Marco.yangNationalRegisteredAuditorofChina企業(yè)管理體系培訓教材之

——ISO14001:2015

環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓1、手機收聲2、積極思維3、互動學習4、少許自由5、拒絕干擾小憩后請準時回到課室切勿流連忘返環(huán)境管理體系

內(nèi)部審核知識審核的定義及其分類審核：為獲得審核證據(jù)并予以客觀評價，以判定滿足審核準則程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。注1；內(nèi)部審核：由組織自行實施或由外部其他人員以組織的名義進行的審核。注2：審核可以是結(jié)合審核（結(jié)合兩個或多個領(lǐng)域）注3：審核應由被審核活動無責任關(guān)系、無偏見和無利益沖突的人員進行，以證實其獨立性。注4：“審核證據(jù)”包括與審核準則相關(guān)且可驗證的記錄、事實陳述或其它信息；；而“審核準則”則是指與審核證據(jù)進行比較時作業(yè)參照的一組方針、程序或要求。審核的定義及其分類審核方案：針對特定時間段所策劃并具有特定目的一組(一次或多次)審核.

注:審核方案包括策劃、組織與實施審核的所有必要活動。注1內(nèi)部審核第一方審核：由組織或其他人員以組織的名義進行的審核。外部審核第二方審核：由組織的相關(guān)方或其他人員以相關(guān)方的名義對組織進行的審核。第三方審核：由外部獨立的機構(gòu)對組織所進行的審核，并提供認證和注冊。內(nèi)部審核組織及成員資格內(nèi)審組長內(nèi)審員專業(yè)內(nèi)審員實習內(nèi)審員培訓：ISO14001內(nèi)審員培訓合格。專業(yè)經(jīng)歷：無要求學歷：一般應具有高中以上教育程度。職位/層次：通常選擇中層以上管理干部。審核經(jīng)驗：至少一次審核經(jīng)歷，并經(jīng)驗證合格。培訓：ISO14001內(nèi)審員培訓合格。專業(yè)經(jīng)歷：具有本行業(yè)技術(shù)、質(zhì)量、生產(chǎn)管理經(jīng)驗。學歷：一般應具有高中以上教育程度。職位/層次：通常選擇中層以上管理干部。審核經(jīng)驗：至少一次審核經(jīng)歷，并經(jīng)驗證合格。培訓：ISO14001內(nèi)審員培訓合格。專業(yè)經(jīng)歷：無要求。學歷：一般應具有高中以上教育程度。職位/層次：通常選擇中層以上管理干部。審核經(jīng)驗：無要求。具有較豐富的審核經(jīng)驗者。1、編制審核計劃；2、負責文件審核；3、主持首、末次會議；4、審核過程控制、協(xié)調(diào)；5、編制審核報告；6、執(zhí)行內(nèi)審員職責。內(nèi)部審核組成員職責1、按審核計劃編制檢查表；2、參加首、末次會議；3、執(zhí)行現(xiàn)場審核；4、記錄審核結(jié)果；5、開具不符合報告；6、不符合報告的驗證。內(nèi)審組長職責內(nèi)審員職責內(nèi)部審核

目的

確認環(huán)境管理體系的符合性和有效性提供組織自我監(jiān)督、自我完善的機會。在第二、三方審核之前，糾正體系的不足。123內(nèi)部審核的時機

按照策劃的時間間隔進行。1發(fā)生重大環(huán)境問題時。2最高管理層認為有必要時。3第二、三方審核之前。4內(nèi)部審核的準則

ISO14001:2015標準要求。1公司內(nèi)部的環(huán)境管理體系文件。2與環(huán)境要求有關(guān)的法律法規(guī)。3相關(guān)方的合規(guī)義務要求4內(nèi)部審核的范圍

