社會(huì)調(diào)查研究的檔案學(xué)意義及思考內(nèi)容摘要文章基于筆者參與社會(huì)調(diào)查項(xiàng)目樣本訪問(wèn)的理論經(jīng)歷，以中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查為分析對(duì)象，通過(guò)后期文獻(xiàn)研究、學(xué)科調(diào)研，從檔案來(lái)源、史志資料采集的手段、司法理論中的證據(jù)具體表現(xiàn)出等角度，論述社會(huì)調(diào)查研究的檔案學(xué)意義，分析檔案學(xué)與社會(huì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科在跨學(xué)科領(lǐng)域上的親密關(guān)系，并從中獲取看重實(shí)證研究、給社會(huì)建檔等方面的有益啟示。本文關(guān)鍵詞語(yǔ)社會(huì)調(diào)查中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查檔案學(xué)社會(huì)學(xué)中圖分類(lèi)號(hào)G270文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A收稿日期2016-11-07社會(huì)調(diào)查研究是出于某種學(xué)術(shù)目的，通過(guò)官方或非官方手段采集獲取數(shù)據(jù)的一種研究方法，從檔案學(xué)角度來(lái)說(shuō)，規(guī)范而有效的社會(huì)調(diào)查是對(duì)社會(huì)某方面活動(dòng)的真實(shí)記錄，它有針對(duì)性地對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)進(jìn)行調(diào)查，如實(shí)地反應(yīng)了某一時(shí)期的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，是名貴的檔案資料，具有極其主要的歷史支撐和人文研究?jī)r(jià)值。本文以中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查〔CFPS〕為分析對(duì)象，對(duì)此類(lèi)社會(huì)調(diào)查研究的檔案學(xué)意義進(jìn)行分析和總結(jié)，并試對(duì)社會(huì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)檔案界能夠參考和借鑒的思路進(jìn)行初步考探。一、檔案與社會(huì)調(diào)查研究檔案是記錄和反映國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人工作、生產(chǎn)、科研、學(xué)習(xí)等活動(dòng)原貌的，按一定規(guī)則組合歸檔以備考察利用的各種文獻(xiàn)[1]14-15。檔案的實(shí)質(zhì)特征是原始記錄性。雖然牽涉社會(huì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、心理學(xué)、人口學(xué)等多門(mén)學(xué)科范圍內(nèi)的社會(huì)調(diào)查沒(méi)有引入檔案學(xué)的概念，但社會(huì)調(diào)查所得的數(shù)據(jù)如實(shí)地反映了社會(huì)某方面的現(xiàn)實(shí)。以中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查〔CFPS〕為例，其調(diào)查所得的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)真實(shí)地反映了中國(guó)這一時(shí)期人們各方面的現(xiàn)在狀況和變化，在調(diào)查、保存資料的管理操作中具體表現(xiàn)出了檔案管理的特征，而且對(duì)后代學(xué)者的社會(huì)人文研究具有極高的史料價(jià)值和檔案價(jià)值。二、對(duì)社會(huì)跟蹤調(diào)查的基本認(rèn)知1.國(guó)內(nèi)外社會(huì)跟蹤調(diào)查的施行現(xiàn)在狀況。