第十四章中國會跨越中等收入陷阱嗎？當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)如前所述，新常態(tài)意味著中國已進(jìn)入了其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第二階段。這不僅表明中國已經(jīng)是一個中等收入國家，同時大量的剩余勞動力已不復(fù)存在，增長動力開始減弱。從國際經(jīng)驗看（見第七章的討論），許多經(jīng)濟(jì)體，當(dāng)其邁入中等收入之后，進(jìn)一步的發(fā)展（或邁向高收入經(jīng)濟(jì)體）將遭遇困難，從而陷入所謂的“中等收入陷阱”，最為典型的是拉丁美洲與加勒比國家、歐洲與中亞的前蘇聯(lián)國家、東亞與太平洋國家、中東與北非國家等；成功越過中等收入陷阱的國家與地區(qū)則非常有限，主要有日本、韓國、中國香港、中國臺灣和新加坡等。為何只有少數(shù)經(jīng)濟(jì)體能長期保持較快速度的增長從而成功跨越中等收入陷阱？而大多數(shù)經(jīng)濟(jì)體則未能縮小與發(fā)達(dá)國家之間的差距，陷入中等收入陷阱？中國會跨越中等收人的陷阱嗎？做為本書的最后一章，我們將對這些問題進(jìn)行探討。需要說明的是，現(xiàn)有研究中關(guān)于中等收入陷阱的理論存在著許多模糊。首先，如第七章所討論的，學(xué)術(shù)界對中等收入陷阱這一概念本身就缺乏清晰的定義，這甚至使得許多學(xué)者認(rèn)為中等收入陷阱也許只是個偽命題。我們認(rèn)為這種模糊（或不清晰）通常與現(xiàn)有的討論并沒有得到相關(guān)理論模型的支撐有關(guān)。第二，盡管現(xiàn)有研究對中等收入陷阱的原因進(jìn)行了各種各樣的探討，但很少有研究從發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的視角對其進(jìn)行討論。而如同本書一再強(qiáng)調(diào)的，當(dāng)發(fā)展中國家進(jìn)入中等收入水平行列之后，技術(shù)進(jìn)步是推動其人均GDP繼續(xù)增長的唯一動力。本章將首先構(gòu)建發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步函數(shù)，并在此基礎(chǔ)上對中等收入陷阱給予明確的學(xué)術(shù)定義，這使得我們能夠討論在什么條件下發(fā)展中國家將陷入中等收入陷阱，在什么條件下能走出中等收入陷阱。我們發(fā)現(xiàn)，這其中的關(guān)鍵在于技術(shù)進(jìn)步。其后，我們利用數(shù)據(jù)對中國的技術(shù)進(jìn)步函數(shù)進(jìn)行估計和檢驗，并在此基礎(chǔ)上討論中國是否會陷入中等收人陷阱。最后，我們將利用該模型對中、美未來的發(fā)展前景進(jìn)行模擬，由此展望中國經(jīng)濟(jì)的未來。一、技術(shù)進(jìn)步函數(shù)與陷入中等收入陷阱的條件傳統(tǒng)的增長理論（如Solow

，1956）并沒有討論技術(shù)是如何進(jìn)步的。新增長理論對傳統(tǒng)增長理論的最大修正是將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，因此，我們也把它稱之為內(nèi)生增長理論。然而，無論是盧卡斯的人力資本為核心，還是羅默知識資本為核心的新增長理論，他們所討論的都是處于技術(shù)前沿的發(fā)達(dá)國家的技術(shù)進(jìn)步，所涉及的技術(shù)進(jìn)步只能來自于自主研發(fā)。因此，其技術(shù)進(jìn)步函數(shù)并不完全適合于發(fā)展中國家。發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步函數(shù)發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的一大特點(diǎn)是：大量的技術(shù)是引進(jìn)的。因此，當(dāng)我們討論發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步時，必須將引進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步充分考慮在內(nèi)。由此，發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步一部分來自于自主研發(fā)，另一部分來自于引進(jìn)（或模仿）外國前沿技術(shù)，其中，引進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步取決于發(fā)展中國家與前沿（發(fā)達(dá)）國家的技術(shù)差距（BenhabibandSpiegel,1994；Acemogluetal,2006；Vandenbusscheetal,2006）。基于上述思考，我們可以將發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步函數(shù)寫成如下形式：（14.1）發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步函數(shù)式中，

