.XX基金管理有限公司信息披露制度第一章總則第二章信息披露制度基本原則第三條公司按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露第四條公司依法對(duì)所獲取的私募基金非公開(kāi)披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)第三章應(yīng)披露信息及要求第五條公司向私募基金投資者披露的信息包括：(一)基金合同；.招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件；基金銷(xiāo)售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有)；基金的投資情況；基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；基金的投資收益分配情況；基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排；可能存在的利益沖突；中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重第六條公司披露基金信息不得存在以下行為：(一)公開(kāi)披露或者變相公開(kāi)披露；(二)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三)對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；(四)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(五)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第七條私募基金的宣傳推介材料(如招募說(shuō)明書(shū))內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn).第八條私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料(如招募說(shuō)明書(shū))中向投資者披露如下信息：基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投資信息、基金的募集期限(如有)、基金合同的主要條款、基金管理人近三年的誠(chéng)信狀況及其他第四章信息披露更新及報(bào)送要求10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)第十一條公司應(yīng)在當(dāng)年9月底之前完成半年度報(bào)告，應(yīng)在次年6月底之前第五章重大事項(xiàng)變更的信息披露及報(bào)告要求第十三條發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露：稱(chēng)、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的；投資策略發(fā)生重大變化的；.(三)變更基金管理人或托管人的；表)、實(shí)際控制人發(fā)生的；(十二)基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門(mén)或自律管理部門(mén)調(diào)查的；證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(一)公司的名稱(chēng)、高級(jí)管理人員發(fā)生變更；(二)公司的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；公司分立或者合并；(四)公司或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；(五)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)；.(一)基金合同發(fā)生重大變化；(二)投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定；(三)基金發(fā)生清盤(pán)或清算；(四)公司、基金托管人發(fā)生變更；第十六條私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起6個(gè)月以?xún)?nèi)向投資者披露以下信息：(一)報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額；(二)基金的財(cái)務(wù)情況；(三)基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況；(四)投資者賬戶(hù)信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等；(五)投資收益分配和損失承擔(dān)情況；(六)基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬，包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支第六章信息披露責(zé)任部門(mén)及規(guī)范第十八條未按規(guī)定披露相關(guān)信息給公司造成損失的，公司將保留追究其責(zé)任.第十九條信息披露的相關(guān)文件、資料應(yīng)建立檔案由風(fēng)控部保存。保存期限自第七章附則第二十條本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)并發(fā)布之日起實(shí)施。.