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River

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Consulting

Co.,

Ltd.

EPC建設模式解析

黃河勘測規(guī)劃設計有限公司（原水利部黃河水利委員會勘測規(guī)劃設計研究院） EngineeringDesignInstitut1二

三

四

目錄

傳統(tǒng)建設模式及業(yè)主面臨的尷尬EPC建設模式的核心機制

國家對EPC的相關政策

國家現(xiàn)行EPC管理規(guī)范性文件二 目錄2傳統(tǒng)建設模式及業(yè)主面臨的尷尬一傳統(tǒng)建設模式及業(yè)主面臨的尷尬一3設計施

工招標建設項目（業(yè)主）

采購包設計包立項

平行發(fā)包施工包傳統(tǒng)建設模式及業(yè)主面臨的尷尬

——傳統(tǒng)建設模式的操作方式

順序操作設計施工招標建設項目（業(yè)主）設計包立項 平行發(fā)包傳統(tǒng)建設4

合同關系

管理協(xié)調關系傳統(tǒng)建設模式各方關系示意圖傳統(tǒng)建設模式及業(yè)主面臨的尷尬

——傳統(tǒng)建設模式的各方關系 合同關系傳統(tǒng)建設模式及業(yè)主面臨的尷尬5項目實施結果投資超概工期超時“兩超”項目實施過程設計方施工方協(xié)調難！自己埋單算了……誰的責任？傳統(tǒng)建設模式及業(yè)主面臨的尷尬

——傳統(tǒng)建設模式實施的尷尬項目實施結果投資超概“兩超”項目實施過程設施協(xié)調難！自己誰的6EPC建設模式的核心機制二EPC建設模式的核心機制二7EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的由來最早在西方

國家出現(xiàn)

出現(xiàn)背景

在西方國家，尤其是英國和美國，EPC模式于20世紀80年代初在私人投資項目中出現(xiàn)

根據(jù)美國福羅里達工程總承包模式研究小

組的研究結果，以及英國工程管理專家的觀

點，其出現(xiàn)背景正是基于傳統(tǒng)建設模式業(yè)主

遭遇的尷尬：

⑴

在傳統(tǒng)模式下，業(yè)主對工程監(jiān)理方在

控制預算和工期方面信心不足。EPC建設模式的核心機制最早在西方 在西方國家，尤其是英國8出現(xiàn)背景不為難以辨識的責任而自己承擔后果。

⑶

在傳統(tǒng)模式下，由于是設計完成后才開始進行施工招標，這對于工期緊的項目十分不利。EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的由來

⑵

在傳統(tǒng)模式下，出現(xiàn)質量事故后責任方

不易很清楚辨識，設計和施工方往往相互推諉

，導致業(yè)主的利益得不到保證，甚至業(yè)主不得出現(xiàn)背景不為難以辨識的責任而自己承擔后果。EPC建設模式的核9出現(xiàn)背景

⑷

工程施工中，由于設計失誤或設計配合等問題，經常發(fā)生難于分清責任的多方爭端，嚴重影響項目實施效率。

⑸

施工過程中，由于業(yè)主的平行發(fā)包，致使設計—采購—施工三方間的任何一種不協(xié)調，最終都將轉嫁為向業(yè)主的索賠，使業(yè)主被索賠的風險增大。EPC建設模式的核心機制——EPC模式的由來出現(xiàn)背景 ⑷工程施工中，由于設計失誤或設計配合 ⑸施10出現(xiàn)背景

在上述背景下，業(yè)主就十分期望能出現(xiàn)一個新模式來解決上述問題，于是工程總承包（EPC）模式便應運而生！EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的由來出現(xiàn)背景 在上述背景下，業(yè)主就十分期望能出現(xiàn)一EPC建設模式11

工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)，受業(yè)主委托，按照合同約定，對工程項目的勘察、設計、采購、施工、試運行（竣工驗收）等，實施全過程或若干階段的承包。工程總承包企業(yè)按照合同約定，對工程項目的質量、工期、造價等向業(yè)主負責。工程總承包企業(yè)，可依法將所承包工程中部分工作發(fā)包給具有相應資質的分包企業(yè)，分包企業(yè)按照分包合同約定對總承包企業(yè)負責。工程總承包的具體方式、工作內容和責任等，由業(yè)主與工程總承包企業(yè)在合同中約定。EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的定義