為

期前沿國家（發(fā)達(dá)國家）的技術(shù)水平。按照公式（14.1），發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步

可以分為兩部分：一部分來自于引進(jìn)，其值為

，其中，

可以表示為引進(jìn)參數(shù)，

可理解為技術(shù)封鎖率。另一部分則來自于自主研發(fā)，其值為

，其中，參數(shù)

事實上可以理解為發(fā)展中國家通過自主研發(fā)而產(chǎn)生的技術(shù)進(jìn)步（或增長）率。公式（14.1）表明當(dāng)發(fā)展中國家的技術(shù)與前沿技術(shù)差距較大（即

）時，引進(jìn)技術(shù)將成為可能，否則技術(shù)進(jìn)步只能靠自主研發(fā)。當(dāng)然，無論是引進(jìn)參數(shù)

還是研發(fā)參數(shù)

，其大小都取決于該國的人力資本和知識資本等要素。發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步函數(shù)對于前沿國家，我們假定其技術(shù)進(jìn)步按參數(shù)

的速度穩(wěn)定增長：（14.2）穩(wěn)定狀態(tài)下的技術(shù)進(jìn)步率公式（14.1）和（14.2）讓我們得到如下關(guān)于穩(wěn)定狀態(tài)下技術(shù)進(jìn)步率的命題：【命題14-1】令

為本國（發(fā)展中國家）的技術(shù)進(jìn)步率，即

；

為

的穩(wěn)定狀態(tài)，即，當(dāng)

時，

。公式（14.1）和（14.2）讓我們得到（14.3）發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步函數(shù)首先，當(dāng)

時，即使不靠技術(shù)引進(jìn)，本國的技術(shù)進(jìn)步率

將高于前沿國家的技術(shù)進(jìn)步率，從而到了一定階段，本國的技術(shù)水平將超過前沿國家的技術(shù)水平，此時，引進(jìn)技術(shù)就為0。事實上，當(dāng)本國的技術(shù)水平大于前沿國家技術(shù)水平的某一比例，即

時，就不再會有技術(shù)引進(jìn)了。而當(dāng)技術(shù)引進(jìn)為0時，本國的技術(shù)進(jìn)步率將等于自主研發(fā)的技術(shù)進(jìn)步率，即

。發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步函數(shù)接著，我們考察

的情況。當(dāng)本國自主研發(fā)的技術(shù)進(jìn)步率小于（或等于）前沿國家的技術(shù)進(jìn)步率時，本國的技術(shù)進(jìn)步率

不可能長期超過前沿國家的技術(shù)進(jìn)步率

：長期超過必然意味著本國的技術(shù)水平將高于前沿國家，從而會使引進(jìn)技術(shù)為0，而當(dāng)引進(jìn)技術(shù)為0時，本國的技術(shù)進(jìn)步率

將回復(fù)到

，即

下跌。與此同時，本國的技術(shù)進(jìn)步率

也不可能長期小于前沿國家的技術(shù)進(jìn)步率

：長期小于必然意味著本國技術(shù)水平與前沿國家技術(shù)水平的差距越來越大，從而引進(jìn)技術(shù)就越來越多，而越來越多的技術(shù)引進(jìn)將使

提高。于是，長期而言（或在穩(wěn)定狀態(tài)下），本國的技術(shù)進(jìn)步率只能等于前沿國家的技術(shù)進(jìn)步率，即

。具體地，當(dāng)

時，均衡的結(jié)果是（或穩(wěn)定狀態(tài)下）兩種技術(shù)進(jìn)步共存：自主研發(fā)的技術(shù)進(jìn)步率為

，而引進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步率為

。發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步函數(shù)需要強(qiáng)調(diào)的是，上述討論也同時意味著，當(dāng)發(fā)展中國家依靠自主研發(fā)和創(chuàng)新所獲得的技術(shù)增長率小于發(fā)達(dá)國家的技術(shù)增長率時，即使發(fā)展中國家的技術(shù)最后按發(fā)達(dá)國家的速度增長，其技術(shù)水平仍永遠(yuǎn)趕不上發(fā)達(dá)國家。