附件：私募基金管理人可下載在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)備份的私募基金信息披露季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告。相關(guān)報(bào)告若經(jīng)托管機(jī)構(gòu)或會(huì)計(jì)師事務(wù)所復(fù)核，下載報(bào)告正文首頁(yè)將加注以下信息：該報(bào)告已經(jīng)XXX(托管機(jī)構(gòu)或會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱(chēng))復(fù)核。附表1私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金信息披露半年度報(bào)告 (201X年XX月XX日-201X年XX月XX日)金額單位：萬(wàn)元1、基金基本情況基金名基金名稱(chēng)基金編碼基金類(lèi)型基金注冊(cè)地1基金成立日期基金到期日期認(rèn)繳金額(如有)已實(shí)繳金額期末總資產(chǎn)期末凈資產(chǎn)關(guān)鍵人士/投資團(tuán)隊(duì)(如有)投資者數(shù)量2、基金管理人和基金托管人基基金管理人姓名聯(lián)系電話電子郵箱項(xiàng)目名稱(chēng)信息披露負(fù)責(zé)人傳真注冊(cè)地址辦公地址郵政編碼法定代表人基金托管人(如有)3、基金投資者情況(選填)序號(hào)序號(hào)投資者名稱(chēng)投資者類(lèi)型2認(rèn)繳出資實(shí)繳出資合計(jì).1公司型、合伙型基金的注冊(cè)地應(yīng)填寫(xiě)工商注冊(cè)地，除此之外的私募股權(quán)投資基金，基金注冊(cè)地填寫(xiě)“不適用”。.4、基金投資運(yùn)作情況(同一項(xiàng)目多輪投資請(qǐng)分次列出)投資投資序項(xiàng)目號(hào)名稱(chēng)123…合計(jì)投資方式股權(quán)可轉(zhuǎn)換債投資認(rèn)繳資本總額收益虧損情況項(xiàng)目注冊(cè)地已投資總額浮盈浮虧情況投資行業(yè)是否退出退出方式持股比例退出日期投資日期5、基金持有項(xiàng)目特別情況說(shuō)明(選填)6、基金費(fèi)用明細(xì)項(xiàng)目項(xiàng)目當(dāng)期自設(shè)立以來(lái)管理費(fèi)托管費(fèi)業(yè)績(jī)報(bào)酬外包服務(wù)費(fèi)配售費(fèi)用交易費(fèi)用自愿放棄的費(fèi)用金額未完成交易費(fèi)其他(可手動(dòng)添加)費(fèi)用合計(jì)、關(guān)于基金負(fù)債以及潛在負(fù)債或擔(dān)保的簡(jiǎn)要說(shuō)明等)..附表2私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金信息披露年度報(bào)告 (201X年12月31日)金額單位：萬(wàn)元1.基金產(chǎn)品概況1.1基金基本情況基金名基金名稱(chēng)基金編碼基金類(lèi)型基金注冊(cè)地4基金成立日期基金到期日期認(rèn)繳金額(如有)已實(shí)繳金額期末總資產(chǎn)期末凈資產(chǎn)1.2基金產(chǎn)品說(shuō)明投投資目標(biāo)投資策略投資范圍關(guān)注行業(yè)關(guān)注階段1.3基金管理人和基金托管人項(xiàng)目基金管理人基金托管人(如有)名稱(chēng)信息披露負(fù)責(zé)人傳真注冊(cè)地址辦公地址郵政編碼法定代表人姓名聯(lián)系電話電子郵箱1.4基金投資者情況(選填)投資者類(lèi)型投資者類(lèi)型5投資者名稱(chēng)認(rèn)繳出資實(shí)繳出資序號(hào)4公司型、合伙型基金的注冊(cè)地應(yīng)填寫(xiě)工商注冊(cè)地，除此之外的私募股權(quán)投資基金，基金注冊(cè)地填寫(xiě)“不5投資者類(lèi)型：機(jī)構(gòu)投資者，境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)(公司等)、境內(nèi)非法人機(jī)構(gòu)(一般合伙企業(yè)等)、財(cái)政直接出資.理計(jì)劃、信托資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)資產(chǎn)管理.合計(jì)1.5外包機(jī)構(gòu)情況名稱(chēng)項(xiàng)目名稱(chēng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)2.基金運(yùn)營(yíng)情況2.1累計(jì)運(yùn)營(yíng)情況期末累計(jì)投資總額(實(shí)繳)期末累計(jì)運(yùn)營(yíng)費(fèi)用期末累計(jì)收益期末累計(jì)總投資項(xiàng)目個(gè)數(shù)其中：在管項(xiàng)目個(gè)數(shù)本期新增項(xiàng)目個(gè)數(shù)已退出項(xiàng)目個(gè)數(shù)已上市項(xiàng)目個(gè)數(shù)2.2持有項(xiàng)目說(shuō)明表XXX項(xiàng)目一(可增加)辦公地址聯(lián)系方式總投資項(xiàng)目總額其中：在管項(xiàng)目總額本期新增項(xiàng)目總額已退出項(xiàng)目總額已上市項(xiàng)目總額項(xiàng)目名稱(chēng)投資行業(yè)法定代表人設(shè)立日期主營(yíng)業(yè)務(wù)注冊(cè)地址注冊(cè)資本投資階段投資日期投資額(萬(wàn)元)投資占股比例%是否并購(gòu)類(lèi)項(xiàng)目是否屬于中小企業(yè)是否屬于高新技術(shù)企業(yè)是否享受?chē)?guó)家財(cái)稅政策投資項(xiàng)目基本信息表類(lèi)引導(dǎo)基金、境外資金(QFII、RQFII等)；個(gè)人投資者，自然人(非員工跟投)、自然人(員工跟投)。.