原建設部建市【2003】

30號文“關于培育發(fā)展工

程總承包和工程項目管理

企業(yè)的指導意見”中，給

出的工程總承包定義 工程總承包是指從事工程總承包的企EPC建設模式的核心機制12

E、P、C

打捆合同合同EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的發(fā)包方式

建設工程項目

設計（E）＋采購（P）＋施工（C） E、P、CEPC建設模式的核心機制13設計分包商供貨商施工分包商

業(yè)主代表監(jiān)理工程師EPC建設模式各方關系示意圖EPC建設模式的核心機制

——EPC模式相關方關系

業(yè)主

合同關系

管理協(xié)調關系

總承包商設計分包商供貨商施工分包商 業(yè)主代表EPC建設模式各方關系示14工程總承包

特征施，工程總承包商按合同約定對整個項目承擔總體責任，在項目完成后，業(yè)主只需“轉動”總承包商交給自己的“鑰匙”，項目即可啟動投產。

因此，工程總承包模式也稱為“工程建設一體化”模式。EPC建設模式的核心機制

——EPC模式主要特征

業(yè)主將工程項目的設計、采購、施工、試運

行等全部核心工作都發(fā)包給一個承包商來組織實工程總承包施，工程總承包商按合同約定對整個項目承擔總EPC建15激勵機制傳統(tǒng)建設模式的價值鏈（單點盈利模式）EPC模式的價值鏈（多點盈利模式）EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的五大機制設計采購施工設計采購施工激勵機制傳統(tǒng)建設模式EPC模式的價EPC建設模式的核心機制設16整合機制合同關系整合利益關系整合工作關系整合

將傳統(tǒng)建設模式下平行發(fā)包的設計、采購和施工三個合同，整合為一個總承包合同，大大簡化了合同關系，降低了合同管理難度和工作量。

將傳統(tǒng)模式下E、P、C三足鼎立的利益格局，以合同為紐帶將其整合為協(xié)作式單一利益主體。使設計、采購和施工三方從

“各打小算盤”的責任、利益博弈，轉化為“一盤棋”的協(xié)作和協(xié)同。

將傳統(tǒng)模式下E、P、C三方的非合同關系整合為強制性合同關系，變“義務”性配合為“責任”性合作。EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的五大機制整合機制合同關系整合 將傳統(tǒng)建設模式下平行發(fā)包的設計、采購17

EPC模式下，E、P、C三方是一個高度協(xié)同的利益統(tǒng)一體，一榮俱榮，一損俱損，因而必須“一盤棋”一樣步調一致、統(tǒng)一行動，而非各自為政、互設“自留地”。

EPC模式下，E、P、C三方為了在項目的整體成功中收益，工作過程中往往可以發(fā)揮各自優(yōu)勢，來補充對方能力的不足，如設計方對施工方的“技術”補充，以及施工方對設計方的“經驗”補充等，從而形成1+1＞2的協(xié)同效應。EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的五大機制

1+1=1

（一盤棋效應）

協(xié)同機制

1+1＞2

（優(yōu)勢互補效應） EPC模式下，E、P、C三方是一個高度協(xié)同EPC建設模式的18強化質量管理機制

監(jiān)理工程師

+

總包商雙重管理

共苦不同甘機制對強化的保障

傳統(tǒng)模式下，對施工承包商的管理只有監(jiān)理工程師在實施，而EPC模式下，對施工承包商的管理是監(jiān)理工程師和總承包商的雙重管理，這種雙重管理機制在國內監(jiān)理工程隊伍已經“變色”和“蛻化”的現(xiàn)狀下更顯彌足珍貴！

EPC模式下，總包方與業(yè)主首先建立了總體負責的合同關系，另一層面總包方與施工分包方又構建了施工分包合同關系。在此合同關系下，分包方出現(xiàn)的任何質量問題，都將首先由總包方負責，而分包方若偷工減料而獲取的利益總包方始終無法“分享”，這就形成了總包方與分包方“只能共苦不能同甘”的利益、責任機制，該機制即保證了總包方與分包方間不可能出現(xiàn)“狼狽為奸”的風險，總包方對分包方的質量管理必定是嚴格的，甚至是超過監(jiān)理工程師的。EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的五大機制強化質量 監(jiān)理工程師 傳統(tǒng)模式下，對施工承包商的管理只19業(yè)主的風險

轉移機制業(yè)主可以轉移風險總包商有能力控制風險

傳統(tǒng)模式下業(yè)主最大的風險往往是因E、P、C三方無處不在且防不勝防的“扯皮”而轉嫁給業(yè)主的風險，最終表現(xiàn)為投資風險、工期風險和管理責任風險等。EPC模式下，責任主體單一，且大都采用總價合同，總包商對投資、工期、質量、安全等負總責，因而業(yè)主可以將傳統(tǒng)模式下的風險全部以合同約定轉嫁給總包商。

