0/120/12安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則〔DB37/T安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則〔DB37/T2882—2023〕1、范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了山東省內(nèi)企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的根本要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險分級管控體系細(xì)則、實(shí)施指南的編制。2、標(biāo)準(zhǔn)性引用文件以下文件對于本文件的應(yīng)用是必不行少的。但凡注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。但凡不注日期的引用文件，其最版本〔包括全部的修改單〕適用于本文件。GB/T23694—2023風(fēng)險治理術(shù)語3、術(shù)語和定義GB/T23694—2023界定的以及以下術(shù)語和定義適用于本文件。、風(fēng)險risk生產(chǎn)安全事故或安康損害大事發(fā)生的可能性和嚴(yán)峻性的組合?？赡苄?，是指事故〔大事〕發(fā)生的概率。嚴(yán)峻性，是指事故〔大事〕一旦發(fā)生后，將造成的人員損害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)峻程度。風(fēng)險=可能性×嚴(yán)峻性。改寫GB/T23694—2023，定義2.1。10/12、可承受風(fēng)險acceptablerisk依據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)安康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。、重大風(fēng)險majorrisk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。、危急源hazard可能導(dǎo)致人身損害和〔或〕安康損害和〔或〕財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體安康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危急源可稱為危急有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和治理因素四類。風(fēng)險點(diǎn)risksite風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。、危急源辨識hazardidentification識別危急源的存在并確定其分布和特性的過程。、風(fēng)險評價riskassessment對危急源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)展分析、評估、分級，對現(xiàn)有掌握措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可承受予以確定的過程。、風(fēng)險分級riskclassification通過承受科學(xué)、合理方法對危急源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)展定性或定量評價，依據(jù)評價結(jié)果劃分等級。、風(fēng)險分級管控riskclassificationmanagementandcontrol依據(jù)風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控力量、管控措施簡單及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。、風(fēng)險掌握措施riskcontrolmeasure企業(yè)為將風(fēng)險降低至可承受程度，針對該風(fēng)險而實(shí)行的相應(yīng)掌握方法和手段。、風(fēng)險信息riskinformation風(fēng)險點(diǎn)名稱、危急源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。、風(fēng)險分級管控清單riskclassificationcontrollist企業(yè)各類風(fēng)險信息〔3.11〕的集合。4、根本要求、組織有力、制度保障企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險分級管控組織機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立能夠保障風(fēng)險分級管控體系全過程有效運(yùn)行的治理制度。、全員參與、分級負(fù)責(zé)企業(yè)從基層操作人員到最高治理者，應(yīng)參與風(fēng)險辨識、分析、評價和管控；企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險級別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級；風(fēng)險分級管控以確保風(fēng)險管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。、自主建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實(shí)施指南，建設(shè)符合本企業(yè)實(shí)際的風(fēng)險分級管控體系。企業(yè)應(yīng)自主完成風(fēng)險分級管控體系的制度設(shè)計、文件編制、組織實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)，獨(dú)立進(jìn)展危急源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險信息整理等相關(guān)具體工作。、系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)、融合深化企業(yè)風(fēng)險分級管控體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全治理體系嚴(yán)密結(jié)合，應(yīng)在企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)安康安全治理體系等安全治理體系的根底上，進(jìn)一步深化風(fēng)險分級管控，形成一體化的安全治理體系，使風(fēng)險分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。、留意實(shí)際、強(qiáng)化過程企業(yè)應(yīng)依據(jù)自身實(shí)際，強(qiáng)化過程治理，制定風(fēng)險管控體系配套制度，確保體系建設(shè)的實(shí)效性和有用性。安全治理根底比較薄弱的小微企業(yè)，應(yīng)找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)，合理確定管控層級，完善掌握措施，確保重大風(fēng)險得到有效管控。、鼓勵約束、重在落實(shí)企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險管控目標(biāo)責(zé)任考核制度，形成鼓勵先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。應(yīng)依據(jù)“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識分析風(fēng)險、落實(shí)風(fēng)險掌握措施的責(zé)任，并通過評審、更，不斷完善風(fēng)險分級管控體系。5、總體構(gòu)造、標(biāo)準(zhǔn)層級安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)包括通則、細(xì)則和實(shí)施指南三個層級。、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的原則要求、任務(wù)目標(biāo)、根本程序和建設(shè)內(nèi)容。、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的具體任務(wù)目標(biāo)，應(yīng)對確定風(fēng)險點(diǎn)、危急源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險分級管控等工作程序提出具體要求，應(yīng)確定本行業(yè)常用的危急源辨識方法、風(fēng)險評價方法，以及風(fēng)險掌握措施的選擇與實(shí)施。、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控實(shí)施指南應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)中的風(fēng)險分級管控體系建設(shè)標(biāo)桿企業(yè)的典型閱歷做法，制定同類型企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的工作方法、實(shí)施步驟，明確風(fēng)險點(diǎn)劃分、風(fēng)險判定、掌握措施確定和分級管控等具體原則，確定同類型企業(yè)常用的危急源辨識方法、風(fēng)險評價方法和典型風(fēng)險掌握措施，以及相關(guān)配套制度、記錄文件等，指導(dǎo)同類型企業(yè)開展風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。