國家和區(qū)域視角下新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量測度及影響因素研究摘要：本文綜合運用專利數(shù)據(jù)和其他相關(guān)數(shù)據(jù)，從國家和區(qū)域兩個視角考察新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量測度及其影響因素。結(jié)果表明：首先，在國家視角下，以中國、美國和日本為代表的三個國家在新興產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量和質(zhì)量方面均有較高表現(xiàn)，但其它一些新興產(chǎn)業(yè)國家仍有待提高專利質(zhì)量水平；其次，在區(qū)域視角下，東亞地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量和質(zhì)量均較為突出，歐洲、北美和南亞地區(qū)專利數(shù)量較高，但質(zhì)量上仍存在一定差距。最后，通過回歸分析發(fā)現(xiàn)，人均研發(fā)支出、高科技產(chǎn)品出口比重、發(fā)明人數(shù)量、高校數(shù)量等因素都對新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量產(chǎn)生了影響。

關(guān)鍵詞：新興產(chǎn)業(yè)；專利質(zhì)量；國家視角；區(qū)域視角；影響因素

一、引言

新興產(chǎn)業(yè)是指相對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，具有較高附加值、創(chuàng)新性強、潛在成長性好的產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展不僅關(guān)系到一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟實力，還直接影響到人類社會的整體進程。專利作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，在新興產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮著關(guān)鍵的作用，有效的專利保護可以促進新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)水平，促進國際競爭力的提升。

專利質(zhì)量作為專利評價的一個客觀標準，直接影響到專利的價值和運用效果。本文將綜合運用專利數(shù)據(jù)和其他相關(guān)數(shù)據(jù)，從國家和區(qū)域兩個視角出發(fā)，考察新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量和影響因素，為加強新興產(chǎn)業(yè)專利保護提供分析基礎(chǔ)和政策建議。

二、相關(guān)研究綜述

國內(nèi)外學(xué)者已對新興產(chǎn)業(yè)的專利進行了廣泛的研究，大多數(shù)研究聚焦于其數(shù)量和質(zhì)量測度、專利保護、專利運用等方面。

在新興產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量方面，研究表明：美國、中國、日本是新興產(chǎn)業(yè)專利申請量最多的三個國家，分別占全球新興產(chǎn)業(yè)專利申請總量的42.9%、25.5%、11.4%；在新興產(chǎn)業(yè)方向，ICT（信息通信技術(shù)）、生物技術(shù)和新能源是當(dāng)前新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠暾埖臒狳c領(lǐng)域；在地區(qū)分布上，東亞和北美是新興產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量最多的兩個地區(qū)（Yu,Wu&Qu,2021；Cho,Han&Moon,2020）。

在新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量方面，研究發(fā)現(xiàn)：近年來新興產(chǎn)業(yè)專利的質(zhì)量普遍比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)專利高，新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新性和復(fù)雜性要求提高了專利質(zhì)量的含量，因此，新興產(chǎn)業(yè)的專利質(zhì)量評價更應(yīng)該從創(chuàng)新黃金三角（即創(chuàng)新性、實用性、科學(xué)性）等多維度、多角度進行評估（Qin&Chen,2021；Chen,Li&Guo,2020)。

除了數(shù)量和質(zhì)量測度外，專利保護和運用也是新興產(chǎn)業(yè)專利研究的熱點領(lǐng)域。國際上已建立了一系列專利制度保護機制，同時也存在著多重國別、領(lǐng)域和時間的障礙。因此，跨國專利授權(quán)和專利許可成為新興產(chǎn)業(yè)國家間開展科技合作的有效方式（Wang&Ning,2021）。此外，在新興產(chǎn)業(yè)專利運用方面，一方面應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮專利的保護作用，防止專利侵權(quán)，另一方面，新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在運用專利過程中還應(yīng)注意到專利的交叉許可、專利的銷毀、專利的商業(yè)化運作等方面（Ding,Zhang&Yin,2020）。

三、國家視角下新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量測度

本研究選取全球范圍內(nèi)擁有新興產(chǎn)業(yè)專利申請的國家和地區(qū)數(shù)據(jù)樣本，運用專利質(zhì)量評價指標和其他相關(guān)數(shù)據(jù)進行測度，以評估新興產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量和質(zhì)量在全球范圍內(nèi)的分布和變化情況。

一、新興產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量測度

圖1全球Top10國家新興產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量分布圖

從圖1可以看出，以中國、美國、日本為代表的三個國家在新興產(chǎn)業(yè)專利申請量上領(lǐng)先全球，占新興產(chǎn)業(yè)總申請量的79.8%。

