第頁共頁2023基金從業(yè)《基金根底》考試練習(xí)題2023基金從業(yè)《基金根底》考試練習(xí)題1、以下關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A、封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次B、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%C、基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值D、封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅答案：C解析：《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理方法》規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。2、()負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。A、中央結(jié)算公司B、中國(guó)人民銀行C、銀行業(yè)監(jiān)視協(xié)會(huì)D、同業(yè)拆借中心答案：D解析：全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場(chǎng)的投資者提供報(bào)價(jià)平臺(tái)，為其交易提供電子成交登記效勞，并按照中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，對(duì)通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動(dòng)進(jìn)展監(jiān)測(cè)。3、夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關(guān)系是()。A、三種指數(shù)均以CAPM模型為根底B、詹森a不以CAPM為根底C、夏普比率不以CAPM為根底D、特雷諾比率不以CAPM為根底答案：A解析：夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo);特雷諾比率(Tp)來于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上開展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)，即三種指數(shù)均以CAPM模型為根底。4、關(guān)于股票的永久性，以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)絡(luò)，兩者是并存的關(guān)系B、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C、股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D、對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本答案：D解析：永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份，而對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。5、UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的打破在于()。A、提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%B、提出了標(biāo)準(zhǔn)管理公司和簡(jiǎn)要招募說明書的指令C、擴(kuò)大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍D、為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”答案：D解析：A項(xiàng)是一號(hào)指令的內(nèi)容;BC兩項(xiàng)均為三號(hào)指令新增內(nèi)容，但不是最大打破;D項(xiàng)，UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的打破在于為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”，即在歐盟任何一個(gè)成員國(guó)都可設(shè)立UCITS管理公司，歐盟各成員國(guó)不得為非本國(guó)的UCITS管理公司設(shè)置額外障礙。6、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的'債券的估值，采用()提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值價(jià)格。A、基金管理公司B、基金托管人C、第三方估值機(jī)構(gòu)D、基金管理人答案：C解析：7、A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為()日的16：00.A、T+0B、T+1C、T+3D、T+6答案：B解析：A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日16：00.在最終交收時(shí)點(diǎn)，由中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司進(jìn)展證券交收和資金清算。8、買斷式回購以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式不包括()。A、券款對(duì)付B、見券付款C、見款付券D、純?nèi)^戶答案：D解析：買斷式回購以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式為券款對(duì)付、見券付款和見款付券三種方式。9、()不是按照債券持有人收益方式分類的債券。A、固定利率債券B、累進(jìn)利率債券C、免稅債券D、貼現(xiàn)債券答案：D解析：按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等。10、債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、匯率風(fēng)險(xiǎn)C、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)D、提早贖回風(fēng)險(xiǎn)答案：B解析：債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)以及提早贖回風(fēng)險(xiǎn)。1、以下不屬于常見的風(fēng)險(xiǎn)敏感度指標(biāo)的是()。A.β系數(shù)B.凸性C.風(fēng)險(xiǎn)敞口D.久期參考答案：C2、流通在市場(chǎng)上的中央銀行票據(jù)的期限不包括()。A.1個(gè)月B.3年C.6個(gè)月D.1年參考答案：A3、從2023年9月19日起，基金賣出股票時(shí)__________印花稅，買人股票時(shí)__________印花稅。()A.征收;征收B.征收;不征收C.不征收;征收D.不征收;不征收參考答案：B4、詹森a是由詹森在()模型根底上開展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)。A.SMLB.APTC.WACCD.CAPM參考答案：D5、我國(guó)基金的會(huì)計(jì)年度為公歷()。A.每年的5月1日至二年的4月30日B.每年的4月1日至二年的3月31日C.每年的1月1日至12月31日D.每年的7月1日至二年的6月30日參考答案：C6、以下關(guān)于QFII基金托管人資格的規(guī)定，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.有專門的資產(chǎn)托管部B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣C.最近3年沒有重大違背外匯管理規(guī)定的記錄D.外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上的，可申請(qǐng)成為托管人參考答案：D7、證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體是()。A.基金管理公司與基金托管人B.基金管理公司C.證券投資基金D.基金托管人參考答案：A8、以下單獨(dú)向投資者收取過戶費(fèi)的是()。A.上海證券交易所A股B.深圳證券交易所A股C.B股D.基金參考答案：A9、證券登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)的是()。A.技術(shù)故障造成的損失B.操作失誤造成的損失C.不可抗力造成的損失D.經(jīng)