須審核到體系覆蓋的所有產(chǎn)品。須審核到體系覆蓋產(chǎn)品所涉及的所有部門和場所。須審核到體系覆蓋產(chǎn)品所涉及的所有過程。產(chǎn)品場所活動內(nèi)部審核的步驟審核委托編制審核計劃和通知文件審核首次會議現(xiàn)場審核不符合報告糾正/糾正措施跟蹤驗證糾正不符合結(jié)案NG審核準備現(xiàn)場審核跟蹤審核審核報告/末次會議內(nèi)部審核的步驟——審核計劃安排計劃類別編制人安排的審核方式計劃編制要點年度計劃管理者代表集中式或滾動式1、一年之內(nèi)，必須審核到體系覆蓋的所有產(chǎn)品、場所和過程。2、年度計劃應經(jīng)過管理者代表或總經(jīng)理批準。日程計劃內(nèi)審組長按部門審核或按過程審核1、編制內(nèi)容應涉及到審核目的、范圍、日期、受審核部門、審核的內(nèi)容以及審核員的任務安排。2、安排審核員任務時，應確保審核員不審核與自己有關(guān)的工作。3、安排的審核內(nèi)容應考慮到它的重要性，以及以往審核的結(jié)果。4、至少提前一周通知受審部門及審核員。檢查表內(nèi)審員順查逆查隨機查1、圍繞“日程計劃”所安排的審核內(nèi)容。2、適當?shù)某闃訑?shù)量（3-12個為宜）。3、可視現(xiàn)場審核情況，對審核內(nèi)容作適當調(diào)整。按部門審核一般以該部門所涉及的過程為主線，從策劃、實施、檢查、改進的角度展開審核。例如：審核采購部，審核思路和內(nèi)容可以是：采購部的環(huán)境目標（6.2.1）→采購部職責（5.3）→環(huán)境因素（6.1.2）→采購信息管理（7.4.）→運行控制（8.1）→合規(guī)性評價（9.1.2）→糾正和改進措施（10.2/10.3）按部門審核按過程審核一般以該過程所涉及的部門、場所以及活動展開審核。例如：7.5文件控制過程，審核思路和內(nèi)容可以是：先審核主控部門對文件編制、批準、發(fā)放、修改、廢止，以及外來文件的管理；再審核使用文件的相關(guān)部門（抽查1-2個部門）對文件的正確使用和保管；還可以審核現(xiàn)場（車間、倉庫等地）的文件的正確使用和保管。按過程審核

12內(nèi)部審核的步驟——審核計劃安排內(nèi)部審核的步驟——文件審核（非必須）審核體系文件是否與ISO14001:2015標準相符。審核體系文件是否與和環(huán)境要求有關(guān)的法規(guī)相符。標準法規(guī)檢查表Checklist

目的-------實現(xiàn)審核的專業(yè)化、規(guī)范化-------確保審核按計劃按目標進行-------落實審核的抽樣方案-------作為記錄存檔，證實審核的可行性內(nèi)容

-----查什么（審核要點）查----文件、記錄、憑證；抽樣數(shù)量（3-12）如何查—審核方法問----詢問責任人員 看------現(xiàn)場、標識、操作

內(nèi)部審核的步驟——審核準備檢查表的設(shè)計及應用檢查表的設(shè)計

-----應反映過程方法、體現(xiàn)PDCA循環(huán)，審核流程應清楚

-----將標準或手冊的要求作為審核要點

-----選擇典型的質(zhì)量問題（如老大難問題）作為審核要點

-----結(jié)合受審部門特點/新情況確定審核要點檢查表的編制和應用-------由審核員按審核計劃分工編制，組長審查協(xié)調(diào)-------可以編制定型的檢查清單，每次審核再根據(jù)具體審核任務加以增刪應用-------審核時原則上按檢查表，有新情況需調(diào)整時要經(jīng)組長同意--------作為備忘使用，而不要出示給受審方逐項核對

-------根據(jù)檢查表審核，好與壞兩方面均要如實作好記錄內(nèi)部審核的步驟——審核準備使用檢查表的好處確保準備工作的完整性作為審核員之引導及備忘審核的客觀證據(jù)減少筆記時間幫助準備審核結(jié)束會議幫助撰寫審核報告真實的記錄內(nèi)部審核的步驟——審核準備內(nèi)部審核的步驟——首次會議（非必須）參加人員：受審核部門主管、全體內(nèi)審員會議內(nèi)容：1、參加人員簽到；2、審核組成員介紹；3、內(nèi)審組長聲明本次審核的目的、范圍；4、內(nèi)審組長介紹本次審核的具體日程安排；5、審內(nèi)組長介紹審核的方法；6、內(nèi)審組長介紹不合格的分類以及體系符合性判斷標準。7、內(nèi)審組長介紹向各部門主管確認審核配合情況；8、內(nèi)審組聽取各部門對日程安排的意見，并可日程安排做出適當調(diào)整?，F(xiàn)場審核的管理

