2016年5月《證券市場基本法律法規(guī)》真題卷面總分：100分答題時間：240分鐘試卷題量：100題練習(xí)次數(shù)：7次

單選題（共100題，共100分）

1.下列選項中，說法不正確的是()。

A.在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理

B.證監(jiān)會根據(jù)社會公眾的投訴或者舉報，有權(quán)要求證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料

C.當(dāng)日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務(wù)

D.上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對其給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

正確答案：C

您的答案：

本題解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，

具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理。故選項A正確。根據(jù)《證券、

期貨投資咨詢管理暫行辦法》第2,9條的規(guī)定．地方證管辦(證監(jiān)會)

根據(jù)投資人或者社會公眾的投訴或者舉報．有權(quán)要求證券、

期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料。故選項B正確。

當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。

當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第194

條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正．

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30

萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的

，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。故選項D正確。

2.下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是()。

A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2

個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，

其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；

其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。

董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、

職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第67條的規(guī)定，

國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。本法第70條的規(guī)定。

國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1／3，

具體比例由公司章程規(guī)定。本法第108條的規(guī)定，有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至1

9

人。董事會成員中可以有公司職工代表。本法第117條的規(guī)定．股份有限公司設(shè)監(jiān)事會

，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，

其中職工代表的比例不得低于1／3，具體比例由公司章程規(guī)定。A選項，

股份有限公司董事會成員中可以包括公司職工代表，而不是應(yīng)當(dāng)包括。

3.()可以作為并購重組支付手段

A.優(yōu)先股

B.普通股

C.績優(yōu)股

D.藍(lán)籌股

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定可知，

優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，

但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。

4.對于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是()。

A.責(zé)令改正，給予警告

B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第86條的規(guī)定．有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：①未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)；②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司證券經(jīng)紀(jì)客戶或者以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保；③證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券；④資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行；⑤資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。@jin

5.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()證券市場禁人措施。

A.3—5年

B.5—10年

C.10—15年

D.終身

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，違反法律、

行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3—5

年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、

嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，

可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5—10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，

可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴(yán)重違反法律、

行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、

融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、

行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的；③違反法律、

行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，

或者涉案數(shù)額特別巨大的；④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，

從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重擾亂證券、

期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，

或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；⑤違反法律、

行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，

且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、

抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；⑥

因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5

年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5

年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；⑦組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、

行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的；⑧其他違反法律、

行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

6.下列選項中，說法正確的是()

A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù)

B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施

C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額

正確答案：B

您的答案：

本題解析：轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會另有規(guī)定的除外。故選項

A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，

交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。故選項B正確。客戶融券賣出的

，可通過買券還券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項C不正確。

證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況，

資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。故選項D不正確。

7.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以()的罰款。

A.10萬元以上50萬元以下

B.20萬元以上50萬元以下

C.30萬元以上100萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第85條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的

，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、

高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

8.下列選項中，說法正確的是()。

A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔(dān)民事責(zé)任

B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

C.股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，

應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，

其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第26條的規(guī)定

，2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，

不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。故選項B正確

。根據(jù)《公司法》第107條的規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，

主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。

會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。故選項C錯誤。根據(jù)

《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)的，

或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的。由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。故選項

D錯誤。

9.賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每()年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

正確答案：B

您的答案：

本題解析：賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查，

每年對法人客戶信息進行全面核查。

10.證券的代銷、包銷期限最長不得超過()日。

A.15

B.30

C.60

D.90

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，

證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購人并留存所包銷的證券。

11.有限責(zé)任公司董事會的成員人數(shù)可能為()人。

A.2

B.5

C.15

D.20

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為3人至13人。

12.股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

13.下列選項中，不正確的是()。

A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更

C.期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以沒1

名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。

執(zhí)行董事的職權(quán)南公司章程規(guī)定。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，

公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍

，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目

，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。故選項B錯誤。根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，

未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、

股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項C正確。根據(jù)《證券法》

第37條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。

非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項D正確。

14.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是()。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

B.可由財務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效

D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：參見《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定。

15.用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是()。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

正確答案：B

您的答案：

本題解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶．用于記錄投資者委托證券公司持有、

擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券。

16.甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截止到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是()。

