ISO14001環(huán)境管理體系審核

培訓(xùn)教材冠智達顧問【GREEM】1ISO14001環(huán)境管理體系審核

培訓(xùn)教材1主要內(nèi)容一.審核概論

__審核準則及類型二.內(nèi)部審核準備

－明確審核目的—不符合報告開立－確定審核范圍—耒次會議召開－制定審核計劃—不符合事項效果追蹤－組成審核組三.第三方審核注意事項－編制檢查表明確審核目的—召開首次會議基本定義－文件審核文件審核審核報告2主要內(nèi)容一.審核概論2環(huán)境管理體系審核系統(tǒng)性；客觀性；文件性；審核類型第一方審核第二方審核第三方審核3環(huán)境管理體系審核系統(tǒng)性；3審核準則ISO14001標準環(huán)境管理手冊、程序文件及其它相關(guān)環(huán)境管理體系文件（內(nèi)部環(huán)境管理法規(guī)）適用于組織的環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求（環(huán)境方針對遵守法律、法規(guī)作出了承諾）4審核準則ISO14001標準4主要內(nèi)容第一階段審核——環(huán)境管理體系文件審核。確認環(huán)境管理體系文件符合ISO14001標準的各項要求；確認組織的環(huán)境方針、重要環(huán)境因素、目標指標、管理方案及控制程序的一致性，體系的實施可以實現(xiàn)環(huán)境方針和目標?！h(huán)境因素的識別與重要環(huán)境因素的評價程序，評價過程的記錄與結(jié)果。5主要內(nèi)容第一階段審核5主要內(nèi)容第一階段審核——登錄的法律法規(guī)的適用性和全面性，以及環(huán)境法律法規(guī)獲取、識別程序的實施情況?！獌?nèi)審及管理評審過程。6主要內(nèi)容第一階段審核6主要內(nèi)容第二階段審核——各級管理者職責(zé)的實施；——環(huán)境因素的識別及重要環(huán)境因素的評價程序和適用性及相應(yīng)記錄，通過現(xiàn)場追蹤檢查是否有重要環(huán)境因素遺漏；——目標指標、管理方案的實現(xiàn)程序及各個管理程序?qū)崿F(xiàn)情況；7主要內(nèi)容第二階段審核7主要內(nèi)容第二階段審核——監(jiān)測、內(nèi)審程序的實施情況，以及管理評審的實現(xiàn)情況和結(jié)果；——對重要環(huán)境因素控制的有效性，以及實施環(huán)境管理體系的績效；——對環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的遵守情況。8主要內(nèi)容第二階段審核8實施內(nèi)部審核的主要內(nèi)容實施審核－組成審核組成員－制定審核計劃－編制審核查檢表

－召開首次會議

－現(xiàn)場審核－確定不符合項和編寫－不符合報告－審核結(jié)果綜合分析－末次會議－糾正措施及跟蹤9實施內(nèi)部審核的主要內(nèi)容實施審核9審核準備－組成審核組內(nèi)審

?由最高管理者授權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威性；?一般由環(huán)境管理者代表任審核組長；?內(nèi)審員經(jīng)過培訓(xùn)和資格認可，具有相應(yīng)的能力外審

?具有相應(yīng)的資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗和專業(yè)知識；?具備公正性和協(xié)作精神，審核組長還要具有組織和領(lǐng)導(dǎo)能力；?如果審核組的組成有損公正性，委托方可提出異議。10審核準備－組成審核組內(nèi)審10審核準備－制定審核計劃標準4.5.4條規(guī)定組織應(yīng)制定審核計劃,這個計劃一般是審核的年度安排和審核方式(集中式或分散式)的確定。對一次具體的審核,無論是集中式還是分散式,都應(yīng)該作出具體的日程安排。11審核準備－制定審核計劃標準4.5.4條規(guī)定組織應(yīng)制定審核計劃審核計劃內(nèi)容審核目的與范圍；審核準則；受審核方有待審核的建制單位和職能部門的名稱；受審核方環(huán)境管理體系中應(yīng)予重點審核的要素；受審核方環(huán)境中有待審核的要素和程序；進行審核活動的預(yù)定起止日期；審核組成員名單；與受審核方管理者舉行會議的日程表；保密要求；報告的內(nèi)容和格式，提交和分發(fā)審核報告的日期；文件留存要求；12審核計劃內(nèi)容審核目的與范圍；12審核計劃舉例（1）

13審核計劃舉例（1）13審核計劃舉例（2）14審核計劃舉例（2）14審核準備－編制檢查表（1）定義：檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進行審核的策劃性成果檢查表的內(nèi)容a、列出審核項目和要點,確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個“查什么”的問題b、明確審核步驟和方法，進行抽樣量的設(shè)計，主要解決一個“怎么查”的問題15審核準備－編制檢查表（1）定義：檢查表是審核員的工作文件、提審核準備－編制檢查表（2）作用：定心丸和備忘錄 ?明確與審核目標有關(guān)的樣本保持審核目標明確、思路清晰保持審核進度減少重復(fù)和不必要的工作量樹立審核員的職業(yè)形象作為審核記錄存檔16審核準備－編制檢查表（2）作用：定心丸和備忘錄16審核準備－編制檢查表（3）

使用檢查表的注意事項：檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性；檢查表主要起備忘作用，使用時不要機械生硬；按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時可追蹤調(diào)查，調(diào)整檢查表的內(nèi)容，但也不要完全脫離檢查表；17審核準備－編制檢查表（3）使用檢查表的注意事項：17審核準備－編制檢查表（4）：18審核準備－編制檢查表（4）：18審核準備－編制檢查表（5）周密地編制檢查表應(yīng)考慮：?適用的法律法規(guī)和其他要求；?以前的審核結(jié)果；?已知的環(huán)境問題；?發(fā)生問題后，如何處置；?管理的重點：產(chǎn)品、活動、服務(wù)的有關(guān)信息；?環(huán)境文件要求；?審核員的經(jīng)驗19審核準備－編制檢查表（5）周密地編制檢查表應(yīng)考慮：19實施審核召開首次會議