社會(huì)調(diào)查，即社會(huì)調(diào)查研究，是社會(huì)科學(xué)工作者用來(lái)采集和分析人口、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)各方面情況的主要方法，所得的社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)真實(shí)地反映了調(diào)查進(jìn)行時(shí)的社會(huì)環(huán)境。最早在19的歐洲，法國(guó)、英國(guó)和歐洲其他國(guó)家的社會(huì)慈善家和其他對(duì)社會(huì)福利感興趣的志愿者，針對(duì)監(jiān)獄狀態(tài)、精神病患者的治愈情況、社會(huì)底層人群的貧困水平等社會(huì)問(wèn)題開(kāi)展了一系列社會(huì)調(diào)查活動(dòng)[2]4-5。近些年來(lái)，中外社會(huì)科學(xué)界對(duì)社會(huì)調(diào)查給予了高度看重，開(kāi)展了許多規(guī)模不一的社會(huì)調(diào)查。但是雖然社會(huì)調(diào)查的發(fā)生數(shù)量大、展開(kāi)層面廣，但是水平較高規(guī)模極大的社會(huì)調(diào)查并不多見(jiàn)，社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠性也經(jīng)常遭到質(zhì)疑，愈加系統(tǒng)和科學(xué)的跟蹤調(diào)查應(yīng)運(yùn)而生。40年前美國(guó)已經(jīng)開(kāi)始把獲得綜合性跟蹤數(shù)據(jù)作為主要的發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)對(duì)待。1968年，密歇根大學(xué)展開(kāi)了上最早的家庭跟蹤調(diào)查〔PSID〕，內(nèi)容牽涉家庭和家庭成員的幾乎所有方面[3]。當(dāng)前，世界上重要的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體如歐盟、日本、美國(guó)、韓國(guó)、墨西哥都有類(lèi)似的調(diào)查，中國(guó)臺(tái)灣也于1997年開(kāi)始了“家庭動(dòng)態(tài)資料調(diào)查〞〔PSFD〕。1995年中國(guó)大陸學(xué)者開(kāi)始提出進(jìn)行全國(guó)范圍調(diào)查的設(shè)想，2010年初次全國(guó)性大規(guī)模的動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查正式啟動(dòng)[4]1。這些調(diào)查數(shù)據(jù)為現(xiàn)代中國(guó)消費(fèi)行為、風(fēng)俗習(xí)慣、養(yǎng)老保險(xiǎn)制度、生產(chǎn)生活研究等提供了數(shù)據(jù)支撐，也為后世留下極其難得珍貴的檔案資料。2.“中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查〞〔CFPS〕項(xiàng)目的大概情況?！爸袊?guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查〞〔CFPS〕是北京大學(xué)設(shè)計(jì)、準(zhǔn)備，并從2010年開(kāi)始施行的一項(xiàng)全國(guó)性家庭跟蹤調(diào)查計(jì)劃，以期通過(guò)對(duì)全國(guó)代表性樣本村居、家庭、家庭成員的跟蹤調(diào)查，歷時(shí)性地反應(yīng)中國(guó)的發(fā)展與變遷。中國(guó)如今處于一個(gè)主要的轉(zhuǎn)型期，社會(huì)各方面現(xiàn)正發(fā)生著史無(wú)前例的宏大變化，以跟蹤調(diào)查的方式獲取中國(guó)家庭的動(dòng)態(tài)變化情況，用系統(tǒng)的、可供比較的、基于家庭和個(gè)體條理的跟蹤數(shù)據(jù)來(lái)精確、真實(shí)地反應(yīng)人們的思想觀念、生活方式、健康習(xí)慣、教育等待、交往形式、職業(yè)狀況等的變化及影響其變化的因素[4]6。