/項目采購管理教輔（針對1510考期）德魯克(項目本)教研組2015年6月導語一、課程簡介項目采購管理是與國際項目管理專業(yè)資質認證體系（IPMP）相結合的高等教育自學考試項目管理專業(yè)所開設的專業(yè)證書課程之一，它既是一門項目管理本科專業(yè)核心課程，也是以國際項目管理專業(yè)資質認證標準被依據(jù)的認證考試課程，是一門理論性和實用性兼具的課程。本書共12章。二、考情分析教材是三月份新改版的，1510期是新教材更改后的第一期學生，所以目前沒有真題。按照以往考試經(jīng)驗，考試題目類型為單選，多選，簡答或案例分析。三、復習指導對于《項目采購管理》該門課程的學習，需要遵循課程自身的結構及邏輯。首先我們對該課程的整體邏輯進行科學劃分。如下表介紹：第一部分項目采購的基本原理本部分包含第一章，重點介紹了項目采購的定義和內容，各種項目采購方式的適用條件和基本程序，國際國內關于采購的法律和規(guī)定，牽扯背景知識較多，因此也是全書中最基本的部分。第二部分項目采購管理的過程本部分共包含二三四章，詳細闡述了項目采購的各個過程，及每個過程的依據(jù)、工具技術、輸出結果等。第三部分合同法律和實施管理本部分包含了五六七八九十章，講解了合同的法律基礎、常見的合同形式以及管理過程、風險管理以及合同擔保等。第四部分國際上常用的合同本部分包含了十一、十二章，主要闡述了FIDIC的合同條件。課前課后要經(jīng)常回顧往期課程的講解，這門課程的熟練度決定了最后考試成績的優(yōu)劣，還望廣大學員在學習過程中認真仔細，勤加復習，必定可以取得優(yōu)異的成績！

目錄TOC\o"1-2"\h\z\u目錄 3第一章項目采購的基本原理 5第一節(jié)項目采購概述 5第二節(jié)項目采購方式 6第三節(jié)項目采購的法律基礎 10第二章項目招標 15第一節(jié)項目招標的策劃 15第二節(jié)招標文件的編制 22第三節(jié)項目招標的程序 25第三章項目投標 26第一節(jié)項目投標的策劃 26第二節(jié)建設工程投標文件的編制 27第四章項目評標 30第一節(jié)項目評標的程序和內容 30第二節(jié)項目評標的方法 32第三節(jié)項目評價報告 35第五章合同的法律基礎 36第一節(jié)合同法律關系 36第二節(jié)國際合同法簡介 37第三節(jié)《中華人民共和國合同法》簡介 38第六章常見的幾種合同形式 41第一節(jié)建設工程合同 41第二節(jié)買賣合同 41第三節(jié)委托合同 42第七章合同實施管理 43第一節(jié)合同實施管理體系 43第二節(jié)合同分析和合同交底 43第三節(jié)合同控制 45第四節(jié)合同實施后評價與檔案管理 46第八章工程合同變更、轉讓和終止 48第一節(jié)合同變更 48第二節(jié)工程變更 48第三節(jié)合同抓讓、終止 49第九章風險管理及合同擔保 50第一節(jié)風險管理概述 50第二節(jié)風險識別和風險評估 50第三節(jié)風險應對策略與措施 51第四節(jié)合同的法律風險及其管理 51第五節(jié)合同擔保 51第六節(jié)工程建設合同擔保的類型 52第十章合同索賠管理及違約責任 53第一節(jié)索賠概述 53第二節(jié)違約責任 53第三節(jié)建設工程施工索賠 55第十一章國際工程項目常用合同簡介 58第一節(jié)新版FIDIC合同條件 58第二節(jié)國際其他合同條件分析 59第十二章FIDIC《施工合同條件》 61第一節(jié)FIDIC《施工合同條件》簡介 61第二節(jié)FIDIC《施工合同條件》中各方的權利和義務 61第三節(jié)FIDIC《施工合同條件》中的價格和付款 62第四節(jié)FIDIC《施工合同條件》下的索賠 63第五節(jié)FIDIC《施工合同條件》中的工程師 63第六節(jié)FIDIC《施工合同條件》與NEC合同的比較 64第一章項目采購的基本原理第一節(jié)項目采購概述001采購的定義和內容“采購”（procurement)即設法搞到或采辦。項目采購管理被定義為“為達到項目范圍而從執(zhí)行組織外部獲取貨物或服務所需的過程?！辈少彴磧热莘譃椋河行尾少徍蜔o形采購；有形采購為：貨物采購和土建工程采購；無形采購為：咨詢服務采購。采購按方式分為：招標采購和非招標采購。招標采購主要包括：國際競爭性招標、有限國際招標和國內競爭性招標。非招標采購主要包括：國際、國內詢價采購（或稱“貨比三家”）、直接采購、自營工程等。采購與項目執(zhí)行的關系項目周期一般包括六個階段：項目鑒別、項目準備、項目評估、項目談判和簽訂、項目執(zhí)行與監(jiān)督、項目的總結與評價。項目執(zhí)行是項目周期中時間最長的的重要一環(huán)，項目預算的絕大部分都將使用于這一過程，項目的可交付成果也產(chǎn)生于此過程。采購對項目執(zhí)行的重要性可歸納為以下幾點：1.采購工作是項目執(zhí)行中的關鍵環(huán)節(jié)并構成項目執(zhí)行的主要內容；2．項目采購工作涉及巨額費用的管理和使用，招標投標過程又充滿商業(yè)競爭，如果沒有一套嚴密而規(guī)范化的程序和制度，就會給貪污、賄賂之類的腐敗或欺詐行為和嚴重浪費現(xiàn)象提供滋生的土壤，給項目的執(zhí)行帶來危害；3.采購要兼顧經(jīng)濟性和有效性兩個方面，要使這兩者有機地、完美地結合起來，也就是既要使采購的貨物或工程費用低、質量好，又要在合理的時間內盡早完成，避免或減少延誤。原則經(jīng)濟性，有效性。002項目采購的主要過程各種類型的項目采購，如工程項目采購、貨物采購、咨詢服務項目采購或IT項目采購，無論是哪一種都有共性：采購計劃編制：是確定從項目組織外部采購哪些產(chǎn)品和服務能夠最好地滿足項目需求的過程，它必須在范圍定義工作中完成。采購計劃編制需要考慮的事項包括是否采購、怎樣采購、采購什么、采購多少及何時采購。為此要做好采購工作的前期準備和采購計劃的制訂。詢價計劃編制：包括支持詢價工作所需的文檔準備工作。詢價：從預期的賣主那里獲取有關項目需求如何被滿足的意見反饋（建議書或投標書）。本過程絕大部分使實際工作由可能的賣主承擔，一般來說，這時候項目一般沒有成本。供方選擇：包括接受建議書（或投標書），即用于選擇供貨商的評價標準。在供方選擇決策過程中，除了成本或價格以外，還可能需要評價許多其他因素。合同管理：確保賣方履行合同要求的過程。對于具有多個產(chǎn)品和服務承包商的大型項目，合同管理的一個關鍵方面是管理各個承包商之間的組織界面。合同收尾：類似于管理收尾，它涉及產(chǎn)品核實（所有的工作是否正確、滿意地完成）和管理收尾（更新記錄以反映最終結果，并為將來使用而對這些信息歸檔）。具體見下表：通過上面表格我們不難發(fā)現(xiàn)：上一個過程的結果通常是下一個過程的依據(jù)。第二節(jié)項目采購方式通常采用的項目采購方式可分為招標采購方式和非招標采購方式兩大類。招標采購方式包括國際競爭性招標、有限國際招標和國內競爭性招標；非招標采購方式包括國際或國內詢價采購（通常稱為“貨比三家”）、直接簽訂合同和自營工程。003國際競爭性招標及程序世界銀行于1951年將國際競爭性招標（InternationalCompetitiveBidding,ICB）作為一種很好的采購方式加以推廣。國際競爭性招標一般分為三個階段：進行，即準備階段；招投標階段；評標及簽訂合同階段。據(jù)世界銀行統(tǒng)計，國際競爭性招標采購的金額，通常占貨款總金額的80%左右，在某些行業(yè)比重保持在90%左右。另據(jù)世界銀行的統(tǒng)計，在中國以往的世界銀行貸款項目中，國際競爭性招標采購的金額占貸款采購總金額的70%以上，其他采購方式不到30%o國際競爭性招標有一套完整的程序，世界銀行貸款項目競爭性招標的程序在《采購指南》中均有原則性的規(guī)定和要求。