3/3事件、不符合和糾正措施監(jiān)控規(guī)定1目的對(duì)職業(yè)健康平安管理體系中出現(xiàn)事件、不符合的原因?qū)嵤┘m正，削減和避開因事故、事件、不符合造成的不良損失和影響。2適用范圍本程序適用于公司職業(yè)健康平安管理體系運(yùn)行過程中、事件及不符合的糾正措施的制定、實(shí)施與驗(yàn)證的監(jiān)控。3術(shù)語(yǔ)和定義3.1不符合與法律法規(guī)、程序資料文件、管理規(guī)定等偏離，其結(jié)果能夠直接或間接致使損害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些狀況的組合。3.2糾正措施為消除已發(fā)覺的不符合或其它不期望狀況的原因所實(shí)行的措施。4職責(zé)和權(quán)限4.1最高管理者負(fù)責(zé)決策環(huán)境、平安重要事故的糾正和預(yù)防措施。4.2管理者代表4.2.1主持重要事故的調(diào)查與評(píng)價(jià)，并組織制定、實(shí)施糾正和預(yù)防措施。4.2.2負(fù)責(zé)對(duì)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施狀況進(jìn)行監(jiān)督、溝通協(xié)調(diào)。4.3品管部負(fù)責(zé)組織體系運(yùn)行中不符合的評(píng)價(jià)，組織制定糾正和預(yù)防措施，并跟蹤檢查措施落實(shí)狀況。4.4各責(zé)任部門負(fù)責(zé)針對(duì)涉及的事件、不符合的原因，制定并實(shí)施糾正措施。5工作流程5.1不符合的信息來(lái)源a）內(nèi)審、外審中發(fā)覺的不符合；b）管理評(píng)價(jià)中發(fā)覺的問題及缺陷；c）管理體系內(nèi)部監(jiān)測(cè)和測(cè)量及日常檢查中發(fā)覺的不符合；d）相關(guān)方投訴或相關(guān)方信息反饋；e）政府監(jiān)督管理部門在檢查、監(jiān)察和抽查中提出建議或意見，發(fā)出指令性整改通知或罰款通知；f）職業(yè)健康平安事件、不符合的處理和調(diào)查結(jié)果；g）法律法規(guī)和其它要求變更引起的不符合；h）其它不符合信息。5.2不符合的處理5.2.1各部門應(yīng)按相關(guān)程序資料文件中的要求，對(duì)日常運(yùn)行監(jiān)控狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。發(fā)覺不符合時(shí)應(yīng)進(jìn)行記錄并提出處理建議或意見，及時(shí)進(jìn)行整改，減小不符合造成或產(chǎn)生的影響。5.2.2當(dāng)不符合涉及到其它部門時(shí)，填寫“信息溝通記錄表”，報(bào)品管部。5.2.3品管部對(duì)信息進(jìn)行分析，依據(jù)問題的影響程度，明確實(shí)行糾正措施的需求，確定責(zé)任部門。5.3糾正措施的監(jiān)控5.3.1在制定糾正措施時(shí)，應(yīng)充分考慮問題的嚴(yán)峻程度和面臨的環(huán)境影響、職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)造成或可能造成嚴(yán)峻影響和危害的問題，應(yīng)實(shí)行力度較強(qiáng)的糾正措施和預(yù)防措施。5.3.2制定糾正措施前，品管部應(yīng)組織對(duì)擬實(shí)行的糾正措施進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)內(nèi)容：a)是否會(huì)造成或產(chǎn)生新的環(huán)境問題和危急源；b)是否能夠達(dá)到防止問題發(fā)生或再次發(fā)生的效果；c)是否是投資效果最佳的方案；d)是否具有必要性和可行性等。5.3.3管理者代表主持重要環(huán)境、平安事故的評(píng)價(jià)。5.3.4對(duì)不需實(shí)行糾正和預(yù)防措施的進(jìn)行監(jiān)控，監(jiān)控進(jìn)展方向。5.4糾正措施5.4.1糾正措施的下達(dá)5.4.1.1內(nèi)審中發(fā)覺的不符合狀況，由審核人員填寫“不符合項(xiàng)報(bào)告”，發(fā)至責(zé)任部門。5.4.1.2其它不符合狀況，由品管部填寫“糾正措施表”，向責(zé)任部門下達(dá)糾正措施通知。5.4.2制定糾正措施并實(shí)施5.4.2.1責(zé)任部門收到“不符合項(xiàng)報(bào)告”或“糾正措施表”后，應(yīng)對(duì)不符合造成或產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，制定糾正措施，明確責(zé)任人和履行日期。糾正措施應(yīng)與其不符合的影響程度相適應(yīng)。5.4.2.2不符合涉及多個(gè)部門時(shí)，由品管部組織各相關(guān)部門分析原因，制定糾正措施，并落實(shí)到位。5.4.2.3對(duì)重要環(huán)境、平安事件不符合，由管理者代表組織分析原因，制定糾正措施，上報(bào)最高管理者批準(zhǔn)。5.4.2.4責(zé)任部門應(yīng)將原因分析、不符合的處置、糾正措施等內(nèi)容，填寫在“糾正措施表”中，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行。5.4.3糾正措施實(shí)施效果驗(yàn)證糾正措施履行后，責(zé)任部門應(yīng)將“糾正措施表”及相關(guān)材料上交品管部，對(duì)措施實(shí)施的可行性和有效性進(jìn)行驗(yàn)證，并記錄驗(yàn)證結(jié)果。5.5糾正措施實(shí)施結(jié)果的處置5.5.1逾期未履行糾正措施或沒有達(dá)到實(shí)施效果時(shí)，品管部應(yīng)依據(jù)狀況，組織進(jìn)一步分析原因，重新制定糾正措施。5.5.2因糾正措施實(shí)施，涉及體系資料文件更改時(shí)，按《資料文件監(jiān)控程序》中相關(guān)規(guī)定進(jìn)行修訂和補(bǔ)充。5.5.3品管部應(yīng)保