三、社會(huì)調(diào)查研究對(duì)檔案學(xué)的借鑒意義1.社會(huì)調(diào)查研究的價(jià)值具體表現(xiàn)出。專(zhuān)業(yè)意義上的調(diào)查研究，一般不僅僅局限于描繪敘述變量的“變化〞，而是進(jìn)一步解釋為什么會(huì)產(chǎn)生這種變化。調(diào)查的類(lèi)型有許多種，從應(yīng)用角度分，能夠分為公眾的民意調(diào)查、市場(chǎng)調(diào)研、描繪敘述性的調(diào)查統(tǒng)計(jì)和社會(huì)調(diào)查四類(lèi)。民意調(diào)查最早在美國(guó)獲得應(yīng)用，早在1824年就被預(yù)測(cè)美國(guó)總統(tǒng)大選，這就是最初的民意調(diào)查。自此，民意調(diào)查經(jīng)常被有關(guān)組織部門(mén)應(yīng)用于選舉、公共事務(wù)和其他牽涉共同利益的主題。描繪敘述性的統(tǒng)計(jì)調(diào)查經(jīng)常由部門(mén)發(fā)起，目的是為了獲得有關(guān)人口和人口密度、勞動(dòng)力構(gòu)成、全民健康統(tǒng)計(jì)等方面的大量描繪敘述性信息，例如統(tǒng)計(jì)局所做的大規(guī)模調(diào)查。根據(jù)調(diào)查所得數(shù)據(jù)，學(xué)者們能夠進(jìn)行研究總結(jié)，研究結(jié)果多用于企業(yè)、高校教學(xué)、的政策根據(jù)等。社會(huì)調(diào)查資料的價(jià)值不僅僅在于調(diào)查所得數(shù)據(jù)對(duì)牽涉民生的重要變量進(jìn)行描繪敘述性分析，而且它為群眾提供民生以及其他方面可供比較的維度，為學(xué)術(shù)界各相關(guān)學(xué)科進(jìn)行主題性研究提供線索，為決策部門(mén)政策分析、政策制訂提供基礎(chǔ)信息。從檔案學(xué)角度分析這類(lèi)數(shù)據(jù)真實(shí)可靠性的相對(duì)性和作為資料支持的價(jià)值性，能夠?yàn)闄n案學(xué)界的理論研究和調(diào)查理論提供有益的考慮和啟發(fā)。跟蹤調(diào)查是社會(huì)調(diào)查中較為系統(tǒng)嚴(yán)密的一種新類(lèi)型。它的出現(xiàn)，有效地推動(dòng)了社會(huì)科學(xué)和科學(xué)決策的發(fā)展。以美國(guó)家庭跟蹤調(diào)查〔PSID〕為例，美國(guó)社會(huì)科學(xué)的定量研究中，大量的期刊文章運(yùn)用了PSID的數(shù)據(jù)，作者中包含了四位諾貝爾獎(jiǎng)得主。與此同時(shí)，美國(guó)聯(lián)邦的房屋與城市發(fā)展部、健康與人類(lèi)效勞部、財(cái)務(wù)部、農(nóng)業(yè)部、勞工部、社會(huì)保障部、白宮、國(guó)會(huì)等部門(mén)，大量使用了PSID的數(shù)據(jù)作為決策根據(jù)[5]1。由于跟蹤數(shù)據(jù)對(duì)學(xué)術(shù)發(fā)展的主要奉獻(xiàn)，在美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)評(píng)選的50年贊助的最有價(jià)值的50個(gè)項(xiàng)目中，PSID成為唯一的社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目。2.對(duì)檔案學(xué)的借鑒意義?！?〕社會(huì)調(diào)查資料是檔案的主要來(lái)源。社會(huì)調(diào)查因其實(shí)證主義的研究思路，大部分調(diào)查所得的數(shù)據(jù)和資料對(duì)后世而言都具有極其主要的檔案價(jià)值。以主義的經(jīng)典著作為例，恩格斯的〔英國(guó)工人階級(jí)狀態(tài)〕〔1845〕、列寧的〔俄國(guó)資本主義的發(fā)展〕〔1899〕以及的〔農(nóng)村調(diào)查報(bào)告〕〔1930〕，都是在實(shí)地調(diào)查和統(tǒng)計(jì)資料的基礎(chǔ)之上寫(xiě)就，如今其原稿和當(dāng)時(shí)發(fā)行的不同版本都成為名貴的檔案資料?？