招標程序是為了使項目執(zhí)行單位能夠經(jīng)濟有效地采購到所需的貨物、土建和服務，并保證世界銀行成員國的供貨商和承包商有一個公平參與投標競爭的機會，使世界銀行的采購政策和原則得以貫徹執(zhí)行。實踐證明，釆用這種方式進行采購，能夠很好地達到世界銀行對采購的基本要求，并能取得以下效果。 ’幫助借款者以最低價格取得符合要求的工程或貨物；保證世界銀行規(guī)定的所有合格貨源國的投標者有機會參加投標；確保根據(jù)事先確定的各方所知的準則，公正、公開地進行采購；避免貪污賄賂的行為；有利于促進發(fā)展中國家的承包商和制造商參加投標。004有限國際招標方式及程序有限國際招標（LimitedInternationalBidding,LIB）方式實際上是一種不公開刊登廣告，而直接邀請有關廠商投標的國際競爭性招標。按照世界銀行的規(guī)定，有限國際招標方式適用于下述情況：采購金額較??；有能力提供所需貨物的供貨商、服務的提供者或者工程的承包商數(shù)量有限；有其他特殊原因，證明不能完全按照國際競爭性招標方式進行采購，如緊急的援建項目等。有限國際招標方式不必刊登廣告，因此，必須先確定擬邀請參加投標的廠商名單。此名單（包括廠商名稱、詳細位置）應先由借款人提出，然后報世界銀行審核確認。為保證價格具有競爭性，至少要有三家廠商，授標應在至少評比三家的基礎上做出決定。除不刊登廣告、不實行國內優(yōu)惠外，有限國際招標的程序與國際競爭性招標的程序相同。005國內競爭性招標方式及程序一．國內競爭性招標的適用情況國內競爭性招標（NationalCompetitiveBidding.NCB）適用于下述情況：1.合同金額小；2.土建工程地點分散，而且施工時間可能要拖得很長；3.勞力密集型的土建工程；4.在國內能夠采購到的貨物或工程，其價格低于國際市場的價格；5.如果采用國際競爭性招標的方式所帶來的行政或財務上的負擔，明顯地超過ICB所具有的優(yōu)越性，在這種情況下，也可以采用國內競爭性招標。二．國內競爭性招標方式與國際性競爭性招標的不同顧名思義，國內競爭性招標是通過在國內刊登廣告、并根據(jù)國內招標程序進行的。這種方式與國際競爭性招標方式的不同之處，表現(xiàn)在以下兩個方面。廣告只限于刊登在國內報紙或公辦的雜志上。廣告語言可以用本國語言,不像國際競爭性招標那樣要求刊登總采購通告。國內競爭性招標文件可用本國語言編寫。從刊登廣告或發(fā)售招標文件（以后到者為準）到投標截止期的投標文件編制時間為至少30天，土建工程項目至少45天。投標文件可以用本國語言編寫、投標銀行保函可由本國銀行出具。投標報價和支付一般使用本國貨幣。評標的價格基礎可為貨物使用的現(xiàn)場價格(包括從國內工廠到貨幣使用現(xiàn)場的運輸和保險費）；不適用國內優(yōu)惠；履約銀行保函可由國內銀行出具；仲裁在本國進行。盡管有上述不同，總的原則仍然是要考慮公開競爭、經(jīng)濟和效率等重要因素，并且如果外國廠商有興趣，應允許他們按照國內投標程序參加投標。三．國內競爭性招標的基本原則和程序采用國內競爭性招標，采購時間可以大為縮減，做到既經(jīng)濟又有效，從而加速項目的實施進度。國內競爭性招標的采購程序與國際競爭性招標類似，一般包括編寫招標文件、刊登招標廣告、投標、開標、評標、合同談判等步驟。至于資格預審，除非很大的項目，一般和評標一起進行資格審定，可不單獨進檸資格預審。006其他采購方式除采用招標采購方式之外，還可根據(jù)項目需要采用其他非招標采購方式，通常采用的方式有國際和國內詢價采購、直接采購、自營工程等。1．國際和國內詢價采購國際詢價采購(InternationalShopping,IS)和國內詢價采購(NationalShopping,NS)也稱為“貨比三家”，是在比較幾家國內外廠家（通常至少三家）報價的基礎上進行的采購。這種方式只適用于采購現(xiàn)貨或價值較小的標準規(guī)格設備，或者適用于小型、簡單的土建工程。^詢價采購不需要正式的招標文件，只需向有關的運貨廠家發(fā)出詢價單，讓其報價，然后在各家報價的基礎上進行比較，最后確定并簽訂合同。2.直接采購直接采購或稱直接簽訂合同。不通過競爭直接簽訂合同（DirectContracting,DC）的方式，可以適用于下述情況。1）對于正在實施中的工程或貨物合同，在需要增加類似的工程量或貨物量的情況下，可通過這種方式延續(xù)合同。此時，必須向世界銀行說明，并取得認可，即進一步的競爭不會帶來任何好處。而且，延續(xù)合同的價格是合理的。2）考慮與現(xiàn)有設備配套的設備或設備的標準化方面的一致性，可采用此方式向原來的供貨廠家增購貨物。在這種情況下，原合同貨物應是適應要求的，增加購買的數(shù)量應少于現(xiàn)有貨物的數(shù)量，價格應當合理。3）所需設備具有專營性，只能從一家廠商購買。4）負責工藝設計的承包人要求從指定的一家廠商購買關鍵的部件，以此作為保證達到設計性能或質量的條件。5）在一些特殊情況下，如抵御自然災害，或由于需要早日交貨，可采用直接簽訂合同的方式進行采購，以免由于延誤而花費更多的費用。此外，在采用了競爭性招標方式（包括廢棄所有投標而重新招標）而未能找到一家承包商或供貨商能夠以合理價格來承擔所需工程或提供貨物的特殊情況下，也可以采用直接簽訂合同的方式來洽談合同。3.自營工程自營工程(ForceAccount)是土建工程中采用的一種采購方式。它是指借款人或項目業(yè)主不通過招標或其他釆購方式而直接使用自己國內、省(區(qū))內的施工隊伍來承建的土建工程。自營工程用于下列情況。工程量的多少，事先無法確定；工程的規(guī)模小而分散，或所處地點比較偏遠，使承包商要承擔過高的動員調遣費用；必須在不干擾正在進行中的作業(yè)的情況下進行施工并完成工程；沒有一個承包商感興趣的工程；如果工程不可避免地要出現(xiàn)中斷，在此情況下，其風險由借款人或項目業(yè)主承擔，比由承包商承擔要更為妥當。第三節(jié)項目采購的法律基礎007招標投標法招標投標法是國家用來規(guī)范招標投標活動、調整在招標投標過程中產(chǎn)生的各種關系法律規(guī)范的總稱。按照法律效力的不同，招標投標法法律規(guī)范分為三個層次：1）由全國人大及其常委會頒布的《中華人民共和國招標投標法》（簡稱《招標投標法》）；2）由國務院頒布的招標投標行政法規(guī)以及有立法權的地方人大頒布的地方性招標投標行政法規(guī)；3）由國務院有關部門頒發(fā)的招標投標的部門規(guī)章以及有立法權的地方人民政府頒發(fā)的地方性招標規(guī)章，如建設部頒發(fā)的《房屋建筑和市政基礎設施工程》008建筑法我國從1998年開始實行的《中華人民共和國建筑法》（簡稱《建筑法》）對建筑工程發(fā)承包、建筑許可、建筑監(jiān)理、生產(chǎn)安全、質量管理等方面進行了明確規(guī)定。對“建筑工程施工許可”的規(guī)定新建、擴建、改建的建設工程，建設單位必須在建設工程立項批準后，工程發(fā)包前，向建設行政主管部門或其授權的部門辦理報建登記手續(xù)，申請領取工程施工許可證。未辦理報建登記手續(xù)的工程，不得發(fā)包，不得簽訂工程合同,不得開工?！督ㄖā芬?guī)定建筑工程開工前，建設單位應當按照國家有關規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證；但是，國務院建設行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。”對建筑工程發(fā)包與承包的規(guī)定1）對發(fā)包的規(guī)定:建筑法規(guī)定：“建筑工程依法實行招標發(fā)包。