新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

引論周其仁北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心2004/9/11-12/25北京大學(xué)CCER雙學(xué)位選修課新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

引論2004/9/11-12/252004/9/11NIE2004第一講問題與方法2問一個(gè)問題作為開始一個(gè)北京大學(xué)的學(xué)生，完全獨(dú)立地生產(chǎn)一支市價(jià)為0.5元的鉛筆，要付出多大代價(jià)？一件襯衫？一瓶礦泉水？一個(gè)隨身聽？2004/9/11NIE2004第一講問題與方法2問一個(gè)2004/9/11NIE2004第一講問題與方法3鉛筆的故事鉛筆的來歷鉛？1566年，德國-瑞士博物學(xué)家最先描述一種將“鉛”（當(dāng)時(shí)以為石墨是鉛）插在木柄里的書寫工具1779年，瑞典化學(xué)家謝勒指出，“鉛”原來是“石墨”（graphien,希臘字，意思是“書寫”），是碳的一種形態(tài)石墨礦主要分布在斯里蘭卡、馬達(dá)加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亞、美國紐約州和朝鮮1896年首次偶然合成了石墨，取得專利權(quán)1897年開始石墨的商業(yè)性生產(chǎn)1918年后，主要用石油焦生產(chǎn)高純度石墨

-----《簡明不列顛百科全書》：“鉛筆”“石墨”“前身”數(shù)之不盡2004/9/11NIE2004第一講問題與方法3鉛筆的2004/9/11NIE2004第一講問題與方法4《我，鉛筆》倫納德·里德（1958），秋風(fēng)譯

“我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松。現(xiàn)在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數(shù)用于砍伐和把雪松圓木搬運(yùn)到鐵道旁的各種設(shè)備。再想想制造砍伐和運(yùn)輸工具的形形色色的人和數(shù)不勝數(shù)的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動(dòng)機(jī)；要種植大麻，經(jīng)過復(fù)雜的工序?qū)⑵浼庸こ纱謮训睦K子；伐木場要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！”

2004/9/11NIE2004第一講問題與方法4《我，2004/9/11NIE2004第一講問題與方法5《我，鉛筆》倫納德·里德（1958），秋風(fēng)譯圓木運(yùn)輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個(gè)交通體系；木材加工：….石墨：開采、提煉、加工、包裝、運(yùn)輸添加黏土：精煉工藝過程，…變成鉛筆芯；雪松木桿上涂了六層漆：..標(biāo)簽：..制造樹脂和炭黑；金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發(fā)光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）；橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產(chǎn)的菜籽油跟氯化硫進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)制造出），..各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。

2004/9/11NIE2004第一講問題與方法5《我，2004/9/11NIE2004第一講問題與方法6鉛筆是一個(gè)奇跡

“我，鉛筆，是種種奇跡的復(fù)雜的結(jié)合：樹，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大自然所顯現(xiàn)的種種奇跡之外，還有一個(gè)更為非凡的奇跡：人的種種創(chuàng)造精神的聚合——成百上千萬微不足道的實(shí)際知識(shí)，自然地、自發(fā)地整合到一起，從而對(duì)人的需求和欲望作出反應(yīng)，在這個(gè)過程中，竟然沒有任何人來主宰！”

——《我，鉛筆》

2004/9/11NIE2004第一講問題與方法6鉛筆是2004/9/11NIE2004第一講問題與方法7米爾頓·弗里德曼寫的導(dǎo)語

“成千上萬的人卷入了生產(chǎn)鉛筆的過程中，沒有一個(gè)是因?yàn)樽约合胍恢сU筆而去干自己的活兒的，他們中有些人從來沒有見過鉛筆，也從來不管鉛筆是干什么用的。每個(gè)人都把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務(wù)的一種辦法，。。。每次我們到商店購買一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點(diǎn)勞務(wù)，來換取投入到鉛筆生產(chǎn)過程中的成千上萬人中的每個(gè)人提供的極小量的一些勞務(wù)。

“更令人嘆為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產(chǎn)出來。沒有一個(gè)人坐在一個(gè)中央辦公機(jī)構(gòu)對(duì)這成千上萬的人發(fā)布命令。也沒有軍警來執(zhí)行這些無人發(fā)布的命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，——然而，所有這些差異，并沒有妨礙他們合作生產(chǎn)一支鉛筆。這是如何發(fā)生的？”

2004/9/11NIE2004第一講問題與方法7米爾頓2004/9/11NIE2004第一講問題與方法8第1講問題和方法科學(xué)相信“凡事皆有規(guī)律”發(fā)現(xiàn)規(guī)律的路線觀察、學(xué)習(xí)、思考、提問、假說和檢驗(yàn)、一般化“清楚的、可檢驗(yàn)的命題”科學(xué)的邊界推測（prediction)基本形式：“若A則B”（If-A-then-B)推測有別于“預(yù)測（forecasting)”2004/9/11NIE2004第一講問題與方法8第1講2004/9/11NIE2004第一講問題與方法9分叉的經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同路線經(jīng)濟(jì)哲學(xué)A.Smith、K.Marx、L.vonMises、F.Hayek福利經(jīng)濟(jì)學(xué)A.C.Pigou

經(jīng)濟(jì)理論Marshall、P.Samuelson、K.Arrow經(jīng)濟(jì)政策M(jìn).Keynes經(jīng)濟(jì)解釋F.Knight、I.Fisher、R.Coase、M.Friedma、A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel共同的基礎(chǔ)：是什么？為什么？好不好？怎么辦？2004/9/11NIE2004第一講問題與方法9分叉的2004/9/11NIE2004第一講問題與方法10理論態(tài)度的分歧I、經(jīng)濟(jì)解釋解釋可觀察的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中包含的問題提出理論后對(duì)理論進(jìn)行邏輯檢查（批判競爭的理論）提出推測用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)理論II、“理性為自然立法”依托理性、確立規(guī)范；設(shè)計(jì)、指導(dǎo)和改造世界、使之變得更合乎理性原則；回避用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)理論；2004/9/11NIE2004第一講問題與方法10理論2004/9/11NIE2004第一講問題與方法11鉛筆再思考

