冠通期貨經(jīng)紀有限公司交割流程培訓主講：交易交割部李遠交割流程培訓交割流程培訓交割流程培訓交割方式的分類滾動交割一次性交割交割流程培訓滾動交割滾動交割是指在合約進入交割月以后，由持有標準倉單和賣持倉的賣方客戶主動提出，并由交易所組織匹配雙方在規(guī)定時間完成交割的交割方式。交割流程培訓目前采用滾動交割的交易所及品種大連商品交易所

黃大豆1號、黃大豆2號、豆粕、豆油、玉米

鄭州商品交易所

全部品種交割流程培訓一次性交割一次性交割是指在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者須以交割履約，同一客戶號買賣持倉相對應部分的持倉視為自動平倉，不予辦理交割，平倉價按交割結(jié)算價計算。交割流程培訓目前采用一次性交割的交易所及品種

大連商品交易所棕櫚油、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、焦炭

上海期貨交易所

全部品種交割流程培訓可以進行交割的客戶

只有可以開具和接受增值稅發(fā)票的單位客戶可以進行交割。

個人客戶持倉和部分品種非交割單位整數(shù)倍持倉不允許交割。交割流程培訓有整數(shù)倍要求的品種品種交割單位棉花40噸銅、鋁、鋅25噸黃金3000克螺紋鋼、線材300噸燃料油（新合約與交易單位一致）100噸焦炭1000噸交割流程培訓各品種的最后交易日品種最后交易日黃豆、豆粕、玉米、豆油、塑料、棕櫚油、PVC、棉花、白糖、PTA、菜籽油合約月份第十個交易日硬麥、強麥、早秈稻合約月份倒數(shù)第七個交易日銅、鋁、天膠、鋅、黃金、螺紋鋼、線材合約月份的15日燃料油合約月份前一個月份的最后一個交易日交割流程培訓臨近交割月時注意事項

1、營業(yè)部交割專員應在客戶持倉進入交割月前，主動詢問客戶持倉目的，確定客戶是否存在交割意向，提示無交割意向的客戶在進入交割月前平掉持倉，并通知風控部門注意客戶持倉風險。

2、客戶有意進行交割時，營業(yè)部交割專員必須向客戶說明公司交割的流程和規(guī)定：持倉、貨款、標準倉單（上海實行電子倉單）、增值稅發(fā)票等需按時到位?？蛻魬钸t于交割月前倒數(shù)第三個交易日前向營業(yè)部提交加蓋公章的《交割委托書》。交割流程培訓交割月前一個月最后一個交易日收盤前：營業(yè)部向交易交割部提交的資料：1、《交割委托書》（需客戶蓋章）2、《倉單交割申請表》（需交割專員、營業(yè)部經(jīng)理簽字）3、電子版《滾動交割申請表》（大連滾動交割需提交交易所）交割流程培訓交割流程培訓交割流程培訓交割流程培訓總公司對交割申請的審核

交易交割部交割員收到《交割委托書》和《倉單交割申請表》后，核實兩份材料內(nèi)容是否一致，核實客戶的持倉情況、倉單情況、資金情況是否符合公司規(guī)定。

交易交割部交割員負責將《交割委托書》和《倉單交割申請表》流轉(zhuǎn)至結(jié)算部、風控部、財務部，各部門審核確定客戶是否存在交割風險，并簽署部門意見。若審核部門認為客戶存在交割風險，客戶所屬營業(yè)部應與客戶取得聯(lián)系，配合客戶消除風險。交割流程培訓