對不適于招標發(fā)包的可以直接發(fā)包?！苯ㄖこ虒嵭姓袠税l(fā)包的，發(fā)包單位應當將建筑工程發(fā)包給依法中標的承包單位。建筑工程實行直接發(fā)包的，發(fā)包單位應當將建筑工程發(fā)包給具有相應資質條件的承包單位。政府及其所屬部門不得濫用行政權力，限發(fā)包單位將招標發(fā)包的建筑工程發(fā)包給指定的承包單位。提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設計、施工、設備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設計、設備采購的一項或者多項發(fā)包給一個工程總承包單位。但是，不得將應當由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干個部分發(fā)包給幾個承包單位。2）對承包的規(guī)定：1）承包單位的資質管理；2）聯(lián)合承包；3)禁止建筑工程轉包；4）建筑工程分包。施工總承包的，建筑工程主體結構的施工必須由總承包單位自行完成。建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對建設單位負責；分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負責；總承包單位和分包單位就分包工程對建設單位承擔連帶責任。禁止總承包單位將工程分包給不具備相應資質條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。009有關國際組織對國際項目采購的規(guī)定隨著世界經(jīng)濟一體化和國際貿易自由化的進程，國際采購規(guī)模越來越大。在國際采購中最典型、最有影響的是聯(lián)合國貿易法委員會制定的《關于貨物、工程和服務采購示范法》、世界貿易組織的《政府采購協(xié)議》和世界銀行頒布的《國際復興開發(fā)銀行貸款和國際開發(fā)協(xié)會貸款指南》，它們已經(jīng)成為國際項目采購的標準和規(guī)范。1.聯(lián)合國貿易法委員會的《關于貨物、工程和服務采購示范法》國際貿易法律委員會是聯(lián)合國大會的一個政府間機構，成立于1967年（我國于1983年加人該委員會），目的是促進協(xié)調和統(tǒng)一國際貿易立法、消除因貿易法的差別而產(chǎn)生的不必要的國際貿易障礙。其主要職能是制定法律文件，以促進國際貿易的發(fā)展?！妒痉斗ā分贫ǖ哪康?，應促進下列目標的實現(xiàn)。1）使采購盡量節(jié)省開銷和提高效率；2）促進和鼓勵供應商和承包商參與采購過程，尤其在適當情況下促進和鼓勵任何國籍的供應商和承包商的參與，從而促進國際賀易。“在適當情況下”雖然對開放政府采購市場具有一定的限制條件,但意義是積極的,帶有盡可能開故政府采購市場的意義；3）促進供應商和承包商為供應擬采購的貨物、工程或服務進行競爭。這能夠做到物美價廉，提高經(jīng)濟效益；4）規(guī)定給予所有供應商和承包商以公平和平等的待遇；5）促使采購過程公平、公正，提高公眾對采購過程的信任；6）使有關采購的程序具有透明度。從《示范法》的目標中可以看出，其遵循的基本原則包括公開、公平、公正、競爭、效率和透明度等原則?！妒痉斗ā返倪m用范圍。1）采購實體2）貨物3）工程4）服務2.世界貿易組織的《政府采購協(xié)議》《政府采購協(xié)義》建立了一個從國際到國內政府采購的法律框架。協(xié)議的基礎是非歧視原則，以及最惠國待遇和國民待遇。各成員國在進行采購時，要平等對待該協(xié)議成員國方的投訴者。為了落實非歧視原則，協(xié)議特別強調采購程序的透明?！秴f(xié)議》的基本目標和一般原則。1）《協(xié)議》的基本目標。通過建立一個有效的關于政府采購的法律、規(guī)則、程序和措施方面的權利與義務的多邊框架，實現(xiàn)世界貿易的擴大和更大程度的自由化，改善、協(xié)調世界貿易運行的環(huán)境。通過政府采購中競爭的擴大，加強透明度和客觀性，促進政府采購程序的經(jīng)濟性和效率。2）《協(xié)議》的一般原則。國民待遇原則和非歧視原則：不得通過擬訂、采取或實施政府采購的法律、法規(guī)、程序和做法來保護國內產(chǎn)品或供應商而歧視外國產(chǎn)品或供應商；公開原則：有關政府采購的法律、規(guī)則、程序和做法都應公開；對發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇原則：考慮到發(fā)展中國家的經(jīng)濟和社會的發(fā)展目標、國際收支狀況等，有關締約方應向發(fā)展中國家，尤其是對不發(fā)達國家提供特殊的優(yōu)惠待遇，以照顧其發(fā)展、資金和貿易的需求。3）《協(xié)議》的適用范圍。1.從采購主體來看《協(xié)議》適用于一國政府部門、機構或它們的代理機構。各國在加入該《協(xié)議》時應提供一份采購實體清單，歸入《協(xié)議》的附件。只有被列人清單的實體才受《協(xié)議》約束，名單以外的其他政府部門的采購和地方政府的采購則不受約束。2.從采購對象來看，《協(xié)議》適用于建筑工程、貨物和服務的采購，也適用于產(chǎn)品加服務的采購。但《協(xié)議》排除了基本建設工程的特許合同的采購，如BOT基本建設合同。3.從契約形式上看，《協(xié)議》適用于任何契約形式的采購，包括購買、租賃、租買以及產(chǎn)品加服務的采購。4.從采購限額上看，《協(xié)議》的適用限額規(guī)定在附件中，對中央政府的采購，有13萬特別提款權，而對地方政府的采購則由各國自己規(guī)定在《協(xié)議》附件中。5.適用的排除。政府在采購國家安全所需的物資時可不適用《協(xié)議》，但對國家安全的標準則沒有明確解釋?！秴f(xié)議》也不禁止締約方為維護公共道德、秩序或安全，人類、動植物的生命與健康，知識產(chǎn)權，或為保護殘疾人、慈善機構或勞改產(chǎn)品或服務所采取的必要措施。3.世界銀行的《采購指南》《采購指南》的全稱為《國際復興開發(fā)銀行貸款和國際開發(fā)協(xié)會信貸采購指南》，由世界銀行制定，于1964年首次出版?！恫少徶改稀肥鞘澜玢y行為向其成員國提供項目貸款制定的統(tǒng)一規(guī)則，它使項目貸款能夠規(guī)范化運作，并對貸款的使用進行監(jiān)督和管理。世界銀行是聯(lián)合國系統(tǒng)的一個專門發(fā)展機構，宗旨是為發(fā)展中國家提供中長期資金支持和技術援助，項目采購是其一種主要的貸款形式。這種貸款大部分用于對借款國經(jīng)濟具有戰(zhàn)略性影響的部門，如農業(yè)與農村發(fā)展、基礎設施建設、教育、衛(wèi)生、環(huán)境保護等領域。目的是運用采購方面的經(jīng)濟政策，促進發(fā)展中國家成員國的經(jīng)濟的發(fā)展。1）《采購指南》的目的和原則。目的在于：使那些負責由國際復興開發(fā)銀行或國際開發(fā)協(xié)會提供貸款予以部分或全部資助的項目的人員，了解在項目采購所需要的貨物和工程方面所做的安排。本《采購指南》不適用于咨詢服務。有關咨詢服務的內容，規(guī)定在《世界銀行借款人和世界銀行作為執(zhí)行機構聘請咨詢專家指南》之中。世界銀行貸款項目在采購中必須遵守如下四條原則。1.在項目實施包括有關貨物和工程的采購中必須注意經(jīng)濟效益。2.世界銀行愿為所有合格的投標者提供競爭的機會。3.世界銀行愿意促進借款國本國承包業(yè)和制造業(yè)的發(fā)展。4.采購過程要有較高的透明度。2）《采購指南》適用范圍。1)采購項目的范圍。《采購指南》適用于全部或部分由世界銀行貸款資助的項目中，有關貨物、工程及相關服務的采購。