2023年23331-2020能源管理體系各部門內(nèi)審檢查表審核部門管代/總經(jīng)辦審核體系GBT23331-2020能源管理體系審核部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核項(xiàng)目及過程申核記錄評(píng)價(jià)結(jié)果符合不符合14.1了解組織及其背景應(yīng)確定與其宗旨有關(guān)的外部和內(nèi)部問題，這些問題影響其實(shí)現(xiàn)EnMS預(yù)期結(jié)果和改進(jìn)其能源性能的能力。24.2了解相關(guān)方的需求和期望確定與能源效益和環(huán)境管理系統(tǒng)有關(guān)的利害關(guān)系方；這些利害關(guān)系方的相關(guān)要求；通過其EnMS處理哪些確定的需求和期望。34.3確定能源管理系統(tǒng)的范圍是否明確能源管理體系認(rèn)證范圍？查閱具體相關(guān)要求。44.4能源管理系統(tǒng)對(duì)能源管理體系的整體策劃，如職責(zé)分配、檔制度構(gòu)架、與節(jié)能工作結(jié)合等。組織是否建立能源管理體系文件?并能有效實(shí)施？溝通體系運(yùn)行情況：制度要求執(zhí)行情況、執(zhí)行中的成效與存在的問題。55.1最高管理者與最高管理層溝通其對(duì)能源管理體系、節(jié)能工作的認(rèn)識(shí)和定位。審核員是否具有相應(yīng)的資格？確認(rèn)近期的內(nèi)部審核報(bào)告，所有不符合項(xiàng)是否有關(guān)閉？1610.1不符合/糾正措施抽查針對(duì)內(nèi)部審核、日常工作出現(xiàn)不符合情況下，對(duì)應(yīng)措施的實(shí)施情況？是否對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證與關(guān)閉？有相應(yīng)證據(jù)嗎？是否有未關(guān)閉的不符合項(xiàng)？177.5記錄控制是否根據(jù)需要，建立并保存記錄？有《記錄列表》的所有記錄，符合《記錄控制程序》的要求？相關(guān)活動(dòng)的記錄是否清楚、標(biāo)識(shí)明確且具有可追溯性?GBT23331-2020能源管理體系內(nèi)審檢查表審核部門生產(chǎn)部審核體系GBT23331-2020能源管理體系審核部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核項(xiàng)目及過程審核記錄評(píng)價(jià)結(jié)果符合不符合15.2能源方針審核部門是否對(duì)公司的能源方針進(jìn)行宣導(dǎo)？相關(guān)人員是否理解？26.3能源評(píng)審查閱能源評(píng)審管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和具體要求。溝通能源評(píng)審的內(nèi)容、上次的時(shí)間、結(jié)果，查閱能源評(píng)審工作形成的各項(xiàng)記錄。溝通能源評(píng)審頻次、內(nèi)容。溝通增加能源評(píng)審的特殊情況，是否發(fā)生過類似情況,如有過，是否增加了能源評(píng)審。查閱能源評(píng)審期能源消耗數(shù)據(jù)、報(bào)表。溝通部門主要用能系統(tǒng)、用能單元/用能設(shè)備，查閱具體識(shí)別清單。溝通系統(tǒng)或者單元/設(shè)備效率情況。溝通節(jié)能機(jī)會(huì)的識(shí)別組織工作（識(shí)別評(píng)價(jià)與排序）、成果。查閱節(jié)能機(jī)會(huì)識(shí)別清單。36.5能源基準(zhǔn)溝通能源基準(zhǔn)建立所基于的時(shí)間段選擇原則、考慮的其他因素、修正數(shù)據(jù)情況。溝通基準(zhǔn)的使用方法與作用。溝通能源基準(zhǔn)需要進(jìn)行調(diào)整的具體情況?是否發(fā)生過類似情況?如有發(fā)生，如何處置，查相關(guān)記錄。查現(xiàn)行能源基準(zhǔn)數(shù)據(jù)記錄。46.4能源績(jī)效參數(shù)查閱能源能源績(jī)效參數(shù)管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和具體要求。查閱識(shí)別的能源績(jī)效參數(shù)記錄。查閱能源績(jī)效參數(shù)評(píng)審記錄。56.2能源目標(biāo)、指標(biāo)與管理實(shí)施方案溝通能源管理實(shí)施方案管理方法。查能源管理實(shí)施方案項(xiàng)目列表，抽查項(xiàng)目數(shù)據(jù)，驗(yàn)證項(xiàng)目執(zhí)行情況，如職責(zé)、預(yù)算落實(shí)、時(shí)間、節(jié)能量等。67.5.2總則與生產(chǎn)事業(yè)部能源負(fù)責(zé)人溝通在體系策劃注意那些方面？