合同風(fēng)險防范中建總公司2013年10月概述

通過合同風(fēng)險防范，可做到項目實施前的事前控制，減少合同簽訂的陷阱，堵塞合同中的漏洞，更改對承包人不利的合同條款。在項目施工期間的合同風(fēng)險防范，可以促使承包人按合同履行，并將期間產(chǎn)生的或不可避免的風(fēng)險進行轉(zhuǎn)移或降到最低。概述合同管理的現(xiàn)狀和具體風(fēng)險表現(xiàn)合同風(fēng)險的特點分析合同風(fēng)險的防范防范合同風(fēng)險的主要管理過程利用索賠進行合同風(fēng)險轉(zhuǎn)移施工合同管理的幾條注意事項一、合同管理的現(xiàn)狀和具體風(fēng)險表現(xiàn)合同管理的現(xiàn)狀和具體風(fēng)險表現(xiàn)（一）合同管理現(xiàn)狀施工項目的分散性，不集中，管理跨度非常大，使人才短缺的情況更加突出。對合同風(fēng)險防范工作不是高度重視。由于管理跨度較大，無形中增加了管理的難度。沒有沒有規(guī)范的合同風(fēng)險管理流程，只是憑幾個人的個人水平做出決策，即使具備管理流程，但在實際工作中往往流于形式，沒有嚴(yán)格執(zhí)行。在項目施工中合同風(fēng)險沒有得到重視，項目管理人員不了解、不清楚合同條款的情況時有發(fā)生。在實際工作中，下面內(nèi)容都是合同風(fēng)險的具體表現(xiàn)合同管理的現(xiàn)狀和具體風(fēng)險表現(xiàn)（二）具體合同風(fēng)險表現(xiàn)1.合同中明確規(guī)定的承包人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險

承包人的合同風(fēng)險首先與所簽定的合同類型有關(guān)，如果簽定的是固定總價合同，則承包人承擔(dān)全部物價和工程量變化的風(fēng)險，如果簽定的是單價合同，則風(fēng)險由雙方共擔(dān)。發(fā)包人對承包人約定的風(fēng)險條款主要有：合同管理的現(xiàn)狀和具體風(fēng)險表現(xiàn)（1）工程變更的補償范圍和補償條件。例如，工程量變更在5%的范圍內(nèi)，投標(biāo)工程量不變，則在這個范圍內(nèi)工程量可能的增加是承包人的風(fēng)險。（2）合同價格的調(diào)整條件。如對材料漲價、匯率變化等，合同規(guī)定不予調(diào)整，則承包人必須承擔(dān)全部風(fēng)險，如在一定范圍內(nèi)可以調(diào)整，則承擔(dān)部分風(fēng)險。（3）工程范圍不確定，特別對固定總價合同。如：招標(biāo)時投標(biāo)時間倉促或設(shè)計圖紙不完備，但合同中明確包括圖紙和規(guī)范要求的所有內(nèi)容，且在不明確時，發(fā)包人有解釋權(quán)，由此可能給承包人帶來很大風(fēng)險。合同管理的現(xiàn)狀和具體風(fēng)險表現(xiàn)2.合同條文不全面、不完整，沒有將合同雙方的責(zé)權(quán)關(guān)系表達清楚，沒預(yù)計到合同實施中可能發(fā)生的各種情況。

如：合同中缺少對承包人權(quán)益的保護性條款，則在工程受到外界干擾的情況下承包人的工期和費用索賠權(quán)就會受到影響。合同管理的現(xiàn)狀和具體風(fēng)險表現(xiàn)3.承包人不能清楚地把握合同內(nèi)容，造成失誤。比如付款條款不清楚，付款程序不明確的合同內(nèi)容。合同管理的現(xiàn)狀和具體風(fēng)險表現(xiàn)4.發(fā)包人為了轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，單方面約束性的、苛刻的、不平衡的合同條款。明顯屬于對發(fā)包人責(zé)任的開脫條款。如發(fā)包人對任何潛在的問題，如工期拖延、圖紙不完善、地質(zhì)資料不準(zhǔn)確等不負責(zé)，對工程實施中發(fā)生的不可預(yù)見風(fēng)險不負責(zé)；承包人無權(quán)以任何理由要求增加合同價格，包括但不限于物價上漲、工資調(diào)整、稅率變化等所有條件。