2020年證券從業(yè)基本法律法例章節(jié)練習(xí)題：第一

章

2018年證券從業(yè)基本法律法例章節(jié)練習(xí)題：第一章

第一章證券市場(chǎng)基本法律法例

一、單項(xiàng)選擇題

1、新《公司法》已于3月1日正式推行，( )登記制度改革在全國(guó)范圍內(nèi)漸漸推行開來。

A、注冊(cè)資本

B、實(shí)收資本

C、實(shí)收錢幣資本

D、凈資本

2、以部下于封閉公司的是( )。

A、無量責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、有限責(zé)任公司

D、股份兩合公司

3、可采用倡議建立的方式，也能夠采用召募建立的方式的公司

是( )。

A、有限責(zé)任公司

B、無量責(zé)任公司

C、股份有限公司

D、合伙公司

4、公司應(yīng)該自作出減少注冊(cè)資本決策之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十天內(nèi)在報(bào)紙上通知。

A、3

B、5

C、7

D、10

5、能夠改正公司章程的是( )。

A、股東會(huì)

B、董事會(huì)

C、監(jiān)事會(huì)

D、監(jiān)事

6、有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為( )人。

A、3～5

B、5～7

C、3～10

D、3～13

7、股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征采贊成，其他股東自接到書面通知之日起滿( )日未回復(fù)的，視為贊成轉(zhuǎn)讓。

A、5

B、7

C、15

D、30

8、股份有限公司的召募建立中，倡議人只認(rèn)購(gòu)全部擬股份中的

一部分，我國(guó)公司法例定認(rèn)購(gòu)數(shù)額應(yīng)很多于首期刊行股份數(shù)的( )。

A、15%

B、25%

C、30%

D、35%

9、股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)該每年召開( )次年會(huì)。

A、1

B、3

C、4

D、5

10、股份有限公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)該包括股東代表和適合比率的公司員工代表，其中員工代表的比率不得低于( )，詳細(xì)比率由公司章程規(guī)定。

A、三分之一

B、二分之一

C、三分之二

D、四分之三

11、上市公司必定依照法律、行政法例的規(guī)定，公然其財(cái)務(wù)情況、經(jīng)營(yíng)情況及重要訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)( )宣布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A、兩個(gè)個(gè)月

B、三個(gè)月

C、四個(gè)月

D、半年

12、擔(dān)當(dāng)因違紀(jì)被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令封閉的公司、公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、公司被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾( )年不得擔(dān)當(dāng)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

A、1

B、2

C、3

D、5

13、以下人員中，能夠擔(dān)當(dāng)股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的是( )。

A、無民事行為能力人

B、限制民事行為能力人

C、完好民事行為能力人

D、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清賬

14、公司分立，應(yīng)該編制財(cái)產(chǎn)欠債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)該自作出分立決策之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于( )日內(nèi)在報(bào)紙上通知。

A、10;30

B、10;10

C、30;10

D、30;30

15、雖不是公司的股東，但經(jīng)過投資關(guān)系、協(xié)議或許其他安排，能夠?qū)嵸|(zhì)支配公司行為的人，指的是( )。

A、控股股東

B、關(guān)系關(guān)系

C、實(shí)質(zhì)控制人

D、高級(jí)管理人員

16、公司建立后無正當(dāng)原因高出( )個(gè)月未開業(yè)的，或許開業(yè)后自行休業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，能夠由公司登記機(jī)關(guān)撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

A、1

B、3

C、6

D、12

17、以下不屬于證券刊行、交易活動(dòng)應(yīng)依照的原則的是( )。

A、公正

B、公然

C、公正

D、公認(rèn)

18、證券刊行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人擁有相同的法律地位，應(yīng)該恪守的原則不包括( )。

A、自覺

B、均等

C、有償

D、誠(chéng)實(shí)信用

19、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、財(cái)產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或許法律建議書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公然后( )日內(nèi)，不得買賣該種股票。

A、一

B、三

C、五

D、十

20、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)察管理機(jī)構(gòu)或許國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)該自受理證券刊行申請(qǐng)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以贊成或許不予贊成的決定，刊行人依照要求補(bǔ)充、改正刊行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予贊成的，應(yīng)該說明原因。

A、1

B、2

C、3

D、5

21、股票刊行采用代銷方式，代銷限時(shí)屆滿，向投資者銷售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公然刊行股票數(shù)量( )的，為刊行失敗。

A、20%

B、30%

C、50%

D、70%

22、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)該采用( )交易方式或許國(guó)務(wù)院證券監(jiān)察管理機(jī)構(gòu)贊成的其他方式。

A、公然的集中

B、封閉的集中

C、公然的分別

D、封閉的分別

23、公司股本總數(shù)高出人民幣四億元的，公然刊行股份的比率為

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