接下來我們將論證這一條件，即

是否小于（或大于）

，同時也是判斷發(fā)展中國家是否陷入（或跨越）中等收入陷阱的條件。中等收入陷阱首先給出關(guān)于中等收入陷阱如下數(shù)學(xué)定義：【定義14-1】令

為發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家人均產(chǎn)出（GDP）之比，即

，其中，

和

分別為前沿國家和本國（發(fā)展中國家）的人均GDP水平。所謂中等收入陷阱是指落后國家在經(jīng)歷了一段人均收入的快速增長之后，其人均收入與前沿國家之間的差距比例再也不能縮小。數(shù)學(xué)上這具體體現(xiàn)為：其中，

明顯大于1。中等收入陷阱顯然，這是一個相對意義上的中等收入陷阱之定義（見第七章的討論）。定義中“

明顯大于1”排斥了如下情況：例如，如果將美國定義為前沿國家，則

僅僅被規(guī)定為大于1（如1.05時）會將現(xiàn)實中的許多發(fā)達(dá)國家（如法國、英國等）被認(rèn)為陷入中等收入陷阱。發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步函數(shù)現(xiàn)在我們討論在什么情況下發(fā)展中國家會陷入中等收人陷阱。顯然，當(dāng)

時，經(jīng)濟(jì)體將進(jìn)入穩(wěn)定狀態(tài)。由增長理論可知，任何經(jīng)濟(jì)體在穩(wěn)定狀態(tài)下都將按自然增長率增長，這也同時意味著其人均GDP將按其技術(shù)的進(jìn)步率增長，即

，

。于是，按照

的定義，我們有將公式（14.3）代入上式，得到發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步函數(shù)

上述公式意味著如果

，從而使得

（見公式（14.3）），

將在某

點(diǎn)不動，而

是否大于1或小于1則取決于

的初始值

。由于

代表著前沿發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家人均GDP之比，因此，

必然會足夠大，使得

的不動點(diǎn)

明顯大于1。這實際意味著經(jīng)濟(jì)將陷入中等收入陷阱。相反地，如果

，則

等于0,從而發(fā)展中國家將跨越中等收入陷阱，并最終超越前沿發(fā)達(dá)國家。（14.4）中等收入陷阱由此我們發(fā)現(xiàn)，自主研發(fā)型的技術(shù)進(jìn)步率

是否小于（或大于）前沿國家的技術(shù)進(jìn)步率

是判斷發(fā)展中國家是否陷入（或跨越）中國收入陷阱的條件。二、中國技術(shù)進(jìn)步率的估計技術(shù)的測度：基于設(shè)備利用率的方法

我們的首要目標(biāo)是估計上述模型中的參數(shù)

。對于參數(shù)

的估計首先要求我們獲得關(guān)于技術(shù)水平

的測量。傳統(tǒng)的方法通常用索洛殘差來進(jìn)行衡量。然而，用索洛殘差衡量的技術(shù)水平通常存在如下問題。首先，由索洛殘差所得出的“技術(shù)”通常會隨經(jīng)濟(jì)周期（如產(chǎn)出的波動）而波動，這使得技術(shù)水平有可能會退步。通常的解決辦法是用“濾波”技術(shù)去掉波動，從而得出較為光滑的趨勢線，以反映技術(shù)發(fā)展的大體趨勢。

技術(shù)的測度：基于設(shè)備利用率的方法

然而，更為重要的是，新古典增長模型是假定經(jīng)濟(jì)處于長期之中，從而忽略短期的經(jīng)濟(jì)波動。這在研究經(jīng)濟(jì)增長這一長期問題時通常是可以接受的一種簡化，因為這將不影響研究所得到的關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長方面的基本結(jié)論。然而，我們從中獲取數(shù)據(jù)的現(xiàn)實社會通常在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上是一個短期社會，從而波動、失業(yè)和產(chǎn)能過剩等到處可見。正因為如此，在我們使用生產(chǎn)函數(shù)來衡量技術(shù)時，必須考慮未被使用的勞動力和資本設(shè)備。

