2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模考預(yù)測題庫(奪冠系列)

單選題（共50題）1、下列關(guān)于各個參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說法有誤的是（）。A.信用增級機(jī)構(gòu)對SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持B.SPV是以資產(chǎn)證券化為目的而特別組建的獨立法律主體C.信用評級機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)對SPV發(fā)行的證券進(jìn)行信用評級D.受托人負(fù)責(zé)托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能【答案】C2、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提?。ǎ.任意公積金B(yǎng).公益金C.住房公積金D.以上都不對【答案】A3、（2018年真題）基金托管費通常是（）。A.逐日計算，按月支付B.逐日計算，按周支付C.逐月計算，按月支付D.逐日計算，按日支付【答案】A4、多層次資本市場的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D5、以下對金融遠(yuǎn)期合約說法正確的是（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】C6、下列不屬于金融期貨交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.連續(xù)交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】B7、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。A.契約型基金公司型基金B(yǎng).封閉式基金開放式基金C.公募基金私募基金D.主動型基金被動型基金【答案】C8、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D9、我國公司獲得利潤的分配順序為（）。A.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B10、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B11、關(guān)于基金費用，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C12、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，可交換債券的期限最短為（），最長為（）。A.6個月；1年B.6個月；6年C.1年；6年D.1年；10年【答案】C13、2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT／180計算，累計利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B14、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過()進(jìn)行信用評級。A.承銷人B.投資人C.信用增級機(jī)構(gòu)D.信用評級機(jī)構(gòu)【答案】D15、場內(nèi)交易市場的特點包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C16、（2019年真題）可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。A.擔(dān)保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案】D17、我國股權(quán)分置改革工作啟動于（）年。A.2004B.2007C.2005D.2000【答案】C18、下列（）是境外主要股票市場的股票價格指數(shù)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A19、滬股通股票以（）報價和交易。A.人民幣B.歐元C.港元D.美元【答案】A20、下列關(guān)于我國國債競爭性招標(biāo)的說法，錯誤的是（）。A.競爭性招標(biāo)確定的票面利率保留2位小數(shù)B.利率招標(biāo)時，標(biāo)位變動幅度為0.01％C.國債承銷團(tuán)成員于招標(biāo)日后3個工作日內(nèi)繳納發(fā)行款D.單一價格招標(biāo)方式下，標(biāo)的為價格時，全場最低中標(biāo)價格為當(dāng)期（次）國債發(fā)行價格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價格承銷【答案】C21、（2018年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系【答案】C22、開放式基金在任何交易日日終，持有的買人期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A.75％B.85％C.95％D.90％【答案】C23、（2019年真題）下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D24、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D25、金融遠(yuǎn)期合約主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控D.可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩【答案】D27、對使用者的定量分析技術(shù)有較高要求，不易為普通公眾所接受，具有這種特點的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C28、下列關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D30、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查、督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作的制度。A.保薦制度B.發(fā)審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A31、（）是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券流通市場【答案】A32、若以（）為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位，以美國和英國為代表。A.銀行貸款B.境外融資C.間接融資D.直接融資【答案】D33、（2021年真題）下列關(guān)于債券收益率的說法正確的是（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、（2019年真題）1995年以來，美國金融機(jī)構(gòu)大量發(fā)行次級按揭貸款的原因有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A35、不屬于倫敦外匯市場的特點的（）A.以外幣交易為主B.以居民交易為主C.以金融機(jī)構(gòu)批發(fā)性交易為主D.以外匯衍生品交易為主【答案】B36、滬深300股指期權(quán)的標(biāo)的物是（）A.500ETFB.300ETFC.上證綜指D.滬深300指數(shù)【答案】D37、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利不包括（）。A.資產(chǎn)收益B.資產(chǎn)管理C.參與重大決策D.選擇管理者【答案】B38、金融市場的主要參與者不包括（）。A.政府部門B.金融機(jī)構(gòu)C.公益組織D.個人【答案】C39、經(jīng)證券公司書面同意，證券金融公司可以有償使用證券公司交存的（）。A.保證金B(yǎng).基金C.證券D.資本【答案】A40、（2019年真題）下列各項屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、在機(jī)構(gòu)投資者中，（）是證券市場上最活躍的投資者。A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C.保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.其他金融機(jī)構(gòu)【答案】A42、不參與基金會計核算的基金費用有（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C43、下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（）。A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)【答案】C45、下列關(guān)于憑證式國債的承銷程序說法錯誤的是（）。A.憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券B.憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷C.財政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格D.財政部一般委托國家開發(fā)銀行分配承銷數(shù)額【答案】D46、國際債券的特征有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D47、下列關(guān)于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債