梢?jiàn)社會(huì)調(diào)查資料是檔案的主要來(lái)源。〔2〕社會(huì)調(diào)查是史志資料采集的有效手段。史志資料采集是修史編志、檔案編研經(jīng)過(guò)的基礎(chǔ)性工作，直接影響著編輯結(jié)果的質(zhì)量。社會(huì)調(diào)查學(xué)作為社會(huì)學(xué)中一門(mén)獨(dú)立的學(xué)科，在豐富史志資料的采集渠道和手段方面發(fā)揮了宏大的作用，重要表如今：①歷史文獻(xiàn)并不能完全獨(dú)立、全面地反映事物要素，社會(huì)調(diào)查是一個(gè)有效的補(bǔ)充性收集手段。通過(guò)高質(zhì)量的社會(huì)調(diào)查報(bào)揭發(fā)現(xiàn)已把握的史志資料中存在的問(wèn)題，完善資料或提出補(bǔ)充資料的詳細(xì)意見(jiàn)。②社會(huì)調(diào)查，尤其是描繪敘述性和解釋性調(diào)查研究的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)能夠?yàn)槭分举Y料提供可比照數(shù)據(jù)[6]，完善史志資料的要素和內(nèi)容，能夠和已有史志檔案相印證，從中找出存在的問(wèn)題?！?〕社會(huì)調(diào)查報(bào)告在司法理論中的證據(jù)價(jià)值。原始記錄性是檔案的實(shí)質(zhì)屬性，它使檔案具有主要的憑證作用和參考作用[7]4-5。這種憑證性使檔案，尤其是房產(chǎn)檔案等在牽涉民事案件的司法證明理論中發(fā)揮主要作用。當(dāng)下，我們國(guó)家的民事、行政法庭中已經(jīng)出現(xiàn)了社會(huì)研究報(bào)告這種全新的證據(jù)形式。在司法證明理論中，有一類(lèi)特定的證明事項(xiàng)往往需要裁判者對(duì)社會(huì)公眾就與涉案事實(shí)相關(guān)問(wèn)題的觀點(diǎn)、意見(jiàn)、態(tài)度進(jìn)行考察或判定。為了對(duì)這種特殊的事項(xiàng)加以有效證明，我們國(guó)家的民事、行政審訊中都出現(xiàn)了不少“社會(huì)調(diào)查報(bào)告〞〔socialsurveyreport〕這種新的證據(jù)類(lèi)型[8]。將社會(huì)調(diào)查報(bào)告放在司法證據(jù)的框架之下進(jìn)行研究和應(yīng)用，這是證據(jù)法學(xué)理論的一個(gè)主要突破，也啟示著檔案學(xué)界用全新的視角對(duì)檔案的證據(jù)屬性、證據(jù)形式、公信力大小等重點(diǎn)問(wèn)題加強(qiáng)研究。四、社會(huì)調(diào)查研究所帶來(lái)的檔案學(xué)考慮由以上分析能夠看出，社會(huì)調(diào)查研究的詳細(xì)施行形式雖各有不同，但理順其與檔案學(xué)的關(guān)系能夠給檔案理論和理論工作者帶來(lái)全新的參考思路，重要結(jié)論如下。1.是檔案資源建設(shè)的新型路徑選擇。作為科學(xué)文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，大多數(shù)檔案館的館藏構(gòu)造非常單一，所藏文書(shū)檔案所占比重大，多為機(jī)關(guān)單位、社會(huì)團(tuán)體本能機(jī)能活動(dòng)方面的檔案，與人民大眾聯(lián)絡(luò)親密的檔案少，能被社會(huì)普遍利用的司法、民生檔案少，真正具有覆按價(jià)值且對(duì)利用者有吸引力的檔案少。社會(huì)調(diào)查資料轉(zhuǎn)化為檔案入藏檔案館后可豐富館藏檔案的門(mén)類(lèi)，使館藏檔案的構(gòu)造比例合理化，與原藏檔案互補(bǔ)互生。而且社會(huì)調(diào)查的目的性和針對(duì)性使調(diào)查資料及其后期結(jié)果具有較強(qiáng)的興趣性和可讀性，這為提升和改善檔案利用效勞奠定了基礎(chǔ)。這要求我們以“大資源觀〞的新理念為指點(diǎn)，突破傳統(tǒng)思維習(xí)慣，遵守檔案資源建設(shè)的本身規(guī)律，施行體制和機(jī)制創(chuàng)新，建立科學(xué)合理的館藏資源體系，促進(jìn)國(guó)家檔案資源建設(shè)體系各個(gè)向度、各個(gè)層面的協(xié)調(diào)發(fā)展[9]。