本文中在使用生產(chǎn)函數(shù)關(guān)系來衡量技術(shù)時，我們將以實際所雇傭的勞動力來代替勞動力供給，并且引入設(shè)備利用率將未被使用的資本設(shè)備考慮在內(nèi)。技術(shù)的測度：基于設(shè)備利用率的方法

假定生產(chǎn)函數(shù)仍然為經(jīng)典的柯布-道格拉斯型：

該式與普通的生產(chǎn)函數(shù)并無本質(zhì)區(qū)別。令

，則公式（14.5）讓我們得到

令

為設(shè)備利用率：

。于是，上式可以寫成

由此可見，技術(shù)水平可以理解為經(jīng)設(shè)備利用率

調(diào)整后的勞動生產(chǎn)率。公式（14.6）是我們衡量技術(shù)水平的一個基本公式。（14.5）（14.6）新古典增長模型的基本公式考察某個經(jīng)濟(jì)體，其經(jīng)濟(jì)的增長由如下標(biāo)準(zhǔn)的增長模型所描述:

（8.1）

（8.2）

（8.3）

（8.4）公式（8.1）-（8.4）是標(biāo)準(zhǔn)的新古典增長模型。其中（8.1）是生產(chǎn)函數(shù)，它反映了經(jīng)濟(jì)社會的供給（由資本、勞動力和技術(shù)組成）是如何決定經(jīng)濟(jì)社會的產(chǎn)量；（8.2）為資本積累公式；（8.3）為投資的決定公式；（8.4）為勞動力供給公式。有必要說明的是，這里，我們假定t-1

期的資本存量

按t-1

期的期末存量衡量，從而為下一期（

期）的生產(chǎn)提供產(chǎn)能。對模型詳細(xì)的數(shù)學(xué)分析不在這里提供，這里，我們僅提供一些基本的結(jié)論。人均資本和人均產(chǎn)量動態(tài)演變正如我們之前一再強(qiáng)調(diào)的，經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的增長是人均GDP的增長。為了描述人均GDP的增長過程，我們有必要將模型中的有關(guān)水平變量轉(zhuǎn)換成人均變量。令

為人均產(chǎn)量；

為人均資本，并暫且假定技術(shù)水平為一常數(shù)

，即技術(shù)水平不變。于是，公式（8.1）-（8.4）很容易讓我們得到人均資本和人均產(chǎn)量動態(tài)演變（8.5）

（8.6）其中，，

（8.7）由公式（8.5）可知，人均產(chǎn)量是人均資本的正相關(guān)函數(shù)。從而人均產(chǎn)量（人均GDP）的增長過程也就可以理解成人均資本的提高過程。而人均資本的提高（動態(tài)）過程則完全由公式（8.6）得以描述。數(shù)據(jù)來源與處理

顯然，按照公式（14.6），技術(shù)水平的計算要求我們獲得關(guān)于設(shè)備利用率

和人均產(chǎn)量

的數(shù)據(jù)。本文中，我們用美國代表前沿國家。樣本區(qū)間為1978-2011年。圖14-1給出了樣本區(qū)間內(nèi)中國和美國的設(shè)備利用率和人均產(chǎn)量，其中虛線為實際樣本數(shù)據(jù)，實線為經(jīng)過HP濾波后的數(shù)據(jù)。濾波將避免此后所計算的技術(shù)水平

或

出現(xiàn)倒退。圖14-1人均產(chǎn)量和設(shè)備利用率：中國與美國，1978-2011數(shù)據(jù)來源與處理

這里，中國和美國的GDP數(shù)據(jù)都來自于世界銀行世界發(fā)展指數(shù)（WDI）數(shù)據(jù)庫，

按2000年不變美元計算；美國的就業(yè)人口采用美國勞工統(tǒng)計局（BLS）提供的就業(yè)與人口比例，再用WDI數(shù)據(jù)庫提供的總?cè)丝谡{(diào)整后計算得到；我們用《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》得到1978-2008年的中國就業(yè)數(shù)據(jù)，2009-2011年的就業(yè)數(shù)據(jù)則分別來自于2010-2012年的《中國統(tǒng)計年鑒》。由此我們得到中國和美國的人均產(chǎn)量，即公式（14.6）中的