這里的相關服務是指圍繞采購所需的運輸、保險、安裝、調試、培訓和初期的維修等，但《采購指南》不包括咨詢服務的內容。2）投標資格的范圍。世界銀行貸款資金只能用于支付由會員國國民提供的，在會員國生產(chǎn)的，或由會員國提供的貨物和工程的費用。因此，會員國以外的其他國家的投標者無資格參加那些由世界銀行提供全部或部分貸款的項目招標。在下列情況中，會員國企業(yè)或會員國制造的貨物被拒絕投標：①根據(jù)法律或官方規(guī)定，借款國禁止與該國有商業(yè)往來。②響應聯(lián)合國安理會的有關決議，借款國今后禁止該國進口貨物或向該國的企業(yè)、個人支付貸款。第二章項目招標本章主要介紹項目采購管理模式，項目承包方式和范圍劃分以及項目的合同策劃；項目采購文件編制的要求、編制的原則以及項目采購招標文件的內容；項目招標的程序和項目招標管理的程序。本章相對較為重要。第一節(jié)項目招標的策劃項目施工招標策劃階段是施工招標活動策劃招標文件和合同條件形成的關鍵階段，對合同實施有決定性意義。在施工招標策劃階段，運用過程方法對招標工作實施有效的質量控制，是招標活動完滿成功的有力保證。招標策劃階段的工作主要包括風險分析、項目實施策略、項目管理模式、工程承發(fā)包方式的確定、項目范圍的劃分、合同體系策劃以及中標原則確定等。我們僅就項目采購管理模式、項目承發(fā)包方式和項目的范圍劃分以及合同策劃的內容進行介紹。010項目采購管理模式項目采購管理模式國際上常用的各種工程項目采購管理模式有：1.傳統(tǒng)的（通用的）工程項目采購管理模式2.建筑工程模式3.設計-建造工程項目采購管理4.設計-管理工程項目采購管理模式5.BOT項目采購管理模式1.傳統(tǒng)的（通用的）工程項目采購管理模式傳統(tǒng)模式又稱設計-招標-建造方式^(Design-Bid-BuildMethod)。這種項目采購管理模式在國際工程界最為通用，世界銀行、亞洲開發(fā)銀行貸款頓目和采用FIDIC的“土木工程施工合同條件”的項自均采用這種模式。模式見下圖1：傳統(tǒng)的工程項目采購管理模式的優(yōu)點是：1.管理方法較成熟，各方都熟悉有關程序；2.業(yè)主可自由選擇咨詢和設計人員，對設計要求可以控制；3.可自由選擇咨詢工程師負責監(jiān)理工程的施工；4.可采用各方均熟悉的標準合同文本，有利于合同管理和風險管理。傳統(tǒng)的工程項目采購管理模式的缺點是：1.項目周期較長；2.業(yè)主管理費較高；3.前期投入較高；4.變更時容易引起較多的索賠。2.建筑工程管理模式建筑工程管理模式(ConstructionManagementApproach)簡稱CM模式，這種項目采購管理模式又稱為階段發(fā)包方式或快速軌道方式。CM模式的出發(fā)點是為了縮短建設周期，其基本思想是通過設計與施工的充分搭接，在生產(chǎn)組織上實現(xiàn)有條件的邊設計邊施工。CM模式特點如下：1）由業(yè)主和業(yè)主委托的CM經(jīng)理與建筑師組成一個聯(lián)合小組共同負責組織和管理工程的規(guī)劃、設計和施工，但CM經(jīng)理對涉及的管理起協(xié)調作用。2）CM經(jīng)理要精明能干，懂工程、懂經(jīng)濟，又懂管理的人才來擔任。他負責工程的監(jiān)督、協(xié)調和管理工作，在施工階段，他的主要任務是定期與承包商會晤，對成本、質量和進度等進行監(jiān)督，并預測和監(jiān)控成本和進度的變化。3）階段采購管理模式的最大優(yōu)點是可以大大縮短工程從規(guī)劃、設計到竣工的周期，節(jié)約建設投資，減少投資風險，可以較早地取得收益。一方面整個工程可以提前投產(chǎn)，另一方面減少了通貨膨脹等不利因素造成的影響。CM模式常見的兩種形式：1）代理型CM模式（CM/Agency）。采用代理型CM模式時，CM單位是業(yè)主的咨詢單位，業(yè)主與CM單位簽訂咨詢服務合同，CM合同價就是CM費，其表現(xiàn)形式可以是百分率（以后陸續(xù)確定的工程費用總額為基數(shù))或固定數(shù)額的費用；業(yè)主分別與多個施工單位簽訂所有的工程施工合同。需要說明的是，CM單位對設計單位沒有指令權，只能向設計單位提出一些合理化建議，因而CM單位與設計單位之間是協(xié)調關系。這一點同樣適用于非代理型CM模式。這也是CM模式與全過程建設項目管理的重要區(qū)別。代理型CM標準合同條件被AIA定為“B801/CMa”，同時被AGC定為“AGC510”。代理型CM模式中的CM單位通常是由具有較豐富的施工經(jīng)驗的專業(yè)CM單位或咨詢單位擔任。*AIA為美國建筑師學會*AGC為美國總承包商協(xié)會（到目前為止比較有影響力的兩個協(xié)會）2）非代理型的CM模式（CM/Non-Agency）。采用非代理型CM模式時，業(yè)主一般不與施工單位簽訂工程施工合同，但也可能在某些情況下，對某些專業(yè)性強的工程內容和工程專用材料、設備，業(yè)主與少數(shù)施工單位和材料、設備供應商簽訂合同。業(yè)主與CM單位、CM單位與施工單位和材料、設備供應商簽訂合同。非代理型CM標準合同條件被AIA定為“A121/CMC”，同時被AGC定為“AGC565”。非代理型CM模式中的CM單位通常是由過去的總承包商演化而來的專業(yè)CM單位或總承包商擔任。CM單位與施工單位之間似乎是總分包關系，但實際上卻與總承包模式有本質的不同。其根本區(qū)別主要表現(xiàn)在：一是雖然CM單位與各個分包商直接簽訂合同，但CM單位對各分包商的資格預審、招標、議標和簽約都對業(yè)主公開并必須經(jīng)過業(yè)主的確認才有效；二是由于CM單位介人工程時間較早(一般在設計階段介人）且不承擔設計任務，因此CM單位并不向業(yè)主報出具體數(shù)額的價格，而是報CM費，至于工程本身的費用則是今后CM單位與各分包商、供應商的合同價之和。從CM模式的特點來看，在以下幾種情況下尤其能體現(xiàn)出它的優(yōu)點。1、設計變更可能性較大的建設工程。2、時間因素最為重要的建設工程。3、因總的范圍和規(guī)模不確定而無法準確定價的建設工程。3.設計-建造工程項目采購管理設計-建造項目采購管理模式，有時也稱“交鑰匙”模式。在國際上對“交鑰匙”還沒有公認的定義。“交鑰匙”模式可以說是具有特殊含義的設計-建造方式，即承包商為業(yè)主提供包括項目融資、土地購買、設計、施工、設備采購、安裝和調試，直至竣工移交的全套服務。在設計-建造工程項目采購管理模式中，也有多種不同的形式，以適應不同種類項百需要。一是競爭性設計二建造程序，如政府的公共項目，則必須采用資格預審，公開競爭性招標辦法，如果建造私營項目，業(yè)主可以用邀請招標方式選定設計-建造的承包商。二是談判型設計-建造程序。例如，房屋建筑和標準或裝配建筑常:采用議標形式，其合同通常是總合同。在業(yè)主建筑中常使用成本加酬金或保證最大成本合同。設計-建造模式的優(yōu)點是:在項目初期選定項目組成員，連續(xù)性好，項目責任單一，有早期的成本保證；可采用CM模式，可減少管理費用，減少利息及價格上漲的影響；在項目初期預先考慮施工因素可減少由于設計錯誤、疏忽引起的變更。其主要缺點是：業(yè)主對最終設計和項目實施過程中的細節(jié)控制能力降低，工程設計可能會受施工者的利益影響。EPC模式的概念。EPC為Engineering-Procurement-Construction的縮寫，我國有些學者將其翻譯為設計-采購-建造。EPC模式于20世紀80年代首先在美國出現(xiàn)，得到了那些希望盡早確定投資總額和建設周期(盡管合同價格可能較高)的業(yè)主的青睞，在國際工程承包市場中的應用范圍逐漸擴大。