鉛筆的所有相關(guān)生產(chǎn)者，大部分互相不認(rèn)識(shí)，也不知道各自產(chǎn)品的最終目的，又沒有統(tǒng)一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來？使用鉛筆者對(duì)鉛筆的知識(shí)為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識(shí)，花費(fèi)如此之低的代價(jià)，就可以得到鉛筆，道理何在？ （“理性的無知”）如何協(xié)調(diào)“生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、怎樣生產(chǎn)”？以上生產(chǎn)秩序的基礎(chǔ)是什么？2004/9/11NIE2004第一講問題與方法11鉛筆2004/9/11NIE2004第一講問題與方法12猜測答案分工、專業(yè)化理論分工與生產(chǎn)效率分工水平與市場規(guī)模分工與資本分工與國民財(cái)富價(jià)格理論協(xié)調(diào)分工、專業(yè)化經(jīng)濟(jì)人按照自利原則實(shí)現(xiàn)“合作”關(guān)于信息和知識(shí)的理論2004/9/11NIE2004第一講問題與方法12猜測2004/9/11NIE2004第一講問題與方法13理論怎樣發(fā)展？不斷用經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)理論證偽修正、補(bǔ)充、擴(kuò)充“范式革命”：提出新問題、新理論、發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)、發(fā)明新的檢驗(yàn)方法重點(diǎn)是“現(xiàn)有理論解釋不了的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象”邊際相等怎樣解釋“自助餐”？“價(jià)格協(xié)調(diào)分工”怎樣解釋“企業(yè)”和組織怎樣解釋“制度的來歷和變遷”？理論的規(guī)格：一般化程度看高下（在“特殊理論”與“套套邏輯”之間）2004/9/11NIE2004第一講問題與方法13理論2004/9/11NIE2004第一講問題與方法14看不見的“制度”“制度”為何物？——不容易看見的行為準(zhǔn)則、比賽規(guī)則例證1：大學(xué)食堂飯票的可流通范圍例證2：分配座位的不同辦法例證3：學(xué)生宿舍內(nèi)共同開支的分擔(dān)例證4：外國留學(xué)生宿舍門前的“黑車”例證5：人們排隊(duì)給陌生人送錢，排隊(duì)從陌生人哪里取錢結(jié)論：規(guī)則不同、行為不同研究人們的經(jīng)濟(jì)行為，重點(diǎn)就是研究限制他們行為的那些規(guī)則（制度）。

2004/9/11NIE2004第一講問題與方法14看不2004/9/11NIE2004第一講問題與方法15新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想活動(dòng)的結(jié)果奈特、哈耶克、科斯、阿爾欽、德姆塞茨、張五常、巴澤爾、諾斯關(guān)心的問題：真實(shí)世界里的人們行為的約束條件協(xié)調(diào)大規(guī)模分工和市場交易活動(dòng)的基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生的復(fù)雜互相影響主要約束：產(chǎn)權(quán)和交易費(fèi)用與經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)一脈相傳應(yīng)該是未來的經(jīng)濟(jì)學(xué)2004/9/11NIE2004第一講問題與方法15新制2004/9/11NIE2004第一講問題與方法16中肯的批評(píng)科斯對(duì)“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國主義”傾向的反?。╬p2-5)“Atestofanytheoryorscienceisitsabilitytoexplainrealityconsistently”--------A.Alchian:UniversityEconomics“堅(jiān)持理論要用可觀察到的行為來檢驗(yàn)其含義。。。。過去不僅沒有探索和檢驗(yàn)這種含義，而且還存在一種傾向，那就是，在看來要受到經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的威脅時(shí)，就重新構(gòu)造理論，以使檢驗(yàn)變的無效。。。（經(jīng)濟(jì)學(xué)家們）并不想面對(duì)事實(shí)的挑戰(zhàn)?！?/p>

——斯蒂格勒：“效用理論的發(fā)展”“經(jīng)濟(jì)學(xué)者們一直愿意接受空想的理論，對(duì)事實(shí)和數(shù)字漫不經(jīng)心，不愿意檢驗(yàn)他們所要指明的東西的含義”。

——張五常：“經(jīng)濟(jì)解釋：讓我們做弄潮兒”2004/9/11NIE2004第一講問題與方法16中肯2004/9/11NIE2004第一講問題與方法17

關(guān)于本課基本考慮：引起興趣、掌握基本概念、具備一定的理解有關(guān)經(jīng)濟(jì)制度的能力課程安排梗概和進(jìn)度必讀書目和參考讀物考核結(jié)構(gòu)助教介紹鼓勵(lì)思考和發(fā)問2004/9/11NIE2004第一講問題與方法17

關(guān)2004/9/11NIE2004第一講問題與方法18

學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)閱讀筆記講授要求：(1)概括要點(diǎn)

(2)問

(3)評(píng)論和發(fā)揮考核：抽查筆記期末考試必讀和選讀自發(fā)的小組討論助教答疑思考鼓勵(lì)提問2004/9/11NIE2004第一講問題與方法182004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束19第2講稀缺、競爭與約束發(fā)問的重要性（一位同學(xué)的來信）上講小結(jié)稀缺競爭和競爭規(guī)則約束研究的門徑小試牛刀2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束12004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束20周老師：

[您好！9月11號(hào)，星期六，我聽了您的“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的第一堂課。課上您向我們介紹了“驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)學(xué)”的方法論，發(fā)人深思。今日給您寫信，是因?yàn)閷W(xué)生有不同意您所說的地方。請(qǐng)恕學(xué)生的冒昧和無禮。]

您在課上講了這樣一件事，學(xué)生概述如下(憑記憶寫的，當(dāng)時(shí)覺得不對(duì)，但沒有記筆記）：“‘雄雞一唱天下白’?？墒?，如果我們把所有的公雞都‘cut’掉，天還是會(huì)亮。由此可見，‘雄雞一唱天下白’是錯(cuò)的理論。因?yàn)?，雞‘叫’與‘不叫’，天都會(huì)亮。”

[不知學(xué)生記錯(cuò)沒有，如果是我記錯(cuò)了，還請(qǐng)老師多多原諒。不過，]無論如何，以上的說法在學(xué)生看來是有違“驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)學(xué)”的方法論的。學(xué)生的依據(jù)是張五常老師的《經(jīng)濟(jì)解釋》第一卷、第一章、第四節(jié)的內(nèi)容。學(xué)生簡述如下：2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束22004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束21

“若A-->B，則notB-->notA；但notA不能推出notB。因?yàn)樵谶壿媽W(xué)上，如果A-->B，則notA并沒有說B會(huì)怎樣?！比绻覀冋J(rèn)為“雄雞唱”是現(xiàn)象A，“天下白”是現(xiàn)象B；那么，“雄雞一唱天下白”就是A-->B?？墒牵鞍压u殺掉”是notA。根據(jù)《經(jīng)濟(jì)解釋》中的方法論，notA對(duì)B什么都沒有說。因此，以“殺雞（notA），天仍然會(huì)亮”的現(xiàn)象規(guī)律，是不能夠推翻該理論的（即“雄雞一唱天下白”）。如果要驗(yàn)證這個(gè)理論，只能用“notB-->notA”；如果B不發(fā)生，而A卻發(fā)生了，則該理論才能被推翻。敬禮！ 您的學(xué)生