業(yè)主轉嫁風險的前提是總包商有能力管理風險，否則這種轉嫁將無意義。在以設計為龍頭的EPC模式中業(yè)主的這種轉嫁尤其可以得到保障：該模式下，設計單位可以充分發(fā)揮其技術優(yōu)勢和管理能力優(yōu)勢，有足夠的能力協(xié)調施工承包商和供貨商，并通過其強大的技術能力從中收益并對建造過程中的各類風險實施有效控制（這一點業(yè)主方幾乎無法做到）。EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的五大機制業(yè)主的風險業(yè)主可以總包商有能 傳統(tǒng)模式下業(yè)主最大的風險往往是20缺點

第二，EPC總包商合同責任增大，對其管理能力要求高。

第三，是否能夠選擇到有足夠勝任力的EPC總包商成為業(yè)主面臨的最大風險。EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的缺點

第一，由于沒有完成設計即進行招標，業(yè)主

準確定義項目工作范圍的難度增加，雙方對項目

工作范圍及合同費用容易產生爭執(zhí)。缺點 第二，EPC總包商合同責任增大，對其管理EPC建設模21國家對EPC的相關政策三國家對EPC的相關政策三22

工程總承包模式誕生以來，由于其獨特的優(yōu)勢一直受到業(yè)主方的青睞，發(fā)展迅速，該模式在法國、希臘、英國、丹麥、挪威、瑞典、俄羅斯、澳大利亞、日本和美國等工業(yè)化國家，以及泰國和巴西等國，已被普遍應用。根據(jù)美國設計建造學會（DBIA）的統(tǒng)計，到2015年55%的建設工程項目采用工程總承包模式實施。

EPC模式在我國起步較晚，黨的十一屆三中全會以后，開始關注并推行工程總承包，建設部2003年頒布《關于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》，標志著國家大力提倡并推進工程總承包模式的新起點。工程總承包模式率先在石化、電力、冶金等行業(yè)推廣，八十年代后期在水電工程項目上起步，目前已被各行業(yè)廣泛接受并采用，尤其是水利水電行業(yè)有方興未艾之勢。國家對EPC的相關政策

——EPC模式的發(fā)展態(tài)勢 工程總承包模式誕生以來，由于其獨特的優(yōu)勢一直受到業(yè)主方的 23（一）

建市[2003]30號：《中華人民共和國建設部關于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》關于推行工程總承包和工程項目管理的重要性和必要性：

工程總承包和工程項目管理是國際通行的工程建設項目組織實施方式。積極推行工程總承包和工程項目管理，是深化我國工程建設項目組織實施方式改革，提高工程建設管理水平，保證工程質量和投資效益，規(guī)范建筑市場秩序的重要措施；是勘察、設計、施工、監(jiān)理企業(yè)調整經營結構，增強綜合實力，加快與國際工程承包和管理方式接軌，適應社會主義市場經濟發(fā)展和加入世界貿易組織后新形勢的必然要求；是貫徹黨的十六大關于“走出去”的發(fā)展戰(zhàn)略，積極開拓國際承包市場，帶動我國技術、機電設備及工程材料的出口，促進勞務輸出，提高我國企業(yè)國際競爭力的有效途徑。國家對EPC的相關政策——相關文件（一）建市[2003]30號：《中華人民共和國建設部關于培24（一）

建市[2003]30號：《中華人民共和國建設部關于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》關于進一步推行工程總承包和工程項目管理的措施：

1“鼓勵具有工程勘察、設計或施工總承包資質的勘察、設計和施工企業(yè)，通過改造和重組，建立與工程總承包業(yè)務相適應的組織機構、項目管理體系，充實項目管理專業(yè)人員，提高融資能力，發(fā)展成為具有設計、采購、施工（施工管理）綜合功能的工程公司，在其勘察、設計或施工總承包資質等級許可的工程項目范圍內開展工程總承包業(yè)務。工程勘察、設計、施工企業(yè)也可以組成聯(lián)合體對工程項目進行聯(lián)合總承包?！?/p>

2

“鼓勵具有工程勘察、設計、施工、監(jiān)理資質的企業(yè)，通過建立與工程項目管理業(yè)務相適應的組織機構、項目管理體系，充實項目管理專業(yè)人員，按照有關資質管理規(guī)定在其資質等級許可的工程項目范圍內開展相應的工程項目管理業(yè)務。”3

“打破行業(yè)界限，允許工程勘察、設計、施工、監(jiān)理等企業(yè)，按照有關規(guī)定申請取得其他相應資質?！眹覍PC的相關政策——相關文件（一）建市[2003]30號：《中華人民共和國建設部關于培25（二）