FIDIC于1999年編制了標準的EPC合同條件，這有利于EPC模式的推廣應用。EPC模式的特征。與建設工程組織管理的其他模式相比，EPC模式有以下幾方面基本特征。承包商承擔大部分風險；業(yè)主或業(yè)主代表管理工程實施；總價合同：總價合同并不是EPC模式獨有的，但是，與其他模式條件下的總價合同相比，EPC合同更接近于固定總價合同（若法規(guī)變化仍允許調整合同價格)。采用EPC需具備的條件。1.由于承包商承擔了工程建設的夫部分風險，因此，在招標階段，業(yè)主應給予投標人充分的資料和時間，以使投標人能夠仔細審核“業(yè)主的要求”（這是EPC模式條件下業(yè)主招標文件的重要內容），從而詳細地了解該文件規(guī)定的工程目的、范圍、設計標準和其他技術要求，在此基礎上進行工程前期的規(guī)劃設計、風險分析和評價及估價等工作，向業(yè)主提交一份技術先進可靠、價格和工期合理的投標書。2.雖然業(yè)主或業(yè)主代表有權監(jiān)督承包商的工作，但不能過分地干預承包商的工作，也不要審批大多數(shù)的施工圖紙。3.由于采用總價合同，因而工程的期中支付款(Interim Payment)應由業(yè)主直接按照合同規(guī)定支付，而不是像其他模式那樣先由工程師審查工程量和承包商的結算報告，再決定和簽發(fā)支付證書。如果業(yè)主在招標時不滿足上述條件或不愿意接受其中某一條件，則該建設工程就不能采用EPC模式和EPC標準合同條件。在這種情況下，F(xiàn)IDIC建議采用工程設備和設計-建造合同條件即新黃皮書。4.設計-管理工程項目采購管理模式設計-管理工程項目采購管理模式的實現(xiàn)可以有兩種方式：形式一是業(yè)主和設計-管理公司和施工總承包商分別簽訂合同，由設計-管理公司負責設計并對項目實施進行管理；形式二是業(yè)主只與設計-管理公司簽訂合同，由設計公司分別與各個單獨的承包商和供貨商簽訂合同，由其施工和供貨。這種方式可看做CM與設計-建造兩種模式相結合的產(chǎn)物。這種方式也常常用于承包商或分包商階段發(fā)包方式以加快工程進度。5.BOT項目采購管理模式BOT（Build-Operate-Transfer）即建設-運營-移交模式。它是指東道國政府開放本國基礎設施建設和運營市場，吸收國外資金，授予項目公司以特許權，由該公司負責融資和組織建設，建成后負責運營及償還貸款。在特許期滿時將工程移交給東道國政府。BOT模式的結構框架和運作程序項目的提出和招標；項目發(fā)起人組織投標；成立項目公司，簽署各種合同與協(xié)議；項目建設和運營；項目移交。BOT項目有關各方的職責和義務。1.主要參與方包括政府、項目公司、金融機構。①政府是BOT項目的最終所有者，其職責為：確定項目，頒布支持BOT項目的政策;通過招標選擇項目發(fā)起人；頒布BOT項目特許權；批準成立項目公司簽訂特許權協(xié)議；對項目宏觀管理；特許期滿接收項目；委托項目經(jīng)營管理部門繼續(xù)項目的運行。②項目公司的主要職責有：項目融資；項目建設；項目運營；組織綜合項目開發(fā)經(jīng)營;償還債務（貸款、利息等）及分配股東利潤；特許期終止時，移交項目與項目固定資產(chǎn)。③金融機構包括商業(yè)銀行、國際基金組織等。一般一個BOT項目由多個國家的財團參與貸款以分散風險。金融機構的作用如下：確定項目的貸款模式、條件及分期投人方案；在發(fā)起人擬定的股本金投入與債務比例下，對項目的現(xiàn)金流量償債能力作出分析，確定財團投入；必要時利用財團信譽幫助項目發(fā)行債券；資金運用監(jiān)督；與項目公司簽訂融資抵押擔保協(xié)議；組織專項基金會為某些重點項目融資。2.其他參與方包括下列有關公司、承包商、供貨商及代理銀行。①咨詢公司。專業(yè)咨詢公司對"項目的設計、.融資方案等進行咨詢，對施工進行監(jiān)理。法律顧問公司替政府（或項目公司）談判簽訂合同。②承包商。負責項目設計和施工，一般也負責設備和材料采購。③運營公司。主要負責項目建成后的運營管理、收費、維修、保養(yǎng)。收費標準和制度由運營公司與項目公司確定。④開發(fā)公司。負責特許協(xié)議中特許的其他項目開發(fā)，如沿公路房地產(chǎn)、商業(yè)網(wǎng)點等。⑤代理銀行。東道國政府代理銀行負責外匯事項。貸款財團的代理銀行代表貸款人與項目公司辦理融資、債務、清償、抵押等事項。⑥保險公司。為項目各參與方提供保險。⑦供貨商。負責供應材料、設備等。 .011項目承包方式和范圍劃分通過項目結構分解，將工程項目分拆為若干個合同段。項目的分標方式，對承包人來說就是承包方式，對整個工程項目的實施有重大影響。分標策略決定了與招標人簽約的承包人的數(shù)量，決定著項目的組織結構及管理模式，從根本上決定合同各方面責任、權利和工作的劃分，所以它對項目的實施過程和項目管理產(chǎn)生根本性的影響。招標人通過分標和合同委托項目施工任務，并通過施工合同實現(xiàn)對項目的目標控制。分標時應考慮的主要因素有：工程特點；對工程造價的影響；工地管理；有利于發(fā)揮承包商的專長；其他因素。012項目的合同策劃項目采購都是通過合同的形式進行的。合同策劃的目標是通過合同落實采購計劃，保證項目目標的實現(xiàn)。在項目的實施策略、承發(fā)包模式、管理模式、采購計劃的基礎上必須對與工程相關的合同進行策劃。它主要確定如下問題：項目合同體系的確定；合同形式與合同條件的選擇；合同策劃中應注意的問題等。1.合同體系的確定。在這個體系中，業(yè)主和承包商是兩個最重要的亮點。1）業(yè)主的主要合同關系。與業(yè)主簽訂的合同通常被稱為主合同。通常業(yè)主必須簽訂咨詢（監(jiān)理）合同、勘察設計合同、供應合同（業(yè)主負責的材料和設備供應）、工程施工合同、貸款合同等。2）承包商的主要合同關系。圍繞著承包商嘗嘗會有復雜的合同關系，他必須簽訂工程分包合同、材料與設備供應合同、運輸合同、加工合同、租賃合同、勞務合同等。3）其他方面的合同關系。4）工程項目合同體系。合同控制應包括建立合適的合同關系。2.合同形成的選擇?；拘问接袉蝺r合同、固定總價合同、成本加酬金合同等。3.合同條件的選擇。合同協(xié)議書和合同條件中最重要的部分。合同條件的選擇應注意如下問題：合同條件應該與雙方的管理水平相配套；選擇雙方都熟悉的、標準的合同條件，這樣有利于合同的執(zhí)行；合同條件的使用應注意到其他方面的制約。4.合同策劃中應注意的問題。在實際工程中，合同策劃是一個十分復雜的問題，應注意以下幾個方面：1.由于各合同不在一段時間內簽訂，容易引起失調，因此它們必須納入一個統(tǒng)一的、完整的計劃體系中統(tǒng)籌安排，做到各合同之間互相兼顧；2.不同部門的協(xié)調；3.做好工程各相關合同的協(xié)調。第二節(jié)招標文件的編制項目采購招標文件，是招標人向投標人提供的為進行投標工作所必需的文件。它的工作在于說明需要采購貨物或工程的性質，通報招標依據(jù)的規(guī)則和程序，告知訂立合同的條件。招標文件既是投標商準備投標文件和參加投標的依據(jù)，又是采購方與中標商簽訂合同的基礎。因此，招標文件在整個招標投標活動中起著至關重要的作用。013項目采購招標文件編制的要求招標人方面在擬定建設工程項目的招標文件時，必須遵循相關的法規(guī)及國際慣例，本著盡力維護自身經(jīng)濟利益，力求按照內容全面、條件合理、標注明確、文字規(guī)范、簡練等要求做好招標文件的擬定工作。014項目采購招標文件編制的原則（★★二級重要考點，一般為多選、簡答）項目采購招標文件編制的原則如下：遵守法律和法規(guī)遵守國際組織規(guī)定投標書的編制要求風險的合理分擔反映項目的實際情況文件內容力求統(tǒng)一015項目采購招標文件的內容1.