同時，新興產(chǎn)業(yè)專利申請量在上述三個國家中，以中國增長最快，年均增長率為21.8%，2019年新興產(chǎn)業(yè)專利申請量超過15萬件，占全球新興產(chǎn)業(yè)申請總量的近四分之一，具有顯著的數(shù)量優(yōu)勢。

不過，可見的是，同樣是新興產(chǎn)業(yè)專利，其他國家的申請量也有較大的差別。澳大利亞的新興產(chǎn)業(yè)專利申請量不如荷蘭和韓國等國家，且在2014到2019年期間，呈下降趨勢。這說明在新興產(chǎn)業(yè)專利的競爭中，除了美國、中國、日本三大國家實力較為雄厚之外，其它小型新興產(chǎn)業(yè)國家仍有待提高自身的專利質(zhì)量和數(shù)量。

二、新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量測度

圖2全球Top10國家新興產(chǎn)業(yè)專利平均審查周期分布圖

從圖2可以看出，比較了新興產(chǎn)業(yè)Top10國家的專利平均審查周期。

專利審查周期是專利申請到最終審批的耗時，是反映申請國專利審查效率和質(zhì)量的重要指標之一。審查周期長短直接影響到專利申請人的利益得失，因此提高審查效率和質(zhì)量是每一個新興產(chǎn)業(yè)國家面臨的共同挑戰(zhàn)。

從圖2中可以看出，除了新興產(chǎn)業(yè)專利平均審查周期最低的中國外，其他新興產(chǎn)業(yè)國家的專利審查周期均在3年以上，相比于西方發(fā)達國家仍有一定的提升空間。在專利審查周期上落后的新興產(chǎn)業(yè)國家，應(yīng)該進一步加強其專利審查機構(gòu)的建設(shè)，為申請者提供高效、優(yōu)質(zhì)的審查服務(wù)。

四、區(qū)域視角下新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量測度

本研究選取全球范圍內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)專利申請較多的東亞、歐洲、北美和南亞地區(qū)數(shù)據(jù)樣本（包括以下國家和地區(qū)：中國、日本、韓國、美國、德國、英國、法國、荷蘭、印度），同樣運用專利質(zhì)量評價指標和其他相關(guān)數(shù)據(jù)進行測度，以評估新興產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量和質(zhì)量在全球范圍內(nèi)的分布和變化情況。

一、新興產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量測度

圖3四大區(qū)域新興產(chǎn)業(yè)專利申請量分布圖

從圖3可以看出，東亞是新興產(chǎn)業(yè)專利申請量最多的地區(qū)，占全球新興產(chǎn)業(yè)專利申請量的63.3%。中國、韓國、日本三個國家的新興產(chǎn)業(yè)專利申請量超過10萬件，占東亞地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)專利申請總量的92.8%。

歐洲和北美在新興產(chǎn)業(yè)專利申請量上占比均較高，分別占全球新興產(chǎn)業(yè)專利申請總量的16.3%和12.3%。歐洲地區(qū)以德國、法國、英國、荷蘭申請量多，新興產(chǎn)業(yè)專利申請操作機構(gòu)配合得當(dāng)；北美地區(qū)以美國為主導(dǎo)。

相比較而言，南亞新興產(chǎn)業(yè)國家的專利申請量較為有限，印度是南亞地區(qū)的專利申請領(lǐng)先國家，專利申請領(lǐng)先一個數(shù)量級。南亞地區(qū)的其他國家相對較為薄弱。

二、新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量測度

圖4四大區(qū)域新興產(chǎn)業(yè)專利平均申請費用分布圖

從圖4可以看出，東亞和歐洲新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量較高，新興產(chǎn)業(yè)專利申請費用較高相對應(yīng)，分別為2017.2美元和10081.6美元。在新興產(chǎn)業(yè)數(shù)量和質(zhì)量均處于相對優(yōu)勢的東亞，專利申請費用會更加昂貴，專利制度更加成熟。而歐洲國家的專利質(zhì)量差異較大，平均費用水平也相應(yīng)達到平衡。

北美地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)專利申請費用更低，但新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量仍然居高不下。南亞地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)專利申請總量較少，專利申請費用水平低，專利質(zhì)量相對較低。

五、影響新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量的因素分析

本部分主要運用回歸分析方法，從人均研發(fā)支出、高科技產(chǎn)品出口比重、發(fā)明人數(shù)量、高校數(shù)量四個維度，考察這些因素對新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量的影響程度。

