行政執(zhí)法程序法治化研究

——以行政處罰和行政許可為例執(zhí)法程序法治化重大意義首先，保障依法行政的貫徹落實其次，保證執(zhí)法工作的順利開展。再次，保護執(zhí)法人員的正當(dāng)權(quán)益。一、行政處罰的概念行政處罰，是國家行政機關(guān)對構(gòu)成行政違法行為的公民、法人或者其他組織實施的行政法上的制裁。1.行政處罰的性質(zhì)：一種制裁性的行政行為。注意：一是對權(quán)利的合法損害，二是附加第二義務(wù)。2.行政處罰的前提：存在違反行政法規(guī)范的行為。注意：是承擔(dān)行政法律責(zé)任，并非民事、刑事責(zé)任。3.行政處罰的主體和程序：特定主體和程序二、行政處罰的基本原則（一）處罰法定原則該原則的主要內(nèi)涵：1.處罰依據(jù)的法定2.處罰設(shè)定權(quán)的法定3.處罰主體的法定4.處罰程序的法定《行政處罰法》第3條規(guī)定，“不遵守法定程序的，行政處罰無效?！薄景咐縿⒛诚的晨h個體工商戶，于1998年8月向某縣公安局領(lǐng)取了廢品收購的許可證，并在工商管理部門辦理了營業(yè)執(zhí)照。1999年5月縣公安局根據(jù)舉報清查了劉某的廢品收購站，查出其收購并銷售生產(chǎn)性廢舊金屬，遂作出停業(yè)整頓的處理決定。劉某不服訴至法院。（二）公正公開原則

公正原則要求設(shè)定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。實體公正—過罰相當(dāng)；程序公正—回避與申辯注意：行政處罰顯失公正，則法院可予變更。公開原則要求行政處罰的規(guī)定必須公布，未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)；同時，處罰程序亦必須公開。（三）處罰與教育相結(jié)合原則

實施行政處罰，不能忽視教育的作用，給予處罰時給予被處罰人以幫助教育。教育不能代替處罰。兩者有效結(jié)合，使處罰的作用最大發(fā)揮。（四）保障當(dāng)事人程序權(quán)利原則《行政處罰法》第6條：公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對行政處罰不服的，有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。公民、法人或者其他組織因行政機關(guān)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償請求。三、處罰種類《行政處罰法》第8條，對行政處罰的種類作了統(tǒng)一的規(guī)定，有以下七種行政處罰：警告。罰款。沒收違法所得、非法財物。責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。暫扣或吊銷許可證執(zhí)照。行政拘留。法律和行政法規(guī)規(guī)定的其他處罰。如驅(qū)逐出境、限期離境等。四、處罰的設(shè)定權(quán)1．法律的設(shè)定權(quán)。《行政處罰法》第9條規(guī)定：“法律可以設(shè)定各種行政處罰。限制人身自由的行政處罰，只能由法律設(shè)定”。2．行政法規(guī)的設(shè)定權(quán)。第10條規(guī)定，行政法規(guī)有權(quán)設(shè)定除限制人身自由以外的行政處罰。3．地方性法規(guī)的設(shè)定權(quán)。第11條規(guī)定，地方性法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。

4．行政規(guī)章的設(shè)定權(quán)。第12、13條規(guī)定，行政規(guī)章的設(shè)定權(quán)限于警告和一定數(shù)額的罰款。除上述法律、法規(guī)、規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件都不得對行政處罰加以創(chuàng)設(shè)?？蓜?chuàng)設(shè)注意問題法律各種處罰限制人身自由的處罰由法律保留行政法規(guī)限制人身自由除外可設(shè)定吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的處罰地方法規(guī)限制人身自由、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照除外可設(shè)定暫扣企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的處罰部門規(guī)章警告；罰款罰款限額由國務(wù)院規(guī)定地方規(guī)章罰款限額由省級人大常委會規(guī)定