二、合同風(fēng)險險的特點分析析合同風(fēng)險的特特點分析為做好合同風(fēng)風(fēng)險的防范工工作，必須對對合同風(fēng)險的的特點有一個個清醒的認(rèn)識識，只有更好好的了解它，，才能更好的的防范風(fēng)險。。合同風(fēng)險的特特點分析（一）合同風(fēng)風(fēng)險是客觀存存在,不以人的意志志為轉(zhuǎn)移的作為損失發(fā)生生的不確定性性，合同風(fēng)險險是不以人的的意志為轉(zhuǎn)移移的，而且在在項目建設(shè)施施工的各階段段內(nèi)是無處不不在、無時不不有的。建筑筑材料隨時處處于價格的波波動之中，施施工進度受人人為的或不可可預(yù)見的因素素影響，外部部自然、社會會環(huán)境的不斷斷變化等，也也會對項目的的實施帶來風(fēng)風(fēng)險，而且這這些因素在項項目實施的過過程中不可能能完全避免。。合同風(fēng)險的特特點分析（二）合同風(fēng)風(fēng)險的不斷變變化性在項目管理的的整個過程中中，各種風(fēng)險險在質(zhì)和量上上都會發(fā)生相相應(yīng)的變化。。隨著項目的的進行，有些些風(fēng)險將得到到控制，有些些風(fēng)險會發(fā)生生并得到處理理，但同時在在項目的每一一個階段又都都可能會產(chǎn)生生新的風(fēng)險。。合同風(fēng)險的特特點分析（三）合同風(fēng)風(fēng)險的多樣性性建筑工程項目目施工周期長長，規(guī)模大，，涉及范圍廣廣，且所處的的環(huán)境和條件件的變化也比比較繁雜，致致使其在項目目管理的各階階段面臨的合合同風(fēng)險多種種多樣，而且且大量風(fēng)險因因素之間的內(nèi)內(nèi)在關(guān)系錯綜綜復(fù)雜并與外外界交叉影響響。比如在施施工過程中出出現(xiàn)了材料漲漲價、遭遇臺臺風(fēng)暴雨的影影響，或因發(fā)發(fā)包人工程款款不能及時支支付，導(dǎo)致工工程無法正常常順利的進行行下去等。三、、合合同同風(fēng)風(fēng)險險的的防防范范合同同風(fēng)風(fēng)險險的的防防范范（一一））承承包包人人應(yīng)應(yīng)設(shè)設(shè)立立專專門門的的合合同同管管理理機機構(gòu)構(gòu)負負責(zé)責(zé)施施工工合合同同的的簽簽訂訂，，并并實實施施監(jiān)監(jiān)督督、、管管理理、、控控制制。。并并應(yīng)應(yīng)該該讓讓熟熟悉悉和和精精通通合合同同的的專專業(yè)業(yè)人人員員參參與與商商談?wù)労秃秃灪炗営喌牡倪^過程程。。合同同風(fēng)風(fēng)險險的的防防范范（二二））投投標(biāo)標(biāo)前前要要深深入入了了解解發(fā)發(fā)包包人人的的資資質(zhì)質(zhì)、、經(jīng)經(jīng)營營作作風(fēng)風(fēng)及及是是否否具具備備簽簽訂訂合合同同的的條條件件等等，，并并在在報報價價時時注注重重成成本本分分析析，，考考慮慮風(fēng)風(fēng)險險費費用用。。合同同風(fēng)風(fēng)險險的的防防范范（三三））在在合合同同談?wù)勁信须A階段段，，合合同同條條款款不不齊齊、、不不完完善善、、不不完完備備，，缺缺乏乏對對業(yè)業(yè)主主權(quán)權(quán)利利的的限限制制性性條條款款和和對對承承包包商商保保護護性性條條款款時時，，應(yīng)應(yīng)全全力力爭爭取取去去修修改改完完善善它它。。合同同風(fēng)風(fēng)險險的的防防范范1.合同同談?wù)勁信星扒埃?，承承包包人人在在對對發(fā)發(fā)包包人人詳詳細細了了解解后后，，認(rèn)認(rèn)為為可可以以承承擔(dān)擔(dān)這這項項工工程程時時，，才才能能進進行行合合同同實實質(zhì)質(zhì)性性談?wù)勁信??！?.盡可可能能采采用用建建設(shè)設(shè)工工程程合合同同《示范范文文本本》要依依據(jù)據(jù)通通用用條條款款，，結(jié)結(jié)合合協(xié)協(xié)議議書書和和專專用用條條款款，，部部分分發(fā)發(fā)包包人人提提供供的的非非示示范范文文本本合合同同，，存存在在大大量量的的隱隱含含風(fēng)風(fēng)險險。。