2004年9月12日星期日2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束22004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束22關(guān)于閱讀2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束22004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束23一起來閱讀1.5ConstructedorSpontaneousOrders?1.7RationalIncompleteness（p.17)Ifeverythingwereknowninadvance,“somethingcouldbedoneandspecifiedinadvancebyrule.Thiswouldfitfor‘mechanicaljurisprudence’”（Hart,1961,125).But,asweknow:“Plainlythisisnotourworld;humanlegislatorscanhavesuchknowledge…”(125).“‘ProfitMaximization’NotAGuidetoAction”2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束22004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束24上講小結(jié)從迷信、經(jīng)驗(yàn)到經(jīng)驗(yàn)科學(xué)“推測”在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的地位基本形式：“若A則B”（If-A-then-B）來自一套理論可檢驗(yàn)：（1）形式上可錯(cuò)；（2）可觀察的A和B檢驗(yàn)：“B,butnoA”就推翻了“If-A-then-B”再提升、一般化約束條件是重點(diǎn)：簡化真實(shí)最蠢的是解釋不存在的現(xiàn)象想象力不能用錯(cuò)地方2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束22004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束25稀缺（scarcity）“物品（goods)”與“經(jīng)濟(jì)物品”（economicgoods)物質(zhì)的非物質(zhì)的稀缺（scarcity)你怎樣在經(jīng)濟(jì)分析中定義這些概念？2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束22004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束26“稀缺”的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義“Possessingutility,commoditiesderivetheirexchangeablevaluefromtwosources:fromtheirscarcity,andfromthequantityoflaborrequiredtoobtainthem”(Ricardo,1821,p.12).交換價(jià)值來自稀缺和勞動(dòng)?！癐meanallthings,materialorimmaterial,thatarescarce,thatistosay,ontheonehand,usefultousand,ontheotherhand,onlyavailabletousinlimitedquantity.”(Walras,1926，p65）Useful:capableofsatisfyingawant.財(cái)富=經(jīng)濟(jì)物品=稀缺=（1）有用+（2）不足夠

2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束22004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束27“稀缺”的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義（續(xù)）“Economicsisthesciencewhichstudieshumanbehaviorasarelationshipbetweenendsandscarcemeanswhichhavealternativeuses”.(Robbins,1932，p.16）多重目的與可選擇的稀缺手段之間的關(guān)系“Scarcity”meansyourwantsanddesiresexceedwhatisavailable.(Alchian,1970s)“物品（goods)”的定義是有勝于無，而“經(jīng)濟(jì)物品”的定義是多勝于少?！叭狈Α闭f的是“供應(yīng)不能完全滿足人的需要”；因此才有“多勝于少”（張五常，2002）。稀缺=經(jīng)濟(jì)物品=多勝于少2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束22004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束28“稀缺”的行為含義問題：如果“稀缺”存在，人將怎樣行為？相對(duì)于‘欲望’而言的‘稀缺”，可觀察嗎？從哪里可以“看到”稀缺性的存在？？？？？2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束22004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束29“稀缺”的三個(gè)證據(jù)人們?yōu)楂@取任何經(jīng)濟(jì)物品都必須付出代價(jià)(“天下沒有白吃的午餐”）人們不得不做出選擇（“熊掌和魚不可兼得”）無論如何也擺脫不了競爭（“競爭無處不在”）問題：這些證據(jù)是可觀察的嗎？2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束22004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束30代價(jià)(sacrifice)“凡是人愿意付出或多或少的代價(jià)來爭取多一點(diǎn)的物品，都是缺乏的、不足夠的，那就是經(jīng)濟(jì)物品了”（張五常，經(jīng)濟(jì)解釋）。非市場經(jīng)濟(jì)里的代價(jià)市場里的代價(jià)：price“代價(jià)”與“成本（cost)”所棄與所求2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束32004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束31選擇(choice)Robbins

所謂“經(jīng)濟(jì)問題”的重點(diǎn)“Economicsisthescienceofhowaparticularsocietysolvesitseconomicproblems.Aneconomicproblemexistswheneverscarcemeansareusedtosatisfyalternativeends.Ifthemeansarenotscarce,thereisnoproblematall;thereisNirvana.Ifthemeansarescarcebutthereisonlyasingleend,theproblemofhowtousethemeansisatechnologicalproblem”(Frienman,1962)2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束32004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束32競爭（competition)由從未得到完全滿足的個(gè)人組成的社會(huì)，面臨什么問題？每個(gè)個(gè)人選擇以較少的代價(jià)獲取較多稀缺物品，結(jié)果是什么？競爭：多于一個(gè)人需求同一種經(jīng)濟(jì)物品?！跋∪薄迸c“競爭”是一回事2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束32004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束33形形色色的競爭Ifyouaren'tdead,youmustbecompeting.How?暴力（Violence）由權(quán)威分配（AllocationsbyAuthorities）先到先得（FirstCome,FirstServed）最需要者得（MostDeserving）論資排輩憑考分交易（CompetitiveCooperationByExchanges）怎樣看待形形色色的競爭？2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束32004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束34稀缺、競爭與理性關(guān)于“理性人假說”斯密的學(xué)說達(dá)爾文與社會(huì)達(dá)爾文主義《自私的基因》（R.Dawkins,1977)作為假說的理性人：效用最大化的行為假定Alchain：在適者生存的演化中實(shí)現(xiàn)理性理性人與理性的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析防止流行的偏頗“稀缺”就夠了“稀缺+約束”可以解釋行為“利己”、“利他”和更復(fù)雜的人性組合2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束32004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束35不同的競爭準(zhǔn)則從游戲規(guī)則看競爭準(zhǔn)則球類比賽棋牌“年功序列”考試本門課程比什么？競爭準(zhǔn)則：靠什么定勝負(fù)？準(zhǔn)則、規(guī)則與行為2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束32004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束36分析競爭準(zhǔn)則從來不能“取消、減少競爭”，只有“改變競爭的類型和規(guī)則”競爭準(zhǔn)則不同，人們的行為不同從以老為貴，到年輕化；青年交友與身高趨勢比賽規(guī)則、明星人選及其市值“40-50”優(yōu)惠政策各式拍賣不同的行為，不同的績效把個(gè)人偏好放到一旁2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束32004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束37為競爭設(shè)限人類何以成社會(huì)？為競爭設(shè)限習(xí)俗/道德訓(xùn)誡幫會(huì)規(guī)矩體育競賽規(guī)則戰(zhàn)爭的“規(guī)矩”“叢林法則”多半是想象約束/局限條件（constraints)在約束中決定勝負(fù)2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束32004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束38研究的門徑稀缺、競爭與規(guī)則約束給定稀缺和無所不在的競爭，讓我們來研究行為：第一，發(fā)現(xiàn)行為的真實(shí)約束第二，分析約束中中包含的競爭規(guī)則第三，推測特定競爭規(guī)則下的行為邏輯第四，分析行為結(jié)果第五，研究競爭規(guī)則的形成和變化再談約束是重點(diǎn)練習(xí)：“看游戲、猜規(guī)則”2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束32004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束39再試牛刀“稀缺”與“短缺/匱乏（shortage)”是一回事嗎？為什么“稀缺”與“過剩(surplus)”并存？“壟斷”是否消滅了競爭？校區(qū)里的稀缺、競爭與約束教授職稱的獲得后勤服務(wù)學(xué)生的考核就業(yè)競爭對(duì)在校學(xué)習(xí)的影響2004/9/25NIE2004第2講稀缺、競爭與約束32004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)40第3講產(chǎn)權(quán)（propertyrights)閱讀檢查上講小結(jié)和余言故事和問題概念產(chǎn)權(quán)起源產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)分析歷史教訓(xùn)2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)40第3講產(chǎn)權(quán)（p2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)41閱讀檢查“absolutelypropertyrights”?“Theconceptofefficiencyinpropertyrightsanalysis”?What“is”isefficient.CommonLawandCivilLaw?Keyterms:sanctionedbehavioralrelationsdiscretionarypowerusufructrights2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)41閱讀檢查“abso2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)42上講小結(jié)稀缺（scarcity)不是一種自然狀態(tài)與人的心理狀況有關(guān)增長、欲求（desire)的滿足與新欲求的產(chǎn)生稀缺的行為含義（可觀察性）競爭的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義競爭的規(guī)則和準(zhǔn)則繼續(xù)思考：“稀缺”足矣，無需“自利”或“理性”？“稀缺”在經(jīng)濟(jì)分析中的地位？2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)42上講小結(jié)稀缺（sc2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)43上講余言：經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)研究——研究人們的行為行為：動(dòng)機(jī)（意愿）＋限制條件何為重點(diǎn)？人類行為的動(dòng)機(jī)或意圖限制動(dòng)機(jī)實(shí)現(xiàn)的局限條件（constraints)競爭（稀缺）無處不在“代價(jià)（成本）”和“選擇”限制著競爭理解競爭的限制條件，可以幫助理解人們的行為；而“看不見”的制度是人們行為的重要限制條件。2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)43上講余言：經(jīng)濟(jì)研究2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)44觀察與問題為什么老虎越來越少，家禽越來越多？據(jù)IUCN（1998）的資料，全球野外老虎的數(shù)目不超過5000-7500只（其中中國90－110只），屬瀕危動(dòng)物;2003年全球家禽（存欄）超過100億只，其中亞洲66億只，中國47億只；2003年中國出欄家禽總數(shù)83億只;2003－2004年初從南韓開始報(bào)告的禽流感，導(dǎo)致全球共撲殺1億只！野生與家養(yǎng)：同命不同運(yùn)野生動(dòng)物的一般命運(yùn)？家養(yǎng)動(dòng)物的發(fā)展趨勢？為什么？與什么有關(guān)？2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)44觀察與問題為什么老2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)45魚的故事魚：一種會(huì)游動(dòng)的“財(cái)產(chǎn)”陸地上的“野生魚”的命運(yùn)：濫捕的對(duì)象家養(yǎng)魚的故事塘魚稻田養(yǎng)魚大水面的網(wǎng)箱養(yǎng)魚海魚又如何？美國西岸華盛頓州海灘“三文魚”案例香港：四十年來變得無魚可釣關(guān)于食物的供給彈性2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)45魚的故事魚：一種會(huì)2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)46問題濫捕魚和養(yǎng)魚都是人的行為，為什么這些行為的“生產(chǎn)性極其不同”？好人壞人？禁忌？道德約束？制度、權(quán)利安排及其執(zhí)行？研究的重點(diǎn)：人們行為受到什么樣的權(quán)利約束？制度和權(quán)利安排怎樣影響人的經(jīng)濟(jì)行為？權(quán)利：什么可以做、什么不可以做的一組規(guī)定2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)46問題濫捕魚和養(yǎng)魚都2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)47法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)定義羅馬法關(guān)于“所有權(quán)（ownership）”