。美國的設(shè)備利用率采用美聯(lián)儲網(wǎng)站提供的數(shù)據(jù)，

中國的設(shè)備利用率數(shù)據(jù)來自于楊光（2012）。數(shù)據(jù)來源與處理

對于生產(chǎn)函數(shù)中的參數(shù)，我們假定中國為0.4，美國為0.6。這一假定與中、美兩國工資性收入占GDP比例的基本事實相符。此外，我們也嘗試過不同的取值，所得結(jié)果沒有太大差異。數(shù)據(jù)來源與處理

給定參數(shù)和圖14-1中經(jīng)過濾波后的數(shù)據(jù)，我們就可以按照公式（14.6）計算出中國和美國的技術(shù)水平

和

（見圖14-2中的（a）和（b））。可以看到，中國與美國之間存在著明顯的技術(shù)差距，改革開放初期，差距甚至達(dá)170倍。但依靠技術(shù)引進(jìn)，中國的技術(shù)增長明顯較美國快，因此，美-中技術(shù)之比，即模型中的

逐步下跌（見圖14-2中的（c））。與此同時，如同我們所預(yù)期的，隨著中國的技術(shù)不斷進(jìn)步，技術(shù)引進(jìn)的優(yōu)勢不斷減弱，這使得中國的技術(shù)增長率呈下降趨勢（見圖14-2中的（d））。

圖14-2中國與美國的技術(shù)水平估計與解釋

接下來，我們將對本文的核心方程（14.1）進(jìn)行估計。我們假定在樣本區(qū)間內(nèi)，中美之間的技術(shù)差距還未達(dá)到美國要對中國進(jìn)行技術(shù)封鎖的臨界點(diǎn)，即

，從而根據(jù)公式（14.1），我們的估計方程可以寫成：

其中，

；

；

被定義為前沿國家（美國）與本國（中國）的技術(shù)水平之比，即

；隨機(jī)變量

則假定為獨(dú)立同分布。為避免偽回歸，我們采用經(jīng)典的ADF檢驗，發(fā)現(xiàn)

和

均為趨勢平穩(wěn)過程。利用最小二乘法，我們對公式（14.7）進(jìn)行了估計，結(jié)果表示如下：（14.7）（14.8）估計與解釋

以上，括號內(nèi)數(shù)值為相應(yīng)參數(shù)的t值。顯然，估計值具有明顯的顯著性，且估計所得的R2達(dá)0.948。圖14-3進(jìn)一步給出了估計值和樣本值的擬合。圖14-3技術(shù)進(jìn)步率的估計與樣本的擬合估計與解釋

比較（14.7）和（14.8），我們得到，其中，、

和

分別為

、

和

的估計值。由于我們還無法獲得我們所關(guān)心的估計值

，因此，有必要對其中的一個參數(shù)作一些假定。表14-1給出了不同技術(shù)封鎖率

下

和

的估計結(jié)果。表14-1不同技術(shù)封鎖率下的估計結(jié)果30%0.001300.046140%0.001520.046350%0.001800.046660%0.002280.047070%0.003040.0478估計與解釋

可以看到，在不同的技術(shù)封鎖率假定下，

被估計在0.0461和0.0478之間。由于美國的技術(shù)進(jìn)步（增長）率一般為0.02左右，

因此，按照這一估計，中國依靠自主研發(fā)和創(chuàng)新所獲得的技術(shù)增長率

明顯大于技術(shù)前沿國家（如美國）的技術(shù)增長率，即

得到滿足。由此，我們得到本章最主要的結(jié)論：如果中國能夠按目前的態(tài)勢繼續(xù)其自主研發(fā)的技術(shù)進(jìn)步，中國定能跨越中等收入陷阱。技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)對我國技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)

按照表14-1的估計結(jié)果，我們可以進(jìn)一步推導(dǎo)出技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)對我國技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)的相對變化。給定所估計的參數(shù)，