3.減少合同簽簽訂過程中中的漏洞，，爭取承承包人負責(zé)責(zé)起草。在在談判策略略上，承包包人應(yīng)善于于在合同中中限制風(fēng)險險和轉(zhuǎn)移風(fēng)風(fēng)險，達到到風(fēng)險在雙雙方中合理理分配，這這就要求承承包人對于于發(fā)包人在在何種情況況下，可以以免除責(zé)任任的條款應(yīng)應(yīng)研究透徹徹，做到心心中有數(shù)，，切忌盲目目接受發(fā)包包人的某種種免責(zé)條款款。合同風(fēng)險的的防范（四）加強強合同履行行時管理，，企業(yè)的各各個部門都都要按照各各自的職權(quán)權(quán)，按施工工合同規(guī)定定行使權(quán)利利履行義務(wù)務(wù)，保證施施工合同的的圓滿實現(xiàn)現(xiàn)。合同風(fēng)險的的防范1.由于施工合合同管理貫貫穿于施工工企業(yè)經(jīng)營營管理的各各個環(huán)節(jié)，，因而履行行施工合同同必然涉及及企業(yè)各項項管理工作作，施工合合同一經(jīng)生生效，企業(yè)業(yè)的各個部部門都要按按照各自的的職權(quán)，按按施工合同同規(guī)定行使使權(quán)利履行行義務(wù)，保保證施工合合同的圓滿滿實現(xiàn)。2.認(rèn)真真研研讀讀施施工工合合同同，，加加強強工工程程來來往往文文件件管管理理工工作作，，確確保保發(fā)發(fā)給給發(fā)發(fā)包包人人及及監(jiān)監(jiān)理理單單位位的的函函件件均均有有簽簽收收原原件件。。重重要要的的函函件件除除了了在在發(fā)發(fā)文文本本上上簽簽收收外外，，還還要要在在原原件件上上進進行行簽簽收收。。并并有有專專人人負負責(zé)責(zé)原原件件的的保保管管工工作作。。工工程程施施工工過過程程中中所所有有對對外外用用印印應(yīng)應(yīng)建建立立相相應(yīng)應(yīng)登登記記臺臺賬賬。。3.組織織相相關(guān)關(guān)管管理理人人員員認(rèn)認(rèn)真真學(xué)學(xué)習(xí)習(xí)、、研研究究合合同同文文本本，，深深刻刻理理解解合合同同的的關(guān)關(guān)鍵鍵條條款款，，進進行行責(zé)責(zé)任任分分解解，，逐逐條條落落實實到到相相關(guān)關(guān)部部門門、、相相關(guān)關(guān)人人員員。。形形成成““誰誰的的工工作作誰誰做做，，誰誰的的問問題題誰誰負負責(zé)責(zé)””的的工工作作格格局局。。并并要要定定期期進進行行檢檢查查、、監(jiān)監(jiān)督督。。合同風(fēng)險的的防范4.隨時跟蹤發(fā)發(fā)包人的有有關(guān)信息，，對可能引引起爭議的的事由，要要立即采取取預(yù)防、警警示策略，，控制事態(tài)態(tài)發(fā)展。對對不可避免免的合同爭爭議，要客客觀冷靜地地對待，按按合同約定定進行調(diào)解解。調(diào)解不不成時，報報告上級部部門，共同同研究制訂訂解決方案案。5.加強對合同同基礎(chǔ)資料料工作的管管理，對于于施工文件件資料（尤尤其是合同同雙方往來來的文件資資料）的產(chǎn)產(chǎn)生、申報報等，建立立必要的管管理制度。。經(jīng)常檢查查本項目資資料管理人人員的工作作情況，對對沒有按本本辦法劃定定的范圍進進行資料收收集整理的的，一定要要及時提醒醒補上。保保證合同履履行過程中中各種資料料的完整，，滿足合同同履行過程程出現(xiàn)問題題的各種需需要。四、防范合合同風(fēng)險的的主要管理理過程防范合同風(fēng)風(fēng)險的主要要管理過程程建設(shè)工程合合同簽訂后后，項目部部在實施的的過程中，，必須由專專職人員進進行全面合合同管理，，方可降低低風(fēng)險，保保證承包商商的權(quán)益。。合同管理理主要有以以下幾個過過程：防范合同風(fēng)風(fēng)險的主要要管理過程程（一）合同同分析和審審查批準(zhǔn)合同的簽定定應(yīng)履行審審查批準(zhǔn)制制度,在各業(yè)務(wù)部部門會簽后后，送交合合同專門管管理機構(gòu)或或法律顧問問審查，再再報請法人人代表或委委托人簽署署意見，明明確表示同同意正式對對外簽定合合同。