2.提供檔案利用效勞的突破口。檔案館能夠提供檔案利用的領(lǐng)域廣泛，包含領(lǐng)導(dǎo)決策、落實(shí)政策、選拔人才、房屋產(chǎn)權(quán)、民事糾紛、編輯史志等，但實(shí)際的檔案利用效勞工作卻普遍表現(xiàn)滯后。傳統(tǒng)的檔案利用效勞多局限于坐等利用者上門(mén)的被動(dòng)效勞方式，因而可把加強(qiáng)檔案利用者獲得檔案信息的要求和欲望作為打破當(dāng)前檔案利用效勞工作僵局的一個(gè)突破口[10]。社會(huì)調(diào)查資料及其后期結(jié)果，對(duì)專(zhuān)業(yè)學(xué)者因其學(xué)術(shù)性和專(zhuān)業(yè)性具有參考察證的利用需求，對(duì)普通群眾因其興趣性和可讀性具有休閑消遣的利用需求。檔案部門(mén)要看重檔案采集和編研，加強(qiáng)檔案利用者的信息需求，以期擴(kuò)大檔案利用對(duì)象的范圍，激活檔案利用效勞，提升人們利用檔案的意識(shí)。3.建立檔案的新領(lǐng)域。建檔問(wèn)題是當(dāng)前檔案學(xué)研究的一大熱門(mén)，家庭建檔、企業(yè)建檔、信譽(yù)建檔、非物質(zhì)文化建檔等屢屢被提及和討論，但給社會(huì)——人類(lèi)活動(dòng)的主要組織建檔，當(dāng)前在檔案學(xué)界還是一項(xiàng)空白。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局等官方組織進(jìn)行的家庭記賬式調(diào)查，多是對(duì)個(gè)體淺條理的資料整合，且側(cè)重客觀數(shù)據(jù)的記錄，對(duì)群眾的主觀態(tài)度則缺乏具體嚴(yán)密的收集和統(tǒng)計(jì)。已有的各種類(lèi)型的社會(huì)調(diào)查規(guī)模不一，調(diào)查深度和廣度也參差不齊，比較科學(xué)和系統(tǒng)的社會(huì)調(diào)查，如“中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查〞〔CFPS〕則是通過(guò)個(gè)體的變化來(lái)觀察、判定宏觀社會(huì)的格局和變遷趨勢(shì)，通過(guò)跟蹤樣本家庭及其成員從生到死生命歷程中的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、教育、健康等指標(biāo)，將家庭環(huán)境、社區(qū)環(huán)境作為控制變量，進(jìn)而獲得社會(huì)各方面的精確數(shù)據(jù)[11]。這符合給社會(huì)建檔的基本點(diǎn)。檔案部門(mén)能夠通過(guò)采集不同時(shí)期的社會(huì)調(diào)查資料，豐富館藏檔案的途徑，可以以通過(guò)與施行社會(huì)調(diào)查的機(jī)構(gòu)和團(tuán)體合作的途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)建檔，本文在這里不展開(kāi)討論。4.豐富檔案學(xué)的實(shí)證研究方法。中國(guó)傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)思想和治學(xué)方法大多看重人文科學(xué)的思辨性，但缺乏社會(huì)科學(xué)的實(shí)證性。但人類(lèi)學(xué)科的研究前提就是對(duì)社會(huì)的實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)查和了解。當(dāng)前我們國(guó)家的檔案學(xué)研究亦然，看重定量描繪敘述、邏輯推理，而忽略實(shí)證研究和調(diào)查分析。社會(huì)調(diào)查研究為檔案學(xué)提供了一種思路，啟示著檔案人看重實(shí)證主義研究方法，重視理論與理論的結(jié)合和升華，開(kāi)展學(xué)術(shù)研究與臨床實(shí)務(wù)并重的雙元流程。而且“中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查〞