therighttomakephysicaluseofphysicalobjectstherighttoincomefromitthepowerofmanagement,includingthatalienation法蘭西《民法》關(guān)于所有權(quán)：“以法律所允許的最獨(dú)斷的方式處理事物的權(quán)利”。（discretionalpower）普通法的不同處理（p78.)Thereisno(ownership)box.Therearemerelyvarioussetsofinterests.2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)47法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)定義羅2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)48Alchian的定義Alchian定義:“一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利”(“Apropertyrightisasociallyenforcedrighttoselectusesofaneconomicgood”)。關(guān)于“社會(huì)強(qiáng)制”（sociallyenforcedright)政府的力量、日常社會(huì)行動(dòng)以及通行的倫理和道德規(guī)范為什么需要“社會(huì)強(qiáng)制”?使用“社會(huì)強(qiáng)制”的方向：保護(hù)還是削弱產(chǎn)權(quán)關(guān)于“選擇的權(quán)利”(selectusesof…)什么是經(jīng)濟(jì)資源的多種用途？為什么強(qiáng)調(diào)“選擇”？2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)48Alchian的2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)49Alchian的定義(續(xù)1）關(guān)于“產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)度”（propertyright’sstrength)..ismeasuredbyitsprobabilityandcostsofenforcement..dependonthegovernment,informalsocialactions,andprevailingethicalandnormalnorms>“sociallyenforcedright”2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)49Alchian的2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)50私人產(chǎn)權(quán)私人產(chǎn)權(quán)：“屬于個(gè)人的產(chǎn)權(quán)即為私有產(chǎn)權(quán)，它可以交換---以換取對(duì)其他物品同樣的權(quán)利（Aprivatepropertyrightisoneassignedtoaspecificpersonanditsalienableinexchangeforsimilarrightsoverothergoods）”。個(gè)人(specificperson,orindividual)交換(alienableinexchange)2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)50私人產(chǎn)權(quán)私人產(chǎn)權(quán)：2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)51產(chǎn)權(quán)概念的擴(kuò)展產(chǎn)權(quán)(propertyrights)絕對(duì)的權(quán)利和相對(duì)的權(quán)利權(quán)利、道德、正義和法律(right--rights)權(quán)利束(rightsorasetofrights)使用和占有(userights)收益(usufructrights)讓度(alienationrights)排他性(exclusive)和可交易性(exchangeable)Fragmentationofownership股權(quán)田面權(quán)和田底權(quán)2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)51產(chǎn)權(quán)概念的擴(kuò)展產(chǎn)權(quán)2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)52理解產(chǎn)權(quán)：競爭與社會(huì)再談稀缺與競爭產(chǎn)權(quán)概念的重點(diǎn)不是“產(chǎn)（物）”，而是“權(quán)（利）”——即關(guān)于行為的一組許可和限制。為競爭設(shè)置的最基本的限制“私人產(chǎn)權(quán)”是限制個(gè)人的自利傾向、限制競爭危害社會(huì)的制度安排普遍性有效保護(hù)的成本比較低構(gòu)成全部復(fù)雜的契約和組織的基礎(chǔ)保護(hù)私人產(chǎn)權(quán)還是“巧取豪奪”（ThouShallNotSteal)?2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)52理解產(chǎn)權(quán)：競爭與社2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)53產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)含義Alchian:“根據(jù)著名的比較利益原則，在一個(gè)信息擴(kuò)展的社會(huì)里，要使生產(chǎn)專業(yè)化的分散協(xié)調(diào)得以順利進(jìn)行，人們就必須得到有保障的可轉(zhuǎn)讓的私有產(chǎn)權(quán)，即以雙方同意的價(jià)格，用較低的交易成本對(duì)生產(chǎn)資源和可交易產(chǎn)品進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的權(quán)利”。協(xié)調(diào)專業(yè)化分工、對(duì)應(yīng)“信息擴(kuò)散（diffusedinformation）”的社會(huì)；在一個(gè)互相合意的、代表低成本的價(jià)格水平上，完成交易。產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)53產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)含義Al2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)54產(chǎn)權(quán)起源資源稀缺性程度提高=無所不在的競爭壓力增強(qiáng)確立權(quán)利界線：排他性的制度安排Libecap(1989):Contractingforpropertyrights聯(lián)邦農(nóng)地政策與“農(nóng)地私有化”礦產(chǎn)權(quán)油田開采中國的經(jīng)驗(yàn)：私產(chǎn)是怎樣產(chǎn)生的？從使用權(quán)到轉(zhuǎn)讓權(quán)、市場合約權(quán)2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)54產(chǎn)權(quán)起源資源稀缺性2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)55所有權(quán)與產(chǎn)權(quán)科斯問的是什么問題？火車與稻田噪音的困擾產(chǎn)權(quán)：在行使所有權(quán)的過程中，發(fā)生互相影響為什么不在所有權(quán)的法律文書里，把所有對(duì)權(quán)利的限定都明確寫下來？產(chǎn)權(quán)的界定和再界定“所有權(quán)不重要”（張五常）嗎？2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)55所有權(quán)與產(chǎn)權(quán)科斯問2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)56特別資源的產(chǎn)權(quán)問題無線頻道（1959年科斯的研究）專利、版權(quán)、商業(yè)秘密人力資源：天賦、能力Barzel關(guān)于美國奴隸制的一項(xiàng)研究“主動(dòng)資產(chǎn)”的特征人力資本的產(chǎn)權(quán)特征天然屬于個(gè)人特別的保護(hù)辦法積極利用和消極“利用”知識(shí)、特別是基礎(chǔ)知識(shí)的產(chǎn)權(quán)問題2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)56特別資源的產(chǎn)權(quán)問題2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)57產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)分析：Barzel的貢獻(xiàn)