建設部建市綜函[2011]10號：關于印發(fā)《住房和城鄉(xiāng)建設部建筑市場監(jiān)管司2011年工作要點》的通知2011年將出臺《工程總承包合同示范文本》，工程總承包合同管理走向規(guī)范化：

“加強合同管理，制訂《工程總承包合同示范文本》，修訂出臺《工程設計合同示范文本》、《建設工程施工合同示范文本》和《建設工程監(jiān)理合同示范文本》等合同文本。推動地方建立施工合同備案制度，加強合同履約監(jiān)管?！眹覍PC的相關政策——相關文件（二）建設部建市綜函[2011]10號：關于印發(fā)《住房和城26（三）

《中華人民共和國建筑法》中華人民共和國主席令第91號第二十四條

“建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設計、施工、設備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設計、施工、設備采購的一項或者多項發(fā)包給一個工程總承包單位；但是，不得將應當由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位?！眹覍PC的相關政策——相關文件（三）《中華人民共和國建筑法》中華人民共和國主席令第91號27“各省、自治區(qū)建設廳，直轄市建委，山東、江蘇省建管局，國務院有關部門建設司，總后營房部工程局，新疆生產建設兵團建設局:

為規(guī)范對施工總承包特級企業(yè)的資質管理，引導企業(yè)成為技術含量高，融資能力強，管理水平高的龍頭企業(yè)，促進建筑業(yè)企業(yè)向工程總承包發(fā)展，我們組織對《建筑業(yè)企業(yè)資質等級標準》（建建[2001]82號）中施工總承包特級資質標準進行了修訂?，F(xiàn)將修訂后的《施工總承包企業(yè)特級資質標準》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行?！眹覍PC的相關政策

——相關文件

（四）建市[2007]72號：關于印發(fā)《施工總承包企業(yè)特級資質標準》的通知“各省、自治區(qū)建設廳，直轄市建委，山東、江蘇省建管局，國務院28（五）建綜[2006]53號：關于印發(fā)《建設事業(yè)“十一五”規(guī)劃綱要》的通知

“大力發(fā)展工程咨詢服務。積極開展建設項目工程總承包和工程項目管理，提高建設項目管理的專業(yè)化和科學化水平。采取切實措施提高工程項目設計質量，優(yōu)化建設方案，提高投資效益。改進現(xiàn)行的企業(yè)資質管理辦法和資質標準，培育發(fā)展為投資者提供技術性、管理性服務的工程咨詢機構，支持有能力的工程勘察、設計、咨詢、監(jiān)理、招標代理、造價咨詢等企業(yè)拓寬服務領域，發(fā)展成為獨立的各類工程咨詢公司，形成一支與國際慣例接軌的工程咨詢隊伍，公正、客觀地為政府、業(yè)主和承包商服務?！眹覍PC的相關政策——相關文件（五）建綜[2006]53號：關于印發(fā)《建設事業(yè)“十一五”規(guī)29（六）建法[2005]99號：關于印發(fā)《建設部關于貫徹落實<國務院關于2005年深化經濟體制改革的意見>工作方案》的通知“今年主要任務：

繼續(xù)推進建筑業(yè)改革。制訂加快建筑業(yè)改革與發(fā)展的若干意見，指導國有建筑企業(yè)制度創(chuàng)新，引導建筑業(yè)結構調整，提高建筑企業(yè)的活力和競爭力。完善建筑市場運行機制，建立公平競爭、規(guī)范有序的現(xiàn)代建筑市場體系。大力推進現(xiàn)代工程咨詢服務體系建設，積極推行項目管理和工程總承包方式，逐步建立工程擔保和保險制度。促進建筑業(yè)企業(yè)“走出去”。（質量安全司、建筑市場管理司負責）”國家對EPC的相關政策——相關文件（六）建法[2005]99號：關于印發(fā)《建設部關于貫徹落實<30（七）2016年5月20日，住房城鄉(xiāng)建設部印發(fā)建市[2016]93號文：《關于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見》

為落實《中共中央

國務院關于進一步加強城市規(guī)劃建設管理工作的若干意見》，住房城鄉(xiāng)建設部近日印發(fā)《關于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），深化建設項目組織實施方式改革。

工程總承包是國際通行的建設項目組織實施方式，大力推進工程總承包，有利于實現(xiàn)設計、采購、施工等各階段工作的深度融合，發(fā)揮工程總承包企業(yè)的技術和管理優(yōu)勢，提高工程建設水平，推動產業(yè)轉型升級，服務于“一帶一路”戰(zhàn)略實施。

