本文格式為Word版，下載可任意編輯——2023年上半年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格貨幣互換的步驟試題2023年上半年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：貨幣互換的步驟試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.基金產(chǎn)品風險等級應當至少包括__。A．低風險等級B．中風險等級C．無風險等級D．高風險等級

2.關于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關系，以下表達正確的有__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提B．發(fā)行價格受交易價格影響C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D．發(fā)行市場是流通市場的基礎

3.存在活躍市場的狀況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發(fā)行日開盤價B．發(fā)行日平均價C．最近交易的市價D．發(fā)行日收盤價

4.首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．詢價B．協(xié)商定價C．網(wǎng)上競價

D．資產(chǎn)核算定價

5.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送C．直接代理客戶進行基金認購D．與投資者以口頭約定虧損分擔

6.為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了阻止性規(guī)定，以下屬于阻止行為的有__。

A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏B．對證券投資業(yè)績進行預計C．違規(guī)承諾收益或者承受損失

D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構

7.以下關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有__。

A．我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B．除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%

C．貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券D．貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高8.以下金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。

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A．銀行理財產(chǎn)品B．銀行儲蓄存款C．基金

D．券商集合計劃

9.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．5000萬B．1億C．2億D．5億

10.投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理狀況。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

11.企業(yè)補充滾動資金的重要手段是__。A．發(fā)行股票B．發(fā)行短期債券C．發(fā)行長期債券D．購買政府債券

12.基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn)B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)視

C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查

13.以下關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。

A．開放式基金份額凈值，應當依照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格

D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認

14.基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A．長期性原則B．針對性原則C．強制性原則D．一致性原則

15.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．產(chǎn)品B．費率C．渠道

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D．促銷

16.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現(xiàn)金比例變化法B．成功概率法C．二次項法D．夏普指數(shù)法

17.__可采用不同幣種申購基金份額。A．QDII基金B(yǎng)．境內(nèi)ETF基金C．一般開放式基金D．一般封閉式基金

18.代銷機構應合理保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．25

19.基金托管人需要對__出具看法。A．基金公司財務報告B．基金財務會計報告C．中期基金報告D．年度基金報告

20.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集之日起__個月之內(nèi)作出核準或不予核準的決定。A．3B．6C．9D．12

21.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融股權B．金融期貨C．金融互換

D．結構化金融衍生工具

22.首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。A．詢價方式B．協(xié)商定價方式C．上網(wǎng)競價方式D．市價折扣方式

23.場外認購LOF份額，應使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結算公司上海開放式基金賬戶D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶

24.__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成

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交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅B．基金交易費；印花稅C．基金銷售服務費；傭金D．基金交易費；傭金

25.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．產(chǎn)品B．費率C．渠道D．促銷

26.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強制信息披露制度B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準D．基金管理人設立了內(nèi)部流程控制

27.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9095B．9950C．10945D．10995

28.以下關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提醒、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提醒并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和確鑿性

D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議

29.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．股票基金B(yǎng)．債券基金C．貨幣市場基金D．混合基金

30.《證券投資基金銷售管理方法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1B．2C．3D．5

31.結合緊湊的行動方案。

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A．行動方案B．組織結構

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業(yè)文化

32.根據(jù)權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證B．認購權證和認沽權證C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

33.以下關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。

A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議

C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開

D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議

34.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產(chǎn)凈值B．投資組合報告C．份額凈值

D．份額累計凈值

35.以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核B．對基金銷售機構日常經(jīng)營活動的監(jiān)管C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D．對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管36.以下各要素中，基金促銷手段不包括__。A．人員推銷B．廣告促銷C．內(nèi)部公告D．營業(yè)推廣

37.封閉式基金買賣申報數(shù)量應當為______份或其整數(shù)倍，