A.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開臨時股東大會

B.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開臨時股東大會

C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定

D.該公司可以不召開臨時股東大會

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19人。

根據(jù)本法第100條的規(guī)定，董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時

，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。甲股份有限公司的公司章程規(guī)定的董事會成員為9

人，2015年4月25日董事會成員的實際人數(shù)少于公司章程的規(guī)定人數(shù)的2／3，

應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起2個月內(nèi)召開臨時股東大會，即在2015年6月25日前召開。

17.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以()方式償還向證券公司融入的資金。

A.買券還券

B.直接還券

C.直接還款

D.買券還款

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第21條的規(guī)定，客戶融資買入證券的．

應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。

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18.下列選項中，說法正確的是()。

A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶

B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”

C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費率

D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第50條的規(guī)定，

在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，

應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立授信賬戶。故選項A不正確。根據(jù)《關(guān)于加強對利用“

薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定可知，“薦股軟件”

是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備：

①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

；②提供具體證券投資品種選擇建議；③提供具體證券投資品種的買賣時機建議；④

提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能，但不具備上述第①項至第④

項所列功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，不屬于“薦股軟件”。故選項B不正確

。在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高

，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險。

故選項C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

故選項D正確。

19.下列選項中，說法正確的是()。

A.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

B.有限責(zé)任公司董事會成員中必須有公司職工代表

C.副董事長必須由董事長任命

D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，單位操縱證券市場的，

應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬以上60

萬元以下的罰款。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，

有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為3人至13人；但是，本法第51條另有規(guī)定的除外。2

個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，

其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；

其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。故選項B不正確。根據(jù)《公司法

》第44條的規(guī)定。董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長、

副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第212

條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，

或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，

沒收違法所得，并處以5萬以上20萬以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告．并處以3萬元以上10

萬元以下的罰款．可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故選項D不正確。

20.下列選項中，說法正確的是()。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票

B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式

C.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動

D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第43條的規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員

、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，

在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，

也不得收受他人贈送的股票。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，

發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。故選項B

不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第90條的規(guī)定，未經(jīng)登記，

任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動

；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第37

條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。

非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項D正確。

21.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。

A.10日

B.1個月

C.3個月

D.20日

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第32條的規(guī)定．

財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部檢查制度，確保財務(wù)顧問主辦人切實履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，

按時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)Ⅰ作的情況報告。在持續(xù)督導(dǎo)期間，

財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，

說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1

個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。

22.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后

，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，

原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，

由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

23.下列董事會中必須有職工代表的是()

A.2個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

B.合伙企業(yè)

C.1個國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

D.外商獨資企業(yè)

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2

個以上的其他國有投資主體投資沒立的有限責(zé)任公司，

其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；

其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。

董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、

職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

24.證券公司負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是()。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.董事會秘書

C.審計委員會委員

D.獨立董事

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條的規(guī)定，證券公司沒董事會秘書，

負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理．

按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，

依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。

董事會秘書為證券公司高級管理人員。

25.某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是()。

A.1萬元

B.10萬元

C.200萬元

D.1000萬元

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，

擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，

退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，

由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30

萬元以下的罰款。

26.有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為()年

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第17條的規(guī)定，誠信信息的效力期限為：

①基本信息長期有效；②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，

但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。

27.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.組織并監(jiān)督交易

B.提供交易的服務(wù)

C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.直接參與期貨交易

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，

期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、

健全各項規(guī)章制度，

加強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。

期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計合約，

安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；⑤

按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)

。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、

股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

28.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿()，具有()學(xué)歷。

A.16周歲高中以上

B.16周歲大專以上

C.18周歲高中以上

D.18周歲大專以上

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿

18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

29.公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予公告。

A.1

B.3

C.4

D.6

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第66條的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，

應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，

向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告：①

公司概況；②公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況；③董事、監(jiān)事、

高級管理人員簡介及其持股情況；④已發(fā)行的股票、公司債券情況，

包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額；⑤公司的實際控制人；⑥

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

30.下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是()。

A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款

B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款

C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款

D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正

，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10

萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：1.

未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告；5.

與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、

租賃或者委托給他人經(jīng)營管理；3.

未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案；4.

未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好；5.

推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)；6.

未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，

并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險；7.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，

或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款；8.

未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度；

9.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴；10.未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金；11.