查能源管理策劃的資料清單，如文件清單，基準(zhǔn)清單、目標(biāo)清單、績(jī)效清單及對(duì)應(yīng)落實(shí)情況等。77.2/7.3能力、意識(shí)溝通關(guān)鍵崗位的識(shí)別與能力管理，抽查關(guān)鍵崗位的任職要求、能力要求。是否有年度培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容是否包括與能源管理體系相關(guān)的內(nèi)容？是否按計(jì)劃實(shí)施并保存好記錄？部門年度能源培訓(xùn)執(zhí)行如何?抽查培訓(xùn)簽到表？抽查年度計(jì)劃與實(shí)際達(dá)成情況？部門換崗人員有無進(jìn)行培VII?通節(jié)能意識(shí)宣傳、能源管理體系要求傳達(dá)、節(jié)能具體工作要求傳達(dá)的方式方法，并通過一線員工溝通驗(yàn)證有效性。87.5.3文件控制查看現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)文件是否為最新版本，文件是否有通過審批、修改與更新？現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)是否有按照文件要求進(jìn)行？查看現(xiàn)場(chǎng)是否有未受控的文件在使用？98.1運(yùn)行控制溝通主要用能設(shè)備、對(duì)能效有重要影響環(huán)節(jié)的管理方法，查閱識(shí)別結(jié)果。傳達(dá)準(zhǔn)則至相關(guān)組織及工作人員。建立主要能源使用的有效運(yùn)行和維護(hù)準(zhǔn)則？是否根據(jù)運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行和維護(hù)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)和過程？存在的不足現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證操作、參數(shù)控制、維護(hù)保養(yǎng)、必要的檢查記錄等內(nèi)容。（各主要用能工序、設(shè)施分別審核，與耗能有關(guān)的參數(shù)、控制目標(biāo)或要求、控制的符合性、控制的效果-一按時(shí)段統(tǒng)計(jì)）溝通能源泄漏、供應(yīng)突然中斷情況下的應(yīng)急預(yù)案的制定，是否考慮了能源績(jī)效因素。如有，抽查應(yīng)急預(yù)案。106.6/9.1監(jiān)視、測(cè)量與分析查能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表。查能源目標(biāo)指針完成情況報(bào)表，以及原因分析和后續(xù)措施。查能源測(cè)量計(jì)劃以及落實(shí)情況？現(xiàn)場(chǎng)查能源計(jì)量是否配備及狀態(tài)是否良好？配置率是否滿足GB17167要求，是否有對(duì)應(yīng)的檢定標(biāo)識(shí)。1110.1不符合、糾正措施抽查針對(duì)內(nèi)部審核、日常工作出現(xiàn)不符合情況下，對(duì)應(yīng)措施的實(shí)施情況？是否對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證與關(guān)閉？有相應(yīng)證據(jù)嗎？是否有未關(guān)閉的不符合項(xiàng)？127.5記錄控制是否根據(jù)需要，建立并保存記錄？有《記錄列表》的所有記錄，符合《記錄控制程序》的要求？相關(guān)活動(dòng)的記錄是否清楚、標(biāo)識(shí)明確且具有可追溯性?GBT23331-2020能源管理體系內(nèi)審檢查表審核部門人力資源部審核體系GBT23331-2020能源管理體系審核部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核項(xiàng)目及過程審核記錄評(píng)價(jià)結(jié)果符合不符合15.2能源方針審核部門是否對(duì)公司的能源方針進(jìn)行宣導(dǎo)？相關(guān)人員是否理解？27.2/7.3能力、與意識(shí)文件是否規(guī)定了員工的能力要求，如能源管理方面的能力？查看關(guān)鍵崗位人員的上崗情況？溝通節(jié)能意識(shí)宣傳、能源管理體系要求傳達(dá)、節(jié)能具體工作要求傳達(dá)的方式方法，并通過培訓(xùn)記錄驗(yàn)證有效性。是否有年度培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容是否包括與能源相關(guān)的內(nèi)容？部門年度能源培訓(xùn)執(zhí)行如何?抽查培訓(xùn)簽到表？抽查年度計(jì)劃與實(shí)際達(dá)成情況？