區(qū)分了“經(jīng)濟(jì)上的產(chǎn)權(quán)”和“法律上的產(chǎn)權(quán)”Economicpropertyrights:anindividual’sabilitytoconsumethegood(ortheservicesoftheasset)directlyortoconsumeitindirectlythroughexchange.Legalrights:whatthestateassignstoaperson在法律上界定產(chǎn)權(quán)，以及在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中界定產(chǎn)權(quán)，都不是免費(fèi)的，要受制于技術(shù)和社會(huì)環(huán)境“公共域”（publicdomain):在法律產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)之間經(jīng)常存在著的一個(gè)權(quán)利空間。2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)57產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)分析：Ba2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)58“公共域”概念的原型：價(jià)格控制DSPControlPDcpScp2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)58“公共域”概念的原2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)59歷史教訓(xùn)講私即惡的傳統(tǒng)/作為相對(duì)概念的“私”對(duì)“壞資本主義”的恐懼馬克思的思想：“消滅私有制”與“重建個(gè)人所有權(quán)”“共產(chǎn)主義”是共同生產(chǎn)，還是“共(財(cái))產(chǎn)”？不承認(rèn)個(gè)人產(chǎn)權(quán)的制度，是否真的“消滅了”私產(chǎn)？“應(yīng)該不應(yīng)該”vs.“是什么、為什么”2004/10/9NIE第三講產(chǎn)權(quán)59歷史教訓(xùn)講私即惡的2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)60第4講共有產(chǎn)權(quán)上講小結(jié)公地悲劇共用、共有與公產(chǎn)共有產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)租金概念與“租值消散”理論方法論小結(jié)2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)60第42004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)61上講小結(jié)稀缺—競爭—為競爭設(shè)置行為限制產(chǎn)權(quán)是其中一種限制產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義重點(diǎn)：從實(shí)際執(zhí)行中考察權(quán)利“私產(chǎn)”在大規(guī)模專業(yè)化分工中的意義產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)分析2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)61上講2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)62公地悲劇哈丁(1968)：TragedyoftheCommon對(duì)所有人開放的稀缺資源（opentoall）個(gè)人從公有資源的利用中受益，但僅僅分?jǐn)傄徊糠仲Y源成本悲?。骸懊恳粋€(gè)人都被鎖在一個(gè)迫使他在有限的范圍內(nèi)無節(jié)制地增加牲畜的制度中。毀滅是所有人都奔向的目的地，在信奉公用地自由化的社會(huì)中，每個(gè)人都追求各自的最大利益?！备绲奈墨I(xiàn)：ScottGordon(1954):…thateverybody’spropertyisnobody’sproperty.無數(shù)的例證：污染、人口過剩、生態(tài)。。。。2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)62公地2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)63公地悲劇有解嗎？囚犯博弈(Prisoner’sDilemma,PD)(Dawes,1973)：個(gè)人理性與集體理性存在根本性沖突集體行動(dòng)的邏輯(Olson,1965)：在一定條件下，個(gè)人理性可能與集體理性一致小集團(tuán)選擇性激勵(lì)怪獸(Leviathan)模式：國家控制和大政府私有化:將全部公共資源私有化思考：還有其他解決辦法嗎？2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)63公地2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)64自我治理公共資源CPRs(Common-PoolResource):Anaturalorman-maderesourcesystemthatissufficientlylargeastomakeitcostlytoexcludepotentialbeneficiariesfromobtainingbenefitsfromitsuse

ElinorOstrom(1990):自我組織、自我達(dá)成協(xié)議并執(zhí)行2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)64自我2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)65囚犯博弈