未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

；12.聘請、解聘會計師事務(wù)所、未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案．

解聘會計師事務(wù)所未說明理由。

31.下列選項中，說法正確的是()。

A.董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席

B.設(shè)立期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本

C.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行

D.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認(rèn)繳的資本

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第112條的規(guī)定，董事會會議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席

，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。故選項A不正確。根據(jù)

《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定．

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，

可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。

股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%

。故選項B正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金

、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、

資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，

任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行

。故選項C不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，

設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，

并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程；②

注冊資本不低于1億元人民幣。且必須為實繳貨幣資本；③

主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、

良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到罔務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄

；④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、

高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、

安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、

完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度；⑧法律、

行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。故選項D

不正確。

32.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以()以下有期徒刑或者拘役。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、

企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，

或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他熏要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，

或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處3

年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

33.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是()。

A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

C.客戶資料的保密性

D.證券數(shù)據(jù)的透明性

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性；②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；③

客戶指令的權(quán)威性；④客戶資料的保密性。

34.下列關(guān)于機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，處罰錯誤的是()。

A.由證監(jiān)會責(zé)令改正

B.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其機構(gòu)給予紀(jì)律處分

C.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其直責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

D.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第22條的規(guī)定，機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中．

弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，F(xiàn)h

協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，由協(xié)會對機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；

情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

35.保薦人的資格及其管理辦法由()規(guī)定。

A.保監(jiān)會

B.銀監(jiān)會

C.證監(jiān)會

D.中國人民銀行

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，

勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查．督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作。

保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(簡稱證監(jiān)會)規(guī)定。

36.下列選項中，說法正確的是()。

A.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動

B.某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定

C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設(shè)立時的其他股東應(yīng)補足其差額

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第16條的規(guī)定，證券公司可以根據(jù)實際需要，

將列入限制名單的時點前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動。

證券公司在確認(rèn)不再擁有與項目有關(guān)的內(nèi)幕信息后。

可以將該項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券從限制名單中刪除。故選項A正確。

根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60

日。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會作出決議，

必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、

增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議．

必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。故選項C不正確。根據(jù)《公司法》

第30條的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，

發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，

應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補足其差額；公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。故選項D

不正確。

37.公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定。

A.工商局

B.稅務(wù)局

C.公司章程

D.董事會

正確答案：C

您的答案：

本題解析：參見《公司法》第十二條規(guī)定。

38.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以()的罰款。

A.所抽逃出資金額5%以上10%以下

B.所抽逃出資金額10%以上15%以下

C.所抽逃出資金額5%以上15%以下

D.所抽逃出資金額1%以上15%以下

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第200條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，

由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

39.證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以()的罰款。

A.2萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第83條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，

有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5

倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30

萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的．暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10

萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①

違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動；②

向客戶提供投資建議．對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；③

違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；④從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，

投資范酮或者投資比例違反規(guī)定；⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)．

接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額。

40.收購人公告要約收購報告書摘要后()內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

A.5日

B.10日

C.7日

D.15日

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第24條的規(guī)定。

收購人公告要約收購報告書摘要后15

日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中

國證監(jiān)會提出的反饋意見。

41.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行()管理。

A.分散

B.分業(yè)

C.集中統(tǒng)一

D.分部門

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。

42.下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是()。

A.檢查公司財務(wù)

B.提議召開臨時股東會會議

C.向董事會會議提出提案

D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第五十三條的規(guī)定，監(jiān)事會不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財務(wù)；（2）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（3）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理

人員予以糾正；（4）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；（5）向股東會會議提出提案；（6）依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；（7）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

43.下列屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。

A.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

B.銀行開具的信用證明

C.碩士學(xué)位證

D.個人簡歷

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第15條的規(guī)定，證券、

期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①

中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；②身份證；③學(xué)歷證書；④參加證券、

期貨從業(yè)人員資格考試的成績單；⑤

所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料；⑥

中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

44.在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應(yīng)按照()規(guī)定的格式申報強制平倉指令。

A.證券公司

B.證券公司和客戶的約定

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案：C

您的答案：

本題解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的。應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令。申報指令應(yīng)包括：客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、平倉標(biāo)識等內(nèi)容。