審核計劃的控制。1審核氣氛的控制。2審核原則的控制。3內(nèi)部審核的步驟——現(xiàn)場審核審核抽樣的控制。4內(nèi)部審核的步驟——現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核中的溝通面談對象（找對人）：1、部門負責人2、所審核內(nèi)容負責人3、所審核內(nèi)容執(zhí)行者面談方式（做對事）：1、提出適當?shù)膯栴}2、選擇適當?shù)奶釂柗绞介_放式——開始時設(shè)想式——溝通中封閉式——結(jié)束時內(nèi)部審核的步驟——現(xiàn)場審核部門職責相關(guān)活動相關(guān)活動相關(guān)活動相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件實施實施實施實施實施實施實施證據(jù)證據(jù)證據(jù)證據(jù)證據(jù)證據(jù)證據(jù)證據(jù)證據(jù)現(xiàn)場審核線路的展開內(nèi)部審核的步驟——現(xiàn)場審核審核方法順查，即以一個活動為起點，按照該活動后續(xù)所進行的一系列工作的時間順序，從前往后進行審核。如：以環(huán)境因素識別為起點環(huán)境因素識別（6.1.2）→重要環(huán)境因素評審（6.1.2）→方針、目標策劃（6.2）→目標措施實施運行（8.1）→合規(guī)性評價（9.1.2）→改進（10.3）……順查

1逆查，即以一個活動為終點，按照該活動之前應該發(fā)生的一些列工作的時間順序，從后往前進行審核。如：以相關(guān)方投訴為終點，可查：該外部信息交流情況7.1.3）→該合規(guī)性評價情況（9.1.2）→該運行控制情部（8.1）→措施策劃（6.1.4）……逆查

2審核方法內(nèi)部審核的步驟——現(xiàn)場審核隨機查，即綜合考慮審核的效率和效果，隨機抽取有關(guān)過程進行審核。如：以車間內(nèi)發(fā)現(xiàn)的漏油現(xiàn)場，直接可查該環(huán)境因素識別情況。再如：倉庫內(nèi)發(fā)現(xiàn)危險廢物，直接可危險處物的處理情況，供方選取是否合理是否建立處理記錄等；

隨機查

3審核方法內(nèi)部審核的步驟——現(xiàn)場審核審核記錄要求內(nèi)部審核的步驟——現(xiàn)場審核1、記錄與審核證據(jù)有關(guān)的所有審核所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容。（人、事、物、時間、地點）2、沒有發(fā)現(xiàn)不合格也應記錄。3、審核記錄應能方便追溯到所審核的客觀證據(jù)。4、對照審核準則，對審核所發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)作出符合性判斷。內(nèi)部審核的步驟——不符合報告1、文文不符。（體系文件和標準、法規(guī)、合同要求不符）2、文實不符。（實際作業(yè)和體系文件、標準、法規(guī)、合同不符）不符合的形成內(nèi)部審核的步驟——不符合報告1、嚴重不符。（不符合會導致體系整體失效）系統(tǒng)性不符

區(qū)域性不符客戶投訴或重大產(chǎn)品質(zhì)量問題未處理2、一般不符。（不符合不會導致體系的失效）

孤立的偶然的不符合的性質(zhì)內(nèi)部審核的步驟——不符合報告一般內(nèi)容1、不符合的責任部門2、不符合開具的時間3、開具不符合的內(nèi)審員簽名4、內(nèi)審組長確認簽名5、受審部門認同不符合的簽名不符合內(nèi)容1、不符合事實的客觀描述2、不符合的判定依據(jù)

不符合報告的內(nèi)容內(nèi)部審核的步驟——審核報告一般內(nèi)容1、審核目的、范圍、日期2、內(nèi)審小組成員報告內(nèi)容1、審核概況（主要過程的審核發(fā)現(xiàn)情況）2、不符合事項及其性質(zhì)和分布情況3、審核結(jié)論（體系的符合性、有效性）

內(nèi)部審核的步驟——末次會議（非必須）參加人員：受審核部門主管、全體內(nèi)審員會議內(nèi)容：1、參加人員簽到；2、內(nèi)審組長對受審部門配合的感謝；3、內(nèi)審組長重申本次審核的目的、范圍；4、內(nèi)審組長重申審核的方法；5、不符合報告的宣讀；6、審核報告的宣讀；7、審核組聽取各部門對不符合報告的意見；8、對不符合報告的糾正措施要求。內(nèi)部審核的步驟——糾正措施擬定者：受審責任部門確認者：開具不符合報告的內(nèi)審員或內(nèi)審組長糾正措施內(nèi)容：1、糾正消除已存在的不符合狀況2、糾正措施分析導致不符合發(fā)生的根本原因

針對分析出來的根本原因采取永久改善措施3、注明計劃完成糾正措施的時間內(nèi)部審核的步驟——跟蹤驗證驗證人員：開具不符合報告的內(nèi)審員或內(nèi)審組長驗證內(nèi)容：1、已糾正的證據(jù)2、已實施糾正措施的證據(jù)

3、糾正措施的效果（可在下次內(nèi)審時驗證）【案例