部門換崗人員有無進(jìn)行培訓(xùn)1?38.1運(yùn)行控制建立主要能源使用的有效運(yùn)行和維護(hù)準(zhǔn)則？是否根據(jù)運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行和維護(hù)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)和過程？傳達(dá)準(zhǔn)則至相關(guān)組織及工作人員47.5.1記錄控制能源管理體系相關(guān)記錄是否清晰，且易于識(shí)別和檢索?記錄保存期限是否符合法律法規(guī)要求?是否可以追溯？GBT23331-2020能源管理體系內(nèi)審檢查表審核部門品管/采購/市場(chǎng)/技術(shù)/倉儲(chǔ)部審核體系GBT23331-2020能源管理體系審核部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核項(xiàng)目及過程審核記錄評(píng)價(jià)結(jié)果符合不符合15.2能源方針審核部門是否對(duì)公司的能源方針進(jìn)行宣導(dǎo)？相關(guān)人員是否理解？27.5文件要求是否按照能源管理體系要求建立fit源手冊(cè)?程序文件？作業(yè)指導(dǎo)書？能源管理體系文件是否經(jīng)過審批與發(fā)放？7.2/7.3能力、意識(shí)溝通關(guān)鍵崗位的識(shí)別與能力管理，抽查關(guān)鍵崗位的任職要求、能力要求。是否有年度培訓(xùn)計(jì)?劃？培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容是否包括與EHS相關(guān)的內(nèi)容？是否按計(jì)劃實(shí)施并保存好記錄？部門年度能源培訓(xùn)執(zhí)行如何?抽查培訓(xùn)簽到表？抽查年度計(jì)劃與實(shí)際達(dá)成情況？部門換崗人員有無進(jìn)行培訓(xùn)？通節(jié)能意識(shí)宣傳、能源管理體系要求傳達(dá)、節(jié)能具體工作要求傳達(dá)的方式方法，并通過一線員工溝通驗(yàn)證有效性。37.5.3文件控制文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)?是否在必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次批準(zhǔn)？是否確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別？并保持清晰且易于識(shí)別？是否確保組織所確定的策劃和運(yùn)行能源管理體系所需的外來文件得到標(biāo)識(shí)與控制？是否防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時(shí)，是否對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)？48.1運(yùn)行控制建立主要能源使用的有效運(yùn)行和維護(hù)準(zhǔn)則？是否根據(jù)運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行和維護(hù)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)和過程？傳達(dá)準(zhǔn)則至相關(guān)組織及工作人員48.2采購溝通采購主要能源使用具有或可能具有影響的能源服務(wù)、產(chǎn)品及設(shè)備的采購管理要求。抽查此類采購專案，驗(yàn)證其對(duì)節(jié)能特性要求、對(duì)預(yù)期使用周期內(nèi)能效評(píng)估、是否納入采購決策打分項(xiàng)等。溝通并查主要能源技術(shù)要求檔案，查其中對(duì)能效有重要影響的技術(shù)要求。在能源采購中，應(yīng)制定各類能源產(chǎn)品的采購規(guī)范，確立能源采購方式、渠道和流程，準(zhǔn)確計(jì)量能源數(shù)量和檢驗(yàn)?zāi)茉促|(zhì)量，并形成記錄？（查閱采購合同、計(jì)量約定、能源品質(zhì)約定余實(shí)際品質(zhì)等）。57.5.1記錄控制是否根據(jù)需要，建立并保存記錄？有《記錄列表》的所有記錄，符合《記錄控制程序》的要求？相關(guān)活動(dòng)的記錄是否清楚、標(biāo)識(shí)明確且具有可追溯性?67.1最高管理者與最高管理層溝通公司節(jié)能管理分管領(lǐng)導(dǎo)/管理者代表的任命，公司各級(jí)節(jié)能管理機(jī)構(gòu)與人員。與最高管理層溝通公司對(duì)能源管理體系、節(jié)能具體措施的人力資源安排、資金安排、其他資源支持情況。與最高管理層溝通如何在內(nèi)部提高全員節(jié)能認(rèn)識(shí)、提高對(duì)能源管理的理解和重視。