由審核組長主持，標志著現(xiàn)場審核開始。參加人員為審核組全體成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門人員及陪同人員。

20實施審核召開首次會議20首次會議內(nèi)容向受審核方管理者介紹審核組成員；確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；簡要介紹審核中所采用的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；確認已具備審核組所需的資源與條件；確認末次會議的日期和時間；促進受審核方積極參與；向?qū)徍私M介紹有關(guān)的現(xiàn)場安全和應(yīng)急計劃；21首次會議內(nèi)容21實施審核－現(xiàn)場審核方式－審核的方式按要素審核按部門審核按環(huán)境因素審核22實施審核－現(xiàn)場審核方式22實施審核－審核方式對比按要素審核優(yōu)點：目標集中，更易體現(xiàn)與體系標準或文件的符合性缺點：效率較低，因此路線安排要合理按部門審核優(yōu)點：路線簡單，審核員少跑路，受審核部門負擔(dān)輕，審核效率高，對審核員要求較高缺點：容易遺漏某些要素，目標不夠集中23實施審核－審核方式對比按要素審核按部門審核23實施審核－審核方法提問與交談查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察24實施審核－審核方法提問與交談24環(huán)境管理體系審核方式查閱文件；調(diào)閱記錄；與組織的管理者及操作人員面談；問卷；現(xiàn)場觀察；代表性的抽樣；25環(huán)境管理體系審核方式查閱文件；25實施審核－調(diào)查取證讀－閱讀體系等有關(guān)文件（包括法律要求）的規(guī)定；問－提問有關(guān)作業(yè)要求和控制方法；談－與特定人員座談；聽－注意傾聽回答的要點；看－觀看實際操作；產(chǎn)品狀態(tài)、標識；環(huán)境績效；人員資格證書；操作規(guī)程；查－查對數(shù)據(jù)、圖表、報告和實物等；測－抽測驗證環(huán)境指標等；記－記錄已經(jīng)得到證實的活動內(nèi)容。26實施審核－調(diào)查取證讀－閱讀體系等有關(guān)文件（包括法律要求）的規(guī)要素審核－環(huán)境方針文件審核是否體現(xiàn)了組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點；是否反映了組織所處環(huán)境的特殊要求；是否反映了組織的重要重要環(huán)境因素；是否承諾了遵守有關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)；是否承諾了污染預(yù)和持續(xù)改進；是否為設(shè)定和評審環(huán)境目標和指標建立了框架；目標指標是否體現(xiàn)了環(huán)境方針的要求；重要環(huán)境因素－目標指標－運行控制等與環(huán)境方針的協(xié)調(diào)性；是否與上級部門的方針一致。27要素審核－環(huán)境方針文件審核27要素審核－環(huán)境方針文件審核是否規(guī)定方針由最高管理者制定；是否規(guī)定了方針制定的依據(jù)；是否規(guī)定了方針頒布和傳達到全體員工的方法；是否規(guī)定了對外公開或能使公眾獲取的方法；是否對整個組織實施環(huán)境方針規(guī)定了要求；是否規(guī)定了環(huán)境方針的評審與修改辦法。28要素審核－環(huán)境方針文件審核28要素審核－環(huán)境方針現(xiàn)場審核通過與最高管理者交談，判斷最高管理者是否能解釋環(huán)境方針中的主要內(nèi)容及方針制定的依據(jù)；通過與管理者代表交談，了解如何通過體系的建立與實施以實施方針，包括依據(jù)方針的要求擬訂目標指標和重要程序文件等。判斷方針是否已通過目標和主要程序文件得到了實施；通過與部門領(lǐng)導(dǎo)交談，判斷部門領(lǐng)導(dǎo)是否了解環(huán)境方針的主要內(nèi)容；通過與主管部門領(lǐng)導(dǎo)的交談及審閱部門的目標指標，判斷這些部門的管理重點是否實施了方針的要求；抽樣檢查培訓(xùn)記錄確方針已傳達到全員工；抽林提問不同層次的員工，判斷員工對環(huán)境方針的了解程度；現(xiàn)場環(huán)境方針是否已在廠區(qū)公布；通過檢查評審記錄確認環(huán)境方針已按文件規(guī)定進行了評審或修改。29要素審核－環(huán)境方針現(xiàn)場審核29要素審核－法律法規(guī)文件審核文件是否規(guī)定了收集法律法規(guī)的范圍；規(guī)定收集、登錄、保存法律的責(zé)任單位或人員；收集頻次、途徑、登錄和更新方法；獲取法規(guī)的識別方法，以及傳達和執(zhí)行的方法；對法律的獲取活動的符合性評價；對遵守法律法規(guī)情況的評審；環(huán)境因素與所應(yīng)遵守的法律的對應(yīng)關(guān)系；法律法規(guī)清單；30要素審核－法律法規(guī)文件審核30要素審核－法律法規(guī)現(xiàn)場審核審閱守法的證明文件，包括：環(huán)評報告，三同時驗收，主要污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)，產(chǎn)品性能中有關(guān)環(huán)境的指標的監(jiān)測報告；有關(guān)污染物的管理情況，包括：污水管網(wǎng)的分布、排放口的位置及日常監(jiān)測記錄、廢氣排放口位置、高度及排放監(jiān)測記錄、廠界噪聲的監(jiān)測位置和數(shù)據(jù)、固廢的分類儲存處理和處置。31要素審核－法律法規(guī)現(xiàn)場審核31要素審核－法律法規(guī)相關(guān)問題環(huán)境方針中應(yīng)明確承諾守法；環(huán)境因素識別評價程序中，應(yīng)明確法律的要求是識別評重要環(huán)境因素的主要準則之一；獲取和識別適用的法律的程序應(yīng)充分有效并得到執(zhí)行；制定的目標指標應(yīng)充分考慮到持續(xù)確保守法；培訓(xùn)計劃中應(yīng)有法律的內(nèi)容；應(yīng)就守法情況與當(dāng)?shù)卣捌渌嚓P(guān)方進行交流；運行控制中應(yīng)規(guī)定組織的活動持續(xù)守法；應(yīng)定期對涉及法律符合性的有關(guān)行為進行監(jiān)測；應(yīng)定期對法律的符合性進行評審。32要素審核－法律法規(guī)相關(guān)問題32要素審核－運行控制文件審核與重要因素相關(guān)的運行和活動是否確定，并有相應(yīng)的程序控制；程序中是否明確規(guī)定了運行控制標準；是否將程序和要求通報相關(guān)方；運行程序內(nèi)容是否充分，是否適用并達到控制重大環(huán)境因素的目的；目標指標、管理方案和運行控制程序有及應(yīng)急準備與反應(yīng)覆蓋了全部的重大因素；運行控制與環(huán)境方針、目標指標是否具備一致性。33要素審核－運行控制文件審核33要素審核－運行控制確認與重要環(huán)境因素相關(guān)的運行與活動均已制定挖掘或作業(yè)指導(dǎo)書，沒有重要活動被遺漏；運行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書具有可操作性；重要環(huán)境崗位現(xiàn)場是否按照有關(guān)程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定運行，有關(guān)的記錄是否可以證明其遵守程序；通過運行控制程序的實施，重要環(huán)境因素均能得到有效控制。34要素審核－運行控制確認與重要環(huán)境因素相關(guān)的運行與活動均已制定要素審核－監(jiān)測文件審核是否建立了文件化的程序；程序中是否包括對環(huán)境績效的監(jiān)測；是否包括對目標指完成情況的監(jiān)控內(nèi)容；是否包括對環(huán)境管理體系各管理程序和運行控制程序執(zhí)行情況的監(jiān)控內(nèi)容；各類監(jiān)測監(jiān)控是否覆蓋了具有重在環(huán)境影響的運行和活動的關(guān)鍵特性；是否有定期評審法律的遵循情況的內(nèi)容；是否明確監(jiān)測的記錄要求；是否規(guī)定了監(jiān)測設(shè)備的校準、維護及記錄要求。35要素審核－監(jiān)測文件審核35要素審核－監(jiān)測現(xiàn)場審核是否按文件規(guī)定實施了各類監(jiān)測；查閱監(jiān)測記錄；監(jiān)測結(jié)果如何，是否有不符合，如何處理；水氣聲的自主監(jiān)測是否嚴格按有關(guān)操作規(guī)定進行；監(jiān)測設(shè)備的維護情況；外部監(jiān)測項目是否由具備資格的單位進行；法律的遵循情況定期評審記錄。36要素審核－監(jiān)測現(xiàn)場審核36實施審核－不符合確定不符合項和編寫不符合報告

