非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處()有期徒刑，并處違法所得()罰金。A.3年以上10年以下;1倍以上5倍以下.5年以上10年以下;2倍以上5倍以下C.5年以上10年以下;1倍以上5倍以下D.3年以上5年以下;1倍以上5倍以下【答案】C【解析】非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指()。證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。證券公司接受基金公司委托，為基金公司介紹客戶參與基金交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動?；鸸窘邮芷谪浌疚校瑸槠谪浌窘榻B客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。D.證券公司接受證券交易所委托，為證券交易所介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。【答案】A【解析】證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。()對股票期權(quán)市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會C.中國銀保監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】B【解析】選項(xiàng)B正確：中國證監(jiān)會對股票期權(quán)市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B【解析】選項(xiàng)B正確：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。在融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書中，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況不包括()。因客戶自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施標(biāo)的證券暫停交易的情況標(biāo)的證券終止上市的情況D.融資買入證券價格上漲【答案】D【解析】選項(xiàng)D不包括：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含：提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險。提示客戶在從事融資融券交易期間，如果因自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時，客戶將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。（選項(xiàng)A包括）提示客戶在從事融資融券交易期間，如果發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整、標(biāo)的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。（選項(xiàng)BC包括）提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)?？蛻魺o論因何種原因沒有及時收到有關(guān)通知，都會面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔(dān)。除上述九項(xiàng)風(fēng)險提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在其制訂的《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中對融資融券交易存在的風(fēng)險進(jìn)一步列舉。中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)()的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。公平、公正、公開公平、公正、簡便、高效公平、公正、公開、高效D.公平、公正、簡便、誠實(shí)信用【答案】B【解析】選項(xiàng)B正確：中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)公平、公正、簡便、高效的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前()日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D【解析】選項(xiàng)D正確：合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額()的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測()的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。A.50%;80%B.80%;50%C.30%;50%D.50%;30%【答案】B【解析】上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國監(jiān)會指定報刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實(shí)行()。分散管理集中管理垂直管理D.橫向管理【答案】C【解析】選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系,對其風(fēng)險管理工作實(shí)行垂直管理。證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券()其自有證券。不計入計入經(jīng)證券協(xié)會同意后可以計入經(jīng)委托人同意后可以計入說法正確，證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行()程序?？鐗徟L(fēng)險檢測跨墻備案D.合規(guī)檢查【答案】A【解析】選項(xiàng)A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。()是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。創(chuàng)業(yè)投資基金并購基金杠桿基金股票基金【答案】A【解析】創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。.當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起()向中國證監(jiān)會報告。A.2日內(nèi)B.5日內(nèi)C.10日內(nèi)D.15日內(nèi)【答案】B【解析】當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。()在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。普通投資者個人投資者專業(yè)投資者D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】A【解析】選項(xiàng)A正確：普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。關(guān)于證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少()并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價、定價和配售過程A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C【解析】承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價、定價和配售過程。關(guān)于質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則，說法錯誤的是()。證券公司應(yīng)當(dāng)合理確定和控制報價回購業(yè)務(wù)規(guī)模，并向證監(jiān)會報備。證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)證券公司應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，如實(shí)向交易所交易系統(tǒng)申報其與客戶已經(jīng)達(dá)成的真實(shí)交易意向，不得擅自偽造、篡改或進(jìn)行虛假申報中國結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為報價回購的初始交易與購回交易提供相關(guān)登記結(jié)算服務(wù)?！敬鸢浮緼【解析】選項(xiàng)A說法錯誤：質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全報價回購業(yè)務(wù)風(fēng)險控制機(jī)制，對質(zhì)押券價值進(jìn)行管理。證券公司應(yīng)當(dāng)合理確定和控制報價回購業(yè)務(wù)規(guī)模，并向交易所報備。交易所據(jù)此對證券公司的報價回購業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制。(選項(xiàng)A說法錯誤)證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式向交易所交易系統(tǒng)申報報價，并代客戶申報接受報價的委托。交易系統(tǒng)對雙方的申報按相關(guān)規(guī)則予以成交確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送中國結(jié)算。中國結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為報價回購的初始交易與購回交易提供相關(guān)登記結(jié)算服務(wù)。(選項(xiàng)D說法正確)證券公司應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，如實(shí)向交易所交易系統(tǒng)申報其與客戶已經(jīng)達(dá)成的真實(shí)交易意向，不得擅自偽造、篡改或進(jìn)行虛假申報。(選項(xiàng)C說法正確)證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)。(選項(xiàng)B說法正確)完善內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指()。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門【答案】D【解析】選項(xiàng)D正確：內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。A為健全原則，B為合理原則，C為制衡原則。非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于()，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備()以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。A.5人;1年B.6人;3年C.7人;3年D.8人;2年【答案】D【解析】非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)TOC\o"1-5"\h\z督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過()。A.3個月B.半年C.1年D.2年【答案】B【解析】選項(xiàng)B正確：原則上，