《若干意見》圍繞進一步推進工程總承包發(fā)展，從4個方面提出了20條政策和制度措施。

《若干意見》要求，各級住房城鄉(xiāng)建設主管部門要高度重視推進工程總承包發(fā)展工作，創(chuàng)新建設工程管理機制，完善相關配套政策，推進各項制度措施落實，促進工程總承包進一步發(fā)展。國家對EPC的相關政策——相關文件（七）2016年5月20日，住房城鄉(xiāng)建設部印發(fā)建市[201631（八）2017年2月24日，國務院辦公廳以國辦發(fā)〔2017〕19號印發(fā)：《關于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》

三、完善工程建設組織模式（三）加快推行工程總承包。

裝配式建筑原則上應采用工程總承包模式。政府投資工程應完善建設管理模式，帶頭推行工程總承包。加快完善工程總承包相關的招標投標、施工許可、竣工驗收等制度規(guī)定。按照總承包負總責的原則，落實工程總承包單位在工程質量安全、進度控制、成本管理等方面的責任。除以暫估價形式包括在工程總承包范圍內且依法必須進行招標的項目外，工程總承包單位可以直接發(fā)包總承包合同中涵蓋的其他專業(yè)業(yè)務。國家對EPC的相關政策——相關文件（八）2017年2月24日，國務院辦公廳以國辦發(fā)〔2017〕32國家現(xiàn)行EPC管理規(guī)范性文件四國家現(xiàn)行EPC管理規(guī)范性文件四33

2005年8月1日，國家頒布實施GB/50358-2005《建設項目工程總承包管理規(guī)范》（因EPC模式在中條山供水工程建設項目中的成功實施，黃河設計公司應邀成為水利水電行業(yè)唯一一家參編該規(guī)范的單位）。

2011年9月7日，國家住房和城鄉(xiāng)建設部、國家工商行政管理總局聯(lián)合印發(fā)建市【2011】139號通知，從2011年11月1日起試行《建設工程項目工程總承包合同示范文本（試行）》（GF-2011-0216）。在“通知”的說明中，將該《示范文本》定性為非強制性使用文本。國家現(xiàn)行EPC管理規(guī)范性文件 2005年8月1日，國家頒布實施GB/50358-200534ENDEND35

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EPC建設模式解析

黃河勘測規(guī)劃設計有限公司（原水利部黃河水利委員會勘測規(guī)劃設計研究院） EngineeringDesignInstitut36二

三

四

目錄

傳統(tǒng)建設模式及業(yè)主面臨的尷尬EPC建設模式的核心機制

國家對EPC的相關政策

國家現(xiàn)行EPC管理規(guī)范性文件二 目錄37傳統(tǒng)建設模式及業(yè)主面臨的尷尬一傳統(tǒng)建設模式及業(yè)主面臨的尷尬一38設計施

工招標建設項目（業(yè)主）

采購包設計包立項

平行發(fā)包施工包傳統(tǒng)建設模式及業(yè)主面臨的尷尬

——傳統(tǒng)建設模式的操作方式

順序操作設計施工招標建設項目（業(yè)主）設計包立項 平行發(fā)包傳統(tǒng)建設39

合同關系

管理協(xié)調關系傳統(tǒng)建設模式各方關系示意圖傳統(tǒng)建設模式及業(yè)主面臨的尷尬

——傳統(tǒng)建設模式的各方關系 合同關系傳統(tǒng)建設模式及業(yè)主面臨的尷尬40項目實施結果投資超概工期超時“兩超”項目實施過程設計方施工方協(xié)調難！自己埋單算了……誰的責任？傳統(tǒng)建設模式及業(yè)主面臨的尷尬

——傳統(tǒng)建設模式實施的尷尬項目實施結果投資超概“兩超”項目實施過程設施協(xié)調難！自己誰的41EPC建設模式的核心機制二EPC建設模式的核心機制二42EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的由來最早在西方

國家出現(xiàn)

出現(xiàn)背景

在西方國家，尤其是英國和美國，EPC模式于20世紀80年代初在私人投資項目中出現(xiàn)

根據(jù)美國福羅里達工程總承包模式研究小

組的研究結果，以及英國工程管理專家的觀

點，其出現(xiàn)背景正是基于傳統(tǒng)建設模式業(yè)主

遭遇的尷尬：

⑴

在傳統(tǒng)模式下，業(yè)主對工程監(jiān)理方在

控制預算和工期方面信心不足。EPC建設模式的核心機制最早在西方 在西方國家，尤其是英國43出現(xiàn)背景不為難以辨識的責任而自己承擔后果。

⑶

在傳統(tǒng)模式下，由于是設計完成后才開始進行施工招標，這對于工期緊的項目十分不利。EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的由來