另外，要關(guān)注規(guī)定權(quán)！我國《種子法》規(guī)定，違法經(jīng)營、推廣應(yīng)當(dāng)審定而未經(jīng)審定通過的種子的，可處以1萬元以上5萬元以下罰款。某省人民政府在其制定的《某省種子法實施辦法》中規(guī)定，違法經(jīng)營、推廣應(yīng)當(dāng)審定而未經(jīng)審定通過的種子的，可處以3萬元以上5萬元以下罰款。五、行政處罰的實施機關(guān)

（一）行政機關(guān)第15條：行政處罰由具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施。（二）法律、法規(guī)授權(quán)的組織法律、法規(guī)授權(quán)的組織實施行政處罰的條件是：第一，該組織具有管理公共事務(wù)的職能；第二，法律、法規(guī)的明文授權(quán)；第三，在法定授權(quán)范圍內(nèi)行使行政處罰權(quán)。（三）行政機關(guān)委托的組織委托行政機關(guān)對受委托的組織實施行政處罰的行為應(yīng)當(dāng)負責(zé)監(jiān)督，并對該行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。

受委托組織在委托范圍內(nèi)，以委托行政機關(guān)名義實施行政處罰；不得再委托其他任何組織或者個人實施行政處罰。

六、行政處罰的管轄與適用（一）行政處罰的管轄

1、級別管轄。所謂級別管轄，是指不同層級的行政機關(guān)在管轄和處理行政違法行為上的分工和權(quán)限。原則上，行政處罰案件由縣級以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)管轄。2、職能管轄。3、地域管轄。第20條：行政處罰由違法行為發(fā)生地的行政機關(guān)管轄，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。4、指定管轄。第21條：對管轄權(quán)發(fā)生爭議的，報請共同的上一級行政機關(guān)指定管轄。運輸公司指派本單位司機運送白灰膏。由于泄漏，造成沿途路面大面積嚴(yán)重污染。司機發(fā)現(xiàn)后即向公司匯報。該公司即組織人員清掃被污染路面。下列哪些選項是正確的？

A．路面被污染的沿途三個區(qū)的執(zhí)法機關(guān)對本案均享有管轄權(quán)，如發(fā)生管轄權(quán)爭議，由三個區(qū)的共同上級機關(guān)指定管轄。地域管轄機關(guān)違法行為發(fā)生地，包括行為實施地與結(jié)果發(fā)生地等級別管轄機關(guān)縣級以上政府的有權(quán)機關(guān)指定管轄機關(guān)對管轄權(quán)有爭議的由共同的上一級機關(guān)指定集中處罰機關(guān)國務(wù)院或其授權(quán)的省級政府可以決定集中處罰，該綜合執(zhí)法機關(guān)在行政處罰領(lǐng)域具有主體資格；中央垂直領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)的處罰權(quán)和限制人身自由的處罰權(quán)不得被集中行使（二）行政處罰的適用1、時效制度處罰法規(guī)定，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。治安管理處罰法：違反治安管理行為在六個月內(nèi)沒有被公安機關(guān)發(fā)現(xiàn)的，不再處罰。2、一事不再罰《行政處罰法》第24條規(guī)定，對當(dāng)事人的同一違法行為不得給予兩次以上罰款的行政處罰。2004年8月，田某駕駛小型客車途經(jīng)104國道線時，因超速行駛分別被紹興縣公安局交通巡邏警察大隊、紹興市公安局交通巡邏警察支隊城區(qū)執(zhí)勤大隊、紹興市公安局交通巡邏警察支隊東區(qū)執(zhí)勤大隊的監(jiān)控設(shè)備拍照記錄，時間分別為15時19分;15時23分;15時25分。后三機關(guān)以機動車超過規(guī)定時速50%以下為由，分別對其罰款200元。田某不服，向紹興市公安局申請復(fù)議。

3、責(zé)令改正。第23條：行政機關(guān)實施行政處罰，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。需要注意的是，責(zé)令改正或者責(zé)令限期改正不是一類行政處罰，而是消除違法狀態(tài)的一種方法。七、行政處罰的程序

1．簡易程序也稱“當(dāng)場處罰程序”，是指行政處罰機關(guān)對一些輕微的行政違法行為，當(dāng)場給予處罰的程序。《行政處罰法》第33條規(guī)定：“違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以五十元以下，對法人或其他組織處以一千入以下罰款或警告的行政處罰的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定?！?/p>