45.按風(fēng)險起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險的是()。

A.合規(guī)風(fēng)險

B.管理風(fēng)險

C.技術(shù)風(fēng)險

D.信息風(fēng)險

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身

利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、

管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

46.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。

A.中國人民銀行

B.銀監(jiān)會

C.證監(jiān)會

D.基金行業(yè)協(xié)會

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券投資基金法》第94條的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，

基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。

對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金．

基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資。

包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額．

以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

47.證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過()個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

A.1

B.3

C.5

D.6

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)的

，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

48.下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是()。

A.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

B.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

C.具有完全民事行為能力、大專以上學(xué)歷的中國公民

D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第13條的規(guī)定，證券、

期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①

具有國籍；②具有完全民事行為能力；③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；

④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；⑤

具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，

期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；⑦

通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；⑧

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

49.下列選項中，說法正確的是()。

A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試

C.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵

D.證券公司應(yīng)建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第21條的規(guī)定，

取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，

已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，南協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。故選項A正確。根據(jù)《

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考試規(guī)則，

擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試。故選項B不正確。

證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。

保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。故選項C不正確。根據(jù)《

證券公司內(nèi)部控制指引》第47條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序

，加強對自營業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理。故選項D

不正確。

50.證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括()。

A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

C.沒收違法所得

D.給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，

給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，

暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，

依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3

萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①

進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；②

以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；③其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

51.證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向()報送自營業(yè)務(wù)情況。

Ⅰ．中國證監(jiān)會

Ⅱ．證券交易所

Ⅲ．中國證券業(yè)協(xié)會

Ⅳ．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、

每年向中國證監(jiān)會和證券交易所報送自營業(yè)務(wù)情況，并且每年要向中國證監(jiān)會、

證券交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

52.股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有()。

Ⅰ．公司章程

Ⅱ．招股說明書

Ⅲ．承銷機構(gòu)名稱

Ⅳ．營業(yè)執(zhí)照

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第12條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》

規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，

向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司章程；②發(fā)起人協(xié)議；③

發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明；④招股說明書；⑤

代收股款銀行的名稱及地址；⑥承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。

依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、

行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

53.下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

Ⅰ．財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

Ⅱ．有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

Ⅲ．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

Ⅳ．證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條的規(guī)定，

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；②

公司治理健全。內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

；③公司最近2

年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；④

財務(wù)狀況良好．最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，

注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，

客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；⑥

已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；⑦

已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度．實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理

；⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，

融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試；⑨

有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員；⑩

證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

54.下列選項中，說法正確的有()。

Ⅰ．虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款

Ⅱ．提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

Ⅲ．采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

Ⅳ．一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、

提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，

由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上

15%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5

萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

55.證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險包括()。

Ⅰ．從事內(nèi)幕交易

Ⅱ．操縱市場

Ⅲ．投資決策失誤

Ⅳ．規(guī)模失控

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.、Ⅳ

C.Ⅰ.、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、

行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為．如從事內(nèi)幕交易

、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、

遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

56.向客戶提供投資建議的()等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

Ⅰ．時間

Ⅱ．內(nèi)容

Ⅲ．方式

Ⅳ．依據(jù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第28條的規(guī)定，證券公司、

證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、

投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時問、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息

，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

57.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用()。

Ⅰ．自有資金

Ⅱ．自有證券

Ⅲ．依法取得處分權(quán)的證券

Ⅳ．依法籌集的資金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，

應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

58.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由()等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

Ⅰ．負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

Ⅱ．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

Ⅲ．中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

Ⅳ．中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中同證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

59.上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括()。

Ⅰ．監(jiān)管談話

Ⅱ．罰款

Ⅲ．出具警示函

Ⅳ．責(zé)令改正

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第59條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人及其董事、

監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、

高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：①責(zé)令改正；②

監(jiān)管談話；③出具警示函；④將其違法違規(guī)、

不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選；⑥

依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

60.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有()。

Ⅰ．從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動

Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息

Ⅲ．或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

Ⅳ．損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢⅣ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：

①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，

泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、

暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，

單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；③編造、

傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；④損害社會公共利益、

所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；⑥

接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，

或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；⑦

買賣法律明文禁止買賣的證券；⑧利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，

損害客戶和所在機構(gòu)利益；⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；⑩

隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；⑩中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