－不符合定義：不符合即“沒有滿足某個規(guī)定的要求”，這里的規(guī)定可以理解為審核準則－嚴重不符合：?體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一要素、某一過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除；?區(qū)域性失效，如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)象；?造成嚴重的環(huán)境危害；

一一般不符合：?對滿足環(huán)境要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題。?對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個次要問題。37實施審核－不符合確定不符合項和編寫不符合報告37不符合事實描述準確地描述觀察到的事實，包括時間、地點、人物（用職務(wù)、職稱而不用人名）、何種情況等；使其有可重查性和可追溯性；力求簡明精煉，抓住核心的不符合加以概括和提煉；觀點、結(jié)論要從描述中自然流露，結(jié)論準確近可能使用行業(yè)或公司的術(shù)語近可能用責(zé)任者說話38不符合事實描述準確地描述觀察到的事實，包括時間、地點、人物（實施審核－不符合報告編號：受審核方名稱 審核日期 發(fā)現(xiàn)問題地點 陪同人員 不符合項事實描述：審核員（簽名）：受審核方確認（簽名）： 審核準則：嚴重程度□嚴重不符合□一般不符合要求完成日期：年月日 原因分析：糾正措施：實際完成日期：受審核方代表（簽名）： 糾正措施評價：驗證人（簽名）：日期： 39實施審核－不符合報告編號：39實施審核－審核結(jié)果綜合分析綜合審核發(fā)現(xiàn)，從不符合項的數(shù)量、性質(zhì)、分布入手，判斷環(huán)境體系的總體符合性和有效性，并確定體系的薄弱環(huán)節(jié)。

①環(huán)境文件的完整性和可操作性；②環(huán)境體系的實施③環(huán)境體系運行的有效性

?環(huán)境方針是否得到貫徹；?環(huán)境目標、指標和方案是否得到落實；?是否嚴格遵守了法律、法規(guī)和其它要求；?整體環(huán)境行為是否得到持續(xù)改善；?員工的環(huán)境意識是否得到了提高；?相關(guān)方對體系的評價如何；

④環(huán)境發(fā)展的歷史和趨勢40實施審核－審核結(jié)果綜合分析綜合審核發(fā)現(xiàn)，從不符合項的數(shù)量、性評價環(huán)境持續(xù)實用性、充分性、有效性適用性：環(huán)境方針的實用性

組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限與作用的適用性

環(huán)境相關(guān)的法律選擇的適用性

產(chǎn)品、活動、服務(wù)與環(huán)境的適用性

充分性：環(huán)境及環(huán)境文件覆蓋面的充分性

資源的充分性

環(huán)境因素及影響分析、識別、評價的充分性

遵守環(huán)境相關(guān)法律的充分性

應(yīng)急準備的充分性41評價環(huán)境持續(xù)實用性、充分性、有效性適用性：環(huán)境方針的實用性4評價環(huán)境持續(xù)實用性、充分性、有效性有效性：環(huán)境方針、目標、指標預(yù)期實現(xiàn)重要環(huán)境因素的有效控制環(huán)境管理方案的有效控制應(yīng)急響應(yīng)的有效性三級監(jiān)控和糾正、預(yù)防措施的有效性取得預(yù)期的環(huán)境績效、達到污染預(yù)防和持續(xù)改進42評價環(huán)境持續(xù)實用性、充分性、有效性有效性：環(huán)境方針、目標、指實施審核－末次會議

