工程施工索賠管理第1頁/共36頁第一節(jié)概述

索賠可以概括為如下3個方面：

(1)一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；

(2)發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔責任的特殊風險或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補償損失要求；

(3)承包商本人應(yīng)當獲得的正當利益，由于沒能及時得到監(jiān)理工程師的確認和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。

第2頁/共36頁第一節(jié)概述(二)工程索賠產(chǎn)生的原因

1．當事人違約

當事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時發(fā)出圖紙、指令等也視為發(fā)包人違約。承包人違約的情況則主要是沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當行為給發(fā)包人造成其他損害。

第3頁/共36頁第一節(jié)概述(二)工程索賠產(chǎn)生的原因

2．不可抗力事件

不可抗力又可以分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。

3．合同缺陷

合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴謹甚至矛盾，合同中的遺漏或錯誤，在這種情況下，工程師應(yīng)當給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長，發(fā)包人應(yīng)當給予補償。

第4頁/共36頁第一節(jié)概述(二)工程索賠產(chǎn)生的原因

4．合同變更

合同變更表現(xiàn)為設(shè)計變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規(guī)定的變更等o

5.工程師指令

工程師指令有時也會產(chǎn)生索賠。

6．其他第三方原因

其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。

第5頁/共36頁第一節(jié)概述例5．下列事項中，費用索賠不成立的是(

)。

A．設(shè)計單位未及時供應(yīng)施工圖紙

B．施工單位施工機械損壞

C．業(yè)主原因要求暫停全部項目施工

D．因設(shè)計變更而導(dǎo)致工程內(nèi)容增加

第6頁/共36頁第一節(jié)概述(三)工程索賠的分類

1．按索賠的合同依據(jù)分類

(1)合同中明示的索賠。明示的索賠是指承包人所提出的索賠要求，在該工程項目的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟補償。

(2)合同中默示的索賠。默示的索賠，即承包人的該項索賠要求，雖然在工程項目的合同條款中沒有專門的文字敘述，但可以根據(jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟補償。

第7頁/共36頁第一節(jié)概述(三)工程索賠的分類

2.按索賠目的分類；

(1)工期索賠。由于非承包人責任的原因而導(dǎo)致施工進程延誤，要求批準順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時，被發(fā)包人追究拖期違約責任。一旦獲得批準合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔拖期違約賠償費的嚴重風險，而且可能提前工期得到獎勵，最終仍反映在經(jīng)濟收益上。

(2)費用索賠。當施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對超出計劃成本的附加開支給予補償，以挽回不應(yīng)由他承擔的經(jīng)濟損失。第8頁/共36頁第一節(jié)概述(三)工程索賠的分類

3．按索賠事件的性質(zhì)分類

(1)工程延誤索賠。

(2)工程變更索賠。

(3)合同被迫終止的索賠。

(4)工程加速索賠。

(5)意外風險和不可預(yù)見因素索賠。

(6)其他索賠。第9頁/共36頁第二節(jié)索賠事件及索賠處理程序

一、索賠事件（一）、發(fā)包人（業(yè)主）違約（風險）（二）、不利的自然條件和客觀障礙（三）、工程變更（四）、工期延長和延誤（五）、工程師指令和行為（六）、合同缺陷（七）、物價上漲（八）、國家政策及法律法規(guī)要求（九）、貨幣及匯率變化（十）、其他承包人干擾（十三）、其他第三人原因第10頁/共36頁第二節(jié)索賠事件及索賠處理程序

二、索賠的依據(jù)和證據(jù)提出索賠的依據(jù)有以下幾個方面：

(1)招標文件、施工合同文本及附件，其他各簽約(如備忘錄、修正案等)，經(jīng)認可的工程實施計劃，各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。

(2)雙方的往來信件及各種會談紀要。

(3)進度計劃和具體的進度以及項目現(xiàn)場的有關(guān)文件。

(4)氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告，工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。

(5)國家有關(guān)法律、法令、政策文件，官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)，各種會計核算資料，材料的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的憑據(jù)。第11頁/共36頁第二節(jié)索賠事件及索賠處理程序