直至交易交割部、結(jié)算部、風控部、財務部等部門確認客戶符合交割條件方可進入交易所規(guī)定的交割程序。交割流程培訓大連滾動交割出市代表負責按照客戶委托向大連商品交易所提交《滾動交割申請表》買方客戶：1、配對買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預付款。2、提供增值稅專用發(fā)票信息。賣方客戶：1、配對持倉從交割月合約的持倉量中扣除2、索取增值稅專用發(fā)票信息3、提交對應持倉的標準倉單買方客戶：1、支付剩余交割貨款。2、索取增值稅專用發(fā)票3、提取標準倉單賣方客戶：1、收到80%的交割貨款，增值稅專用發(fā)票合格后可收到余下20%貨款2、配對后7日內(nèi)提交增值稅專用發(fā)票出市代表負責增值稅發(fā)票和倉單的交收。配對日（配對日后第二個交易日）交收日交割流程培訓大連一次性交割最后交易日閉市后，交易所按“最少配對數(shù)”的原則通過計算機對交割月份持倉合約進行交割配對買方客戶：1、配對買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預付款。2、提供增值稅專用發(fā)票信息。賣方客戶：1、索取增值稅專用發(fā)票信息2、提交對應持倉的標準倉單買方客戶：1、支付剩余交割貨款。2、索取增值稅專用發(fā)票3、提取標準倉單賣方客戶：1、收到80%的交割貨款，增值稅專用發(fā)票合格后可收到余下20%貨款2、收市前提交發(fā)票，最遲不超過當月出市代表負責增值稅發(fā)票和倉單的交收。配對日（最后交易日）最后交割日（最后交易日后第二交易日交割流程培訓大連交割注意事項：滾動交割（1）滾動交割辦理時間為交割月第一個交易日至交割月最后交易日前一交易日。（2）進入交割月后，同時持有標準倉單（已辦理充抵保證金的倉單除外）和交割月單向賣持倉的客戶可以通過公司提出交割申請。（3）滾動交割結(jié)算價為配對日結(jié)算價。（4）進入最后交易日，客戶仍無法提供《交割委托書》的公司有權(quán)進行平倉處理。（5）最后交易日閉市后，交易所按“最少配對數(shù)”的原則通過計算機對客戶交割月份持倉合約進行交割配對。配對結(jié)果一經(jīng)確定，不得變更。交割結(jié)算價是期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有成交價格的加權(quán)平均價。（6）滾動交割品種進入最后一個交易日交割的，參照一次性交割流程進行。交割流程培訓大連交割注意事項：一次性交割（1）一次交割辦理時間為合約最后一個交易日。（2）一次性交割結(jié)算價是期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有成交價格的加權(quán)平均價。（3）進入最后交易日，客戶仍無法提供《交割委托書》的公司有權(quán)進行平倉處理。（4）進入最后交易日，客戶仍無法提供標準倉單的公司有權(quán)進行平倉處理。交割流程培訓鄭州交割進入交割月，交割部交割員在交易日14:30前按客戶意向在會員服務系統(tǒng)中提交交割申請。賣方買方未得到買方響應的，14.30之前可以撤銷申請；買方響應的，凍結(jié)倉單，釋放交易保證金。14：30之前買方響應的，即視為確認，不得撤銷。交易所依據(jù)買賣雙方相對應的持倉量、買賣雙方確認申請量和賣方持有標準倉單量，取最小數(shù)進行配對。交割部交割員通過交易所會員服務系統(tǒng)確認《交割通知單》，傳真給營業(yè)部請客戶確認。規(guī)定時間內(nèi)沒有提出異議的，視為對《交割通知單》的認可。營業(yè)部交割專員確保買方客戶資金到位。將倉單交付買方客戶。交易所于交割日將全額貨款的80%劃轉(zhuǎn)給賣方客戶，余款在買方客戶確認收到賣方客戶的增值稅專用發(fā)票時結(jié)清。交易所收取買方客戶全款，同時將賣方客戶的倉單交付買方客戶。配對日通知日交割日交割日后，出市代表負責增值稅發(fā)票開票信息的通知和交收工作。交割流程培訓鄭州交割注意事項（1）最后交易日閉市后，公司同一交易編碼客戶所持有的該交割月買賣持倉相對應部分由計算機自動平倉，平倉價按當日結(jié)算價計算；其他未平倉合約，一律視為交割合約，由計算機按數(shù)量取整、最少配對數(shù)原則予以配對（配對日）（2）自交割日（不含該日）起7個交易日內(nèi)，賣方應當提供增值稅專用發(fā)票。如延時按照交易所規(guī)定承擔違約責任。（3）關于一號棉交割：最后交易日下午，一號棉花合約不再進行交易；下午1時30分之前，賣方客戶應公布用于該棉花合約交割的倉單信息，否則交易所公布其全部倉單信息供買方挑選；（4）下午1時30分到2時30分，買方根據(jù)賣方的倉單信息，自主選擇倉單并確認。當日閉市后，交易所按確認結(jié)果進行配對（5）一號棉交割單位：185包±5包（227包10公斤/包），對應8手期貨合約。交割流程培訓上海交割出市代表買方賣方登入倉單系統(tǒng)填報買入意向交易所配對、扣除交割貨款、釋放交割保證金釋放倉單給客戶取得交易所開增值稅發(fā)票、給客戶開發(fā)票接到賣方客戶授權(quán)，向交易所提交倉單交易所配對、告知客戶開具發(fā)票金額支付貨款給客戶收取客戶開增值稅發(fā)票、給交易所開發(fā)票、清退交割保證金第一日第二日第三日第四、五日交割流程培訓上海交割注意事項（1）交割結(jié)算的基準價為該期貨合約最后交易日的結(jié)算價，交割商品計價以交割結(jié)算基準價為基礎，再加上不同等級商品質(zhì)量升貼水以及非基準交割倉庫與基準交割倉庫的升貼水。燃料油期貨的交割結(jié)算價是燃料油期貨交割結(jié)算的基準價，為該合約最后10個交易日按照時間的加權(quán)平