自我達(dá)成協(xié)議并執(zhí)行

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cd

10-e/210-e/2A-Ae--達(dá)成協(xié)議并加以執(zhí)行的成本0011-1dc2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)65囚犯2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)66經(jīng)驗(yàn)例證瑞士的Torbel山村1224年以來關(guān)于5種公共資源的書面規(guī)矩云南的“刀耕火種”香格里拉的水源管理長興縣的銀杏樹林寺廟經(jīng)濟(jì)日本人的公共衛(wèi)生習(xí)慣香港高層居民樓的外墻顏色2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)66經(jīng)驗(yàn)2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)67對(duì)經(jīng)驗(yàn)的概括清楚地界定邊界（=/=opentoall)合乎實(shí)際情況的規(guī)則集體選擇的安排監(jiān)督治理活動(dòng)沖突的解決機(jī)制成套的分層次的組織2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)67對(duì)經(jīng)2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)68現(xiàn)象、觀察和理論觀察：并存的現(xiàn)象（1）過度捕撈、過度放牧管理良好的公共資源觀察：并存的現(xiàn)象（2）公有產(chǎn)權(quán)私人產(chǎn)權(quán)“混合產(chǎn)權(quán)”要用多少種理論來解釋上述不同的可觀察現(xiàn)象？一般化的重要性2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)68現(xiàn)象2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)69共有產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)“公共”的含義：私產(chǎn)、公產(chǎn)/私用、共用共有產(chǎn)權(quán)(common-propertyrights)：關(guān)于資源利用在個(gè)人之間沒有排他性的使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)推測：共有產(chǎn)權(quán)下資源的命運(yùn)在共有產(chǎn)權(quán)下使用公共資源不可能獲得凈收入，因?yàn)樽饨饘⑼耆ⅲ╮entdissipation)在真實(shí)世界里，共有產(chǎn)權(quán)下必有一些租金消散了，但租金完全消散非常少見當(dāng)事人為了避免租金消散的結(jié)果，采取種種努力保護(hù)租金不被消散2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)69共有2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)70租金概念與“租值消散”什么是“租金”？地租（landrent)準(zhǔn)租(quasi-rent)經(jīng)濟(jì)租(economicrent)租(rent)租與經(jīng)濟(jì)行為競爭獲取租金的行為邏輯房租管制研究2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)70租金2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)71租（Rent）的定義Rentisthepaymentforuseofaresource,whetheritbeland,labor,equipment,ideas,orevenmoney.Ineconomictheory,thepaymentforaresourcewheretheavailabilityoftheresourceisinsensitivetothesizeofthepaymentreceivedforitsuseisnamed“economicrent”or“quasi-rent”dependingonwhethertheinsensitivitytopriceispermanentortemporary.（ArmenA.Alchian1987）2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)71租2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)72RentDFXrPrRENTRent2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)72Re2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)73為什么共有產(chǎn)權(quán)？一些資源采用共有產(chǎn)權(quán)的制度安排，是因?yàn)樗色@得的租金低于實(shí)施排他性私人產(chǎn)權(quán)的成本如果上述條件嚴(yán)格成立，那么在這種共有產(chǎn)權(quán)下租金消散就不是一種“浪費(fèi)”共有產(chǎn)權(quán)的實(shí)例但是，為什么說“共有產(chǎn)權(quán)=租金消散”還是非常少見的？2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)73為什2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)74為什么私人產(chǎn)權(quán)？私人產(chǎn)權(quán)：其使用權(quán)按照資源本身固有的特性劃分給個(gè)人專有由上述私人使用權(quán)獲得的收入不能通過法律來減少，也不受其侵犯可由個(gè)人決定自由轉(zhuǎn)讓價(jià)格管制、征稅和對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制，都是對(duì)私人產(chǎn)權(quán)的侵犯還有完整意義上的私人產(chǎn)權(quán)嗎？為什么私人產(chǎn)權(quán)？2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)74為什2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)75為什么“中間狀態(tài)”？競爭性地利用稀缺資源對(duì)共有產(chǎn)權(quán)下租金的競爭，個(gè)人支付努力來實(shí)際界定共有產(chǎn)權(quán)下的公共領(lǐng)域?qū)λ饺水a(chǎn)權(quán)下資源利用的競爭，產(chǎn)生所謂“外部影響”，個(gè)人支付努力來實(shí)際界定私人產(chǎn)權(quán)下的公共領(lǐng)域很少純粹的產(chǎn)權(quán)形式產(chǎn)權(quán)：以一套規(guī)則為競爭設(shè)置限制產(chǎn)權(quán)界定（delimitationofrights)：一個(gè)受技術(shù)、法律、規(guī)制、習(xí)俗和傳統(tǒng)影響的過程2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)75為什2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)76回想實(shí)例再論魚的故事怎么觀察公海里的魚？怎樣分析公海里的魚？網(wǎng)箱養(yǎng)魚的經(jīng)濟(jì)學(xué)在什么意義上講“私產(chǎn)養(yǎng)魚千里”？方法論小結(jié)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)分析的重點(diǎn)：是什么？為什么？好不好？應(yīng)該不應(yīng)該？公正不公正？怎么辦？把問題轉(zhuǎn)向相對(duì)的費(fèi)用調(diào)查和分析以“解釋力”論高下2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)76回想2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)77小試牛刀公共過道公共衛(wèi)生家庭、家族、村莊、社區(qū)公共圖書館、食堂、宿舍、澡堂《堵在北京》合作金融集體訴訟？？2004/10/16NIE2004第4講共有產(chǎn)權(quán)77小試2022/12/23NIE2004第5章交易與市場78第5講交易與市場上講小結(jié)本章引言：產(chǎn)權(quán)與交易交易的故事交易行為的形式化思考市場市場里的“公共域”2022/12/20NIE2004第5章交易與市場78第2022/12/23NIE2004第5章交易與市場79上講小結(jié)產(chǎn)權(quán)、私產(chǎn)與公產(chǎn)為什么公產(chǎn)？公產(chǎn)制度下行為的邏輯在公產(chǎn)下限制人們行為的辦法什么是“方法論上的個(gè)人主義”？租金（rent)的消散與不完全消散管理良好的公產(chǎn)：另外一項(xiàng)代價(jià)2022/12/20NIE2004第5章交易與市場79上2022/12/23NIE2004第5章交易與市場80租金（rent）概念租金是為利用某種資源（無論是土地、勞動(dòng)，設(shè)備，思想，或甚至金錢）而發(fā)生的支付（payment）。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上，當(dāng)資源的可用性對(duì)于為利用資源而發(fā)生的支付數(shù)量不敏感的時(shí)候，這種支付就被視為租金。如果上述不敏感的特性是永久的，就稱為“經(jīng)濟(jì)租”；如果是暫時(shí)的，就稱為“準(zhǔn)租”。

ArmenAlchian1987“租金”與“支付”的其他稱謂，比如工資、利潤、利息等等，究竟有什么不同？2022/12/20NIE2004第5章交易與市場80租2022/12/23NIE2004第5章交易與市場81RentDFXrPr“租金”：取一個(gè)角度看世界Rent2022/12/20NIE2004第5章交易與市場81R2022/12/23NIE2004第5章交易與市場82本講引言界定產(chǎn)權(quán)就是確立排他性的專用權(quán)確立排他性專用權(quán)的形式習(xí)俗、規(guī)矩籬笆、圍墻、狗警衛(wèi)？？產(chǎn)權(quán)證書代價(jià)的比較：理解現(xiàn)實(shí)中關(guān)于排他性的安排排他性與可交易性：困難何在？為什么交易？2022/12/20NIE2004第5章交易與市場82本2022/12/23NIE2004第5章交易與市場83真實(shí)世界里的交易交易的故事傳統(tǒng)的家庭內(nèi)部交易知青集體宿舍里的換貨交易糧食貿(mào)易（張培剛早年的研究）黑市（自由市場）票證交易（糧票、外匯額度）紅廟子“股票交易”（楊曉維的研究）張五常年夜賣橘梅家塢茶葉交易北大“周末文化書市”荷蘭的拍賣市場,紐約股市、NASTAQ、芝加哥糧食期貨市場,波羅的海交易所2022/12/20NIE2004第5章交易與市場83真2022/12/23NIE2004第5章交易與市場84思考“交易”交易的不是物品，而是關(guān)于物品的權(quán)利絕對(duì)產(chǎn)權(quán)與相對(duì)產(chǎn)權(quán)交易過程：在權(quán)利轉(zhuǎn)讓中實(shí)現(xiàn)排他性。問題：既然可以用成本很低的辦法保障產(chǎn)權(quán)的排他性，為什么人類還需要支付昂貴的代價(jià)，通過交易實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的排他性？“轉(zhuǎn)讓、讓度和交易”究竟為什么？為互通有無？為“不等價(jià)交易”而圖利？為“交易可以擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)?！?？？2022/12/20NIE2004第5章交易與市場84思2022/12/23NIE2004第5章交易與市場85重述“交易”雙方或多方的資源專用權(quán)有了保障各方的個(gè)人主觀估值（personalworth)雙方和多方的自愿理解互利性通過交易形成分工知識(shí)、技能和人力資本的專業(yè)化通過交易來協(xié)調(diào)（coordinate)分工交易-分工-生產(chǎn)率-減少稀缺性-增長交易作為分工的條件2022/12/20NIE2004第5章交易與市場85重2022/12/23NIE2004第5章交易與市場86供求均衡：動(dòng)力何在？