與最高管理層溝通公司節(jié)能目標(biāo)、指針的設(shè)立安排，以及近期完成情況與思考。溝通在公司整體發(fā)展規(guī)劃中，能源、能效對(duì)于公司發(fā)展在成本、政策影響等方面的思考。查看管理評(píng)審報(bào)告輸出。公司管理評(píng)審的頻次安排？以及上次管理評(píng)審的時(shí)間與評(píng)審情況？75.1/5.3管理者代表查看“管理者代表”任命書或其他同性質(zhì)檔、管理者代表職責(zé)界定檔，確定“管理者代表”具體職責(zé)和權(quán)利。公司在節(jié)能管理方面的部門和關(guān)鍵人員安排？如：能源管理負(fù)責(zé)人、節(jié)能主管中層、能源管理崗位等。溝通節(jié)能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前是否存在一些問題？與最高管理者溝通能源管理體系運(yùn)行情況/節(jié)能管理工作的安排，以及效果。公司內(nèi)部節(jié)能工作相關(guān)的關(guān)鍵部門有哪些？舉例其中部門的職責(zé)、作用，以及目前履行職責(zé)情況。溝通節(jié)能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前是否存在一些問題？85.2能源方針是否制定能源管理體系能源方針?并得到最高管理層批準(zhǔn)？溝通能源方針在內(nèi)部傳達(dá)、溝通的方式和效果。判斷能源方針的內(nèi)容、內(nèi)涵是否能夠引導(dǎo)公司節(jié)能工作的開展，并充分支撐公司節(jié)能定位。96.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的行動(dòng)106.2總則溝通能源管理策劃安排的想法和策劃結(jié)果。核心包括:合規(guī)性問題、節(jié)能機(jī)會(huì)與節(jié)能方案管理、主要用能環(huán)節(jié)的識(shí)別與控制、目標(biāo)指標(biāo)與考核設(shè)計(jì)等。116.3能源評(píng)審查閱能源評(píng)審管理檔制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和具體要求。溝通能源評(píng)審的內(nèi)容、上次的時(shí)間、結(jié)果，查閱能源評(píng)審工作形成的各項(xiàng)記錄。通能源評(píng)審頻次、內(nèi)容。溝通增加能源評(píng)審的特殊情況，是否發(fā)生過類似情況,如有過，是否增加了能源評(píng)審。128.1運(yùn)行控制是否建立相應(yīng)的文件?并進(jìn)行有效監(jiān)控？溝通主要用能單元、對(duì)能效有重要影響環(huán)節(jié)的管理方法，查閱識(shí)別結(jié)果。抽查典型控制要點(diǎn)，是否納入作業(yè)文件要求。138.2設(shè)計(jì)溝通新改擴(kuò)項(xiàng)目節(jié)能設(shè)計(jì)管理要求抽查記錄驗(yàn)證管理方法，如：1）固定資產(chǎn)投資節(jié)能評(píng)估與審查；2）項(xiàng)目能效管理負(fù)責(zé)人的落實(shí)；3）節(jié)能工作建議；4）預(yù)期能效水平和投運(yùn)后實(shí)際能效情況。149.3管理評(píng)審是否建立相應(yīng)的程序文件?是否規(guī)定管理評(píng)審周期？是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審及規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的?是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？管理評(píng)審是否由總經(jīng)理主持？查看管理評(píng)審輸入是否包括績(jī)效指標(biāo)、內(nèi)審結(jié)果、合規(guī)性評(píng)價(jià)、事故調(diào)查報(bào)告、糾正措施、上次管評(píng)改進(jìn)項(xiàng)等要求？查管理評(píng)審計(jì)劃、通知、會(huì)議發(fā)言數(shù)據(jù)等，驗(yàn)證其是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容。查管理評(píng)審報(bào)告，是否符合標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求；以及溝通驗(yàn)證管理評(píng)審輸出工作要求的落實(shí)情況。1510.2持續(xù)改進(jìn)組織應(yīng)不斷改進(jìn)環(huán)境管理體系的適宜性、充分性和有效性。組織應(yīng)展示持續(xù)的能源性能改進(jìn)。