主要內(nèi)容：再一次確認審核范圍，重申審核目的和準則；報告審核發(fā)現(xiàn)；宣布審核結(jié)論；提出不符合項的糾正措施要求；43實施審核－末次會議主要內(nèi)容：43典型的審核結(jié)論環(huán)境管理體系符合環(huán)境管理體系審核準則情況；體系是否得到了正確的實施和保持；內(nèi)部管理評審過程是否能確保環(huán)境管理體系的持續(xù)適用性與有效性；44典型的審核結(jié)論44實施審核－糾正措施及其跟蹤定義：為了防止已出現(xiàn)的不合格、缺陷或其他不希望的情況再次發(fā)生，消除其原因所采取的措施作用：－滿足標準4.5.3條款的要求；－保證審核的效果?內(nèi)部審核的繼續(xù)；體系注冊的先決條件?發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，通過持續(xù)的改進實現(xiàn)環(huán)境管理水平和整體環(huán)境行為的提升

45實施審核－糾正措施及其跟蹤定義：為了防止已出現(xiàn)的不合格、缺陷實施審核－糾正措施及跟蹤糾正措施的跟蹤程序?qū)徍似陂g審核人員確認不合格項；審核人員向受審核方提交不合格報告并提出措施要求；受審核方簽字認可不合格項，并提出糾正措施計劃；審核人員評價認可；受審核方實施和完成糾正措施；審核人員對糾正措施完成情況進行驗證；審核人員對糾正措施結(jié)果作出判斷；全過程作好記錄。46實施審核－糾正措施及跟蹤糾正措施的跟蹤程序46外部審核準備典型的審核目的有：確定受審核方的環(huán)境和環(huán)境審核準則的符合性；驗證受審核方的環(huán)境是否得到正確的實施和保持；識別受審核方環(huán)境具有潛在改進機會的領(lǐng)域；確定體系的充分性、適用性和有效性；對一個有意與之建立合同關(guān)系的組織（如一個潛在的供方或合資經(jīng)營伙伴）的環(huán)境管理體系進行評價。－明確審核目的47外部審核準備典型的審核目的有：－明確審核目的47基本定義（1）環(huán)境審核：客觀地獲取證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方；委托方：委托進行審核的組織；受審核方：受審核的組織；主題事項：特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，和（或）有關(guān)上述事項的信息48基本定義（1）環(huán)境審核：客觀地獲取證據(jù)并予以評價，以判基本定義（2）審核組：受委派承擔(dān)審核的一組或一名審核員，其中可包括技術(shù)專家和見習(xí)審核員；環(huán)境審核組長：具備主持與從事環(huán)境審核資格的人員；環(huán)境審核員：具備從事環(huán)境審核資格的人員；技術(shù)專家：為審核提供專門知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員49基本定義（2）審核組：受委派承擔(dān)審核的一組或一名審核員基本定義（3）審核準則：審核員用來同所收集到的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求；審核證據(jù)：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述；審核分析：將收集的審核證據(jù)與商定的審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果；審核結(jié)論：審核員關(guān)于主體事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證；50基本定義（3）審核準則：審核員用來同所收集到的關(guān)于主題基本定義（4）環(huán)境管理體系審核：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合組織所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者。環(huán)境管理體系認證：由獲得認可資格的環(huán)境管理體系認證機構(gòu)依據(jù)審核準則，對受審核方的環(huán)境通過實施審核及認證評定，確認受審核方環(huán)境的符合性及有效性，并頒發(fā)證書與標志的過程。審核準則及類型51基本定義（4）環(huán)境管理體系審核：客觀地獲取審核證據(jù)并予基本定義（5）認可：由權(quán)威機構(gòu)依據(jù)有關(guān)的準則與程序，對某一團體或個人具有從事特定任務(wù)的能力給予正式承認。認可機構(gòu)：具有國家授權(quán)從事資格認可的權(quán)威機構(gòu)。環(huán)境管理體系認證機構(gòu)：認證機構(gòu)是具備一定的能力和資格，根據(jù)頒布的環(huán)境管理體系標準和體系所要求的其它輔助文件對組織的環(huán)境管理體系進行認證的第三方機構(gòu)（即與審核方無任何利益關(guān)系的機構(gòu)）。