投標邀請書經(jīng)過資格預審，招標邀請書（InvitationForBid,IFB)只發(fā)售給資格預審合格的投標人。投標邀請書是用來邀請資格預審合格的投標人，按招標人規(guī)定的條件和時間前來投標。它一般應說明以下各點。業(yè)主單位，招標性質；資金來源；工程簡況，分標情況，主要工程量，工期要求；承包商為完成本工程所需要提供的服務內容，如施工、設備和材料采購、勞務等；發(fā)售招標文件的時間、地點、售價；投標文件送交的地點、份數(shù)和截止時間；提交投標保證金規(guī)定額度和時間；開標的日期、時間和地點；現(xiàn)場考察和召開標前會議的日期、時間和地點。2.投標人須知投標人須知是招標文件的重要組成部分，它是業(yè)主或其委托的咨詢公司為投標人如何投標所編制的指導性文件。3.招標資料表招標資料表(BiddingDate)是招標文件的一個重要組成部分，招標資料表應與投標人須知中的有關各條相對應，為投標人提供具體資料、數(shù)據(jù)、要求和規(guī)定。投標人須知中的文字和規(guī)定不允許修改，只能在招標資料表中之進行補充和修改。招標資料表中的內容與投標人須知不一致時則以招標資料表為準。4.合同條件合同條件一般也稱合同條款，它是合同中商務條款的重要組成部分。合同條件主要是論述在合同執(zhí)行中，當事人雙方的職責范圍、權利和義務、監(jiān)理工程師的職責和授權范圍，遇到各類問題（如工程進度、質量、檢驗、支付、索賠、爭議、仲裁等）時，各方應遵循的原則及采用的措施等。國際上通用的工程合同條件一般分為兩大部分，即通用條件和專用條件。前者不分具體工程項目，不論項目所在國均可適用，具有國際普遍適應性；而后者則是針對某一特定工程項目合同的有關具體規(guī)定，用以將通用條件加以具體化，對通用條件進行某些修改和補充。這種將合同條件分為兩部分的做法，既可以節(jié)省業(yè)主編寫招標文件的工作量，又可以方便投標人投標。5.技術規(guī)范技術規(guī)范即工程實施要求的說明文件，它是招標文件中一個非常重要的組成部分。技術規(guī)范和圖紙兩者反映了業(yè)主對工程項目應達到的技術要求，也是施工過程中承包商控制質量和監(jiān)理工程師檢查驗收的主要依據(jù)。嚴格按規(guī)范施工與驗收才能保證最終獲得合格的工程產(chǎn)品。技術規(guī)范一般包含以下內容：工程的全面描述；工程所采用材料的要求；施工質量要求；驗收標準和規(guī)定；其他規(guī)定。6.投標書格式和投標保函格式1.投標書是由投標人充分授權的代表簽署的一份投標文件。投標書是對業(yè)主和承包商雙方均有約束力的合同的一個重要組成部分。2.投標保函：在國際工程承包中，當事一方為避免因對方違約而遭受經(jīng)濟損失，一般都要求對方提供可靠的第三方保證。這里的第三方保證是指第三者(如銀行、擔保公司、保險公司或其他金融機構、商業(yè)團體或個人）應當事一方的要求，以其自身信用，為擔保交易項下的某種責任或義務的履行而作出的一種具有一定金額、一定期限、承擔其中支付責任或經(jīng)濟賠償責任的書面付款保證承諾。常用的保證形式有兩種：一種是由銀行提供的保函（BankGuarantee)；另一種是由擔保公司（SuretyCompany)或保險公司提供的擔保（Bond)。投標保函的主要目的是擔保投標人在業(yè)主定標前不撤銷其投標。投標保函通常為投標人報價總額的2.5%，有效期與報價有效期相同，一般為90天。7.工程量表工程量表就是對合同規(guī)定要實施的工程全部項目和內容按工程部位、性質等列在一系列表內。工程量清單的用途之一是投標人報價為投標人提供了一個共同的競爭性投標的基礎。工程量清單一般包括前言、工程細目表、計日工表和匯總表。8.協(xié)議書履約保證和預付款銀行保函的格式保函分為兩種：1.履約保函；2.動員預付款保函。履約保函的目的是擔保承包商按照合同規(guī)定正常履約，防止承包商中途毀約，以保證業(yè)主在承包商圓滿實施合同時能得到資金賠償。履約保函通常為合同額的10%,有效期到缺陷責任期結束。動員預付款保函一般在合同的專用條件中均注明承包商應向業(yè)主呈交動員預付款保函（也稱預付款保函），主要目的是擔保承包商按照合同規(guī)定償還業(yè)主墊付的全部動員預付款，防止承包商拿到動員預付款后卷款逃走的情況發(fā)生。第三節(jié)項目招標的程序016項目招標的程序招標是招標人選擇中標人并與其簽訂合同的過程，而投標則是投標人力爭獲得實施合同的競爭過程，招標人和投標人均需遵循招投標法律和法規(guī)的規(guī)定進行招標投標活動。按照招標人和投標人的參與程度，可將招標過程粗略劃分成：招標準備階段：1.申請招標；2.編制招標文件招標投標階段：1.公布招標公告；2.資格預審；3.編制招標文件；4.現(xiàn)場考察；5.標簽會議決標成交階段：開標；2.評標；3.定標公開招標和邀請招標均應舉行開標會議，體現(xiàn)招標的公平、公正和公開原則。評標包含：1）評標委員會的組建；2）初步評審；3）詳細評審初步評審包含：符合性評審，技術性評審，商務型評審。中標通知書發(fā)出后30天內，雙方應按照招標文件和投標文件訂立書面合同，不得做實質性修改。招標人確定中標人后15天內，影響有關行政監(jiān)督部門提交招標投標情況的書面報告。017項目招標管理程序建設工程招標投標涉及國家利益、社會公共利益和公共安全，因而必須對其實行強有力的政府監(jiān)會。建設工程招標投標活動及其當事人應當接受依法實施的監(jiān)督管理。建設工程項目報建；審查建設單位資質；招標申請；資格預審文件、招標文件的編制與送審；資格預審；工程招標控制價的編制與送審；評標；定標。第三章項目投標第一節(jié)項目投標的策劃018項目投標決策注意事項1.投標決策的內容和影響投標決策的主要因素投標決策主要包括三方面的內容:①針對項目招標是投標，或是不投標；②如果去投標，是投什么性質的標；③投標中如何采用以長制短，以優(yōu)勝劣。影響投標決策的主要因素有：①業(yè)主和監(jiān)理工程師的情況；②投標競爭形勢和競爭對手的情況；③法律、法規(guī)情況；④投標風險的情況；⑤投標人自身的實力。2.投標項目的選擇根據(jù)上述影響因素，對于下列招標項目投標人應放棄投標。①本施工企業(yè)的業(yè)務范圍和經(jīng)營能力之外的項目；②工程資質要求超過本企業(yè)資質等級的項目；③本施工企業(yè)生產(chǎn)任務飽滿，無力承擔的工程項目；④招標工程的盈利水平較低或風險較大的項目；⑤本施工企業(yè)技術等級、信譽、施工水平明顯不如潛在競爭對手參加的項目。3.投標報價的類型投標報價由投標人自主確定，投標價應由投標人或受其委托，具有相應資質的工程造價咨詢人員編制。承包商要決定是否參與某項工程的投標，首先要考慮當前經(jīng)營狀況和長遠經(jīng)營目標，其次要明確參加投標的目的，然后分析中標機會的外部影響因素和投標機會的內在因素。在此我們將投標分為以下三種類型：1.生存型2.競爭性3.盈利性4.投標決策應遵循的原則1.可行性2.可靠性3.盈利性4.審慎性5.靈活性要作出正確的投標決策，首先應從多方面收集大量的信息，知己知彼。對承包難度大、風險度高、資金不到位及“三邊”工程，要考慮主動放棄，否則企業(yè)將會陷入工期拖長、成本加大的困境，企業(yè)的效益、信譽就會受到損害。對決策投標的項目應充分估計競爭對手的實力、優(yōu)勢及投標環(huán)境的優(yōu)劣的情況。競爭對手的實力越強，競爭就越激烈，對中標的影響就越大。競爭對手擁有的任務不飽滿，競爭也會很激烈。019建設工程投標策略與技巧建設工程投標策略,是指建設工程承包商為了達到中標目的而在投標過程中所采用的手段和方法。投標策略作為投標取勝的方式、手段和藝術，貫穿于投標競爭的始終，內容十分豐富。在投標與否、投標項目的選擇、投標報價等方面，無不包含投標策略,投標策略在投標報價過程中的作用更為顯著。