在施工前，，對合同作作分析、了了解是非常常必要的。。要分析了了解合同中中承、發(fā)包包雙方的責(zé)責(zé)任、權(quán)利利、義務(wù)，，分析合同同價款及支支付辦法是是否合理妥妥當(dāng)，了解解施工工期期，熟悉違違約責(zé)任及及處理方式式，掌握索索賠程序及及其解決方方法。防范合同風(fēng)風(fēng)險的主要要管理過程程（二二））合合同同交交底底合同同簽簽定定后后，，合合同同管管理理人人員員應(yīng)應(yīng)向向各各層層次次的的管管理理者者進進行行““合合同同交交底底””，，把把合合同同責(zé)責(zé)任任具具體體分分解解落落實實到到各各責(zé)責(zé)任任人人和和合合同同實實施施的的具具體體工工作作上上。。防范范合合同同風(fēng)風(fēng)險險的的主主要要管管理理過過程程1.合同同管管理理人人員員要要向向項項目目管管理理人人員員和和各各部部門門相相關(guān)關(guān)人人員員進進行行““合合同同交交底底””，，組組織織大大家家學(xué)學(xué)習(xí)習(xí)合合同同，，對對合合同同的的主主要要內(nèi)內(nèi)容容作作出出解解釋釋和和說說明明，，了了解解合合同同的的要要點點和和重重點點。。2.將合合同同中中的的各各項項工工作作責(zé)責(zé)任任分分解解落落實實到到各各小小組組或或承承包包人人，，使使各各相相關(guān)關(guān)人人員員明明確確自自己己的的責(zé)責(zé)任任。。3.在合合同同履履行行前前，，安安排排與與工工程程實實施施相相關(guān)關(guān)人人員員（（包包括括發(fā)發(fā)包包人人、、監(jiān)監(jiān)理理工工程程師師等等））進進行行溝溝通通、、協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)，，落落實實各各類類工工作作安安排排。。4.在合同履行行過程中，，合同管理理人員須組組織項目實實施相關(guān)人人員作經(jīng)常常性的檢查查、監(jiān)督，，提出預(yù)防防措施，對對不符合要要求的地方方作出糾正正。5.對合同實施施的各分包包商，提供供最大限度度的支持和和保障，保保證分包商商能及時地地按質(zhì)按量量完成合同同目標(biāo)。防范合同風(fēng)風(fēng)險的主要要管理過程程（二）合同同履約情況況分析通過合同履履約情況分分析報告，，可找出偏偏離合同條條款及要求求的各種原原因，以便便及時采取取措施防范范合同風(fēng)險險。在項目施工工過程中，，項目管理理人員必須須清楚地了了解合同實實施的情況況，對合同同實施現(xiàn)狀狀、趨勢和和結(jié)果有一一個清晰的的認(rèn)識。如如在合同執(zhí)執(zhí)行過程中中出現(xiàn)差異異，合同管管理人員必必須分析出出產(chǎn)生的原原因，明確確責(zé)任方，，進而提出出處理方案案，并力求求得到相關(guān)關(guān)方的認(rèn)可可。五、利用索索賠進行合合同風(fēng)險轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移利用索賠進進行合同風(fēng)風(fēng)險轉(zhuǎn)移一個有經(jīng)驗驗的承包商商，對于可可預(yù)測的合合同風(fēng)險，，會在談判判和簽訂施施工合同時時，盡量采采取承發(fā)包包雙方合理理分擔(dān)的辦辦法，承擔(dān)擔(dān)各自相應(yīng)應(yīng)的風(fēng)險但一些不可可預(yù)測的風(fēng)風(fēng)險總是存存在的，即即使是一個個有經(jīng)驗的的承包商也也難以預(yù)料料，因而合合同中始終終存在一定定的缺陷，，雙方的責(zé)責(zé)、權(quán)、利利不可能絕絕對平衡。。而在買方方市場下，，承包人相相對會承擔(dān)擔(dān)更多的風(fēng)風(fēng)險。