52基本定義（5）認可：由權(quán)威機構(gòu)依據(jù)有關(guān)的準則與程序，對審核準備－確定審核范圍內(nèi)審按照集中式審核還是分散性審核，可確定不同的審核范圍第三方初次審核須覆蓋全要素和全地域，第三方確定審核范圍時應(yīng)考慮以下幾個因素：－對于擬認證的環(huán)境管理體系的管理權(quán)限；－組織的活動－組織的現(xiàn)場53審核準備－確定審核范圍內(nèi)審按照集中式審核還是分散性審核，可確審核準備－文件審核（1）文件審核的要求?了解受審核方的環(huán)境文件（主要是手冊）能否滿足申請認證的環(huán)境標準的要求，從而確定能否進行現(xiàn)場審核。?通過對環(huán)境文件和背景資料的審閱，了解受審核方的EMS情況，以便進行準備階段的其它工作。?內(nèi)審時由于內(nèi)審員要求獨立于受審核區(qū)域，也需要了解所承擔(dān)審核區(qū)域的基本情況，以便準備工作文件。54審核準備－文件審核（1）文件審核的要求54審核準備－文件審核（2）第三方審核時需提交的文件－手冊、程序文件、第三層次文件－背景資料：環(huán)評報告、“三同時”報告、環(huán)境規(guī)劃、排污許可證及收費記錄、環(huán)境監(jiān)測記錄、環(huán)境管理獎懲情況、相關(guān)方抱怨記錄、主要有毒有害化學(xué)品清單、主要危險品清單、“四圖”、法律法規(guī)清單等。－內(nèi)審不符合項的糾正情況－管理評審報告等55審核準備－文件審核（2）第三方審核時需提交的文件55文件審核－文件體系審核了解組織環(huán)境文件的層次和結(jié)構(gòu)，判斷是否適合于組織的情況，包括其職能設(shè)置、規(guī)模大小等；環(huán)境文件是否能夠覆蓋并滿足標準的17個要素的全部管理要求，不應(yīng)回避或遺漏；環(huán)境文件整體上是否能夠覆蓋審核的范圍；每份環(huán)境文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）是否明確界定其范圍，在其范圍內(nèi)是否描述充分并滿足標準要求；環(huán)境文件之間是否層次清晰，邏輯關(guān)連；56文件審核－文件體系審核了解組織環(huán)境文件的層次和結(jié)構(gòu)，判斷是否文件審核－文件體系審核環(huán)境文件從整體上能否體現(xiàn)各要素間關(guān)系，每個文件與其它文件的接口是否內(nèi)容協(xié)調(diào)統(tǒng)一；環(huán)境文件在組織管理中是否具備權(quán)威性；環(huán)境文件是否覆蓋了全部重要環(huán)境因素的控制；提交文件是否是最新版本且符合文件控制要求，是否修改換版；審查環(huán)境運行的重要資料（環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單、法律法規(guī)清單、、目標指標及方案、內(nèi)審報告、管理評審報告）57文件審核－文件體系審核環(huán)境文件從整體上能否體現(xiàn)各要素間關(guān)系，文件審核－環(huán)境管理手冊審核手冊是否簡要描述了環(huán)境的17個要素并體現(xiàn)了它們之間的相互關(guān)系；在每一要素論述中是否針對下級文件給出索引途徑；是否闡明組織的環(huán)境方針；是否明確環(huán)境各個職能與層次的組織機構(gòu)與職責(zé)；是否清晰描述了環(huán)境文件，包括其層次、結(jié)構(gòu)和相互關(guān)系；是否提供了環(huán)境因素清單，法律法規(guī)清單，目標、指標和管理方案等重要信息和體系運行結(jié)果的途徑；是否闡明了體系的依據(jù)標準和體系建立實施范圍；58文件審核－環(huán)境管理手冊審核手冊是否簡要描述了環(huán)境的17個要素審核報告受審核方和委托方的名稱；商定的審核目的和范圍；商定的審核準則；進行審核的（起止）日期和審核含蓋的日期；審核組成員名單；參與審核的受審核方代表名單；報告內(nèi)容的保密要求；審核報告分發(fā)單位名單；關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙；審核結(jié)論59審核報告受審核方和委托方的名稱；59文件審核的結(jié)論一、合格，即：體系文件符合標準要求；二、局部不合格，尚需修改，應(yīng)指明需修改之處；對于文件審核中的問題，通常要求受審核方在規(guī)定期限內(nèi)進行修改，直至通過審查，才能進入后續(xù)的現(xiàn)場審核工作。~~~以上完畢~~~60文件審核的結(jié)論一、合格，即：體系文件符合標準要求；60冠智達聯(lián)絡(luò)方式61冠智達聯(lián)絡(luò)方式616262演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！ISO14001環(huán)境管理體系審核

培訓(xùn)教材冠智達顧問【GREEM】64ISO14001環(huán)境管理體系審核

培訓(xùn)教材1主要內(nèi)容一.審核概論

__審核準則及類型二.內(nèi)部審核準備

－明確審核目的—不符合報告開立－確定審核范圍—耒次會議召開－制定審核計劃—不符合事項效果追蹤－組成審核組三.第三方審核注意事項－編制檢查表明確審核目的—召開首次會議基本定義－文件審核文件審核審核報告65主要內(nèi)容一.審核概論2環(huán)境管理體系審核系統(tǒng)性；客觀性；文件性；審核類型第一方審核第二方審核第三方審核66環(huán)境管理體系審核系統(tǒng)性；3審核準則ISO14001標準環(huán)境管理手冊、程序文件及其它相關(guān)環(huán)境管理體系文件（內(nèi)部環(huán)境管理法規(guī)）適用于組織的環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求（環(huán)境方針對遵守法律、法規(guī)作出了承諾）67審核準則ISO14001標準4主要內(nèi)容第一階段審核——環(huán)境管理體系文件審核。確認環(huán)境管理體系文件符合ISO14001標準的各項要求；確認組織的環(huán)境方針、重要環(huán)境因素、目標指標、管理方案及控制程序的一致性，體系的實施可以實現(xiàn)環(huán)境方針和目標。——環(huán)境因素的識別與重要環(huán)境因素的評價程序，評價過程的記錄與結(jié)果。68主要內(nèi)容第一階段審核5主要內(nèi)容第一階段審核——登錄的法律法規(guī)的適用性和全面性，以及環(huán)境法律法規(guī)獲取、識別程序的實施情況。——內(nèi)審及管理評審過程。69主要內(nèi)容第一階段審核6主要內(nèi)容第二階段審核——各級管理者職責(zé)的實施；——環(huán)境因素的識別及重要環(huán)境因素的評價程序和適用性及相應(yīng)記錄，通過現(xiàn)場追蹤檢查是否有重要環(huán)境因素遺漏；——目標指標、管理方案的實現(xiàn)程序及各個管理程序?qū)崿F(xiàn)情況；70主要內(nèi)容第二階段審核7主要內(nèi)容第二階段審核——監(jiān)測、內(nèi)審程序的實施情況，以及管理評審的實現(xiàn)情況和結(jié)果；——對重要環(huán)境因素控制的有效性，以及實施環(huán)境管理體系的績效；——對環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的遵守情況。71主要內(nèi)容第二階段審核8實施內(nèi)部審核的主要內(nèi)容實施審核－組成審核組成員－制定審核計劃－編制審核查檢表

－召開首次會議

－現(xiàn)場審核－確定不符合項和編寫－不符合報告－審核結(jié)果綜合分析－末次會議－糾正措施及跟蹤72實施內(nèi)部審核的主要內(nèi)容實施審核9審核準備－組成審核組內(nèi)審

?由最高管理者授權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威性；?一般由環(huán)境管理者代表任審核組長；?內(nèi)審員經(jīng)過培訓(xùn)和資格認可，具有相應(yīng)的能力外審