二、索賠的依據(jù)和證據(jù)(一)工程索賠的處理原則

1．索賠必須以合同為依據(jù)

2．及時、合理地處理索賠

3．加強主動控制，減少工程索賠

(二)《建設(shè)工程施工合同文本)規(guī)定的工程索賠程序

當合同當事人一方向另一方提出索賠時，要有正當?shù)乃髻r理由，且有索賠事件發(fā)生時的有效證據(jù)。發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及第三方原因，給承包人造成延期支付合同價款、延誤工期或其他經(jīng)濟損失，包括不可抗力延誤的工期。

第12頁/共36頁第二節(jié)索賠事件及索賠處理程序

(1)承包人提出索賠申請。索賠事件發(fā)生28天內(nèi)；向工程師發(fā)出索賠意向通知。合同實施過程中，凡不屬于承包人責任導(dǎo)致項目拖期和成本增加事件發(fā)生后的28天內(nèi)，必須以正式函件通知工程師，聲明對此事項要求索賠，同時仍須遵照工程師的指令繼續(xù)施工。逾期申報時，工程師有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。

第13頁/共36頁第二節(jié)索賠事件及索賠處理程序

(2)發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關(guān)資料；正式提出索賠申請后，承包人應(yīng)抓緊準備索賠的證據(jù)資料，包括事件的原因、對其權(quán)益影響的證據(jù)資料、索賠的依據(jù)，以及其他計算出的該事件影響所要求的索賠額和申請展延工期天數(shù)，并在索賠申請發(fā)出的28天內(nèi)報出。

第14頁/共36頁第二節(jié)索賠事件及索賠處理程序

(3)工程師審核承包人的索賠申請。工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)。接到承包人的索賠信件后，工程師應(yīng)該立即研究承包人的索賠資料，在不確認責任屬誰的情況下，依據(jù)自己的同期記錄資料客觀分析事故發(fā)生的原因，依據(jù)有關(guān)合同條款，研究承包人提出的索賠證據(jù)。必要時還可以要求承包人進一步提交補充資料，包括索賠的更詳細說明材料或索賠計算的依據(jù)。工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可。

第15頁/共36頁第二節(jié)索賠事件及索賠處理程序

(4)當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應(yīng)當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。

(5)工程師與承包人談判。雙方各自依據(jù)對這一事件的處理方案進行友好協(xié)商，若能通過談判達成一致意見，則該事件較容易解決。如果雙方對該事件的責任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過談判達不成共識的話；按照條款規(guī)定工程師有權(quán)確定一個他認為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。

第16頁/共36頁第二節(jié)索賠事件及索賠處理程序

(6)發(fā)包人審批工程師的索賠處理證明。發(fā)包人首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責任范圍、合同條款審核承包人的索賠申請和工程師的處理報告，再根據(jù)項目的目的、投資控制、竣工驗收要求，以及針對承包人在實施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮，決定是否批準工程師的索賠報告。

第17頁/共36頁第二節(jié)索賠事件及索賠處理程序

(7)承包人是否接受最終的索賠決定。承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包人不接受工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期展延天數(shù)，就會導(dǎo)致合同糾紛。通過談判和協(xié)調(diào)雙方達成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達成諒解就只能訴諸仲裁或者訴訟。例7．當索賠事件持續(xù)進行時，承包方應(yīng)(

)。

A．視影響程度，不定期提出中間索賠報告

B．在事件終了后，一次性提出索賠報告

C．階段性發(fā)出索賠意向通知，索賠事件終止后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告

D．階段性提出索賠報告，索賠事件終止后14天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料第18頁/共36頁第二節(jié)索賠事件及索賠處理程序

(三)FIDIC合同條件規(guī)定的工程索賠程序

FIDIC合同條件只對承包商的索賠做出了規(guī)定。

(1)承包商發(fā)出索賠通知。如果承包商認為有權(quán)得到竣工時間的任何延長期和(或)任何追加付款，承包商應(yīng)當向工程師發(fā)出通知，說明索賠的事件或情況。該通知應(yīng)當盡快在承包商察覺或者應(yīng)當察覺該事件或情況后28天內(nèi)發(fā)出。