、

和

，由公式（14.1）可知，如果

，則其中，

是由自主研發(fā)所實現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步，

為引進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步。從而，

可以看成是自主研發(fā)型技術(shù)進(jìn)步占總技術(shù)進(jìn)步的比例，

為引進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步占總技術(shù)進(jìn)步的比例。估計與解釋

表14-2給出了1978-2010年間兩種技術(shù)占比的相對變化?？梢钥吹?，中國的技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)從改革開放初期的以引進(jìn)為主轉(zhuǎn)向目前的以自主研發(fā)為主。以

為例，1978年，中國引進(jìn)技術(shù)的占比為76.6%，自主研發(fā)技術(shù)占比僅為23.4%；到了2010年，引進(jìn)技術(shù)占比則為24.9%，而自主研發(fā)技術(shù)占比上升至75.1%。這實際上意味著中國的技術(shù)引進(jìn)在某種程度上已經(jīng)走到了盡頭。

路風(fēng)（2016）也提出了相似的觀點(diǎn)。表14-21978-2010年間引進(jìn)技術(shù)與自主研發(fā)技術(shù)占比的相對變化1978年引進(jìn)技術(shù)占比1978年自主研發(fā)占比2010年引進(jìn)技術(shù)占比2010年自主研發(fā)占比30%76.6%23.4%24.9%75.1%40%76.5%23.5%24.6%75.4%50%76.1%23.9%23.8%76.2%60%76.2%23.8%23.4%76.8%70%75.8%24.2%22.1%77.9%三、中國會跨越中等收入陷阱嗎？——未來中美經(jīng)濟(jì)之展望中國的技術(shù)進(jìn)步率為什么如此之高？——其它證據(jù)

國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對于中國技術(shù)進(jìn)步的研究基本上可分為樂觀派和悲觀派。樂觀派的研究認(rèn)為：改革開放以來中國的全要素生產(chǎn)率（TFP）年均增長率在3.2%6%之間。國際學(xué)術(shù)界的樂觀派包括BosworthandCollins(2008),PerkinsandRawski(2008),BrandtandZhu(2010),LeeandHong(2010)和Zhu(2012)等，國內(nèi)的樂觀派則包括趙志耘、呂冰洋、郭慶旺、賈俊雪（2007）和宋冬林、王林輝、董直慶（2011）等。例如，Zhu（2012）估算了中國1978-2007年間TFP的年均增長率為4.34%；而趙志耘、呂冰洋、郭慶旺、賈俊雪（2007）的估算則認(rèn)為1990-2005年間中國的TFP年均增長率為5.1%-6.0%。悲觀派的研究包括Young(2003)andWu(2011)。Young

(2003)發(fā)現(xiàn)。中國的TFP年均增長率約為1.4%，從而僅貢獻(xiàn)了15%左右的GDP增長。而Wu(2011)則認(rèn)為中國的全要素增長率年均在-0.3%1.7%之間，從而貢獻(xiàn)了-3%19%的GDP增長。需要說明的是，悲觀派的研究主要建立在對中國統(tǒng)計數(shù)據(jù)不可信的基礎(chǔ)上，從而通過構(gòu)建新的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來進(jìn)行研究。

中國的技術(shù)進(jìn)步率為什么如此之高？——其它證據(jù)

我們的經(jīng)驗研究與樂觀派相近。研究表明，中國的技術(shù)進(jìn)步率明顯高于發(fā)達(dá)國家。也許在許多人看來，這是不可信的。為此，我們有必要討論為什么中國的技術(shù)進(jìn)步率會如此之高。首先，增長率高并不意味著中國的技術(shù)水平總體而言比美國先進(jìn)，它只是說明中國的技術(shù)進(jìn)步（增長）速度高于美國的技術(shù)進(jìn)步速度。事實上，按照我們的計算，即使到2011年，中國的總體技術(shù)水平還不到美國十分之一（見后文表14-4中的初始狀態(tài)

和

）；

中國的技術(shù)進(jìn)步率為什么如此之高？——其它證據(jù)