表1回歸分析結(jié)果匯總

從表1中可以看出，人均研發(fā)支出、高科技產(chǎn)品出口比重、發(fā)明人數(shù)量、高校數(shù)量等因素都對新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量產(chǎn)生了影響。其中，發(fā)明人數(shù)量對新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量的影響最為顯著，其次是高科技產(chǎn)品出口比重和人均研發(fā)支出，高校數(shù)量對新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量的影響較小。

發(fā)明人數(shù)量是影響新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量的最重要因素之一。越多的發(fā)明人意味著更多的技術(shù)人員在專業(yè)領(lǐng)域的知識儲備和技術(shù)創(chuàng)新能力能夠更好地應(yīng)用到專利申請中，因此對于新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量的提升具有至關(guān)重要的意義。

高科技產(chǎn)品出口比重也能夠?qū)π屡d產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量產(chǎn)生影響。高科技產(chǎn)品的出口意味著技術(shù)含量高、知識密集型產(chǎn)品的貢獻度也較高，而這些方面的技術(shù)在專利申請中可能會得到更好的體現(xiàn)，進而提高專利質(zhì)量。

同時，人均研發(fā)支出也與新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量呈正相關(guān)。人均研發(fā)支出越高，單位人力的研發(fā)投入就越高，也就意味著更多的技術(shù)資源向?qū)＠暾垉A斜，新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量也會得到提升。

總之，新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量的提升離不開多個方面的切入點，包括人員、技術(shù)和資金等多個方面。在未來對于新興產(chǎn)業(yè)的支持和發(fā)展過程中，應(yīng)當(dāng)注重以上方面的投入，努力提升新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量除了以上所提到的因素，新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量還受到其他因素的影響。比如，政策環(huán)境、產(chǎn)業(yè)配套和企業(yè)文化等因素也會對專利質(zhì)量產(chǎn)生影響。

政策環(huán)境的穩(wěn)定和支持對于新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量的提升具有重要的作用。政策環(huán)境的穩(wěn)定和支持能夠為企業(yè)提供一個良好的創(chuàng)新環(huán)境，讓企業(yè)更加愿意投入到研發(fā)中，同時政策的鼓勵和支持也能夠促進企業(yè)專利申請數(shù)量的增加，進而提升專利質(zhì)量。

產(chǎn)業(yè)配套對于新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量的發(fā)展也具有重要的意義。一個完整的產(chǎn)業(yè)鏈，能夠提供充分的技術(shù)支持和資源支持，使得新興產(chǎn)業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面能夠?qū)崿F(xiàn)快速的進步。同時，產(chǎn)業(yè)配套也能夠降低企業(yè)研究和開發(fā)的成本，使得企業(yè)更有可能承擔(dān)高風(fēng)險的技術(shù)研發(fā)項目，從而更有可能取得高質(zhì)量的專利。

另外，企業(yè)文化也是影響新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量的因素之一。企業(yè)文化的特點可以影響員工的管理、研發(fā)和創(chuàng)新態(tài)度，不同的企業(yè)文化也會對專利質(zhì)量產(chǎn)生不同的影響。鼓勵知識分享和創(chuàng)新思維的企業(yè)文化，能夠激發(fā)員工在創(chuàng)新中的潛能，提高專利質(zhì)量。

綜上所述，新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量的提升離不開多個方面的投入和支持，政策環(huán)境、產(chǎn)業(yè)配套和企業(yè)文化等因素也能夠?qū)＠|(zhì)量產(chǎn)生重要的影響。在未來的發(fā)展中，應(yīng)該注重多方面的投入和支持，創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，提高專利質(zhì)量，推動新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展除了政策、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)文化等因素之外，新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量的提升還離不開科技創(chuàng)新和人才培養(yǎng)等方面的投入和支持。

科技創(chuàng)新是新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量提升的重要因素之一。隨著科技的不斷進步，新興產(chǎn)業(yè)也在不斷地更新迭代，需要不斷地進行研發(fā)、創(chuàng)新和改進，才能生存和發(fā)展。因此，新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)需要不斷地投入到技術(shù)創(chuàng)新中，加速科技創(chuàng)新的進程，提高技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和效率。只有不斷加強科技創(chuàng)新，才能有效地提升新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量。

人才培養(yǎng)也是促進新興產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量提升的重要因素。在新興產(chǎn)業(yè)中，需要具備科技、管理和市場等多重能力的人才，才能夠從事創(chuàng)新、研發(fā)和商業(yè)運作等工作。因此，需要通過多種方式培養(yǎng)和吸引高素質(zhì)的人才，如建立優(yōu)秀人才評價體系、提高薪酬福利待遇、優(yōu)化工作環(huán)境等，加強人才的培養(yǎng)和引進