(2)承包商未及時發(fā)出索賠通知的后果。如果承包商未能在上述28天期限內(nèi)發(fā)出索賠通知，則竣工時間不得延長，承包商無權(quán)獲得追加付款，而業(yè)主應(yīng)免除有關(guān)該索賠的全部責任。

第19頁/共36頁第二節(jié)索賠事件及索賠處理程序

(3)承包商遞交詳細的索賠報告。在承包商察覺或者應(yīng)當察覺該事件或情況后42天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認可的其他期限內(nèi)，承包商應(yīng)當向工程師遞交一份充分詳細的索賠報告，包括索賠的依據(jù)、要求延長的時間和（或）追加付款的全部詳細資料。如果引起索賠的事件或者情況具有連續(xù)影響，則：

①上述充分詳細索賠報告應(yīng)被視為中間的；

②承包商應(yīng)當按月遞交進一步的中間索賠報告，說明累計索賠延誤時間和(或)金額，以及所有可能的合理要求的詳細資料；

③承包商應(yīng)當在索賠的事件或者情況產(chǎn)生影響結(jié)束后28天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認可的其他期限內(nèi)，遞交一份最終索賠報告。

第20頁/共36頁第二節(jié)索賠事件及索賠處理程序

(4)工程師的答復(fù)。工程師在收到索賠報告或?qū)^去索賠的任何進一步證明資料后42天內(nèi)，或在工程師可能建議并經(jīng)承包商認可的其他期限內(nèi)，做出回應(yīng)，表示批準、或不批準、或不批準并附具體意見。工程師應(yīng)當商定或者確定應(yīng)給予竣工時間的延長期及承包商有權(quán)得到的追加付款。

四、索賠報告的內(nèi)容

1．總論部分，

一般包括以下內(nèi)容：序言；索賠事項概述；具體索賠要求；索賠報告編寫及審核人員名單。

2．根據(jù)部分

本部分主要是說明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據(jù)部分的內(nèi)容主要來自該工程項目的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟補償或工期延長。第21頁/共36頁第二節(jié)索賠事件及索賠處理程序

3．計算部分

索賠計算的目的，是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應(yīng)得經(jīng)濟補償?shù)目铑~或延長時間。如果說根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立，則計算部分的任務(wù)就是決定應(yīng)得到多少索賠款額和工期。

4．證據(jù)部分

證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對這些證據(jù)的說明，證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，沒有翔實可靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。在引用證據(jù)時，要注意該證據(jù)的效力或可信程度。為此，對重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認件。第22頁/共36頁第二節(jié)索賠事件及索賠處理程序

五、索賠事件影響分析方法

1．合同狀態(tài)分析2．可能狀態(tài)分析

3、實際狀態(tài)分析第23頁/共36頁案例

某年4月A單位擬建辦公樓一棟，工程地址位于已建成的X小區(qū)附件。A單位就勘察任務(wù)與B單位簽訂了工程合同。合同規(guī)定勘察費15萬元。定金為合同價的20%。該工程經(jīng)過勘察、設(shè)計等階段于10月20日開始施工。施工承包商為D建筑公司。問題：1、委托方A應(yīng)預(yù)付勘察定金數(shù)額是多少？2、該工程簽訂勘察合同幾天后，委托方A單位通過其他渠道獲得X小區(qū)業(yè)主C單位提供的X小區(qū)的勘察報告。A單位認為可以借用該勘察報告，A單位即通知B單位不再履行合同。請問在上述事件中，哪些單位的做法是錯誤的？為什么？A單位是否有權(quán)要求返還定金。第24頁/共36頁案例