其次，中國自主研發(fā)的技術(shù)增長率之所以高于美國在很大程度上歸因于中國目前的技術(shù)水平仍遠(yuǎn)低于美國，從而增長率的基數(shù)遠(yuǎn)低于美國，這意味著同樣的技術(shù)進(jìn)步（增幅）在中國可以贏得很高的增長率，而在美國就可能很低。例如，假定美國的技術(shù)水平為100，中國為10。因此，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步（增幅）同為2時，就美國而言，技術(shù)進(jìn)步的增長率為2%，就中國而言，技術(shù)進(jìn)步增長率則為20%。因此，增長率高于美國是完全合理的。中國的技術(shù)進(jìn)步率為什么如此之高？——其它證據(jù)

第三，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論告訴我們，技術(shù)進(jìn)步具有某種程度的非線性特征：即容易的技術(shù)總是首先發(fā)現(xiàn)，而隨著技術(shù)水平的提高，新的發(fā)現(xiàn)會越來越難。

正因為如此，處于技術(shù)前沿的國家發(fā)現(xiàn)新技術(shù)的難度要大于技術(shù)落后的國家。中國的技術(shù)進(jìn)步率為什么如此之高？——其它證據(jù)

第四，從推動技術(shù)進(jìn)步的主要投入看，中國無論是研發(fā)人員（即人力資本）還是科研經(jīng)費(fèi)，其增長率在世界都是首屈一指的。根據(jù)清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心近日發(fā)布的《國家創(chuàng)新藍(lán)皮書》的統(tǒng)計（見陳勁，2014），2007-2011年間，全球研發(fā)人員總量年均增長率為3.7％，而我國研發(fā)人員同期年均增長率為13.5％，居全球最高。事實上，我國研發(fā)人員總量占到世界總量的25.3%，超過美國（17%）。此外，根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，2012年，中國的研發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)為1631.5億美元（占GDP比重為1.93%），美國的R&D經(jīng)費(fèi)為4535.5億美元（占GDP比重為2.81%），中國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)仍然少于美國。但盡管如此，中國仍然是世界上研發(fā)（R&D）支出增長最快的國家。1996年，中國的R&D經(jīng)費(fèi)僅為48.6億美元，而美國的R&D經(jīng)費(fèi)為1977.9億美元，即同一時期（1996-2012），中國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長了32.57倍，而美國只增加了2.29倍。事實上，從1996年到2012年，中國的R&D費(fèi)用年均增長率高達(dá)24.3%；大大高于同期美國的5.32%年均增長率。中國的技術(shù)進(jìn)步率為什么如此之高？——其它證據(jù)

最后，從科研成果來看，1980年我國科技人員發(fā)表的論文數(shù)占世界總量比重為0.33%，與美國的相對差距為119倍，與日本的相對差距為23倍（胡鞍鋼、熊義志，2008）。然而，根據(jù)中國科技論文統(tǒng)計與分析課題組（2015）的調(diào)查，2013年SCI數(shù)據(jù)收錄中國科技論文為23.14萬篇，連續(xù)五年排在世界第2位，占世界份額達(dá)13.5%。于此同時，2013年，中國在國際論文被引用次數(shù)排名世界第4位?？蒲谐晒牧硪粋€表現(xiàn)是專利。根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，1985年，中國申請的專利為4065件，美國申請的專利為63673件，美國為中國的15.7倍；2013年，中國申請的專利反超美國，分別是704936件和287831件，中國為美國的2.5倍。從1985年到2013年，中國專利申請數(shù)量年增長率為21%，大大超過美國同期5.54%。

在全球企業(yè)國際專利申請量排名中，中國共有4家公司進(jìn)入前50位，其中，中興公司和華為公司分別以2309件和2094件居第二位和第三位，華星光電公司和騰訊公司分別以916件和365件排名第17位和第48位。中國的技術(shù)進(jìn)步率為什么如此之高？——其它證據(jù)