因此此，對不可可預(yù)測的風(fēng)風(fēng)險，在合合同履行過過程中，推推行索賠制制度是轉(zhuǎn)移移風(fēng)險的有有效方法，，是盡可能能把風(fēng)險降降到最低程程度的手段段。在實際工程中中，索賠是雙雙向的，承包包人可以向發(fā)發(fā)包人索賠，，發(fā)包人也可可以向承包人人索賠，但發(fā)發(fā)包人索賠處處理比較方便便。它可以通通過扣撥工程程款及時解決決索賠問題，，相反，承包包人向發(fā)包人人索賠處理較較為困難。索賠工作主要要從以下方面面開展利用索賠進行行合同風(fēng)險轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移(一)創(chuàng)造條件進行行變更索賠1.施工階段應(yīng)利利用豐富的施施工經(jīng)驗，加加強與設(shè)計單單位的溝通交交流，在不損損害發(fā)包方利利益的前提下下，使原設(shè)計計有利于承包包商方向變更更和優(yōu)化。承包商應(yīng)做好好設(shè)計代表的的工作，積極極尋求設(shè)計變變更，或變更更設(shè)計參數(shù)，爭取取重新進行變變更報價，或或在原方案上上減少施工標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)或難度，將風(fēng)險和和成本降到最最低化。2.對可能發(fā)生的的索賠事件有有敏感性和預(yù)預(yù)見性，對可可能發(fā)生的索索賠事件有透透徹的認(rèn)識。。利用索賠進行行合同風(fēng)險轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移(二)選準(zhǔn)并把握索索賠時機進行行索賠索賠時機選擇擇是否恰當(dāng)，，在很大程度度上影響著索索賠的質(zhì)量，，一個有索賠賠經(jīng)驗的承包包商，往往能能準(zhǔn)確把握住住索賠機會。。利用索賠進行行合同風(fēng)險轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移(三)做好資料收集集、歸檔工作作索賠的前提條條件是必須有有索賠理由，，索賠理由必必須有證據(jù)來來說明。一切切可能涉及索索賠資料的積積累與保管至至關(guān)重要，有有例會參加者者簽字的例會會紀(jì)要可以真真實地再現(xiàn)工工程施工的全全過程，應(yīng)當(dāng)當(dāng)全部保存完完整，這可以以成為重要證證據(jù)來源。此此外，還應(yīng)詳詳細保存所有有收受業(yè)主提提供的所有施施工圖紙和設(shè)設(shè)計修改圖紙紙的原始記錄錄及工程洽商商記錄、雙方方來往的全部部公函、文件件、專題會議議紀(jì)要等書面面資料。同時時應(yīng)建立嚴(yán)密密的工程日志志，承包方對對工程師指令令的執(zhí)行情況況、抽查試驗驗記錄、工序序驗收記錄、、計量記錄、、日進度記錄錄以及每天發(fā)發(fā)生的可能影影響到合同協(xié)協(xié)議的事件的的具體情況等等，同時還應(yīng)應(yīng)建立業(yè)務(wù)往往來的文件編編號檔案等業(yè)業(yè)務(wù)記錄制度度，做到處理理索賠時以事事實和數(shù)據(jù)為為依據(jù)。六、施工合同同管理的幾條條注意事項施工合同管理理的幾條注意意事項通過在建設(shè)工工程領(lǐng)域的多多年合同工作作經(jīng)驗，以下下幾方面在合合同管理的實實踐工作中是是要注意的。。施工合同管理理的幾條注意意事項（一）加強和和提高對合同同管理重要性性的認(rèn)識（二）進行來來往文件收發(fā)發(fā)及變更、簽簽證、驗工、、結(jié)算等文件件的確認(rèn)，要要注意有效性性和時效性。。施工合同同管理的的幾條注注意事項項（三）必必須加強強合同管管理人員員的培訓(xùn)訓(xùn)，并指指定專人人進行合合同管理理專職的合合同管理理人員必必須既要要懂工程程技術(shù)又又要具有有法律、、經(jīng)營、、造價財財務(wù)方面面的知識識，尤其其要熟悉悉國際工工程慣例例和國際際上通行行的合同同條件，，這是加加強合同同管理的的人才保保證。施工合同同管理的的幾條注注意事項項（四）項項目管理理人