61.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其()等情況。

Ⅰ．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

Ⅱ．管理能力

Ⅲ．業(yè)績

Ⅳ．公司規(guī)模

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況

，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險。

證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

62.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說法正確的有()。

Ⅰ．由協(xié)會責(zé)令改正

Ⅱ．拒不改正的，給予紀(jì)律處分

Ⅲ．情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰

Ⅳ．對機構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條的規(guī)定，

證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，

由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，

由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月?；虻蹁N其執(zhí)業(yè)證書的處罰；

對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

63.下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

Ⅰ．安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

Ⅱ．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來

Ⅲ．出具資產(chǎn)托管報告

Ⅳ．監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第47條的規(guī)定，

資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①

安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)；②執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，

并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來；③

監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、

行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的．應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，

應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、

資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告；④

出具資產(chǎn)托管報告；⑤資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

64.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的措施有()。

Ⅰ．責(zé)令其限期改正

Ⅱ．責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

Ⅲ．對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案

Ⅳ．責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第65條的規(guī)定．

證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定。

或者違規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，巾國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，

并可以采取下列監(jiān)管措施：①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；②

對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話．

記入監(jiān)管檔案；③責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；④

責(zé)令暫停證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；⑤法律、

行政法規(guī)和巾國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

65.下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有()。

Ⅰ．沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東

Ⅱ．公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定

Ⅲ．全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定

Ⅳ．召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第41條的規(guī)定。召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開15

日前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

66.上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。

Ⅰ．處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅱ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

Ⅲ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅳ．責(zé)令改正，給予警告

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、

上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載

、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60

萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3

萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、

上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，

或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，

并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30

萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、

實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

67.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

Ⅰ．注冊資本不低于1億元人民幣

Ⅱ．最近5年沒有違法記錄

Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

Ⅳ．有良好的風(fēng)險控制制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，沒立管理公開募集基金的基金管理公司

，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》

規(guī)定的章程；②注冊資本不低于1億元人民幣．且必須為實繳貨幣資本；③

主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、

良好的財務(wù)狀況和社會信譽。資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄

；④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、

高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、

安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、

完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度；⑧法律、

行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

68.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

Ⅰ．獨立

Ⅱ．審慎

Ⅲ．客觀

Ⅳ．公平

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.、Ⅳ

C.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第2條的規(guī)定，證券公司、

證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告。應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，

加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

69.下列選項中，屬于對進行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有()。

Ⅰ．責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得

Ⅱ．處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅲ．對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅳ．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《刑法》第180條的規(guī)定，證券、

期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，

在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、

期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，

或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、

暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，

并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10

年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，

對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5

年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、

行政法規(guī)的規(guī)定確定。

70.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有()。

Ⅰ．處1個月拘役

Ⅱ．單處1萬元以上10萬元以下罰金

Ⅲ．處5年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．并處2萬元以上20萬元以下罰金

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上]0年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

71.全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有()。

Ⅰ．商業(yè)銀行

Ⅱ．保險公司

Ⅲ．財務(wù)公司

Ⅳ．證券投資基金

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)．

參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、財務(wù)公司、

證券投資基金等金融機構(gòu)。

72.下列選項中，可以擔(dān)任證券公司實際控制人的有()。

Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年

Ⅱ．凈資產(chǎn)為實收資本的60%

Ⅲ．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

Ⅳ．或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的50%

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定．有下列情形之一的單位或者個人，

不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，

刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的

50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)要求。

73.下列選項中，屬于出資證明書必須記載的事項有()。

Ⅰ．公司名稱

Ⅱ．公司注冊資本

Ⅲ．出資證明書的核發(fā)日期

Ⅳ．股東繳納的出資額

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》第31條的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書。

出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①公司名稱；②公司成立日期；③公司注冊資本；④

股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期；⑤出資證明書的編號和核發(fā)日期。

74.下列屬于《證券法》適用范圍的有()。

Ⅰ．股票的發(fā)行

Ⅱ．公司債券的交易

Ⅲ．政府債券的上市交易

Ⅳ．證券投資基金份額的上市交易

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定．在中華人民共和國境內(nèi)，股票、

公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易．適用本法；本法未規(guī)定的，適用

《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，

適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、

交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

75.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(