3、若A單位和B單位雙方都按期履行勘察合同，并按B單位提供的勘察報告進行設(shè)計與施工。但在進行基礎(chǔ)施工階段，發(fā)現(xiàn)其中有部分地段地質(zhì)情況與勘察報告不符，出現(xiàn)軟弱地基，而在原報告中并未指出。此時B單位應(yīng)承擔什么責任？4、問題3中，施工單位D由于進行地基處理，施工費用增加20萬元，工期延誤20天，對于這種情況，D單位應(yīng)怎樣處理？而A單位應(yīng)承擔哪些責任？第25頁/共36頁案例

1、委托方A應(yīng)預(yù)付勘察定金數(shù)額是多少？15X20%=3萬元2、該工程簽訂勘察合同幾天后，委托方A單位通過其他渠道獲得X小區(qū)業(yè)主C單位提供的X小區(qū)的勘察報告。A單位認為可以借用該勘察報告，A單位即通知B單位不再履行合同。請問在上述事件中，哪些單位的做法是錯誤的？為什么？A單位是否有權(quán)要求返還定金？答：A單位和C單位的做法都是錯誤的。A單位不履行勘察合同，屬違約行為；C單位應(yīng)維護他人的勘察成果和設(shè)計文件，不得擅自轉(zhuǎn)讓給第三方，也不得用于合同以外的項目。而C單位將他人的勘察報告擅自提供給A單位，并用于合同外項目，這種做法是錯誤的。委托方A單位不履行勘察合同，無權(quán)要求返還定金。第26頁/共36頁案例

3、若A單位和B單位雙方都按期履行勘察合同，并按B單位提供的勘察報告進行設(shè)計與施工。但在進行基礎(chǔ)施工階段，發(fā)現(xiàn)其中有部分地段地質(zhì)情況與勘察報告不符，出現(xiàn)軟弱地基，而在原報告中并未指出。此時B單位應(yīng)承擔什么責任？答:若勘察合同繼續(xù)履行,B單位完成勘察任務(wù).對于因勘察質(zhì)量低劣造成損失的大小,減收或免收勘察費.第27頁/共36頁案例

4、問題3中，施工單位D由于進行地基處理，施工費用增加20萬元，工期延誤20天，對于這種情況，D單位應(yīng)怎樣處理？而A單位應(yīng)承擔哪些責任？答:D單位應(yīng)在出現(xiàn)軟弱地基后,及時以書面形式通知A單位,同時提出處置方案或請求A單位組織勘察、設(shè)計單位共同制定處理方案，并于28天內(nèi)就延誤的工期和因此發(fā)生的經(jīng)濟損失，向A單位代表提出索賠意向通知，在隨后的28天內(nèi)提出索賠報告及有關(guān)資料。A單位應(yīng)于28天內(nèi)答復(fù)，逾期不做答復(fù)，或要求D單位進一步補充索賠理由和證據(jù)，視為默認。由于變更計劃，提供的資料不準確而造成施工方的窩工、停工，委托方A單位應(yīng)按施工方D單位實際消耗的工作量增付費用。因此，A單位應(yīng)承擔地基處理所需的20萬元，順延工期20天。第28頁/共36頁第三節(jié)工期索賠

一、概述工程延誤是指工程實施過程中任何一項或多項工作實際完成日期遲于計劃規(guī)定的完成日期，從而可能導(dǎo)致整個合同工期的延長。二、工期延誤的分類與處理原則（一）、工程延誤的分類與處理原則（二）、工程延誤的處理原則一般原則共同和交叉延誤的處理原則

第29頁/共36頁第三節(jié)工期索賠三、工期索賠產(chǎn)生的原因和處理方法（一）、合同雙方均無過錯的原因或因素而引起的延誤（主要是不可抗力和惡劣氣候條件）。處理方法：承包人只能要求延長工期。（二）、由于業(yè)主或工程師原因引起的處理方法：如果影響到關(guān)鍵線路，可要求工期和相關(guān)費用補償。如果只涉及非關(guān)鍵線路，則只可索賠相關(guān)費用。第30頁/共36頁第三節(jié)工期索賠

四、工期索賠的分類和計算方法1．工期索賠中應(yīng)當注意的問題

(1)劃清施工進度拖延的責任。

(2)被延誤的工作應(yīng)是處于施工進度計劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容。

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