?具有相應(yīng)的資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗和專業(yè)知識；?具備公正性和協(xié)作精神，審核組長還要具有組織和領(lǐng)導(dǎo)能力；?如果審核組的組成有損公正性，委托方可提出異議。73審核準備－組成審核組內(nèi)審10審核準備－制定審核計劃標準4.5.4條規(guī)定組織應(yīng)制定審核計劃,這個計劃一般是審核的年度安排和審核方式(集中式或分散式)的確定。對一次具體的審核,無論是集中式還是分散式,都應(yīng)該作出具體的日程安排。74審核準備－制定審核計劃標準4.5.4條規(guī)定組織應(yīng)制定審核計劃審核計劃內(nèi)容審核目的與范圍；審核準則；受審核方有待審核的建制單位和職能部門的名稱；受審核方環(huán)境管理體系中應(yīng)予重點審核的要素；受審核方環(huán)境中有待審核的要素和程序；進行審核活動的預(yù)定起止日期；審核組成員名單；與受審核方管理者舉行會議的日程表；保密要求；報告的內(nèi)容和格式，提交和分發(fā)審核報告的日期；文件留存要求；75審核計劃內(nèi)容審核目的與范圍；12審核計劃舉例（1）

76審核計劃舉例（1）13審核計劃舉例（2）77審核計劃舉例（2）14審核準備－編制檢查表（1）定義：檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進行審核的策劃性成果檢查表的內(nèi)容a、列出審核項目和要點,確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個“查什么”的問題b、明確審核步驟和方法，進行抽樣量的設(shè)計，主要解決一個“怎么查”的問題78審核準備－編制檢查表（1）定義：檢查表是審核員的工作文件、提審核準備－編制檢查表（2）作用：定心丸和備忘錄 ?明確與審核目標有關(guān)的樣本保持審核目標明確、思路清晰保持審核進度減少重復(fù)和不必要的工作量樹立審核員的職業(yè)形象作為審核記錄存檔79審核準備－編制檢查表（2）作用：定心丸和備忘錄16審核準備－編制檢查表（3）

使用檢查表的注意事項：檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性；檢查表主要起備忘作用，使用時不要機械生硬；按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時可追蹤調(diào)查，調(diào)整檢查表的內(nèi)容，但也不要完全脫離檢查表；80審核準備－編制檢查表（3）使用檢查表的注意事項：17審核準備－編制檢查表（4）：81審核準備－編制檢查表（4）：18審核準備－編制檢查表（5）周密地編制檢查表應(yīng)考慮：?適用的法律法規(guī)和其他要求；?以前的審核結(jié)果；?已知的環(huán)境問題；?發(fā)生問題后，如何處置；?管理的重點：產(chǎn)品、活動、服務(wù)的有關(guān)信息；?環(huán)境文件要求；?審核員的經(jīng)驗82審核準備－編制檢查表（5）周密地編制檢查表應(yīng)考慮：19實施審核召開首次會議

由審核組長主持，標志著現(xiàn)場審核開始。參加人員為審核組全體成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門人員及陪同人員。

