#/14控制度在轄內(nèi)機(jī)構(gòu)得到貫徹執(zhí)行。（4分）按工作開展具體措施和實效確定得分。.對監(jiān)管部門或外部審計以及總行發(fā)出的風(fēng)險提示和整改意見，是否高度重視并認(rèn)真貫徹落實，且在規(guī)定的時限內(nèi)報送貫徹落實的情況及反饋整改實效。（4）缺報或遲報一次扣1分，扣完為止。（四）員工管理（20分）.是否不定期對本部門員工開展職業(yè)道德和操守教育，引導(dǎo)員工樹立良好的職業(yè)道德和愛崗敬業(yè)的信合精神，樹立正確的人生觀、價值觀。一年不得少于4次。（2分）少于一次，扣0.5分，扣完為止。.是否不定期對本部門員工開展警示案例、業(yè)務(wù)規(guī)章制度和內(nèi)控制度的學(xué)習(xí)；是否督促掛包網(wǎng)點開展警示教育、業(yè)務(wù)規(guī)章制度學(xué)習(xí)。一年不得少于4次警示教育活動。（2分）少于一次，扣0.5分，扣完為止。.是否不定期的對全轄員工開展條線業(yè)務(wù)專業(yè)技能培訓(xùn)，以及應(yīng)知應(yīng)會的崗位規(guī)范、業(yè)務(wù)流程和相關(guān)法規(guī)制度培訓(xùn)。（2分）做到得分，未做到不得分。.是否督促掛包網(wǎng)點對在同一工作崗位上超過一定年限的員工建議總行實行崗位輪換。（2分）做到得分，未做到不得分。.是否不定期對本部門員工的異常行為進(jìn)行自查、互查和排查工作，是否有相應(yīng)的檢查記錄或底稿。（4分）做到得分，未做到不得分。.是否督促掛包網(wǎng)點開展了“員工異常行為”排查，逐員建立了管理臺賬，落實管控措施，對重點人員明確幫扶責(zé)任。（4分）建立臺賬做到得分，未建立臺賬不得分。.是否督促掛包網(wǎng)點建立員工談心、談話和家訪制度及員工行為失范監(jiān)察制度，及時了解掌握員工思想動態(tài)，加強(qiáng)重要崗位人員的行為監(jiān)督。（4分）做到得分，未做到不得分。（五）問題整改及處理（20分）（做到得分，未做到不得分）。.對各級檢查發(fā)現(xiàn)本條線業(yè)務(wù)上存在的問題或風(fēng)險隱患，是否依據(jù)相關(guān)規(guī)定制定了整改措施，落實了整改意見，并進(jìn)行延伸檢查、徹查風(fēng)險。（4分）.對本條線業(yè)務(wù)案件風(fēng)險排查或?qū)ｍ棛z查發(fā)現(xiàn)的問題，是否依照相關(guān)規(guī)定上報總行進(jìn)行嚴(yán)格處理。（4分）.對本條線業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)的業(yè)務(wù)流程漏洞和風(fēng)險隱患，是否及時采取了相應(yīng)的防范或補(bǔ)救措施或及時上報總行。（4分）.對內(nèi)部稽核審計提出的工作建議，條線部門是否及時研究工作方法、完善制度流程，并抓好貫徹落實。（4分）.是否建立了條線業(yè)務(wù)各級檢查發(fā)現(xiàn)問題整改臺賬，并對相關(guān)問題進(jìn)行歸納梳理匯總分析；并按照輕微違規(guī)行為積分管理辦法建立了違規(guī)積分臺賬，對違規(guī)責(zé)任人實行違規(guī)積分管理。（4分）第五章考核的計分標(biāo)準(zhǔn)第十二條考核實行百分制考核，全年考核基礎(chǔ)分100分，附加分10分，考核嚴(yán)格按評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行加分、扣分。年終總分的計算方法：年終總分=100分-扣分項+加分項。加分標(biāo)準(zhǔn)如下（加分項滿分不超過10分，超過10分的按10分計算）：.發(fā)表各類案防報道或理論文章，省聯(lián)社采用推廣的每次加3分；在省級及以上會議交流的,每次加3分。.發(fā)表案防簡報或案防調(diào)研文章，被省級以上采用的每篇調(diào)研加3分，每篇簡報加1.5分；被市級采用的每篇調(diào)研加1分，每篇簡報加0.5分。.被考核單位的案件防控工作受到有關(guān)部門表彰的，年終考核時分別予以加分。受到國家級表彰加5分，省部級表彰加3分，市級或廳局級（不含省聯(lián)社）表彰加1分，案防工作上年考評為先進(jìn)單位的在本年度考核中加0.5分。.案件防控工作人員根據(jù)在案件防控工作中存在的問題及風(fēng)險點，向上級提出有合理化建議并得到采納的，每條加0.5分?？鄯謽?biāo)準(zhǔn)如下：.受到總行通報批評或處罰的，每次扣2分。.受到省聯(lián)社商洛辦事處、商洛銀監(jiān)分局等部門通報批評或處罰的，每次扣5分。.受到省聯(lián)社、省銀監(jiān)局等部門通報批評或處罰的，每次扣10分。、掛包網(wǎng)點考核不滿意的扣掛包部室5分第十三條按照年初簽訂的案件風(fēng)險目標(biāo)責(zé)任合同，對以上五個方面的考核內(nèi)容考核得分在80分（不含80分）以下的或有一票否決現(xiàn)象的，年度案防工作質(zhì)量綜合考評結(jié)果為“不滿意”，取消年度評先評優(yōu)資格，不得享受案防獎勵；考評得分在80-90分（含90分）年度案防工作質(zhì)量綜合考評為“基本滿意”，給予所在網(wǎng)點（部門）每人3000元的案防獎勵；考評得分在90分以上（不含90分）年度案防工作質(zhì)量綜合考評為“滿意”，給予每人5000元案防獎勵。第六章：考核結(jié)果的運(yùn)用第十四條總行合規(guī)部對照上述考核內(nèi)容分別對參評機(jī)構(gòu)（部室）案防工作開展情況進(jìn)行考核和評價，將考核結(jié)果納入年度綜合目標(biāo)考核，并嚴(yán)格與年度案防工作獎勵金掛鉤。第十五條對考核期內(nèi)發(fā)生案件的機(jī)構(gòu)，直接取消年度考評資格，并根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定予以處罰和追究有關(guān)單位及責(zé)任人的責(zé)任、扣減當(dāng)年全部績效工資。第十六條案件防控工作綜合考核結(jié)果作為考核各單位（部室）內(nèi)部控制管理水平的重要內(nèi)容，并納入各級、各部門主要負(fù)責(zé)人的年度履職考