是否退出退出方式退出日期備注投資項(xiàng)目追加投資表投資項(xiàng)目投資階段系該項(xiàng)目的第幾輪融資投資日期投資金額(萬(wàn)元)項(xiàng)目股權(quán)結(jié)構(gòu)情況表(選填)序號(hào)12主要股東姓名/名稱(chēng)(持股5%以上)合計(jì)持股數(shù)(股)持股比例(%)3.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金費(fèi)用及利潤(rùn)分配情況3.1主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)2015年期間數(shù)據(jù)和指標(biāo)2015年本期已實(shí)現(xiàn)收益本期利潤(rùn)2015年末2015年末可供分配收益期末基金凈資產(chǎn)2014年20132014年2013年末22013年末3.2基金費(fèi)用明細(xì)當(dāng)期項(xiàng)目當(dāng)期管理費(fèi)托管費(fèi)業(yè)績(jī)報(bào)酬外包服務(wù)費(fèi)配售費(fèi)用交易費(fèi)用自愿放棄的費(fèi)用金額未完成交易費(fèi)其他(手動(dòng)添加)費(fèi)用合計(jì)3.3過(guò)去三年基金的利潤(rùn)分配情況自設(shè)立以來(lái)年度基金分紅次數(shù)分紅金額2015年年度利潤(rùn)分配合計(jì)備年度利潤(rùn)分配合計(jì)備注總額.20142014年2013年4.基金投資者變動(dòng)情況報(bào)告期期初投資者數(shù)量減：報(bào)告期期間基金退伙數(shù)量加：報(bào)告期期間基金入伙數(shù)量報(bào)告期期末投資者總數(shù)報(bào)告期期初投資者實(shí)繳規(guī)模減：報(bào)告期期間基金減少規(guī)模加：報(bào)告期期間基金新增規(guī)模報(bào)告期期末基金規(guī)模在的利益沖突、關(guān)于基金負(fù)債以及潛在負(fù)債或擔(dān)保的簡(jiǎn)要說(shuō)明等)6.托管人報(bào)告(如有)(如報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明，托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本7.審計(jì)報(bào)告6.《中華人民共和國(guó)公司法》第一百六十五條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，.附表3私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金信息披露第X季度報(bào)告 (201X年XX月XX日-201X年XX月XX日)金額單位：萬(wàn)元1、基金基本情況基金名基金名稱(chēng)基金編碼基金類(lèi)型基金注冊(cè)地7基金成立日期基金到期日期認(rèn)繳金額(如有)已實(shí)繳金額期末總資產(chǎn)期末凈資產(chǎn)關(guān)鍵人士/投資團(tuán)隊(duì)(如有)投資者數(shù)量2、基金管理人和基金托管人基基金管理人姓名聯(lián)系電話電子郵箱項(xiàng)目名稱(chēng)信息披露負(fù)責(zé)人傳真注冊(cè)地址辦公地址郵政編碼法定代表人基金托管人(如有)3、基金投資者情況(選填)序號(hào)序號(hào)投資者名稱(chēng)投資者類(lèi)型8認(rèn)繳出資實(shí)繳出資合計(jì)8投資者類(lèi)型：機(jī)構(gòu)投資者，境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)(公司等)、境內(nèi)非法人機(jī)構(gòu)(一般合伙企業(yè)等)、財(cái)政直接出資、本產(chǎn)品管理人跟投、境外機(jī)構(gòu)；投資計(jì)劃，私募基金產(chǎn)品、證券公司及其子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司.及其子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司及其子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)資產(chǎn)管理計(jì)II.4、基金投資運(yùn)作情況(同一項(xiàng)目多輪投資請(qǐng)分次列出)投資投資序項(xiàng)目號(hào)名稱(chēng)123…合計(jì)投資方式股權(quán)可轉(zhuǎn)換債投資認(rèn)繳資本總額收益虧損情況項(xiàng)目注冊(cè)地已投資總額浮盈浮虧情況投資行業(yè)是否退出退出方式持股比例退出日期投資日期5、基金持有項(xiàng)目特別情況說(shuō)明(選填)6、基金費(fèi)用明細(xì)項(xiàng)目項(xiàng)目當(dāng)期自設(shè)立以來(lái)管理費(fèi)托管費(fèi)業(yè)績(jī)報(bào)酬外包服務(wù)費(fèi)配售費(fèi)用交易費(fèi)用