83實施審核召開首次會議20首次會議內(nèi)容向受審核方管理者介紹審核組成員；確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；簡要介紹審核中所采用的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；確認已具備審核組所需的資源與條件；確認末次會議的日期和時間；促進受審核方積極參與；向?qū)徍私M介紹有關(guān)的現(xiàn)場安全和應(yīng)急計劃；84首次會議內(nèi)容21實施審核－現(xiàn)場審核方式－審核的方式按要素審核按部門審核按環(huán)境因素審核85實施審核－現(xiàn)場審核方式22實施審核－審核方式對比按要素審核優(yōu)點：目標集中，更易體現(xiàn)與體系標準或文件的符合性缺點：效率較低，因此路線安排要合理按部門審核優(yōu)點：路線簡單，審核員少跑路，受審核部門負擔(dān)輕，審核效率高，對審核員要求較高缺點：容易遺漏某些要素，目標不夠集中86實施審核－審核方式對比按要素審核按部門審核23實施審核－審核方法提問與交談查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察87實施審核－審核方法提問與交談24環(huán)境管理體系審核方式查閱文件；調(diào)閱記錄；與組織的管理者及操作人員面談；問卷；現(xiàn)場觀察；代表性的抽樣；88環(huán)境管理體系審核方式查閱文件；25實施審核－調(diào)查取證讀－閱讀體系等有關(guān)文件（包括法律要求）的規(guī)定；問－提問有關(guān)作業(yè)要求和控制方法；談－與特定人員座談；聽－注意傾聽回答的要點；看－觀看實際操作；產(chǎn)品狀態(tài)、標識；環(huán)境績效；人員資格證書；操作規(guī)程；查－查對數(shù)據(jù)、圖表、報告和實物等；測－抽測驗證環(huán)境指標等；記－記錄已經(jīng)得到證實的活動內(nèi)容。89實施審核－調(diào)查取證讀－閱讀體系等有關(guān)文件（包括法律要求）的規(guī)要素審核－環(huán)境方針文件審核是否體現(xiàn)了組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點；是否反映了組織所處環(huán)境的特殊要求；是否反映了組織的重要重要環(huán)境因素；是否承諾了遵守有關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)；是否承諾了污染預(yù)和持續(xù)改進；是否為設(shè)定和評審環(huán)境目標和指標建立了框架；目標指標是否體現(xiàn)了環(huán)境方針的要求；重要環(huán)境因素－目標指標－運行控制等與環(huán)境方針的協(xié)調(diào)性；是否與上級部門的方針一致。90要素審核－環(huán)境方針文件審核27要素審核－環(huán)境方針文件審核是否規(guī)定方針由最高管理者制定；是否規(guī)定了方針制定的依據(jù)；是否規(guī)定了方針頒布和傳達到全體員工的方法；是否規(guī)定了對外公開或能使公眾獲取的方法；是否對整個組織實施環(huán)境方針規(guī)定了要求；是否規(guī)定了環(huán)境方針的評審與修改辦法。91要素審核－環(huán)境方針文件審核28要素審核－環(huán)境方針現(xiàn)場審核通過與最高管理者交談，判斷最高管理者是否能解釋環(huán)境方針中的主要內(nèi)容及方針制定的依據(jù)；通過與管理者代表交談，了解如何通過體系的建立與實施以實施方針，包括依據(jù)方針的要求擬訂目標指標和重要程序文件等。判斷方針是否已通過目標和主要程序文件得到了實施；通過與部門領(lǐng)導(dǎo)交談，判斷部門領(lǐng)導(dǎo)是否了解環(huán)境方針的主要內(nèi)容；通過與主管部門領(lǐng)導(dǎo)的交談及審閱部門的目標指標，判斷這些部門的管理重點是否實施了方針的要求；抽樣檢查培訓(xùn)記錄確方針已傳達到全員工；抽林提問不同層次的員工，判斷員工對環(huán)境方針的了解程度；現(xiàn)場環(huán)境方針是否已在廠區(qū)公布；通過檢查評審記錄確認環(huán)境方針已按文件規(guī)定進行了評審或修改。92要素審核－環(huán)境方針現(xiàn)場審核29要素審核－法律法規(guī)文件審核文件是否規(guī)定了收集法律法規(guī)的范圍；規(guī)定收集、登錄、保存法律的責(zé)任單位或人員；收集頻次、途徑、登錄和更新方法；獲取法規(guī)的識別方法，以及傳達和執(zhí)行的方法；對法律的獲取活動的符合性評價；對遵守法律法規(guī)情況的評審；環(huán)境因素與所應(yīng)遵守的法律的對應(yīng)關(guān)系；法律法規(guī)清單；93要素審核－法律法規(guī)文件審核30要素審核－法律法規(guī)現(xiàn)場審核審閱守法的證明文件，包括：環(huán)評報告，三同時驗收，主要污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)，產(chǎn)品性能中有關(guān)環(huán)境的指標的監(jiān)測報告；有關(guān)污染物的管理情況，包括：污水管網(wǎng)的分布、排放口的位置及日常監(jiān)測記錄、廢氣排放口位置、高度及排放監(jiān)測記錄、廠界噪聲的監(jiān)測位置和數(shù)據(jù)、固廢的分類儲存處理和處置。94要素審核－法律法規(guī)現(xiàn)場審核31要素審核－法律法規(guī)相關(guān)問題環(huán)境方針中應(yīng)明確承諾守法；環(huán)境因素識別評價程序中，應(yīng)明確法律的要求是識別評重要環(huán)境因素的主要準則之一；獲取和識別適用的法律的程序應(yīng)充分有效并得到執(zhí)行；制定的目標指標應(yīng)充分考慮到持續(xù)確保守法；培訓(xùn)計劃中應(yīng)有法律的內(nèi)容；應(yīng)就守法情況與當(dāng)?shù)卣捌渌嚓P(guān)方進行交流；運行控制中應(yīng)規(guī)定組織的活動持續(xù)守法；應(yīng)定期對涉及法律符合性的有關(guān)行為進行監(jiān)測；應(yīng)定期對法律的符合性進行評審。95要素審核－法律法規(guī)相關(guān)問題32要素審核－運行控制文件審核與重要因素相關(guān)的運行和活動是否確定，并有相應(yīng)的程序控制；程序中是否明確規(guī)定了運行控制標準；是否將程序和要求通報相關(guān)方；運行程序內(nèi)容是否充分，是否適用并達到控制重大環(huán)境因素的目的；目標指標、管理方案和運行控制程序有及應(yīng)急準備與反應(yīng)覆蓋了全部的重大因素；運行控制與環(huán)境方針、目標指標是否具備一致性。96要素審核－運行控制文件審核33要素審核－運行控制確認與重要環(huán)境因素相關(guān)的運行與活動均已制定挖掘或作業(yè)指導(dǎo)書，沒有重要活動被遺漏；運行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書具有可操作性；重要環(huán)境崗位現(xiàn)場是否按照有關(guān)程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定運行，有關(guān)的記錄是否可以證明其遵守程序；通過運行控制程序的實施，重要環(huán)境因素均能得到有效控制。97要素審核－運行控制確認與重要環(huán)境因素相關(guān)的運行與活動均已制定要素審核－監(jiān)測文件審核是否建立了文件化的程序；程序中是否包括對環(huán)境績效的監(jiān)測；是否包括對目標指完成情況的監(jiān)控內(nèi)容；是否包括對環(huán)境管理體系各管理程序和運行控制程序執(zhí)行情況的監(jiān)控內(nèi)容；各類監(jiān)測監(jiān)控是否覆蓋了具有重在環(huán)境影響的運行和活動的關(guān)鍵特性；是否有定期評審法律的遵循情況的內(nèi)容；是否明確監(jiān)測的記錄要求；是否規(guī)定了監(jiān)測設(shè)備的校準、維護及記錄要求。98要素審核－監(jiān)測文件審核35要素審核－監(jiān)測現(xiàn)場審核是否按文件規(guī)定實施了各類監(jiān)測；查閱監(jiān)測記錄；監(jiān)測結(jié)果如何，是否有不符合，如何處理；水氣聲的自主監(jiān)測是否嚴格按有關(guān)操作規(guī)定進行；監(jiān)測設(shè)備的維護情況；外部監(jiān)測項目是否由具備資格的單位進行；法律的遵循情況定期評審記錄。99要素審核－監(jiān)測現(xiàn)場審核36實施審核－不符合確定不符合項和編寫不符合報告

－不符合定義：不符合即“沒有滿足某個規(guī)定的要求”，這里的規(guī)定可以理解為審核準則－嚴重不符合：?體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一要素、某一過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除；?區(qū)域性失效，如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)象；?造成嚴重的環(huán)境危害；