——是供求雙方討價(jià)還價(jià)使然？

DSPQP*2022/12/20NIE2004第5章交易與市場86供2022/12/23NIE2004第5章交易與市場87

EdgeworthBox——什么力量推動(dòng)交易雙方趨向契約點(diǎn)和契約線？AB2022/12/20NIE2004第5章交易與市場872022/12/23NIE2004第5章交易與市場88通過“市場”的交易絕大多數(shù)交易為什么總要經(jīng)過“市場”？上門買賣不行嗎？市場區(qū)位理論經(jīng)典的區(qū)位理論例外（橋頭市場的故事）成市的條件（經(jīng)濟(jì)中心的形成）為什么市場到處自發(fā)產(chǎn)生（布羅岱爾）？“市場”最基本的功能究竟是什么？2022/12/20NIE2004第5章交易與市場88通2022/12/23NIE2004第5章交易與市場89解釋市場：經(jīng)濟(jì)學(xué)家的分歧“將買方和賣方積聚起來共同決定物品和服務(wù)的價(jià)格和交易數(shù)量的機(jī)制”

-------Samuelson,Economics,p21?！癿eetingofsupplyanddemand”---------Eucken,(p.283)？科斯論市場(讀“TheMarket”，P7-8)Economist“dealswiththedeterminationofmarketprices,butdiscussionofthemarketitselfhasentirelydisappeared”2022/12/20NIE2004第5章交易與市場89解2022/12/23NIE2004第5章交易與市場90科斯論市場（續(xù)1）Thisanalysisshowswhythereisagainfromtrade,butitfailstodealwiththefactorswhichdeterminehowmuchtradethereisorwhatgoodsaretraded.Marketsareinstitutionsthatexisttofacilitateexchange,…inordertoreducethecostofcarryingoutexchangetransactions.2022/12/20NIE2004第5章交易與市場90科2022/12/23NIE2004第5章交易與市場91科斯論市場（續(xù)2）Theprovisionofmarketsisanentrepreneurialactivityandhasalonghistory.Theynotonlyprovidedthephysicalfacilitiesforthefairormarketbutwerealsoresponsibleforsecurity.Fortheiroperation,markets…requiremorethantheprovisionofphysicalfacilitiesinwhichbuyingandsellingcantakeplace.Theyalsorequiretheestablishmentoflegalrulesgoverningtherightsanddutiesofthosecarryingouttransactionsinthesefacilities.2022/12/20NIE2004第5章交易與市場91科2022/12/23NIE2004第5章交易與市場92理解“市場”市場：一個(gè)競爭的場所？何為“市場競爭”？為什么基于產(chǎn)權(quán)界定的競爭要集中到市場上來？從經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)出發(fā)市場：集合了買方與賣方便于展開競爭市場競爭的最基本形式是“要價(jià)與出價(jià)”。2022/12/20NIE2004第5章交易與市場92理2022/12/23NIE2004第5章交易與市場93市場競爭的另外一種表達(dá)Competitionisnever‘buyeragainstseller’butalwayssellersagainstothersellerandbuyersagainstotherbuyers.

市場競爭：買方競爭“出價(jià)高者得”，賣方競爭“要價(jià)低者勝”。另外一種關(guān)于交易的表達(dá)蘋果數(shù)量：123456甲的MUV:

1.000.900.800.700.600.50乙的MUV:2.001.601.200.800.400.002022/12/20NIE2004第5章交易與市場93市2022/12/23NIE2004第5章交易與市場94市場里的“公共域”從“消費(fèi)者剩余”談起個(gè)別買家的“需求表”意愿支付與實(shí)際支付的差額“消費(fèi)者剩余”究竟是誰的？有一類租金發(fā)生在交易過程中，交易各方在約束下爭租買家怎么行為？賣家怎么行為？信息租金2022/12/20NIE2004第5章交易與市場94市2022/12/23NIE2004第5章交易與市場95市場里的信息租再看交易：蘋果數(shù)量：123456甲的MUV:

1.000.900.800.700.600.50乙的MUV:2.001.601.200.800.400.00丙5.004.504.003.302.401.20丁：。。。。。。。。。。買賣雙方努力做什么？價(jià)格分歧尋找客戶和價(jià)格信息節(jié)約“成本”2022/12/20NIE2004第5章交易與市場95市2022/12/23NIE2004第5章交易與市場96關(guān)于集中與類聚買家賣家積聚在一起，競爭市場交易活動(dòng)中的租金買方希望賣方積聚，為什么賣方“就范”？賣方希望買方積聚，買方為什么就范？為什么集中于某處？交通交易的安全保障可信的交易場所、對(duì)手、中介和規(guī)矩為什么市場本身也會(huì)分類？2022/12/20NIE2004第5章交易與市場96關(guān)2022/12/23NIE2004第5章交易與市場97哈耶克論市場開展

(讀“TheEvolutionoftheMarket”)