工程項目施工投標技巧研究，其實是在保證工程質量與公頃的條件下，尋求一個好的報價的技巧問題。恰當?shù)膱髢r是能否中標的關鍵，但恰當?shù)膱髢r，并不一定是最低報價。1.建設工程投標策略①知己知彼，把握情勢；②以長制短，以優(yōu)勝劣；③隨機應變，爭取主動；2.投標技巧投標技巧在投標過程中，主要表現(xiàn)在通過各種操作技能和訣竅，確定一個好的報價，常見的投標報價有以下幾種：①擴大標價法②不平衡報價法不平衡報價法的優(yōu)點是有助于對工程報價表進行仔細校核和統(tǒng)籌分析，總價相對穩(wěn)定，不會過高；缺點是單價報高或報低的合理幅度難以掌握，單價報得過低會因執(zhí)行中工程量增多而造成承包商損失，報得過高會因招標人要求比價而使承包商得不償失。因此，在運用不平衡報價法時，要特別注意工程量有無錯誤，具體問題具體分析，避免報價盲目。③多方案報價法第二節(jié)建設工程投標文件的編制020建設工程投標文件的組成根據(jù)《標準施工招標文件》的規(guī)定，投標文件的內容包括以下幾點：投標函及投標函附錄法人代表身份證明授權委托書聯(lián)合體協(xié)議書（委成立聯(lián)合體的不采用）投標保證金已標價工程量清單施工組織設計項目管理機構擬分包項目情況表資格審查資料投標須知規(guī)定的應填報的其他材料。021投標文件的編制步驟投標文件編制有以下幾個步驟1）研究招標文件，重點是投標須知、合同條件、技術規(guī)范、工程量清單及圖紙。2）熟悉招標文件、圖紙、資料。3）為編制好投標文件和投標報價，應收集現(xiàn)行定額標準、取費標準及各類標準圖集，收集掌握政策性調價文件及材料和設備價格情況。4）編制實質性響應條款，包括對合同主要條款、提供資質證明的響應。5）依據(jù)招標文件和工程技術規(guī)范要求，并根據(jù)施工現(xiàn)場情況編制施工方案或施工組織設計。6）按照招標文件中規(guī)定的各種因素，依據(jù)計算報價，并仔細核對，確保準確，在此基礎上正確運用報價技術和策略，并用科學方法做出報價決策。7）填寫各種投標表格。8）投標文件的封裝。投標文件編寫完成后要按招標文件要求的方式分裝。022編制投標文件的注意事項(1)投標人編制投標文件時必須使用招標文件提供的投標文件表格格式。填寫表格時，凡要求填寫的空格都必須填寫，否則，即被視為放棄該項要求。重要的項目或數(shù)字（如工期、質量等級、價格等）未填寫的，將被作為無效或作廢的投標文件處理。(2)編制的投標文件“正本”僅一份，“副本”則按招標文件中要求的份數(shù)提供，同時要明確標明“投標文件正本”和“投標文件副本”字樣。投標文件正本和副本如有不一致之處，以正本為準。(3)投標文件正本與副本均應使用不能擦去的墨水打印或書寫。投標文件的書寫要字跡清晰、整潔、美觀。(4)所有投標文件均由投標人的法定代表人簽署、加蓋印鑒，并加蓋法人單位公章。(5)填報的投標文件應反復校核，保證分項和匯總計算均無錯誤。全套投標文件均應無涂改和行間插字，除非這些刪改是根據(jù)招標人的要求進行的，或者是投標人造成的必須修改的錯誤。修改處應由投標文件簽字人簽字證明并加蓋印鑒。(6)如招標文件規(guī)定投標保證金為合同總價的某百分比時，開具投標保函不要太早，以防泄露報價。但有的投標人提前開出并故意加大保函金額，以麻痹競爭對手的情況也是存在的。(7)投標文件應嚴格按照招標文件的要求進行包封，避免由于包封不合格造成廢標。第四章項目評標第一節(jié)項目評標的程序和內容所謂評標,是指按照規(guī)定的評標標準和方法，對各投標人的投標文件進行評價、比較和分析，從中選出最佳投標人的過程。評標是招標投標活動中十分重要的階段，評標是否真正做到公平、公正，決定著整個招標投標活動是否公平和公正；評標的質量決定著能否從眾多投標競爭者中選出最能滿足招標項目各項要求的中標者。023項目評標的程序目前國內項目評標的程序一般分為初評和終評兩個階段。初評階段的工作主要有：1.檢查各投標單位投標書的完整性；2.復合各投標單位的報價；3.修正算數(shù)錯誤；4.檢查投標書對招標文件的響應性；5.以標底為依據(jù)，按更正算數(shù)錯誤后的報價進行排序；6.對投標單位的施工技術、進度等有關施工技術部分的重要環(huán)節(jié)進行分析、比較；7.排除投標報價與標底懸殊太大，而在其他方面又無優(yōu)勢的投標；8.推薦出幾名投標者進行終評。024項目評標的原則1.公平、公正、科學、擇優(yōu)；2.嚴格保密；3.獨立評審；4.嚴格遵守評標方法。025項目評標的內容1.行政性評審①投標人的合格性檢查②投標文件的有效性③投標文件的完整性④報價計算的正確性⑤投標書的實質性響應2.技術評審主要內容有：①技術資料的完備②施工方案的可行性③施工進度計劃的可靠性④施工質量的保證⑤工程材料和機器設備供應的技術性能符合設計技術要求⑥分包商的技術能力和施工經(jīng)驗⑦審查投標文件中有何保留意見審查投標文件中對某些技術要求有何保留性意見。⑧對于投標文件中按招標文件規(guī)定提交的建設方案作出技術評審。這種評審主要對建設方案的技術可靠性和優(yōu)缺點進行評價，并與原招標方案進行對比分析。3.商務評審商務評審的目的，是從成本、財務和經(jīng)濟分析等方面評審投標報價的正確性、合理性、經(jīng)濟效益和風險等，估量授標給不同投標人產(chǎn)生不同的后果。商務評審的主要內容有以下幾方面：①報價的正確和合理②投標文件中的支付和財務問題③關于價格調整問題④審查投標保證金4.澄清投標書文件的問題澄清問題,是為了正確地作出評審報告，有必要對評審工作中遇到的問題，約見投標人予以澄清，其內容和規(guī)則包括：1.要求投標人補充報送某些報價計算的細節(jié)資料；2.要求特別對其具有某些特點的施工方案作出進一步的解釋，證明其可靠性和可行性，澄清這種施工方案對工程價格可能產(chǎn)生的影響；3.要求投標人對其提出的新建議方案作出詳細的說明，也可能要求補充其選用設備的技術數(shù)據(jù)和說明書；4.要求投標人補充說明其施工經(jīng)驗和能力，澄清對某些外國并不知名的潛在中標人的疑慮。5.綜合評價與比較綜合評價與比較是在以上工作的基礎上，根據(jù)事先擬定好的評標原則、評價指標和評標辦法，對篩選出來的若干個具有實質性響應的投標文件綜合評價與比較，最后選定中標人。中標人的投標應當符合下列條件之一：1）能最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準；2）能滿足招標文件各項要求，并且經(jīng)評審的投標價格最低，但投標價格低于成本除外。第二節(jié)項目評標的方法026最低投標價法最低投標價法是指以價格為主要因素確定中標候選供應商的評標方法，即在全部滿足招標文件實質性要求前提下，依據(jù)統(tǒng)一的價格要素評定最低報價，以提出最低報價的投標人作為中標候選供應商或者中標供應商的評標方法。(世界銀行貸款項目多采用此方法)。方式：將滿足招標文件實質性要求的招標，按招標文件規(guī)定的評標價格調整方法，將投標價格及相關商務部分的偏差做必要的價格調整和評審，即價格以外的有關因素折成貨幣或給予相應的加權計算，以確定最低評價標價或最佳投標。招標人的目的：是在完成該合同任務的條件下，獲得一個最經(jīng)濟的投標，經(jīng)評審的投標價格最低才是最經(jīng)濟的投標，投標價格最低不一定是最經(jīng)濟的投標，所以采用投標價最低授標的科學的，但前提是能夠滿足招標文件的實質性要求。過程：一般先進行第一階段技術標的評審，確定符合招標文件的投資，再進行第二階段的商務標評審，選擇符合條件的最低報價的投標的單位作為中標單位。027綜合評分法綜合評分法是按照招標文件設定的不同分值權重分別對投標人的技術標和商務標進行評分，按照得分或評標價高低推薦中標候選人。