23331-2020能源管理體系內(nèi)審檢查表審核部門設(shè)備管理部審核體系GBT23331-2020能源管理體系審核部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期年月日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核項(xiàng)目及過程申核記錄評(píng)價(jià)結(jié)果符合不符合15.2能源方針審核部門是否對(duì)公司的能源方針進(jìn)行宣導(dǎo)？相關(guān)人員是否理解？26.2總則是否對(duì)能源管理體系進(jìn)行策劃，并形成相應(yīng)的文件？是否識(shí)別各部門節(jié)能機(jī)會(huì)與節(jié)能方案管理、主要用能環(huán)節(jié)的識(shí)別與控制、目標(biāo)指標(biāo)與考核設(shè)計(jì)等？34.2法律法規(guī)及其他要求查閱節(jié)能法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和具體要求。查公司適用節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單和文本管理。溝通公司節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的獲取管道、頻次，查收集、更新記錄或其他證據(jù)查各層級(jí)節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的適用文件、具體要求的識(shí)別、評(píng)審，以及落實(shí)或者融合使用情況。46.3能源評(píng)審查閱能源評(píng)審管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和具體要求。溝通能源評(píng)審的內(nèi)容、上次的時(shí)間、結(jié)果，查閱能源評(píng)審工作形成的各項(xiàng)記錄。溝通能源評(píng)審頻次、內(nèi)容。溝通增加能源評(píng)審的特殊情況，是否發(fā)生過類似情況,如有過，是否增加了能源評(píng)審。查閱能源評(píng)審期能源消耗數(shù)據(jù)、報(bào)表。溝通公司主要用能系統(tǒng)、用能單元/用能設(shè)備，查閱具體識(shí)別清單。溝通系統(tǒng)或者單元/設(shè)備效率情況。溝通節(jié)能機(jī)會(huì)的識(shí)別組織工作（識(shí)別評(píng)價(jià)與排序）、成果。查閱節(jié)能機(jī)會(huì)識(shí)別清單。56.5能源基準(zhǔn)溝通能源基準(zhǔn)建立所基于的時(shí)間段選擇原則、考慮的其他因素、修正數(shù)據(jù)情況。溝通基準(zhǔn)的使用方法與作用。溝通能源基準(zhǔn)需要進(jìn)行調(diào)整的具體情況？是否發(fā)生過類似情況？如有發(fā)生，如何處置，查相關(guān)記錄。查現(xiàn)行能源基準(zhǔn)數(shù)據(jù)記錄。66.4能源績(jī)效參數(shù)查閱能源能源績(jī)效參數(shù)管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和具體要求。查閱識(shí)別的能源績(jī)效參數(shù)記錄。查閱能源績(jī)效參數(shù)評(píng)審記錄。76.2能源目標(biāo)、指標(biāo)與管理實(shí)施方案溝通能源管理實(shí)施方案管理方法。查能源管理實(shí)施方案項(xiàng)目列表，抽查項(xiàng)目數(shù)據(jù)，驗(yàn)證項(xiàng)目執(zhí)行情況，如職責(zé)、預(yù)算落實(shí)、時(shí)間、節(jié)能量等。87.5.2總則與能源負(fù)責(zé)人溝通在體系策劃注意那些方面？查能源管理策劃的資料清單，如文件清單，基準(zhǔn)清單、目標(biāo)清單、績(jī)效清單及對(duì)應(yīng)落實(shí)情況等。97.2/7.3能力、意識(shí)溝通關(guān)鍵崗位的識(shí)別與能力管理，抽查關(guān)鍵崗位的任職要求、能力要求。是否有年度培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容是否包括與EHS相關(guān)的內(nèi)容？是否按計(jì)劃實(shí)施并保存好記錄？部門年度能源培訓(xùn)執(zhí)行如何?抽查培訓(xùn)簽到表？抽查年度計(jì)劃與實(shí)際達(dá)成情況？部門換崗人員有無進(jìn)行培訓(xùn)？通節(jié)能意識(shí)宣傳、能源管理體系要求傳達(dá)、節(jié)能具體工作要求傳達(dá)的方式方法，并通過一線員工溝通驗(yàn)證有效性。107.4信息交流溝通有關(guān)能效、能源管理有關(guān)的