一一般不符合：?對滿足環(huán)境要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題。?對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個次要問題。100實施審核－不符合確定不符合項和編寫不符合報告37不符合事實描述準確地描述觀察到的事實，包括時間、地點、人物（用職務(wù)、職稱而不用人名）、何種情況等；使其有可重查性和可追溯性；力求簡明精煉，抓住核心的不符合加以概括和提煉；觀點、結(jié)論要從描述中自然流露，結(jié)論準確近可能使用行業(yè)或公司的術(shù)語近可能用責(zé)任者說話101不符合事實描述準確地描述觀察到的事實，包括時間、地點、人物（實施審核－不符合報告編號：受審核方名稱 審核日期 發(fā)現(xiàn)問題地點 陪同人員 不符合項事實描述：審核員（簽名）：受審核方確認（簽名）： 審核準則：嚴重程度□嚴重不符合□一般不符合要求完成日期：年月日 原因分析：糾正措施：實際完成日期：受審核方代表（簽名）： 糾正措施評價：驗證人（簽名）：日期： 102實施審核－不符合報告編號：39實施審核－審核結(jié)果綜合分析綜合審核發(fā)現(xiàn)，從不符合項的數(shù)量、性質(zhì)、分布入手，判斷環(huán)境體系的總體符合性和有效性，并確定體系的薄弱環(huán)節(jié)。

①環(huán)境文件的完整性和可操作性；②環(huán)境體系的實施③環(huán)境體系運行的有效性

?環(huán)境方針是否得到貫徹；?環(huán)境目標、指標和方案是否得到落實；?是否嚴格遵守了法律、法規(guī)和其它要求；?整體環(huán)境行為是否得到持續(xù)改善；?員工的環(huán)境意識是否得到了提高；?相關(guān)方對體系的評價如何；

④環(huán)境發(fā)展的歷史和趨勢103實施審核－審核結(jié)果綜合分析綜合審核發(fā)現(xiàn)，從不符合項的數(shù)量、性評價環(huán)境持續(xù)實用性、充分性、有效性適用性：環(huán)境方針的實用性

組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限與作用的適用性

環(huán)境相關(guān)的法律選擇的適用性

產(chǎn)品、活動、服務(wù)與環(huán)境的適用性

充分性：環(huán)境及環(huán)境文件覆蓋面的充分性

資源的充分性

環(huán)境因素及影響分析、識別、評價的充分性

遵守環(huán)境相關(guān)法律的充分性

應(yīng)急準備的充分性104評價環(huán)境持續(xù)實用性、充分性、有效性適用性：環(huán)境方針的實用性4評價環(huán)境持續(xù)實用性、充分性、有效性有效性：環(huán)境方針、目標、指標預(yù)期實現(xiàn)重要環(huán)境因素的有效控制環(huán)境管理方案的有效控制應(yīng)急響應(yīng)的有效性三級監(jiān)控和糾正、預(yù)防措施的有效性取得預(yù)期的環(huán)境績效、達到污染預(yù)防和持續(xù)改進105評價環(huán)境持續(xù)實用性、充分性、有效性有效性：環(huán)境方針、目標、指實施審核－末次會議

主要內(nèi)容：再一次確認審核范圍，重申審核目的和準則；報告審核發(fā)現(xiàn)；宣布審核結(jié)論；提出不符合項的糾正措施要求；106實施審核－末次會議主要內(nèi)容：43典型的審核結(jié)論環(huán)境管理體系符合環(huán)境管理體系審核準則情況；體系是否得到了正確的實施和保持；內(nèi)部管理評審過程是否能確保環(huán)境管理體系的持續(xù)適用性與有效性；107典型的審核結(jié)論44實施審核－糾正措施及其跟蹤定義：為了防止已出現(xiàn)的不合格、缺陷或其他不希望的情況再次發(fā)生，消除其原因所采取的措施作用：－滿足標準4.5.3條款的要求；－保證審核的效果?內(nèi)部審核的繼續(xù)；體系注冊的先決條件?發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，通過持續(xù)的改進實現(xiàn)環(huán)境管理水平和整體環(huán)境行為的提升

108實施審核－糾正措施及其跟蹤定義：為了防止已出現(xiàn)的不合格、缺陷實施審核－糾正措施及跟蹤糾正措施的跟蹤程序?qū)徍似陂g審核人員確認不合格項；審核人員向受審核方提交不合格報告并提出措施要求；受審核方簽字認可不合格項，并提出糾正措施計劃；審核人員評價認可；受審核方實施和完成糾正措施；審核人員對糾正措施完成情況進行驗證；審核人員對糾正措施結(jié)果作出判斷；全過程作好記錄。109實施審核－糾正措施及跟蹤糾正措施的跟蹤程序46外部審核準備典型的審核目的有：確定受審核方的環(huán)境和環(huán)境審核準則的符合性；驗證受審核方的環(huán)境是否得到正確的實施和保持；識別受審核方環(huán)境具有潛在改進機會的領(lǐng)域；確定體系的充分性、適用性和有效性；對一個有意與之建立合同關(guān)系的組織（如一個潛在的供方或合資經(jīng)營伙伴）的環(huán)境管理體系進行評價。－明確審核目的110外部審核準備典型的審核目的有：－明確審核目的47基本定義（1）環(huán)境審核：客觀地獲取證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方；委托方：委托進行審核的組織；受審核方：受審核的組織；主題事項：特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，和（或）有關(guān)上述事項的信息111基本定義（1）環(huán)境審核：客觀地獲取證據(jù)并予以評價，以判基本定義（2）審核組：受委派承擔(dān)審核的一組或一名審核員，其中可包括技術(shù)專家和見習(xí)審核員；環(huán)境審核組長：具備主持與從事環(huán)境審核資格的人員；環(huán)境審核員：具備從事環(huán)境審核資格的人員；技術(shù)專家：為審核提供專門知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員112基本定義（2）審核組：受委派承擔(dān)審核的一組或一名審核員基本定義（3）審核準則：審核員用來同所收集到的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求；審核證據(jù)：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述；審核分析：將收集的審核證據(jù)與商定的審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果；審核結(jié)論：審核員關(guān)于主體事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證；113基本定義（3）審核準則：審核員用來同所收集到的關(guān)于主題基本定義（4）環(huán)境管理