yīng)在承包人提交上述報(bào)告后的42天內(nèi)與發(fā)包人和承包人充分協(xié)商后作出決定。

(3)發(fā)包人和承包人應(yīng)在收到監(jiān)理機(jī)構(gòu)的索賠處理決定后14天內(nèi)，將其是否同意索賠處理決定的意見通知監(jiān)理機(jī)構(gòu)。若雙方或其中任何一方不接受監(jiān)理機(jī)構(gòu)的決定，則雙方可按合同規(guī)定提請(qǐng)爭(zhēng)議評(píng)審組評(píng)審。(4)若承包人未遵守以上各項(xiàng)索賠規(guī)定，則應(yīng)得到的付款不能超過監(jiān)理機(jī)構(gòu)依據(jù)當(dāng)時(shí)記錄核實(shí)后決定的、或爭(zhēng)議評(píng)審組按合同規(guī)定提出的、或由仲裁機(jī)構(gòu)裁定的金額。4)索賠的處理程序(1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)核查承包人的當(dāng)時(shí)記錄，指5)提出索賠的期限(1)

《水利水電土建工程施工合同條件》中的索賠期限的規(guī)定(1)承包人按合同規(guī)定提交了完工付款申請(qǐng)單后，應(yīng)認(rèn)為已無(wú)權(quán)再提出在本合同工程移交證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。

(2)承包人按合同規(guī)定提交的最終付款申請(qǐng)單中，只限于提出本合同工程移交證書頒發(fā)后發(fā)生的新的索賠。提交最終付款申請(qǐng)單的時(shí)間是終止提出索賠的期限。

5)提出索賠的期限(1)

《水利水電土建工程施工合同條件》中5)提出索賠的期限(2)

FIDIC《土木工程施工合同條件》中的索賠期限的規(guī)定 FIDIC《土木工程施工合同條件》中規(guī)定承包商在提交了最終付款申請(qǐng)之后，就終止了施工合同的索賠權(quán)利。5)提出索賠的期限(2)

FIDIC《土木工程施工合同條件6)索賠處理的主要工作

索賠處理的主要工作是對(duì)索賠歷史資料的分析以及依據(jù)法律、法規(guī)和合同文件對(duì)引起索賠事件的責(zé)任界定。索賠歷史資料的完整是索賠得以合理處理的前提；熟悉有關(guān)的法律、法規(guī)和合同文件是索賠得以合理、公正處理的保證。正常情況下，監(jiān)理機(jī)構(gòu)在接到索賠意向后應(yīng)著手進(jìn)行索賠事件的調(diào)查和取證工作，依據(jù)法律、法規(guī)和合同文件審查和確定索賠是否成立，分清引起索賠事件的責(zé)任，在與施工承包合同雙方協(xié)商的基礎(chǔ)上，科學(xué)、公正地確定對(duì)索賠事件的處理原則，簽發(fā)索賠處理報(bào)告。6)索賠處理的主要工作 索賠處理的主要工作是對(duì)索賠歷史資料4.4變更和索賠的處理理念及案例

4.4.1變更和索賠的處理理念

工程變更和索賠的管理是合同實(shí)施過程中的一項(xiàng)重要工作。正確處理變更可以減少索賠，但不能杜絕索賠。 實(shí)際上索賠是合同雙方的權(quán)利，在合同一方或雙方（受外界影響）利益受到實(shí)際損害時(shí)，合同中的任何一方都可以向?qū)Ψ教岢鏊髻r，并通過索賠及索賠公正、合理的處理，使合同的風(fēng)險(xiǎn)再一次進(jìn)行分配，使合同所確立的權(quán)利和義務(wù)更平衡。所以說索賠是合同履行過程中不可避免的，正確處理索賠可以避免合同爭(zhēng)議的產(chǎn)生。

4.4變更和索賠的處理理念及案例

4.4.1變更和索賠的處理1)建設(shè)監(jiān)理制下變更和索賠處理的重要性

監(jiān)理工程師既是施工承包合同的管理者又是施工承包合同的第三方，監(jiān)理工程師利用施工承包合同所賦予的處理工程變更和索賠的權(quán)力，正確地實(shí)施變更，公正合理地處理索賠，維護(hù)施工承包合同雙方的利益，使施工承包合同的目的順利實(shí)現(xiàn)。

1)建設(shè)監(jiān)理制下變更和索賠處理的重要性 監(jiān)理工程師既是施工2)工程變更和索賠有效管理的前提條件

需要各方的配合和理解， 必須有一定的技術(shù)支持，包括規(guī)范的合同文件、合同實(shí)施過程中詳盡的記錄文件和來(lái)往文函， 擁有一定數(shù)量專業(yè)技術(shù)、法律、技術(shù)經(jīng)濟(jì)和熟悉合同文件的各類專業(yè)人才，最好是復(fù)合型的人才。 建設(shè)監(jiān)理制實(shí)施過程中，一個(gè)開明的項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）是工程變更和索賠管理成敗的前提，同時(shí)，有實(shí)力、講信譽(yù)、守合同的承包人也是工程變更和索賠管理得以順利實(shí)施和妥善處理的必要條件。2)工程變更和索賠有效管理的前提條件 需要各方的配合和理解，3)變更和索賠管理對(duì)總監(jiān)的基本要求

具有扎實(shí)的專業(yè)理論和豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)， 對(duì)工程變更和索賠概念、處理的基本依據(jù)、原則和方法有一個(gè)系統(tǒng)的了解， 把握事件的發(fā)生、發(fā)展和結(jié)果， 依據(jù)法律、行政法規(guī)、施工承包合同（包括備忘錄和補(bǔ)充協(xié)議）以及合同實(shí)施過程中所形成的一切有約束力的文件， 對(duì)事件全過程的分析， 作出公正、合理、切合實(shí)際的變更和索賠處理意見和建議3)變更和索賠管理對(duì)總監(jiān)的基本要求 具有扎實(shí)的專業(yè)理論和豐1）現(xiàn)場(chǎng)條件改變