Theexpansionoforderintounknown“Spontaneous”actions..tradeisoldenthanagricultureoranyothersortofregularproduction;InEuropethereisevidenceoftradeoververygreatdistanceseveninthePaleolithicage,atleast30,000yearsago.Tradeolderthanthestate..Requiresseveralproperty,libertyandjustice2022/12/20NIE2004第5章交易與市場97哈2022/12/23NIE2004第5章交易與市場98市場要點(diǎn)市場是一種便利交易的組織事先的尋貨、尋價(jià)和尋人交易合約的形成（事后）執(zhí)行交易合約的保障為爭取轉(zhuǎn)讓中的信息租金，人們支付許多代價(jià)。市場本身是企業(yè)家活動(dòng)的結(jié)果。市場的便利性和可靠性決定多少貨物進(jìn)入。市場通過本身的分工推進(jìn)分工和專業(yè)化水平。2022/12/20NIE2004第5章交易與市場98市2022/12/23NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核99第6章價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核上講小結(jié)“價(jià)格機(jī)制”可能忽略了什么？品質(zhì)考核和考核出錯(cuò)節(jié)約考核費(fèi)用的努力反復(fù)購買產(chǎn)品質(zhì)量保證分享契約品牌信息隱瞞（專家系統(tǒng)）代表性考核考核品質(zhì)的市場交易方式和組織2022/12/20NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核99第2022/12/23NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核100上講小結(jié)從價(jià)格機(jī)制理解“為什么市場”EdgeworthBox,供求均衡，Alchian的表達(dá)Theynotonlyprovidedthephysicalfacilitiesforthefairormarketbutwerealsoresponsibleforsecurity.Fortheiroperation,markets…requiremorethantheprovisionofphysicalfacilitiesinwhichbuyingandsellingcantakeplace.Theyalsorequiretheestablishmentoflegalrulesgoverningtherightsanddutiesofthosecarryingouttransactionsinthesefacilities.市場里的信息租金爭取市場租金的行為：搜索尋價(jià)與差別定價(jià)市場形成是企業(yè)家活動(dòng)的結(jié)果2022/12/20NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核1002022/12/23NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核101從價(jià)格現(xiàn)象再思考市場價(jià)格問題：從1公里外運(yùn)來的礦泉水，與從1000公里外運(yùn)來的，市價(jià)相差無幾，為什么？張五常年夜賣橘，同樣的盆栽橘，7點(diǎn)與12點(diǎn)市價(jià)不同，雨前雨后也不同，為什么？進(jìn)故宮收門票，到了珍寶館又收費(fèi)，為什么？收費(fèi)方式形形色色，為什么？何謂“價(jià)格”？Thecostatwhichsomethingisobtained2022/12/20NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核1012022/12/23NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核102關(guān)于價(jià)格決定的理論市場價(jià)格圍繞“商品價(jià)值”波動(dòng)？成本定價(jià)？成本+合理利潤？供求雙方經(jīng)過討價(jià)還價(jià)決定成交價(jià)格？面對(duì)買方，賣家競爭定價(jià)；面對(duì)賣方，買家競爭定價(jià)？如果市場上出現(xiàn)獨(dú)家買方或獨(dú)家賣方，情形又如何？2022/12/20NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核1022022/12/23NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核103價(jià)格與成本“成本決定價(jià)格（要價(jià)或出價(jià)）”？商人究竟怎樣行為？“競爭定價(jià)、價(jià)定成本”商人“猜”顧客在市場上為某種商品或服務(wù)愿意支付的價(jià)格觀察（探察）競爭對(duì)手的供應(yīng)價(jià)格估計(jì)自己的成本（可變的、待分?jǐn)偟模┰谑袌龈偁庍^程中控制自己的成本有利進(jìn)入、無利退出市場需求究竟怎樣形成？2022/12/20NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核1032022/12/23NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核104觀察市場還忽略了什么？Competitionisnever‘buyeragainstseller’butalwayssellersagainstothersellerandbuyersagainstotherbuyers.

競爭買的機(jī)會(huì)和賣的機(jī)會(huì)賣方競爭：要價(jià)低者勝買方競爭：出價(jià)高者得但是，僅僅是競價(jià)嗎？僅僅是對(duì)量定價(jià)嗎？假設(shè)：價(jià)格競爭基于同樣的商品品質(zhì)前提性假設(shè)：考核商品品質(zhì)是件比較容易的事情2022/12/20NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核1042022/12/23NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核105考核商品品質(zhì)的困難“你要知道梨子的滋味，你就要親口嘗一嘗”。-----毛主席《實(shí)踐論》如何“品嘗”鉆石首飾的滋味？在產(chǎn)權(quán)約束下，“品嘗梨子的滋味”要支付代價(jià)。問題是：這代價(jià)究竟是誰支付的？其他形形式式的“品嘗”？？？市場交易活動(dòng)：除了討價(jià)還價(jià)，還有商品品質(zhì)的考核2022/12/20NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核1052022/12/23NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核106巴澤爾關(guān)于品質(zhì)考核的理論交易行為：人們只有在意識(shí)到他所得比他所付的價(jià)值更多時(shí)才會(huì)進(jìn)行交換。所以，人們必須對(duì)所交易物的品質(zhì)（attributes)進(jìn)行考核。考核商品的品質(zhì)可能有潛在的錯(cuò)誤，所以考核并不是免費(fèi)的?？己?、過度考核與考核出錯(cuò)市場里另外一類“公共域”交易各方愿意為減少考核出錯(cuò)而付費(fèi)2022/12/20NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核1062022/12/23NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核107進(jìn)一步的觀察和思考為什么在有些市場交易中允許買方挑選商品，有些不允許？哪一種貴？那些不允許買方考核的商品，考核是怎樣進(jìn)行的？為什么市場活動(dòng)中有形形式式的考核費(fèi)用的負(fù)擔(dān)方式？巴澤爾模型：降低考核出錯(cuò)成本的行為、市場安排和組織2022/12/20NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核1072022/12/23NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核108考核費(fèi)用的幾種分布市場活動(dòng)里不同的行為、交易安排和組織，常常意味著不同的考核費(fèi)用分布反復(fù)購買（為什么市場？）產(chǎn)品質(zhì)量保證分享契約品牌專家考核代表性考核縱向一體化2022/12/20NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核1082022/12/23NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核1091、反復(fù)購買貨比三家、通過挑選商品品質(zhì)來挑選買家誰支付“貨比三家”的考核成本？反復(fù)購買行為回頭客長期客戶“顧客忠誠度”限制條件和適用性2022/12/20NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核1092022/12/23NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核1102、產(chǎn)品質(zhì)量保證瓜販“不熟保換”的承諾究竟要節(jié)約什么？賣方在事前的粗略考核，加上買方消費(fèi)過程中或消費(fèi)過程之后的考核質(zhì)量保證：承諾“以現(xiàn)價(jià)提供優(yōu)質(zhì)商品”避免“過度考核”帶來的浪費(fèi)適用性：事先考核成本高昂、但消費(fèi)中或消費(fèi)后的考核比較容易2022/12/20NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核1102022/12/23NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核1113、品牌商品品質(zhì)是否均勻，是否隨時(shí)間變化還能保持一致，對(duì)于有些商品可能是難以考核的耐用消費(fèi)品品質(zhì)出錯(cuò)后果嚴(yán)重品牌：保證品質(zhì)的均勻和一致，一旦出錯(cuò)，賣方比買方承受更大的損失2022/12/20NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核1112022/12/23NIE第7講價(jià)格機(jī)制與品質(zhì)考核1124、分享契約分享契約僅僅是因?yàn)楸苊怙L(fēng)險(xiǎn)嗎？實(shí)例1：版稅合同一次性支付稿酬