2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我檢測試卷A卷附答案單選題（共50題）1、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B2、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責(zé)C.訓(xùn)誡D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。A.紀(jì)律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A4、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（）之日起5個工作日內(nèi)向住所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.完成工商變更登記B.股東會決議C.董事會決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A5、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。A.通報批評B.沒收違法所得的罰款C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格【答案】B6、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對劉某做出處分決定后向（）報告。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D7、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1B.5C.3D.10【答案】B8、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。A.只有合約到期時，才能辦理交割B.交割只能是實物交割C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算【答案】A9、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D10、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。A.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令B.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確.全面C.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令【答案】C11、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A12、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規(guī)則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本【答案】D13、期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向()提交書面報告。A.實際控制人住所地的期貨交易所B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】D14、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉【答案】D15、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】A16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結(jié)算賬戶B.結(jié)算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A17、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)【答案】C18、下列選項中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.特別結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員D.以上都不正確【答案】B19、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)()。A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理的監(jiān)督.檢查C.審議并決定風(fēng)險管理.內(nèi)部控制制度D.期貨公司的日常經(jīng)營管理【答案】B20、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A21、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議【答案】D22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當(dāng)人選由（）認(rèn)定。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】B23、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.理事會B.股東大會C.董事會D.會員大會【答案】B24、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B25、依法對期貨公司實行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】B26、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C27、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.各期貨公司【答案】B28、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產(chǎn)管理計劃終止的是（）。A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的C.證券期貨營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人【答案】A29、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.營業(yè)部住所地中級人民法院C.期貨交易所所在地高級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】B30、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B31、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C32、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會B.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.報告期貨交易所D.及時向所在地期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險【答案】D33、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法中．正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】B34、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）．A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項B.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險【答案】B35、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3%B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%C.單個股東的持股比例增加到1%D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%【答案】B36、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。A.客戶不承擔(dān)責(zé)任B.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80％D.由客戶承擔(dān)【答案】D37、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B38、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。A.核減資本金額B.核減凈資本金額C.增加凈負(fù)債金額D.增加負(fù)債金額【答案】B39、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】A40、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風(fēng)險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B41、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.5B.3C.2D.10【答案】C42、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C43、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A44、期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。A.總經(jīng)理B.董事長C.首席風(fēng)險官D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理【答案】C45、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B46、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨交易公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A47、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶【答案】C48、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。A.以營利為目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】A49、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D50、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）。A.5000萬B.8000萬元C.1億元D.2億元【答案】C多選題（共20題）1、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件【答案】ABC2、?期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度有（）。A.保證金制度B.當(dāng)日有負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.持倉超額制度【答案】AC3、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包括（）。A.個人客戶的身份證正反掃描件B.個人客戶的頭部正面照C.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件D.單位客戶的有效身份證明文件掃描件【答案】ABC4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的期貨從業(yè)人員自律管理辦法有（）。A.從業(yè)資格考試B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C.紀(jì)律懲戒D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)E【答案】ABCD5、下列選項中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷【答案】BCD6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警告B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款C.撤銷任職資格D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】BD7、下列選項中，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）。A.保守客戶的商業(yè)秘密B.定期為客戶提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析C.維護(hù)客戶合法權(quán)益D.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】ACD8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.具有高中以上文化程度B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力【答案】ABC9、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任B.在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)C.李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人D.期貨公司董事會討論時，只有獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通果了對李平的任命決議【答案】BCD10、（2021年真題）期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng).為客戶交存保證金C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款D.提取期貨公司活動經(jīng)費(fèi)【答案】ABC11、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2009年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A.該期貨公司菹事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D.該期貨公司髙級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定【答案】AB12、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。D.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的【答案】ABC13、關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B.會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中