由此可見，中國的技術(shù)進(jìn)步率明顯高于美國等發(fā)達(dá)國家是完全合理的。未來發(fā)展前景的模擬

現(xiàn)在我們做一些練習(xí)，以模擬中美之間的各種差距及發(fā)展前景。模擬所用的參數(shù)和初始值分別如表14-3和表14-4所示。0.020.60.40.150.520.01110.01970.080.080.50.04660.0018表14-3模擬所使用的參數(shù)4215.3151186.317.318510121.4991310137642014546.36表14-4模擬所用的初始狀態(tài)（2011年）未來發(fā)展前景的模擬

表14-3中的參數(shù)部分來自于估計（如

和

等），部分取實際樣本的均值（如

和

等），其余部分則在沒有樣本獲得的情況下，盡可能地按我們所理解到的實際情況作一些假定。表14-4中的初始值取當(dāng)前（假定為2011年）中美狀態(tài)（即樣本中最后一年的數(shù)據(jù)）。模擬情況如圖14-4所示。圖14-4中美未來發(fā)展前景模擬未來發(fā)展前景的模擬

圖14-4(a)首先給出了中、美技術(shù)水平之比較，即模型中的

和

?？梢钥吹?，由于中美之間技術(shù)差距較大，或者說，美國的技術(shù)存量（基數(shù)）遠(yuǎn)大于中國的技術(shù)存量（基數(shù)），中美之間技術(shù)水平的差距（即

）將在未來相當(dāng)長的一段時間內(nèi)繼續(xù)擴(kuò)大，即使中國的技術(shù)進(jìn)步率

明顯大于美國的技術(shù)進(jìn)步率

（見圖14-4（b）），即使美-中技術(shù)之比

逐漸下降（見圖14-4（c））。然而，只要中國的技術(shù)進(jìn)步繼續(xù)保持目前這種態(tài)勢，中美之間的技術(shù)差距總有一天會逐漸縮小，并最后與2101年反超美國。此外，盡管中國的技術(shù)水平仍明顯落后于美國，并無法在2100年以前超越美國，但中國的國力（GDP水平）將于2026年超越美國（見圖14-4（d）），此外，中國的人均GDP水平也將先于技術(shù)水平于2086年超越美國（參見圖14-4（e））。中國的人均GDP水平之所以能先于技術(shù)水平超越美國，顯然是由于中國的儲蓄率較高，從而使資本的積累速度更快。事實上，中國的人均資本將先于人均GDP水平于2051年超越美國（參見圖14-4（f））。大國的人口優(yōu)勢和制度優(yōu)勢決定了中國必將超越美國

2014年5月28日，美國副總統(tǒng)拜登前往科羅拉多州的空軍學(xué)院出席美國空軍學(xué)院學(xué)員的畢業(yè)典禮，并發(fā)表演說。拜登提到，中國雖然每年有6到8倍于美國的工程師和科學(xué)家畢業(yè)，但是他想不起有一個了不起創(chuàng)新項目、創(chuàng)新改變或者創(chuàng)新產(chǎn)品是由中國發(fā)明的。拜登的這番言論顯然是在極力貶低中國的創(chuàng)新能力，然而，卻在不經(jīng)意間反映出了美國對中國崛起的焦慮——大國的人口優(yōu)勢。未來中美之間的競爭無疑是技術(shù)競爭。由于技術(shù)是非競爭性的，

因此，某些關(guān)鍵性技術(shù)一旦成為公共品并被應(yīng)用于社會之后，就能在很大程度上提高全社會的生產(chǎn)力。可以毫不夸張地說，技術(shù)能夠改變一切。然而，技術(shù)進(jìn)步的主要源泉在于人力資本的投入，而在這一點(diǎn)上，中國的人口優(yōu)勢——每年6到8倍于美國的工程師畢業(yè)——無疑是中國的技術(shù)進(jìn)步快于美國（并最終在技術(shù)上超過美國）的重要保障。大國的人口優(yōu)勢和制度優(yōu)勢決定了中國必將超越美國

然而，中國不僅具有人口優(yōu)勢，同時還具有制度優(yōu)勢。中國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)，也為中國的技術(shù)追趕提供了制度保障。中國的市場經(jīng)濟(jì)為參與市場的中國企業(yè)（無論是民營還是國有），提供了自主研發(fā)