6、工作程序和內(nèi)容、風(fēng)險判定準(zhǔn)則應(yīng)結(jié)合企業(yè)可承受風(fēng)險實(shí)際，制定事故〔大事〕發(fā)生的可能性、嚴(yán)峻性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原則。、風(fēng)險點(diǎn)確定、風(fēng)險點(diǎn)劃分原則、設(shè)施、部位、場所、區(qū)域應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于治理、范圍清楚的原則。例如：如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。、操作及作業(yè)活動應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程全部常規(guī)和格外規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。例如：動火、進(jìn)入受限空間等特別作業(yè)活動。、風(fēng)險點(diǎn)排查、風(fēng)險點(diǎn)排查的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)展風(fēng)險點(diǎn)辨識，形成風(fēng)險點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險等級等內(nèi)容的根本信息。、風(fēng)險點(diǎn)排查的方法應(yīng)按生產(chǎn)〔工作〕流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)展風(fēng)險點(diǎn)排查。、危急源辨識、危急源辨識的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)承受適用的辨識方法，對風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)存在的危急源進(jìn)展辨識，辨識應(yīng)掩蓋風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。、危急源辨識的方法設(shè)備設(shè)施危急源辨識應(yīng)承受安全檢查表分析法〔SCL〕等方法，作業(yè)活動危急源辨識應(yīng)承受作業(yè)危害分析法〔JHA〕等方法，對于簡單的工藝應(yīng)承受危急與可操作性分析法〔HAZOP〕或類比法、事故樹分析法等方法進(jìn)展危急源辨識。、風(fēng)險評價、評價方法企業(yè)應(yīng)選擇以下的評價方法對危急源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)展定性、定量評價并依據(jù)評價結(jié)果劃分等級：——風(fēng)險矩陣分析法〔LS〕；——作業(yè)條件危急性分析法〔LEC〕；——風(fēng)險程度分析法〔MES〕；——危急指數(shù)方法(RR)；——職業(yè)病危害分級法等。、重大風(fēng)險確定原則以下情形為重大風(fēng)險：——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；——發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件照舊存在的；——涉及重大危急源的；10——經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。、風(fēng)險點(diǎn)級別確定按風(fēng)險點(diǎn)各危急源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點(diǎn)的級別。、風(fēng)險掌握措施、風(fēng)險掌握措施類別風(fēng)險掌握措施類別包括：——工程技術(shù)措施；——治理措施；——培訓(xùn)教育措施；——個體防護(hù)措施；——應(yīng)急處置措施。、風(fēng)險掌握措施確定的要求、根本原則企業(yè)在選擇風(fēng)險掌握措施時應(yīng)考慮：——可行性；——安全性；——牢靠性；——重點(diǎn)突出人的因素。、評審風(fēng)險掌握措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)展評審：——措施的可行性和有效性；——是否使風(fēng)險降低至可承受風(fēng)險；——是否產(chǎn)生的危急源或危急有害因素；——是否已選定最正確的解決方案。、重大風(fēng)險掌握措施、需通過工程技術(shù)措施和〔或〕技術(shù)改造才能掌握的風(fēng)險，應(yīng)制定掌握該類風(fēng)險的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。、屬于常常性或周期性工作中的不行承受風(fēng)險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定的文件〔程序或作業(yè)文件〕或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效掌握措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。6.5.3.16.5.3.2、風(fēng)險分級管控、風(fēng)險分級企業(yè)選擇適用的評價方法進(jìn)展風(fēng)險評價分級后，應(yīng)確定相應(yīng)原則，將同一級別或不同級別風(fēng)險依據(jù)從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，實(shí)施分級管控。、風(fēng)險分級管控的要求風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)峻后果的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)展管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必需同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。風(fēng)險管控層級可進(jìn)展增加或合并，企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險分級管控的根本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。、編制風(fēng)險分級管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制包括全部風(fēng)險點(diǎn)各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定準(zhǔn)時更。7、文件治理企業(yè)應(yīng)完整保存表達(dá)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔治理。至少應(yīng)包括風(fēng)險管掌握度、風(fēng)險點(diǎn)臺賬、危急源辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險掌握措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔治理。8、分級管控的效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：——每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加的管控措施提高安全牢靠性；——重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和改善；——涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；——員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的生疏，安全技能和應(yīng)急處置力量進(jìn)一步提高；——保證風(fēng)險掌握措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控力量得到加強(qiáng)；——依據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險掌握措施，完善隱患排查工程清單，使隱患排查工作更有針對性。9、持續(xù)改進(jìn)、評審企業(yè)每年至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)展一次系統(tǒng)性評審或更。企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)格外規(guī)作業(yè)活動、增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危急源辨識和風(fēng)險評價。、更企業(yè)應(yīng)主動依據(jù)以下狀況變化對風(fēng)險管控的影響，準(zhǔn)時針對變化范圍開展風(fēng)