⑵

在傳統(tǒng)模式下，出現(xiàn)質量事故后責任方

不易很清楚辨識，設計和施工方往往相互推諉

，導致業(yè)主的利益得不到保證，甚至業(yè)主不得出現(xiàn)背景不為難以辨識的責任而自己承擔后果。EPC建設模式的核44出現(xiàn)背景

⑷

工程施工中，由于設計失誤或設計配合等問題，經常發(fā)生難于分清責任的多方爭端，嚴重影響項目實施效率。

⑸

施工過程中，由于業(yè)主的平行發(fā)包，致使設計—采購—施工三方間的任何一種不協(xié)調，最終都將轉嫁為向業(yè)主的索賠，使業(yè)主被索賠的風險增大。EPC建設模式的核心機制——EPC模式的由來出現(xiàn)背景 ⑷工程施工中，由于設計失誤或設計配合 ⑸施45出現(xiàn)背景

在上述背景下，業(yè)主就十分期望能出現(xiàn)一個新模式來解決上述問題，于是工程總承包（EPC）模式便應運而生！EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的由來出現(xiàn)背景 在上述背景下，業(yè)主就十分期望能出現(xiàn)一EPC建設模式46

工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)，受業(yè)主委托，按照合同約定，對工程項目的勘察、設計、采購、施工、試運行（竣工驗收）等，實施全過程或若干階段的承包。工程總承包企業(yè)按照合同約定，對工程項目的質量、工期、造價等向業(yè)主負責。工程總承包企業(yè)，可依法將所承包工程中部分工作發(fā)包給具有相應資質的分包企業(yè)，分包企業(yè)按照分包合同約定對總承包企業(yè)負責。工程總承包的具體方式、工作內容和責任等，由業(yè)主與工程總承包企業(yè)在合同中約定。EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的定義

原建設部建市【2003】

30號文“關于培育發(fā)展工

程總承包和工程項目管理

企業(yè)的指導意見”中，給

出的工程總承包定義 工程總承包是指從事工程總承包的企EPC建設模式的核心機制47

E、P、C

打捆合同合同EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的發(fā)包方式

建設工程項目

設計（E）＋采購（P）＋施工（C） E、P、CEPC建設模式的核心機制48設計分包商供貨商施工分包商

業(yè)主代表監(jiān)理工程師EPC建設模式各方關系示意圖EPC建設模式的核心機制

——EPC模式相關方關系

業(yè)主

合同關系

管理協(xié)調關系

總承包商設計分包商供貨商施工分包商 業(yè)主代表EPC建設模式各方關系示49工程總承包

特征施，工程總承包商按合同約定對整個項目承擔總體責任，在項目完成后，業(yè)主只需“轉動”總承包商交給自己的“鑰匙”，項目即可啟動投產。

因此，工程總承包模式也稱為“工程建設一體化”模式。EPC建設模式的核心機制

——EPC模式主要特征

業(yè)主將工程項目的設計、采購、施工、試運

行等全部核心工作都發(fā)包給一個承包商來組織實工程總承包施，工程總承包商按合同約定對整個項目承擔總EPC建50激勵機制傳統(tǒng)建設模式的價值鏈（單點盈利模式）EPC模式的價值鏈（多點盈利模式）EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的五大機制設計采購施工設計采購施工激勵機制傳統(tǒng)建設模式EPC模式的價EPC建設模式的核心機制設51整合機制合同關系整合利益關系整合工作關系整合

將傳統(tǒng)建設模式下平行發(fā)包的設計、采購和施工三個合同，整合為一個總承包合同，大大簡化了合同關系，降低了合同管理難度和工作量。

將傳統(tǒng)模式下E、P、C三足鼎立的利益格局，以合同為紐帶將其整合為協(xié)作式單一利益主體。使設計、采購和施工三方從

“各打小算盤”的責任、利益博弈，轉化為“一盤棋”的協(xié)作和協(xié)同。

將傳統(tǒng)模式下E、P、C三方的非合同關系整合為強制性合同關系，變“義務”性配合為“責任”性合作。EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的五大機制整合機制合同關系整合 將傳統(tǒng)建設模式下平行發(fā)包的設計、采購52

EPC模式下，E、P、C三方是一個高度協(xié)同的利益統(tǒng)一體，一榮俱榮，一損俱損，因而必須“一盤棋”一樣步調一致、統(tǒng)一行動，而非各自為政、互設“自留地”。

EPC模式下，E、P、C三方為了在項目的整體成功中收益，工作過程中往往可以發(fā)揮各自優(yōu)勢，來補充對方能力的不足，如設計方對施工方的“技術”補充，以及施工方對設計方的“經驗”補充等，從而形成1+1＞2的協(xié)同效應。EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的五大機制