這種評標方法是指在最大限度地滿足招標文件實質性要求前提下，按照招標文件中規(guī)定的各項因素進行綜合.評審后，以評標總得分最高的投標人作為中標候選人的評標方法。綜合評分的主要因素是：價格、技術、財務狀況、綜合實力、信譽、業(yè)績、服務、對招標文件的響應程度，以及相應的比重或者權值等。上述因素應當在招標文件中事先規(guī)定。評標時，評標委員會各成員應當獨立對每個有效投標人的標書進行評價、打分，然后匯總每個投標人每項評分因素的得分。采用綜合評分法，貨物項目的價格分值占總分值的比重(權值)為30%?60%；服務項目的價格分值占總分值的比重（權值）為10%?30%。執(zhí)行統(tǒng)一價格標準的服務項目，其價格不列為評分因素。有特殊情況需要調整的，應當經(jīng)同級人民政府財政部門批準。評價總得分的公式如式①所示。評分總得分=F1×A1+F2×A2+…+Fn×An其中，F(xiàn)1，F(xiàn)2…，F(xiàn)N分別為各項評分因素的匯總得分；A1，A2…，AN為各項評分因素所占的權重（A1+A2+…+AN=1)。028復合標底法復合標底法是考慮了招標人按照有關規(guī)定所編制的標底，又反映了投標價的市場競爭水平，目的是使投標標底綜合體現(xiàn)國家行業(yè)政策性價格水平與行業(yè)市場競爭水平，使得對工程的價格評審更加合理。另外,采用復合標底能較好地解決目前標底泄漏問題。復合標底以A和 B加權平均作為評標標底。復合標底P由式②確定。P=A×a+B×b②式A——投標人的投標價平均值（或報價概率值）；B——招標人設定的標底；a，b——投標價平均值（或報價概率值）的權重和設定標底的權重。a，b的取值主要考慮以下因素。設置標底編制的準確性；設定標底的保密程序；投標人的數(shù)量；招標人的期望。029兩階段評標法兩階段評標法，是指在施工招標評標過程中，將施工技術部分和商務（費用）部分，即技術標和經(jīng)濟標的評審分成兩個階段，先進行技術標評審，只有技術標按評標辦法評審合格的投標單位，才能進入下一階段經(jīng)濟標的評審，最后通過經(jīng)濟標的比較來確定推薦中標單位的一種評標方法。這種評標辦法一般適用于施工條件復雜、艱險，施工技術要求高，采用新技術、新材料、新工藝，或工程的施工技術、施工機械設備有特殊要求的大中型工程的施工招標評標。技術標的評審一般包括如下內容：1.同類工程經(jīng)驗，主要考慮投標單位在本工程前完成的國際、國內類似工程施工經(jīng)驗，包括同規(guī)模、同性質、同類型的工程經(jīng)驗及其所完成的土程質量情況等；2.施工布置；3施工技術方案；4.施工難點與對策分析；5.投人本工程的人力；6.投入本工程的機械設備；7.施工進度計劃；8.各項用量與用款計劃；9.工期保證的措施；10.質量保證措施。經(jīng)濟標的評審階段要比較各單位的財務能力、流動資金、付款計劃、履約信譽、優(yōu)惠條件等。經(jīng)濟標的評審是先對通過技術標評審的各單位經(jīng)濟標書的報價進行算數(shù)修正后再進行比較。一般有如下幾種方法：①將所有通過技術標評審單位經(jīng)濟標當眾開標并進行算術修正后，在評標辦法規(guī)定的有效報價范圍內為有效標。②將所有通過技術標評審單位的經(jīng)濟標當眾開標并進行算術修正后，在評標辦法規(guī)定的有效報價范圍內的全部報價進行算術平均，然后將此算術平均數(shù)再與上級招標投標管理部門批準的標底進行第二次算術平均，將第二次算術平均值作為最終標底。③將所有通過技術標評審單位的經(jīng)濟標書當眾開標并進行算術修正，然后將修正后的所有報價進行算術平均，以此平均值作為標底，再以標底上下一定范圍內的值作為有效報價。030價值工程法運用價值工程的原理對建設單位實施項目評標的具體方法是要挑選一個具有較高質量信譽的、總成本費用又是較低的施工隊伍。用價值工程的方法來衡量一個施工隊伍綜合素質水平的好壞，即價值的高低，建議采用式③所示的公式。V=Q/P+T×I+M③式中V-用以招標、評標的綜合指標，以高者為優(yōu)；Q-施工隊伍過去所完成工程的質量及信譽的綜合分值；P-報價金額（萬元）；T-施工隊伍投標工期（月）；I-工程投入使用后甲方每月獲得的效益（萬元/月），故T×I就是工期對效益的影響；M-施工隊伍投標時三才用量換算的金額（萬元）。建設單位可根據(jù)公式根據(jù)公式對參與投標的各施工企業(yè)進行定量計算，取V高者為最優(yōu)。價值工程量的優(yōu)點如下：1.用定量分析方法進行評標，用數(shù)據(jù)說話有說服力，可減少矛盾、減少爭議。2.綜合考慮質量信譽、報價、工期和三材用量幾個因素，改變了過去單純依靠報價決定取舍的做法，也改變了單純依靠工期或質量選擇施工隊伍的片面性。3.符合土木工程業(yè)“百年大計，質量第一”的重要方針，在質量信譽、報價、工期和三材用量幾個因素中，把質量因素放在首位。利用價值工程法進行評標，其原理清楚易懂，操作方便。第三節(jié)項目評價報告031評標報告應記載的內容評標報告是評標委員會根據(jù)全體評標成員簽字的原始評標記錄和評標結果編寫的報告。評標報告應當如實記載以下內容：基本情況和數(shù)據(jù)表。評標委員會成員名單。符合要求的投標一覽表。符合要求的投標一覽表。廢標情況說明。評標標準、評標方法或者評標因素一覽表。經(jīng)評審的價格或者評分比較一覽表。經(jīng)評審的投標人排序。推薦的中標候選人名單與簽訂合同前要處理的事宜。澄清、說明、補正事項紀要。評標報告由評標委員會全體成員簽字。對評標結論持有異議的評標委員會成員可以書面方式闡述其不同意見和理由。評標委員會成員拒絕在評標報告上簽字且不陳述其不同意見和理由的，視為同意評標結論。評標委員會應當對此作出書面說明并記錄在案。第五章合同的法律基礎第一節(jié)合同法律關系合同法律關系包括合同法律關系的主體、合同法律關系的客氣、合同法律關系的內容三個要素。主體：承擔任務擁有權力的當事人客體：當事人權利和義務所指的對象內容：具體的權利和義務內容032合同法律關系的主體1.自然人。是基于自然規(guī)律出生而享有法律人格的人，它是相對于作為法律上人格的法人的稱謂。2.法人?！睹穹ㄍ▌t》第三十六條規(guī)定：“法人是具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織?！薄睹穹ㄍ▌t》把法人分為企業(yè)法人和非企業(yè)法人兩大類。3.其他組織。其他組織是指依法成立、有一定的組織機構和財產(chǎn)，不具備法人資格，但可以以自己的名義進行民事活動的組織。在實踐中，較為常見的組織有：（1）法人依法設立并領取營業(yè)執(zhí)照的分支機構。（2）依法登記領取營業(yè)執(zhí)照的私營獨資企業(yè)、合伙組織。（3）依法登記領取營業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營企業(yè)。（4）依法登記領取我國營業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)等。項目風險應對的基本原理和思路通過降低風險發(fā)生的概率或抑制風險產(chǎn)生的后果來實現(xiàn)降低風險的目標。項目風險應對工作的具體內容如下確定項目風險應對目標。選擇制定項目風險應對措施。安排和編制項目風險應對計劃。實施項目風險應對措施?？偨Y項目風險應對經(jīng)驗教訓。033合同法律關系的客體合同法律關系的客體，是指參加合同法律關系的主體享有的權利和承擔的義務所共同指向的對象。合同法律關系的客體主要包括物、行為、智力成果以及非物質利益。1.物。是存在于人身之外，能夠滿足人類某種需求又能為人類所控制和支配的物質實體。2.行為。是指義務人所要完成的能滿足權利人要求的