年山東省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨考試試

題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生2、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A不超過損失的B不超過損失的不超過損失的D不超過損失的3、期貨市場的基本功能之一是__。A消滅風險B規(guī)避風險減少風險D套期保值4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A執(zhí)業(yè)紀律B專業(yè)勝任能力職業(yè)道德D職業(yè)創(chuàng)新能力5、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。.服務周到B技能熟練誠實信用.小4謹慎6、某套利者以632元0/0噸的價格買入1手（5噸/手）1月0份銅期貨合約，同時以630元0/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為631元5/0噸和628元5/0噸。最終該筆投資的結果為_。_.價差擴大Y元噸，贏利元.價差擴大Y元噸，贏利元.價差縮小Y元噸，虧損元.價差縮小Y元噸，虧損元7、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A自然人B國有企業(yè)C投機客戶D期貨交易所會員8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會期貨部D期貨交易所9、某投資者在5月份以4.美5元/盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為40美0元/盎司的6月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為45美0元/盎司，則該投資者損失__。A美兀盎司B美兀盎司美兀盎司D美兀盎司10、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經(jīng)理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權11、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A身份證復印件并加蓋推薦公司公章B學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章名推薦人的書面推薦意見D資質測試合格證明12、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。A月日B月日月日D月日13、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產(chǎn)D變更以上的股權14、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A訓誡B公開譴責撤銷其從業(yè)資格.行政處罰15、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。．企業(yè)法人．自然人．會員．國有企業(yè)16、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A不承擔責任B承擔次要賠償責任承擔主要賠償責任，最高不超過D全部承擔賠償責任17、客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結算報告的當天D期貨經(jīng)紀合同約定的時間18、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。19、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A中國證監(jiān)會B財政部期貨投資者保障基金管理機構D期貨投資者20、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為276元0/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進100噸0豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__月5份豆粕期貨合約。A買入手B賣出手買入手D賣出手21、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。A期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差22、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A中國工商行政管理總局B中國證監(jiān)會中國人民銀行D中國期貨業(yè)協(xié)會23、申請設立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。A不得低于B不得高于不得低于D不得高于24、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A不準許該副總經(jīng)理兼職B可以批準該副總經(jīng)理兼職無權批準該副總經(jīng)理兼職D可以助其以調用的形式進行兼職25、我國期貨交易所會員必須是（）。A自然人B事業(yè)單位境內(nèi)企業(yè)法人D境外企業(yè)法人二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A國務院期貨監(jiān)督管理機構B中國證券業(yè)協(xié)會中國人民銀行D財政部門2、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。A期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準B期貨交易所可以實行會員分級結算制度實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D期貨交易所會員不能是個人3、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。A協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構B期貨交易所中國期貨業(yè)協(xié)會D期貨保證金安全存管監(jiān)控機構4、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：期貨業(yè)協(xié)會在調查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。A向中國證監(jiān)會報告B移交司法機關追究刑事責任直接對其進行刑事處罰D對其進行行政處罰后再移交司法機關處理5、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A免職理由B首席風險官履行職責情況替代人選名單D發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況6、下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是_。_A這種風險對投資者來說是不可抗拒的B系統(tǒng)地作用于整個市場可通過投資組合策略加以控制D是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的7、期貨公司辦理（）等事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A公司停業(yè)B變更業(yè)務范圍參股境外期貨類經(jīng)營機構D控股股東發(fā)生變化8、交易所對會員結算完成后，將向會員發(fā)放結算單據(jù)或電子傳輸當日的結算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀公司會員以此作為對客戶結算的依據(jù)。A會員當日平倉盈虧表B會員當日成交合約表會員當日持倉表D會員資金結算表9甲期貨公司共有家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)萬元，資產(chǎn)調整值為萬元，負債調整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到100萬0元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。.凈資本最低限額凈資本占客戶權益總額的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結算額10、潔身自好的有（）。A期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經(jīng)營機構報告11、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示C中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用12、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。A對當日所有持倉的確認B對該日之前所有持倉的確認對當日交易結算結果的確認D對該日之前交易結算結果的確認13、對基差作用的理解不正確的有_。_A基差的存在為人們的套期保值提供Y可能B基差是套期保值者成功與否的關鍵基差的存在是期貨價格的基礎D基差的存在是人們進行套期保值的原因所在14、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A執(zhí)業(yè)紀律B專業(yè)勝任能力職業(yè)品德D職業(yè)創(chuàng)新能力15、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A期貨公司不得混碼交易B期貨公司混碼交易但能證明E按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼16、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構包括__。A證券交易委員會B全國證券商協(xié)會全國期貨業(yè)協(xié)會D商品期貨交易委員會17、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。.情節(jié)嚴重.情節(jié)較輕造成嚴重后果D未造成嚴重后果18、風險管理的基本流程包括_。_A風險識別B風險的預測和度量風險控制D風險消除19、反向市場牛市套利的市場特征有__。A現(xiàn)貨價格高于期貨價格B只要價差擴大，就可獲利獲利潛力巨大，風險有限D遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小20、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A財務負責人B期貨公司董事長期貨公司監(jiān)事會主席D除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事21、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機構D事業(yè)單位22、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。?債券價格上升.債券價格下跌市場利率上升D市場利率下跌23、下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是__。A成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加當買賣雙方有一方做平倉交易時即換手，持倉量不變，但成交量增加D當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量