1+1=1

（一盤棋效應）

協(xié)同機制

1+1＞2

（優(yōu)勢互補效應） EPC模式下，E、P、C三方是一個高度協(xié)同EPC建設模式的53強化質量管理機制

監(jiān)理工程師

+

總包商雙重管理

共苦不同甘機制對強化的保障

傳統(tǒng)模式下，對施工承包商的管理只有監(jiān)理工程師在實施，而EPC模式下，對施工承包商的管理是監(jiān)理工程師和總承包商的雙重管理，這種雙重管理機制在國內監(jiān)理工程隊伍已經“變色”和“蛻化”的現(xiàn)狀下更顯彌足珍貴！

EPC模式下，總包方與業(yè)主首先建立了總體負責的合同關系，另一層面總包方與施工分包方又構建了施工分包合同關系。在此合同關系下，分包方出現(xiàn)的任何質量問題，都將首先由總包方負責，而分包方若偷工減料而獲取的利益總包方始終無法“分享”，這就形成了總包方與分包方“只能共苦不能同甘”的利益、責任機制，該機制即保證了總包方與分包方間不可能出現(xiàn)“狼狽為奸”的風險，總包方對分包方的質量管理必定是嚴格的，甚至是超過監(jiān)理工程師的。EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的五大機制強化質量 監(jiān)理工程師 傳統(tǒng)模式下，對施工承包商的管理只54業(yè)主的風險

轉移機制業(yè)主可以轉移風險總包商有能力控制風險

傳統(tǒng)模式下業(yè)主最大的風險往往是因E、P、C三方無處不在且防不勝防的“扯皮”而轉嫁給業(yè)主的風險，最終表現(xiàn)為投資風險、工期風險和管理責任風險等。EPC模式下，責任主體單一，且大都采用總價合同，總包商對投資、工期、質量、安全等負總責，因而業(yè)主可以將傳統(tǒng)模式下的風險全部以合同約定轉嫁給總包商。

業(yè)主轉嫁風險的前提是總包商有能力管理風險，否則這種轉嫁將無意義。在以設計為龍頭的EPC模式中業(yè)主的這種轉嫁尤其可以得到保障：該模式下，設計單位可以充分發(fā)揮其技術優(yōu)勢和管理能力優(yōu)勢，有足夠的能力協(xié)調施工承包商和供貨商，并通過其強大的技術能力從中收益并對建造過程中的各類風險實施有效控制（這一點業(yè)主方幾乎無法做到）。EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的五大機制業(yè)主的風險業(yè)主可以總包商有能 傳統(tǒng)模式下業(yè)主最大的風險往往是55缺點

第二，EPC總包商合同責任增大，對其管理能力要求高。

第三，是否能夠選擇到有足夠勝任力的EPC總包商成為業(yè)主面臨的最大風險。EPC建設模式的核心機制

——EPC模式的缺點

第一，由于沒有完成設計即進行招標，業(yè)主

準確定義項目工作范圍的難度增加，雙方對項目

工作范圍及合同費用容易產生爭執(zhí)。缺點 第二，EPC總包商合同責任增大，對其管理EPC建設模56國家對EPC的相關政策三國家對EPC的相關政策三57

工程總承包模式誕生以來，由于其獨特的優(yōu)勢一直受到業(yè)主方的青睞，發(fā)展迅速，該模式在法國、希臘、英國、丹麥、挪威、瑞典、俄羅斯、澳大利亞、日本和美國等工業(yè)化國家，以及泰國和巴西等國，已被普遍應用。根據(jù)美國設計建造學會（DBIA）的統(tǒng)計，到2015年55%的建設工程項目采用工程總承包模式實施。

EPC模式在我國起步較晚，黨的十一屆三中全會以后，開始關注并推行工程總承包，建設部2003年頒布《關于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》，標志著國家大力提倡并推進工程總承包模式的新起點。工程總承包模式率先在石化、電力、冶金等行業(yè)推廣，八十年代后期在水電工程項目上起步，目前已被各行業(yè)廣泛接受并采用，尤其是水利水電行業(yè)有方興未艾之勢。國家對EPC的相關政策

——EPC模式的發(fā)展態(tài)勢 工程總承包模式誕生以來，由于其獨特的優(yōu)勢一直受到業(yè)主方的 58（一）

建市[2003]30號：《中華人民共和國建設部關于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》關于推行工程總承包和工程項目管理的重要性和必要性：