2．一般程序也稱“普通程序”，是指除法律特別規(guī)定應(yīng)適用簡易程序以外的，行政處罰通常所應(yīng)適用的程序。具體步驟：(1)立案。處罰實施機關(guān)對所發(fā)現(xiàn)的違法行為，認為調(diào)查處理必要的，應(yīng)正式立案。(2)調(diào)查取證。收集有關(guān)證據(jù)材料。(3)告知與申辯。《行政處罰法》第31條規(guī)定：“行政機關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利?！?4)審查決定?！缎姓幜P法》第38條規(guī)定；“調(diào)查終結(jié)，行政機關(guān)負責(zé)人應(yīng)對調(diào)查結(jié)果進行審查”，“(5)制作行政處罰決定書。(6)送達行政處罰決定書。應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人，當(dāng)事人不在場的，行政機關(guān)府當(dāng)在7日內(nèi)將行政處罰決定書送達當(dāng)事人。3、聽證程序聽證是普通程序的一個環(huán)節(jié)，當(dāng)然不是必備的環(huán)節(jié)?！缎姓幜P法》第42條的規(guī)定，行政機關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告之當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。簡易程序一般程序適用條件①事實確鑿并有依據(jù)②對公民50元以下、對單位1000元以下罰款或警告不適用簡易或聽證程序的情況行機關(guān)權(quán)力義務(wù)①報所屬機關(guān)備案②可由1人執(zhí)法并簽名蓋章①調(diào)查檢查至少2人執(zhí)法②行政機關(guān)負責(zé)人（集體）作出決定重要時限處罰決定書須當(dāng)場交付①經(jīng)批準(zhǔn)可保存證據(jù)并在7日內(nèi)處理②當(dāng)事人不在場應(yīng)在7日內(nèi)送達處罰決定4、執(zhí)行程序自覺履行和強制執(zhí)行

(1)當(dāng)事人逾期不繳納罰款的，行政機關(guān)每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

(2)根據(jù)法律規(guī)定，行政機關(guān)將查封、扣押的財物拍賣或?qū)鼋Y(jié)的存款劃撥抵繳罰款。

(3)行政機關(guān)依法申請人民法院強制執(zhí)行。行政許可的概念特征與功能行政許可的原則行政許可的設(shè)定權(quán)行政許可的實施主體行政許可的法律責(zé)任原則P241

1、合法原則?！缎姓S可法》第4條：設(shè)定和實施行政許可，應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序。

2、公開、公平、公正原則。《行政許可法》第5條：設(shè)定和實施行政許可，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則。有關(guān)行政許可的規(guī)定應(yīng)當(dāng)公布；未經(jīng)公布的，不得作為實施行政許可的依據(jù)。行政許可的實施和結(jié)果，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的外，應(yīng)當(dāng)公開。符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，申請人有依法取得行政許可的平等權(quán)利，行政機關(guān)不得歧視。3、便民原則?！缎姓S可法》第6條：實施行政許可，應(yīng)當(dāng)遵循便民的原則，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

4、救濟原則。《行政許可法》第7條：公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)實施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機關(guān)違法實施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。

5、信賴保護原則?！缎姓S可法》第8條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補償。

6、禁止轉(zhuǎn)讓原則?！缎姓S可法》第9條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。

7、監(jiān)督原則?！缎姓S可法》第10條：縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)建立健全對行政機關(guān)實施行政許可的監(jiān)督制度，加強對行政機關(guān)實施行政許可的監(jiān)督檢查。行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項的活動實施有效監(jiān)督。經(jīng)常性許可非經(jīng)常性許可禁止設(shè)定許可法律可立法設(shè)定無此情況無特殊禁止行政法規(guī)法律未設(shè)定法律未設(shè)定的，必要時可以決定方式設(shè)定；實施后除臨時性許可外，應(yīng)及時提請全國人大及其常委會立法或自行制定行政法規(guī)無特殊禁止地方法規(guī)上位法未設(shè)定無此情況①資格資質(zhì)的許可②組織的設(shè)立登記及其前置性許可③限制外地生產(chǎn)、經(jīng)