工程總承包和工程項目管理是國際通行的工程建設項目組織實施方式。積極推行工程總承包和工程項目管理，是深化我國工程建設項目組織實施方式改革，提高工程建設管理水平，保證工程質量和投資效益，規(guī)范建筑市場秩序的重要措施；是勘察、設計、施工、監(jiān)理企業(yè)調整經營結構，增強綜合實力，加快與國際工程承包和管理方式接軌，適應社會主義市場經濟發(fā)展和加入世界貿易組織后新形勢的必然要求；是貫徹黨的十六大關于“走出去”的發(fā)展戰(zhàn)略，積極開拓國際承包市場，帶動我國技術、機電設備及工程材料的出口，促進勞務輸出，提高我國企業(yè)國際競爭力的有效途徑。國家對EPC的相關政策——相關文件（一）建市[2003]30號：《中華人民共和國建設部關于培59（一）

建市[2003]30號：《中華人民共和國建設部關于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》關于進一步推行工程總承包和工程項目管理的措施：

1“鼓勵具有工程勘察、設計或施工總承包資質的勘察、設計和施工企業(yè)，通過改造和重組，建立與工程總承包業(yè)務相適應的組織機構、項目管理體系，充實項目管理專業(yè)人員，提高融資能力，發(fā)展成為具有設計、采購、施工（施工管理）綜合功能的工程公司，在其勘察、設計或施工總承包資質等級許可的工程項目范圍內開展工程總承包業(yè)務。工程勘察、設計、施工企業(yè)也可以組成聯(lián)合體對工程項目進行聯(lián)合總承包?！?/p>

2

“鼓勵具有工程勘察、設計、施工、監(jiān)理資質的企業(yè)，通過建立與工程項目管理業(yè)務相適應的組織機構、項目管理體系，充實項目管理專業(yè)人員，按照有關資質管理規(guī)定在其資質等級許可的工程項目范圍內開展相應的工程項目管理業(yè)務?！?

“打破行業(yè)界限，允許工程勘察、設計、施工、監(jiān)理等企業(yè)，按照有關規(guī)定申請取得其他相應資質?！眹覍PC的相關政策——相關文件（一）建市[2003]30號：《中華人民共和國建設部關于培60（二）

建設部建市綜函[2011]10號：關于印發(fā)《住房和城鄉(xiāng)建設部建筑市場監(jiān)管司2011年工作要點》的通知2011年將出臺《工程總承包合同示范文本》，工程總承包合同管理走向規(guī)范化：

“加強合同管理，制訂《工程總承包合同示范文本》，修訂出臺《工程設計合同示范文本》、《建設工程施工合同示范文本》和《建設工程監(jiān)理合同示范文本》等合同文本。推動地方建立施工合同備案制度，加強合同履約監(jiān)管?！眹覍PC的相關政策——相關文件（二）建設部建市綜函[2011]10號：關于印發(fā)《住房和城61（三）

《中華人民共和國建筑法》中華人民共和國主席令第91號第二十四條

“建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設計、施工、設備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設計、施工、設備采購的一項或者多項發(fā)包給一個工程總承包單位；但是，不得將應當由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位?！眹覍PC的相關政策——相關文件（三）《中華人民共和國建筑法》中華人民共和國主席令第91號62“各省、自治區(qū)建設廳，直轄市建委，山東、江蘇省建管局，國務院有關部門建設司，總后營房部工程局，新疆生產建設兵團建設局:

為規(guī)范對施工總承包特級企業(yè)的資質管理，引導企業(yè)成為技術含量高，融資能力強，管理水平高的龍頭企業(yè)，促進建筑業(yè)企業(yè)向工程總承包發(fā)展，我們組織對《建筑業(yè)企業(yè)資質等級標準》（建建[2001]82號）中施工總承包特級資質標準進行了修訂?，F(xiàn)將修訂后的《施工總承包企業(yè)特級資質標準》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行?！眹覍PC的相關政策

——相關文件

（四）建市[2007]72號：關于印發(fā)《施工總承包企業(yè)特級資質標準》的通知“各省、自治區(qū)建設廳，直轄市建委，山東、江蘇省建管局，國務院63（五）建綜[2006]53號：關于印發(fā)《建設事業(yè)“十一五”規(guī)劃綱要》的通知

“大力發(fā)展工程咨詢服務。積極開展建設項目工程總承包和工程項目管理，提高建設項目管理的專業(yè)化和科學化水平。采取切實措施提高工程項目設計質量，優(yōu)化建設方案，提高投資效益。改進現(xiàn)行的企業(yè)資質管理辦法和資質標準，培育發(fā)展為投資者提供技術性、管理性服務的工程咨詢機構，支持有能力的工程勘察、設計、咨詢、監(jiān)理、招標代理、造價咨詢等企業(yè)拓寬